內(nèi)容提要：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境物品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值1評(píng)估是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要研究方向。條件價(jià)值評(píng)估法（Contingent Valuation Method，CVM）是一種利用假想市場(chǎng)評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境物品價(jià)值的方法，是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)中應(yīng)用最廣、影響最大的一種方法，廣泛被應(yīng)用于生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文介紹了CVM的理論基礎(chǔ)以及相關(guān)的研究進(jìn)展，并討論了CVM應(yīng)用中幾個(gè)具有爭(zhēng)議的問(wèn)題，指出了我國(guó)CVM 研究存在的一些問(wèn)題，希望這對(duì)于推動(dòng)CVM在我國(guó)的發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用具有一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：條件價(jià)值評(píng)估法；支付意愿/受償意愿；可靠性/有效性

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2008)01-0074-04

隨著人們生態(tài)環(huán)境意識(shí)的逐漸提高和環(huán)境資產(chǎn)稀缺性的增加，在資源利用決策中，決策者也逐漸考慮環(huán)境因素的作用［1］。對(duì)生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境物品進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)是將環(huán)境因素納入經(jīng)濟(jì)決策的有效途徑之一。由于環(huán)境物品不存在市場(chǎng)，因而傳統(tǒng)的市場(chǎng)評(píng)估方法無(wú)法對(duì)其估價(jià)，需要開(kāi)發(fā)假想的市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)。目前國(guó)際上已經(jīng)開(kāi)發(fā)出許多利用假想市場(chǎng)來(lái)評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境物品的技術(shù)，如，旅行成本法，享樂(lè)成本法等。而條件價(jià)值評(píng)估法（Contingent Valuation Method，CVM）就是其中最重要的方法之一，由于方法本身的靈活性和廣泛的適用性，CVM已經(jīng)成為假想市場(chǎng)評(píng)估技術(shù)中運(yùn)用最廣、影響最大的一種方法［2］。本文對(duì)條件估值法進(jìn)行了介紹，并討論了條件估值法中具有爭(zhēng)議的問(wèn)題，希望這對(duì)我國(guó)CVM研究具有一定的參考價(jià)值。

1. CVM的發(fā)展?fàn)顩r

CVM的思想最初是由Ciriacy-Wantrup(1947)提出［3］，他們意識(shí)到土壤侵蝕防治措施會(huì)產(chǎn)生具有公共物品性質(zhì)\"正的外部效益（extra market benefits）\"，這種效益無(wú)法直接測(cè)定，但是可以通過(guò)調(diào)查人們對(duì)這些效益的支付意愿來(lái)評(píng)價(jià)這些效益。Davis于1963年首次正式將條件價(jià)值評(píng)估法（CVM）應(yīng)用于研究緬因州林地宿營(yíng)、狩獵的娛樂(lè)價(jià)值。在20 世紀(jì)60 年代，人們逐漸認(rèn)識(shí)到兩種主要的非使用價(jià)值，即選擇價(jià)值和存在價(jià)值，是環(huán)境資源總經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要組成部分，作為當(dāng)時(shí)惟一一種能夠評(píng)估非使用價(jià)值的方法，CVM很快獲得廣泛的應(yīng)用［3］。經(jīng)過(guò)四十余年的發(fā)展，在西方，CVM被運(yùn)用到各個(gè)領(lǐng)域，除游憩和美學(xué)價(jià)值外，還涉及生物多樣性［4］、生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)［5］、健康風(fēng)險(xiǎn)［6］、文化和藝術(shù)［7］等諸多領(lǐng)域的價(jià)值評(píng)估。

CVM在發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)用要晚于西方國(guó)家，最初主要應(yīng)用于兩個(gè)領(lǐng)域:供水與公共衛(wèi)生，后來(lái)逐漸運(yùn)用到旅游、游憩與國(guó)家公園，現(xiàn)在又?jǐn)U展到地表水水質(zhì)、健康以及生物多樣性保護(hù)等方面［8］。中國(guó)在上世紀(jì)末引入CVM研究方法，應(yīng)用CVM也開(kāi)展了一些研究，最早的是薛達(dá)元（2000）對(duì)長(zhǎng)白山生物多樣性保護(hù)價(jià)值的研究［9］。目前，我國(guó)CVM研究的領(lǐng)域主要集中在生態(tài)系統(tǒng)多樣性和生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)的價(jià)值等少數(shù)領(lǐng)域［9，10］。由于引入的時(shí)間比較短，我國(guó)在環(huán)境領(lǐng)域應(yīng)用CVM開(kāi)展的研究還屬于初級(jí)階段。

