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        對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)改革的思考

        2008-01-01 00:00:00朱大保
        民主與科學(xué) 2008年5期

        建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,從體制改革到機(jī)制完善,以及社會(huì)文化環(huán)境建設(shè)無(wú)不與之息息相關(guān),其中,科技體制改革是近年來(lái)學(xué)界一直關(guān)注的熱點(diǎn),而深入討論我國(guó)科技管理體制改革勢(shì)必要涉及某些機(jī)構(gòu)及其所轄的研究隊(duì)伍。繞過(guò)或回避某些重要的具體問(wèn)題,則難免使討論的問(wèn)題限于空泛,流于一般的原則號(hào)召。

        目前,我國(guó)基礎(chǔ)研究隊(duì)伍主要集中在中國(guó)科學(xué)院和大多數(shù)高等院校。中國(guó)科學(xué)院下屬眾多研究所多數(shù)從事基礎(chǔ)研究,其研究隊(duì)伍號(hào)稱我國(guó)科技隊(duì)伍的“國(guó)家隊(duì)”。此外,我國(guó)高等院校中,像原來(lái)的綜合大學(xué),“研究型”大學(xué),教育部所屬的重點(diǎn)大學(xué)以及一些優(yōu)秀的地方所屬院校和部隊(duì)院校也都有著相當(dāng)雄厚的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍。這兩部分研究力量可分別稱為“主力”和“主體”,綜合一起構(gòu)成了我國(guó)基礎(chǔ)研究隊(duì)伍的近乎全部。

        然而在我國(guó),這兩大部分研究隊(duì)伍卻形成了“主力”和“主體”相分離的不盡平衡的態(tài)勢(shì)。所謂“主力”是指有突出的領(lǐng)軍人物帶領(lǐng)的精銳部分;而“主體”則是指占數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的群體部分。這種局面的形成主要是機(jī)構(gòu)設(shè)置和一些制度層面上的原因造成的,這不僅沒(méi)能形成平等競(jìng)爭(zhēng),而且也未形成研究力量的最佳整合和合理分布。

        從國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲得情況統(tǒng)計(jì)可以看出這種不平衡的狀況。國(guó)家自然科學(xué)基金的資助范圍是十分明確的,即主要資助自然科學(xué)范疇內(nèi)的基礎(chǔ)研究,也包括部分應(yīng)用基礎(chǔ)研究。在基金的各類項(xiàng)目中“面上項(xiàng)目”(包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目、地區(qū)基金項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目,“十一五”以來(lái)平均達(dá)到大約32萬(wàn)/項(xiàng))是資助項(xiàng)目最多的一種項(xiàng)目,其中的“自由申請(qǐng)”類型對(duì)從事基礎(chǔ)研究的申請(qǐng)者沒(méi)有年齡限制和地域要求。因此,每年申請(qǐng)這類項(xiàng)目的人數(shù)最多;此外,再加上“地區(qū)基金”和“青年基金”便構(gòu)成了基金項(xiàng)目的主要部分——面上項(xiàng)目。資助這類項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)幾乎占資助總經(jīng)費(fèi)的60%。從“十五”以來(lái)到目前“十一五”的頭兩年,從對(duì)“面上項(xiàng)目”資助情況的統(tǒng)計(jì)來(lái)看,屬于各類高等院校的申請(qǐng)者獲得這類項(xiàng)目最多,根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)字,70%的面上項(xiàng)目被大學(xué)的研究人員所獲得;屬于中科院各研究所人員獲得的面上項(xiàng)目一直不到30%。其主要原因是中科院各研究所申請(qǐng)人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高等院校。這就足以說(shuō)明,我國(guó)基礎(chǔ)研究隊(duì)伍就數(shù)量而言,多數(shù)集中在大學(xué)里,也就是前面說(shuō)到的“主體”部分,即數(shù)量的優(yōu)勢(shì)。

