第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，不同國家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)增長或衰退的過程，而政治領(lǐng)域的民主化作為戰(zhàn)后民族國家政治發(fā)展的重要特征在冷戰(zhàn)后則更成為國家政治合法性的重要基礎(chǔ)。無論是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長、放緩或衰退及其所引發(fā)的問題，還是在思考戰(zhàn)后各國特別是發(fā)展中國家的民主化問題，國家及國家的作用都被置于各種不同討論的話題核心和焦點(diǎn)。

一

當(dāng)代許多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)改革是與戰(zhàn)后重建聯(lián)系在一起的，改革政策與措施也往往被看作戰(zhàn)后重建的一個(gè)重要組成部分。在改革的具體內(nèi)容上，發(fā)達(dá)國家主要以改變所有制形式作為改革的著力點(diǎn)和突破口。戰(zhàn)后初期通過實(shí)行國有化以加強(qiáng)政府在經(jīng)濟(jì)中的作用，尤其是有效整合國家經(jīng)濟(jì)資源，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和充分就業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。事實(shí)上，在戰(zhàn)后初期特別是20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)為國家計(jì)劃是一條有效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。因此，許多西方發(fā)達(dá)國家不僅使國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)合法化，甚至使國家干預(yù)成為一種規(guī)范，而國有化的結(jié)果在一定程度上為后來非國有化的實(shí)行創(chuàng)造了條件。

20世紀(jì)70年代中后期以來，發(fā)達(dá)國家又紛紛轉(zhuǎn)向大規(guī)模的私有化以減少國家在經(jīng)濟(jì)活動中的干預(yù)，提高經(jīng)濟(jì)效率，減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，從而使市場化和私有化成為西方發(fā)達(dá)國家最近30多年來經(jīng)濟(jì)改革的宏觀目標(biāo)。實(shí)際上，限制國家在經(jīng)濟(jì)過程中的介入和減少政府干預(yù)不過是市場化的一個(gè)籠統(tǒng)表述。除此之外，市場化還意味著生產(chǎn)者與消費(fèi)者的自主權(quán)、價(jià)格的自由化、競爭的市場結(jié)構(gòu)、有利于創(chuàng)新和提高效率的競爭、國家貨幣的可兌換等更為豐富的內(nèi)涵。

發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)改革主要源于國家的經(jīng)濟(jì)問題，確切地說是國家的經(jīng)濟(jì)困難，而改革的方向和策略則更多和更直接地受到了來自西方發(fā)達(dá)國家的壓力和影響，并從一開始就對國家在經(jīng)濟(jì)改革過程中的定位和作用提出了質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程不管是出于國內(nèi)要求還是國際壓力，國家在啟動這一過程中的作用是不容質(zhì)疑的，但改革卻可能會出現(xiàn)國家的作用加強(qiáng)或式微的不同結(jié)果。

國家在經(jīng)濟(jì)改革中的作用的變化，首先是與經(jīng)濟(jì)改革的策略選擇聯(lián)系在一起的。經(jīng)濟(jì)改革的策略在從目標(biāo)和順序的確定到把握速度等多個(gè)方面對經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際效果具有重要影響，也影響著國家在經(jīng)濟(jì)體系中的作用。從改革的目標(biāo)看，市場化、自由化、私有化、穩(wěn)定化等已經(jīng)成為不同國家經(jīng)濟(jì)改革的共同目標(biāo)；換句話說，不同國家在改革的具體目標(biāo)上并不存在太大的差異，但改革對于經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響和對國家作用的影響都表現(xiàn)出很大的差異和不確定性。從世界范圍看，不同類型的國家在不同程度上都選擇以上述目標(biāo)作為改革的方向。由于不同國家的現(xiàn)行制度與目標(biāo)之間的差距各不相同，再加上不同國家對目標(biāo)的理解和具體界定也存在差異，各國的既有制度需要作出改變的要求和壓力是不同的。