2.CVM經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

CVM是從主觀滿意度出發(fā)，利用效用最大化原理，讓被調(diào)查者在假想的市場(chǎng)環(huán)境中回答對(duì)某物品的最大支付意愿（maximum Willingness to Pay，WTP），或者是最小接受補(bǔ)償意愿（minimum Willingness to Accept，WTA），采用一定數(shù)學(xué)方法評(píng)估其價(jià)值。

個(gè)人的效用受市場(chǎng)商品x、環(huán)境物品或服務(wù)q以及個(gè)人偏好s的影響，假定個(gè)人偏好s不變，則個(gè)人效用函數(shù)可表示為u(x，q)。在收入y和市場(chǎng)商品價(jià)格p的約束下，個(gè)人消費(fèi)效用（u）最大化可以通過(guò)求解方程（1）實(shí)現(xiàn)［2］：

3.WTP與WTA

WTP和WTA是從兩個(gè)不同的角度去衡量環(huán)境的價(jià)值，從嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)上講， WTP與WTA是衡量?jī)深?lèi)消費(fèi)者剩余的，補(bǔ)償剩余和等價(jià)剩余。原則上，在衡量人們對(duì)某個(gè)環(huán)境一定變化的偏好時(shí)，這兩者可以互換。對(duì)于環(huán)境改善，可以通過(guò)詢問(wèn)人們的WTP，也可以問(wèn)如果環(huán)境不改善，人們的WTA，環(huán)境惡化同樣如此。從經(jīng)濟(jì)理論上講，同一環(huán)境變化，不管是用WTP來(lái)衡量，還是WTA來(lái)衡量，結(jié)果應(yīng)該是一樣的。但在實(shí)際CVM 應(yīng)用中，兩者差異非常大，WTA通常是WTP的幾倍甚至幾十倍，這也是CVM被受爭(zhēng)議的原因之一。

造成WTP/WT間的差異的原因有很多。邊際效用遞減規(guī)律表明，隨著消費(fèi)品數(shù)量的增加，個(gè)人從單個(gè)消費(fèi)品中獲得的效用會(huì)越來(lái)越低。WTP衡量的是增加環(huán)境物品消費(fèi)的效用，WTA衡量的是減少環(huán)境物品消費(fèi)的效用，所以，對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境商品，WTP＜WTA。另一種解釋是收入的影響［11］。WTP受收入的直接限制，而WTA則沒(méi)有這種限制。Zhao（2001）對(duì)WTP與WTA間的差異做出了另一種解釋?zhuān)?2］，個(gè)人對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境物品的價(jià)值不確定，做決策時(shí)有一定風(fēng)險(xiǎn)，所以個(gè)人會(huì)要求得到補(bǔ)償，表現(xiàn)為低的WTP和高的WTA。實(shí)踐也證明這一點(diǎn)：對(duì)估值對(duì)象的描述越準(zhǔn)確可靠、越清晰全面， WTP/WTA間的差距就有可能越小，經(jīng)過(guò)多次反復(fù)的試驗(yàn)，兩者的差距也會(huì)縮小。

除了上述原因外，還有其他因素可能造成WTP/WTA的差異，比如替代效應(yīng)，稟賦效應(yīng)，交易成本，獲利的動(dòng)機(jī)，引導(dǎo)方式等等。雖然對(duì)各種因素的影響大小人們有不同意見(jiàn)，但是在CVM研究中，WTP/WTA之間有差異確實(shí)是客觀存在的。承認(rèn)WTP/WTA存在差異，那么就出現(xiàn)兩個(gè)問(wèn)題：第一，兩者的差異多大是合理的；第二，在研究中，什么時(shí)候使用WTP或 WTA。對(duì)于前一個(gè)問(wèn)題，Hanemann認(rèn)為WTA是WTP的5倍是比較合理的［13］。但很多實(shí)際研究表明，兩者的差異可以從1.4倍到61倍［14］。對(duì)于后一個(gè)問(wèn)題，Carson指出，使用WTP還是WTA取決于待估值環(huán)境物品的財(cái)產(chǎn)權(quán)（property right），如果消費(fèi)者當(dāng)前沒(méi)有得到該環(huán)境物品，而且對(duì)該環(huán)境物品沒(méi)有法定的權(quán)力，那么應(yīng)該使用WTP；反之，如果消費(fèi)者對(duì)該環(huán)境物品擁有法定權(quán)力，讓他放棄這種權(quán)力，則應(yīng)該采用WTA進(jìn)行衡量［15］。