        如果看另一類“重點(diǎn)項(xiàng)目”(資助強(qiáng)度可達(dá)200萬(wàn)~300萬(wàn)之間,一般是四年期限;五年內(nèi)安排的立項(xiàng)數(shù)量較重大項(xiàng)目要多,每年約100~200項(xiàng)之間),資助情況則剛好相反。這類項(xiàng)目的70%被中科院所屬的各研究所為主的研究團(tuán)隊(duì)獲得。而作為基礎(chǔ)研究隊(duì)伍的“主體”,也即大學(xué)里的研究團(tuán)隊(duì)處于相對(duì)弱勢(shì)的境地,一般他們獲準(zhǔn)該類項(xiàng)目總數(shù)不超過(guò)30% ?!爸攸c(diǎn)項(xiàng)目”與“面上項(xiàng)目”有很多不同之處,其中很重要的一點(diǎn)是資助強(qiáng)度(即資助經(jīng)費(fèi))要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“面上項(xiàng)目”數(shù)倍乃至十倍之多;因此這類項(xiàng)目申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)就更為激烈?;饡?huì)管理章程規(guī)定這類項(xiàng)目本身的要求比面上項(xiàng)目也要高得多。首先,研究?jī)?nèi)容相對(duì)寬泛一些,要求研究隊(duì)伍和學(xué)術(shù)帶頭人都比較嚴(yán)格,一般應(yīng)該是該領(lǐng)域公認(rèn)的高水平且具有較厚實(shí)基礎(chǔ)的研究隊(duì)伍。其次,評(píng)審過(guò)程中為了嚴(yán)格遴選和公平競(jìng)爭(zhēng),在第一輪通訊同行評(píng)議的基礎(chǔ)之上,一般還要進(jìn)行面對(duì)面答辯的第二輪評(píng)審,以此來(lái)確定中標(biāo)的申請(qǐng)隊(duì)伍。顯然,獲得這類研究項(xiàng)目,可以充分顯示獲資助單位及其研究隊(duì)伍的實(shí)力和水平。所以各單位對(duì)競(jìng)爭(zhēng)“重點(diǎn)項(xiàng)目”格外重視,想方設(shè)法組織隊(duì)伍申請(qǐng)。

        統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,在我國(guó)高水平、有基礎(chǔ)的研究團(tuán)隊(duì)主要集中在中科院,也就是我們所稱之的“主力”隊(duì)伍。問(wèn)題是研究隊(duì)伍的這種“主體”和“主力”相分離的現(xiàn)狀將使我國(guó)科技綜合實(shí)力的提升和整體發(fā)展受到嚴(yán)重的影響和制約。眾所周之,大學(xué)的辦學(xué)水平在一定程度上取決于該校科研水平的高低,包括科研成果、科研團(tuán)隊(duì)和學(xué)術(shù)帶頭人。雖然我們不能說(shuō)像北大、清華等這些著名大學(xué)的科研水平不高,科研團(tuán)隊(duì)和學(xué)術(shù)帶頭人缺乏,但是我們必學(xué)看到大批的科研精英和眾多的科研資源過(guò)度集中于中科院而脫離了大學(xué),不能不說(shuō)是一種尷尬的局面,這種狀況對(duì)大學(xué)的發(fā)展和中科院本身的發(fā)展都帶來(lái)了一些不利的影響。例如,北京大學(xué)和南京大學(xué)是我國(guó)生物化學(xué)專業(yè)教學(xué)、科研水平最高的高等學(xué)府,特別是科研學(xué)術(shù)水平堪與中科院上海生化研究所相比;遺憾的是,我國(guó)生化領(lǐng)域的院士級(jí)學(xué)者幾乎都集中于中科院的各所,北京大學(xué)和南京大學(xué)生化領(lǐng)域的教授多年來(lái)無(wú)一位當(dāng)選中科院院士。像北京大學(xué)和南京大學(xué)這樣的著名學(xué)府匯聚了全國(guó)一流的生源,對(duì)這些優(yōu)秀學(xué)生如能從本科教育階段就有機(jī)會(huì)師從國(guó)內(nèi)科研領(lǐng)域一流的專家學(xué)者,這對(duì)他們的科學(xué)生涯將具有重要的意義??梢圆豢鋸埖卣f(shuō),如果北京大學(xué),南京大學(xué)能有中科院生化所,細(xì)胞所,生理所及腦所等諸多研究所(合并成上海生命科學(xué)研究院之前的各所)部分力量融入,那么對(duì)該校來(lái)說(shuō),不管是教學(xué)還是科研就真正是如虎添翼了!