其中，對于在經(jīng)濟(jì)改革中既占據(jù)先機(jī)又有能力主導(dǎo)國家經(jīng)濟(jì)改革的西方國家而言，改革的目標(biāo)對解決國家的經(jīng)濟(jì)問題具有很強(qiáng)的針對性，而改革的良好效果既為政策的有效性提供了有力的佐證，也使主導(dǎo)制定并實(shí)施改革政策的政府合法性得到進(jìn)一步加強(qiáng)，為國家作用的加強(qiáng)提供了重要的理據(jù)。可以說，盡管這些國家的經(jīng)濟(jì)改革表現(xiàn)出明顯的保守主義色彩，但國家在經(jīng)濟(jì)中的作用并未受到削弱。

現(xiàn)存制度與改革目標(biāo)之間的距離，在某種程度上影響著經(jīng)濟(jì)改革的速度。應(yīng)該說，當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)基本上是由發(fā)達(dá)國家設(shè)定的，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)了世界經(jīng)濟(jì)改革的日程。盡管如此，發(fā)達(dá)國家在改革時(shí)仍保持謹(jǐn)慎的速度，避免使改革的推進(jìn)對社會造成不可接受的沖擊。20世紀(jì)70年代末、80年代初開始的英國撒切爾政府的私有化改革就體現(xiàn)了英國政府在推進(jìn)改革時(shí)的謹(jǐn)慎姿態(tài)。在私有化改革中，政府始終重視將每一步改革的結(jié)果和影響作為進(jìn)一步改革的依據(jù)，及時(shí)調(diào)整改革節(jié)奏。英國的私有化過程因而特別復(fù)雜和漫長。

在激進(jìn)改革與漸進(jìn)改革之間，許多發(fā)展中國家選擇了激進(jìn)改革。在實(shí)行激進(jìn)改革的拉丁美洲國家和中東歐國家，經(jīng)濟(jì)制度的迅速變革特別是貨幣政策和金融領(lǐng)域的改革，以及資本流動、解除管制等措施，改變了政府決定國內(nèi)貨幣供應(yīng)和通貨膨脹水平的能力，使國家基本喪失了維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的手段，制約了國家在社會與政治管理方面的作用，在一定程度上使國家在經(jīng)濟(jì)和其他領(lǐng)域的作用有被邊緣化之虞，甚至使國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到損害，國家經(jīng)濟(jì)政策喪失了民族主義特征。

對于拉丁美洲國家而言，20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)調(diào)整和90年代“華盛頓共識”的普遍推行沒有帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長，卻極大地?fù)p害了國家在穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)方面的能力；經(jīng)濟(jì)的持續(xù)衰退在很大程度上削弱了政府的合法性，使政府失去重要的社會支持基礎(chǔ)。同時(shí)，民眾因此而產(chǎn)生的持續(xù)的政治壓力也進(jìn)一步削弱了政府進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)管理的能力。這是拉丁美洲國家在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)所付出的重要政治成本。

與其他國家的經(jīng)濟(jì)改革不同，更大范圍和更廣泛的蘇聯(lián)和東歐國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，伴隨著強(qiáng)烈的政治變革的壓力和要求，其結(jié)果不僅是轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)了激進(jìn)的政治變遷，還出現(xiàn)了一些國家（如南斯拉夫、蘇聯(lián)和捷克斯洛伐克）的分裂。在國家內(nèi)部，政治的不穩(wěn)定既是政治變遷的一個(gè)結(jié)果，也可以看作經(jīng)濟(jì)激進(jìn)變革的政治性后果。經(jīng)濟(jì)與政治方面同時(shí)發(fā)生的急劇變化，雖然使轉(zhuǎn)型發(fā)生逆轉(zhuǎn)的可能性大大降低了，但也造成了不同改革政策間相互配合和協(xié)調(diào)的困難，并破壞了不同時(shí)期政策的連續(xù)性。昂貴的社會與政治成本是這些轉(zhuǎn)型國家的共同特征，而制度的缺失和不完善則是其必須面對的共同問題。