在實(shí)際工作中，大部分研究者傾向于支持使用WTP，因?yàn)椋菏紫?。WTA數(shù)值太大顯得不夠真實(shí)；第二，WTA變化很大，而WTP相對(duì)穩(wěn)定；第三，WTA更容易引起一些策略行為。NOAA（1993）經(jīng)過(guò)研究也支持使用WTP［16］。在我國(guó)， CVM研究一般也都是采用WTP。由于WTP/WTA的主觀性是比較強(qiáng)，在不同的文化和習(xí)俗背景下，表現(xiàn)出的差異不同。目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)WTP/WTA差異方面的研究。 

4.引導(dǎo)技術(shù) 

CVM以調(diào)查為基礎(chǔ)，核心在于通過(guò)調(diào)查獲得被調(diào)查者的WTP/WTA，因此，通過(guò)何種方式引導(dǎo)出被調(diào)查者的WTP/WTA是一個(gè)非常關(guān)鍵的問(wèn)題。從CVM的發(fā)展歷程看，主要有四種引導(dǎo)WTP/WTA的方法：投標(biāo)博弈（Bidding Game），開(kāi)放式（Open-ended，OE），支付卡(Payment Card，PC)，兩分式選擇（Dichotomous Choice，DC）［2］、［3］。

開(kāi)放式和兩分式選擇是目前應(yīng)用最多的兩種引導(dǎo)方式［17］。開(kāi)放式是直接詢問(wèn)WTP是多少。這種方法非常容易操作，不存在任何起點(diǎn)偏差、中點(diǎn)偏差或范圍偏差，對(duì)于旨在進(jìn)行保守估計(jì)的研究，這種方法是有效的［18］。但是開(kāi)放式對(duì)被調(diào)查者來(lái)說(shuō)，參與其中會(huì)有一定的困難，特別是當(dāng)面對(duì)不熟悉的事物時(shí)，確定自己的WTP并不是容易的事，這會(huì)使得一部分被調(diào)查者放棄或拒絕回答［19］。而且在這種開(kāi)放、自由的回答中，被調(diào)查者更容易產(chǎn)生策略行為（出于某些目的故意夸大或減少WTP）［20］。另一方面，開(kāi)放式的引導(dǎo)方法隱含了一個(gè)假設(shè)的前提條件：被調(diào)查者的WTP/WTA是個(gè)確定的單點(diǎn)值。實(shí)際情況并非如此，被調(diào)查者并不確定自己的WTP/WTA。經(jīng)驗(yàn)的例證就是，如果就同一估值對(duì)象向一個(gè)被調(diào)查者做兩次調(diào)查（有一定的時(shí)間間隔），所得到的WTP/WTA很可能是不一樣的。所以把WTP／WTA看成是一個(gè)隨機(jī)變量要更符合實(shí)際一些［21］。基于這個(gè)原因，Bishop和Heberlein在1979年引入了兩分式選擇 ［22］。這種方法并不直接詢問(wèn)被調(diào)查者的WTP/WTA，被調(diào)查者只需要對(duì)給定的投標(biāo)值回答“是”或者“不是”即可，根據(jù)被調(diào)查者對(duì)不同投標(biāo)值回答“是”（或者“不是”）的概率，建立統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)模型，從而求出WTP估計(jì)值。由于兩分式選擇能很好地模擬市場(chǎng)的討價(jià)還價(jià)行為，被調(diào)查者容易回答，同時(shí)這種引導(dǎo)方式可以減少被調(diào)查者的策略行為［23］。因此，在CVM研究中，人們?cè)絹?lái)越傾向于使用兩分式的引導(dǎo)方式。目前兩分式選擇已開(kāi)發(fā)出單邊界（single－bound）、雙邊界（double－bound）、三邊界（triple－bound）等多種形式［24］。但兩分式引導(dǎo)方式也存在一些問(wèn)題。第一，需要比較多的觀察樣本和復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析手段；第二，會(huì)引起起點(diǎn)偏差［25］；第三，兩分式的數(shù)據(jù)是離散的，在建立模型處理數(shù)據(jù)的過(guò)程中，通常需要預(yù)先假定某種特定分布，這可能導(dǎo)致由模型誤設(shè)而引起的偏差［26］。第四，存在肯定性回答（Yes－saying）偏差［27］。

5.CVM調(diào)查對(duì)象的范圍

CVM是通過(guò)構(gòu)建假想市場(chǎng)估計(jì)生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值，一個(gè)重要的問(wèn)題就是這個(gè)市場(chǎng)應(yīng)該多大，也就是說(shuō)哪些人的支付意愿應(yīng)該被計(jì)入生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值。從理論上講，所有從待估價(jià)生態(tài)系統(tǒng)中獲得效益的人的支付意愿都應(yīng)該計(jì)入，因此，CVM調(diào)查的對(duì)象應(yīng)該是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益者。但在實(shí)際工作中，完全確定生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益者并非易事，甚至可以說(shuō)是不可能的事情。調(diào)查范圍的大小不一樣，會(huì)造成估值結(jié)果的巨大差異［28］，這也是某些研究人員批評(píng)CVM的原因之一。