        可見(jiàn),很多大學(xué)因沒(méi)有或缺少高水平科研工作的拉動(dòng)而發(fā)展滯慢;同樣,中科院的研究工作與大學(xué)教學(xué)脫節(jié)也因缺少活力和梯隊(duì)(研究生和本科生)而常出現(xiàn)后顧之憂。總之,隊(duì)伍的“主力”和“主體”分割的狀況,帶來(lái)的不是雙贏而是互相影響和制約。

        基礎(chǔ)研究的本質(zhì)就是創(chuàng)造知識(shí)和積累知識(shí)的過(guò)程。就這一點(diǎn)而言,基礎(chǔ)研究和大學(xué)教育,特別是研究生教育結(jié)合起來(lái)是符合基礎(chǔ)研究發(fā)展特點(diǎn)的。正因?yàn)槿绱耍鄶?shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都把基礎(chǔ)研究工作及研究人員集中在大學(xué)里,在那里有良好的氛圍和環(huán)境,可以敞開(kāi)研究人員思維,探討他們喜歡的任何學(xué)問(wèn),而不受任何羈絆;在那里有著名的教授、學(xué)者乃至諾貝爾獎(jiǎng)獲得者作為學(xué)科帶頭人從事著教學(xué)和研究工作;在那里,大學(xué)的本科生,研究生在其學(xué)習(xí)過(guò)程中就能領(lǐng)略甚至參與到學(xué)科前沿的探究之中,這對(duì)于培養(yǎng)他們的興趣,開(kāi)創(chuàng)他們的科學(xué)生涯大有裨益。然而在我國(guó),中國(guó)科學(xué)院以組建“國(guó)家隊(duì)”這種建制模式集中了我國(guó)基礎(chǔ)研究的主要力量和精華部分,使這支力量雄厚,堪稱頂尖水平的研究隊(duì)伍與大學(xué)教育相隔甚遠(yuǎn)。

        應(yīng)該說(shuō),在建國(guó)初期,科學(xué)研究幾乎從零開(kāi)始的時(shí)候,集中人力、物力組建一些專門機(jī)構(gòu)對(duì)于學(xué)科建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)是十分必要的。我們也可以看到這種模式曾經(jīng)發(fā)揮的積極作用和為我國(guó)科學(xué)發(fā)展打下的良好基礎(chǔ)。中科院的研究人員多年來(lái)的努力也取得了一些顯赫的科學(xué)成就。然而,隨著我國(guó)教育事業(yè)的迅速發(fā)展,曾經(jīng)一批稱作綜合大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)和“研究型”大學(xué)的院校經(jīng)過(guò)多年的建設(shè)和發(fā)展已經(jīng)逐漸形成比較完整的學(xué)科體系和合理布局,大學(xué)里的基礎(chǔ)研究特色也越來(lái)越加顯現(xiàn),不僅形成一支數(shù)量相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)研究力量,而且對(duì)我國(guó)的大學(xué)的教育質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的提升起到了帶動(dòng)和促進(jìn)作用??梢哉f(shuō),和各國(guó)的大學(xué)發(fā)展有著同樣的規(guī)律,我國(guó)大學(xué)里的科學(xué)研究也已經(jīng)成為拉動(dòng)大學(xué)整體發(fā)展和學(xué)術(shù)水平進(jìn)一步提高的關(guān)鍵因素。在這種情況下,中科院和教育部門的大學(xué)分別管理的研究隊(duì)伍,繼續(xù)處于如上述的分割狀況,對(duì)于我國(guó)科技發(fā)展,特別對(duì)基礎(chǔ)研究是弊多利少的,根本改變這種狀況必須從科技管理體制——機(jī)構(gòu)設(shè)置的改革、調(diào)整入手。

        因此,應(yīng)該把擁有我國(guó)最高水平研究隊(duì)伍和眾多精英人才的中科院部分研究所恰當(dāng)?shù)?、合理地融入部分大學(xué)之中,改變上文所述及的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍“主力”與“主體”相分離的尷尬狀況,充分重視科學(xué)發(fā)展的規(guī)律,努力促進(jìn)我國(guó)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新。這樣的改革舉措不僅必要而且有可能。中國(guó)科學(xué)院目前所轄研究所共84個(gè),其中,屬數(shù)理化天基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域16個(gè);生命科學(xué)和生物技術(shù)領(lǐng)域23個(gè);環(huán)境和地學(xué)領(lǐng)域24個(gè)。在后二者47個(gè)研所中仍有相當(dāng)一部分研究所主要還是從事基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究。總之,中科院所屬的各個(gè)研究所多數(shù)是以基礎(chǔ)研究為主的。只要有周密的計(jì)劃方案,有選擇的分步實(shí)施,使部分研究所與某些大學(xué)真正的結(jié)合、融合或合并,一定會(huì)為我國(guó)科技管理體制改革打開(kāi)新的局面。

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