與激進(jìn)改革不同，一些發(fā)展中國家的漸進(jìn)改革強(qiáng)調(diào)對改革的政治支持的需要。因此，在改革目標(biāo)、順序和速度等方面都將社會的接受程度作為一個(gè)重要的依據(jù)，并以社會反應(yīng)作為評估具體改革政策的重要指標(biāo)。由于改革過程中盡可能充分關(guān)照社會需求（盡管不可能滿足所有的要求），使經(jīng)濟(jì)改革過程成為國家不斷獲得和積累支持的過程。在市場取向的經(jīng)濟(jì)改革中，雖然國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式發(fā)生了變化，但國家的作用始終未被削弱。漸進(jìn)改革迄今為止已經(jīng)取得的成功，為國家贏得了非常重要和寶貴的政治支持，使政府在進(jìn)一步改革的政策選擇中免于來自社會的壓力，從而有利于國家作出恰當(dāng)?shù)臎Q策并保持在經(jīng)濟(jì)改革中的主導(dǎo)地位，提升政府的合法性，為強(qiáng)化國家在各個(gè)領(lǐng)域的作用創(chuàng)造了更大的可能空間。

二

第二次世界大戰(zhàn)以來，發(fā)達(dá)國家始終掌握著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革的主導(dǎo)權(quán)。但人們對于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革過程中國家作用的理解，卻明顯表現(xiàn)出對國家作用的排斥，并將國家的作用不恰當(dāng)?shù)嘏c民主化聯(lián)系起來。于是，國家的政治制度就成為促進(jìn)市場自由和維護(hù)市場秩序的關(guān)鍵，民主則被認(rèn)為具有維護(hù)市場自由的價(jià)值。

于是，20世紀(jì)80年代以來發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)調(diào)整和改革往往伴隨著這些國家的政治民主化，并使政治民主化成為經(jīng)濟(jì)自由化的強(qiáng)大而持續(xù)的動力，也使其接受國際機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)調(diào)整方案成為可能。90年代以來，世界銀行、國際貨幣基金組織、美國以及歐洲聯(lián)盟在對外貸款和援助時(shí)，也都將民主和民主化作為前提條件。事實(shí)上，大多數(shù)發(fā)展中國家都選擇了強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由化的激進(jìn)改革，并且以政治民主化作為先導(dǎo)。國家的作用不斷受到限制和削弱是這一過程的一個(gè)突出特點(diǎn)。

然而，在實(shí)踐中，市場秩序的維護(hù)還要依靠國家。在以加強(qiáng)和擴(kuò)展市場作用為中心的經(jīng)濟(jì)自由化過程中，國家的作用既需要受到制約又必須得到加強(qiáng)。對于發(fā)展中國家，這一悖論尤其突出。事實(shí)上，二戰(zhàn)后早期韓國和中國臺灣地區(qū)的經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)表明政府精英和國家機(jī)構(gòu)對于改革的重要性。這是因?yàn)椋賳T在國際領(lǐng)域和國內(nèi)領(lǐng)域扮演著關(guān)鍵的中間角色，要直接承受來自世界經(jīng)濟(jì)、債權(quán)國政府、外國公司和銀行以及多邊金融機(jī)構(gòu)的壓力。這是其一；其二，國家行為者在決策過程中具有確定政策議程的實(shí)質(zhì)性權(quán)力；第三，政治機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)包括國家本身將影響政府行動的能力和被代表的社會利益范圍。韓國和中國臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)改革成功的經(jīng)驗(yàn)還證明，政府鞏固政策的能力建立在與受到影響的政治利益之間進(jìn)行有效溝通的基礎(chǔ)上。政府的作用以及集中的、相對隔絕的官僚機(jī)構(gòu)是其經(jīng)濟(jì)改革獲得成功的共同特征。其后東亞新興工業(yè)化國家的成功經(jīng)驗(yàn)，也在一定程度上印證了國家（政府）在經(jīng)濟(jì)調(diào)整中的作用。