Carson提出了從法律和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)角度確定CVM調(diào)查對(duì)象范圍［15］。對(duì)于前者，例如，某個(gè)城市要修建一座公園，由于修建公園的目的在于服務(wù)市民，因此市政府只會(huì)關(guān)心市民對(duì)公園的評(píng)價(jià)，因此，對(duì)于進(jìn)行修建公園決策的市政府而言，公園的價(jià)值就是全體市民的支付意愿。后者則是從經(jīng)驗(yàn)上確定哪些人存在支付意愿。

實(shí)際上，由于很難精確界定生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益者，因此，不管我們的調(diào)查范圍如何，估值結(jié)果與其真正的價(jià)值總是會(huì)存在偏差，結(jié)果只是估計(jì)了生態(tài)服務(wù)對(duì)于調(diào)查區(qū)域的價(jià)值。從這個(gè)角度看，確定調(diào)查范圍就顯得并不那么重要。比如，研究某塊濕地的價(jià)值，調(diào)查范圍如果是濕地附近的某個(gè)城市，則估值結(jié)果就是這塊濕地對(duì)于該城市的總價(jià)值，如果調(diào)查范圍是整個(gè)流域，則估值結(jié)果就是濕地對(duì)整個(gè)流域的總價(jià)值

6.CVM的有效性和可靠性

CVM是一種廣泛運(yùn)用的方法，同時(shí)關(guān)于CVM的有效性和可靠性的爭(zhēng)論也很多。CVM研究是以調(diào)查為基礎(chǔ)，在假想的情形中，調(diào)查者\(yùn)"聲稱(chēng)\"自己會(huì)怎么做，而實(shí)際上并沒(méi)有相應(yīng)的真實(shí)行為。這是關(guān)于CVM爭(zhēng)論的最大根源。張志強(qiáng)等對(duì)CVM 可能存在偏差以及減少偏差的方式進(jìn)行了總結(jié)。由于存在的偏差，CVM結(jié)果的有效性（validity）和可靠性(reliability)也是CVM 研究中一個(gè)非常重要的問(wèn)題。

6.1 有效性

是指實(shí)際得到的結(jié)果和真實(shí)結(jié)果之間的差異。通?？梢苑譃樗姆N有效性：內(nèi)容有效性（content validity）；標(biāo)準(zhǔn)有效性（criterion validity）；收斂有效性（convergent validity）；理論有效性（theoretical validity）［23］。

內(nèi)容有效性反映的是調(diào)查設(shè)計(jì)和內(nèi)容是否與研究工作相適宜的程度，一般只能通過(guò)整個(gè)調(diào)查過(guò)程中所運(yùn)用的所有方法和材料來(lái)確定。Whittington指出，調(diào)查和提問(wèn)的方式應(yīng)該要適合當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)慣，才能得到有效的結(jié)果［8］。對(duì)于內(nèi)容有效性的檢驗(yàn)應(yīng)該放到調(diào)查之前進(jìn)行。但這種有效性評(píng)價(jià)的全面性仍然存在問(wèn)題，因?yàn)閱?wèn)卷設(shè)計(jì)和調(diào)查過(guò)程本身就不可避免地帶有主觀性，內(nèi)容有效性的問(wèn)題始終都存在。實(shí)際上，只要調(diào)查問(wèn)卷正確，且描述清楚，我們通常都認(rèn)為內(nèi)容有效的。

標(biāo)準(zhǔn)有效性指的是比較相同或相近物品的假想WTP與真實(shí)WTP之間的一致性。Harrison和Rutstrom的研究表明，假想WTP可以超過(guò)實(shí)際支付數(shù)量的300%以上［29］。從理論上講，標(biāo)準(zhǔn)有效性是最好的有效性檢驗(yàn)方法，因?yàn)槭菍?shí)驗(yàn)結(jié)果與真實(shí)結(jié)果對(duì)比。但進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)的關(guān)鍵在于找到一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)（criterion）”，可以是真實(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，也可以是實(shí)際的支付行為，但對(duì)于公共物品而言，基本上不存在市場(chǎng)和價(jià)格，也很難有實(shí)際的支付行為作為參考。通常研究者都是通過(guò)創(chuàng)造假想的模擬市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)有效性。

收斂有效性指的是不同方法的差異。比如，將CVM與旅行成本法（TCM）和享樂(lè)價(jià)格法（Hedonic price）進(jìn)行對(duì)比。Carson對(duì)83個(gè)不同的研究進(jìn)行綜合分析表明，對(duì)于相似的環(huán)境物品，CVM的WTP估計(jì)比揭示偏好方法的估計(jì)稍低［16］。但這種有效性檢驗(yàn)本身存在一定問(wèn)題，即使用同樣的方法衡量消費(fèi)者剩余，所選擇的模型不同，結(jié)果也可能不同。

理論有效性指的是所得的WTP是否與經(jīng)濟(jì)理論一致。比如，經(jīng)濟(jì)理論表明，隨著某物品價(jià)格提高，對(duì)該物品的需求會(huì)降低；隨著收入的增加，WTP會(huì)增加。這個(gè)有效性主要關(guān)注影響WTP的各種因素，普遍的做法就是把WTP與各種相關(guān)獨(dú)立變量回歸，通過(guò)檢查回歸方程以及系數(shù)的顯著性確定其與理論的一致性。另一種方法就是范圍檢驗(yàn)（scope test），即確定WTP是否隨環(huán)境物品的變化（質(zhì)量或數(shù)量）而發(fā)生相應(yīng)得變化。

6.2 可靠性

可靠性指的是調(diào)查結(jié)果的穩(wěn)定性和可重現(xiàn)性。對(duì)于CVM研究而言，與政策有關(guān)的是WTP雖時(shí)間的穩(wěn)定性?？煽啃杂袃煞N類(lèi)型：時(shí)間穩(wěn)定性（temporal stability）和重復(fù)試驗(yàn)可靠性(test-retest stability)，前者指在不同時(shí)間點(diǎn)上用同一方式對(duì)同一總體的不同樣本進(jìn)行調(diào)查檢驗(yàn)，后者是用同一種方式對(duì)同一樣本在不同的時(shí)間上進(jìn)行重復(fù)調(diào)查?？煽啃院饬康氖强杀刃裕ú煌瑐€(gè)體間，同一個(gè)體間在不同時(shí)間上的差異），與有效性不同，它并不涉及估值結(jié)果是否是估值物品的真實(shí)價(jià)值?？煽啃缘膯?wèn)題主要來(lái)源于兩個(gè)方面：調(diào)查取樣過(guò)程和統(tǒng)計(jì)份過(guò)程。所以，通常有兩種方法可以提高有效性：1.更大的樣本容量；2.采用更有效的統(tǒng)計(jì)技術(shù)處理“奇異值”，奇異值指的是過(guò)于極端的回答，它會(huì)顯著影響估計(jì)結(jié)果。Loomis（1990）使用重復(fù)試驗(yàn)的方法，采用開(kāi)放式和兩分式兩種形式對(duì)Mono湖不同水質(zhì)進(jìn)行估值，時(shí)間間隔為9個(gè)月。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)時(shí)期的開(kāi)放式和兩分式結(jié)果沒(méi)有統(tǒng)計(jì)差異。大部分研究結(jié)果表明，CVM能得出可靠的結(jié)果［30］。

重復(fù)試驗(yàn)一個(gè)未解決的問(wèn)題是時(shí)間間隔，多長(zhǎng)的時(shí)間間隔才能保證被調(diào)查者不受前次試驗(yàn)的干擾，而個(gè)人或家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生劇烈變化也會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

7.結(jié)語(yǔ)

生態(tài)環(huán)境價(jià)值評(píng)估是當(dāng)今生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要方向，它能為環(huán)境保護(hù)和資源管理提供非常有用的決策支持，CVM雖然存在不少缺陷，但作為一種重要的價(jià)值評(píng)估方法，已經(jīng)得到普遍承認(rèn)和應(yīng)用。

中國(guó)引入CVM的時(shí)間很短，研究還處于初級(jí)階段，離具體實(shí)用還有不少的距離。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)調(diào)查、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果檢驗(yàn)方面和西方都有很大的差距。同時(shí)，由于CVM一種以調(diào)查為基礎(chǔ)的方法，受人的心理因素影響很大，社會(huì)習(xí)俗、文化背景等都會(huì)影響到研究所得的結(jié)果，所以非常有必要從理論和實(shí)踐兩方面加強(qiáng)研究CVM在中國(guó)特殊背景下的表現(xiàn)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)重點(diǎn)基金項(xiàng)目資助（40235053）。

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［作者簡(jiǎn)介］唐增（1982-），男，碩士生，主要從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)方面的研究。

［收稿日期］2007-12-29（責(zé)任編輯：羅哲）