不同國家經(jīng)濟(jì)改革結(jié)果的差異，在很大程度上反映了各國在經(jīng)濟(jì)改革和政治民主化過程中對國家作用的認(rèn)識差異，以及保持國家在經(jīng)濟(jì)改革中的主導(dǎo)作用的能力差異。第二次世界大戰(zhàn)后的早期發(fā)展理論將國家看作塑造結(jié)構(gòu)變遷的重要力量，但后來的理論發(fā)展則削弱了國家作為改革主體的形象，甚至將國家看作發(fā)展的主要障礙。東亞新興工業(yè)化國家成功的經(jīng)驗(yàn)恰好可以解釋另外一些發(fā)展中國家如巴西在這方面的失誤，即所謂發(fā)展和民主化并不強(qiáng)調(diào)一味制約國家的行動能力，相反，由于發(fā)展中國家面臨“官僚制供應(yīng)不足而不是供應(yīng)過多”的問題，發(fā)展政策的制定還應(yīng)將保護(hù)行政資源考慮在內(nèi)。對于推行對民主化至關(guān)重要的規(guī)則而言，一個(gè)能夠提供和實(shí)施規(guī)則的被認(rèn)同的公共權(quán)威是必不可少的。

如果說戰(zhàn)后早期國家在經(jīng)濟(jì)調(diào)整中具有重要作用，那么國家的相關(guān)作用并不隨時(shí)間的推移而變得無足輕重。但是，發(fā)展中國家如拉丁美洲和中東歐國家現(xiàn)在被強(qiáng)加的“市場體制”卻是以削弱國家權(quán)力為代價(jià)的。這種市場體制與當(dāng)代西方國家的市場體制或市場經(jīng)濟(jì)存在很大差異。在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家，市場體制是與政府管制和再分配聯(lián)系在一起的，而被輸出到發(fā)展中國家的資本主義卻非常類似西方國家早期發(fā)展階段的自由放任。

在當(dāng)代以來尤其是20世紀(jì)80年代以來發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)改革中，以市場化為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)自由化是與政治的民主化同時(shí)推進(jìn)的。一般認(rèn)為，自由市場經(jīng)濟(jì)存在這樣一個(gè)悖論，即市場會使大量財(cái)富集中在少數(shù)人手中，但通過賦予多數(shù)人權(quán)力將不可避免導(dǎo)致對少數(shù)人利益的侵犯。發(fā)達(dá)國家通過制度設(shè)計(jì)緩解了市場與民主之間的緊張。80年代以來發(fā)展中國家如拉丁美洲、非洲和東歐出現(xiàn)的“沒有發(fā)展的民主化”（democratization without develop-ment）現(xiàn)象則表明，發(fā)展中國家的政治、經(jīng)濟(jì)與社會制度還有改進(jìn)和修正的空間，其對民主化和市場化這兩個(gè)目標(biāo)的界定及實(shí)現(xiàn)途徑也應(yīng)予以必要的審視和反思。

三

對于拉丁美洲、加勒比地區(qū)、中東歐、亞洲和非洲而言，20世紀(jì)80年代是“民主的十年”，而民主化也常常被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由化的重要力量。當(dāng)發(fā)展中國家通過將新自由主義作為經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展的新哲學(xué)指導(dǎo)而為其背書時(shí)，其困境在于它們難以同時(shí)貫徹其普遍的經(jīng)濟(jì)與政治原則。

由美國和其他發(fā)達(dá)國家提出的、建立在發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)歷和目標(biāo)基礎(chǔ)上的將經(jīng)濟(jì)與政治自由化的目標(biāo)結(jié)合起來的日程，向發(fā)展中國家提出了難以應(yīng)對的挑戰(zhàn)。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)與政治的雙重目標(biāo)不同于發(fā)展中國家被強(qiáng)加的經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展目標(biāo)，其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也經(jīng)歷了漫長的發(fā)展過程。發(fā)展中國家現(xiàn)在被強(qiáng)加的“市場體制”（“market system”）與當(dāng)代西方的市場體制極為不同，現(xiàn)在在發(fā)展中國家被推行的民主化也不同于西方國家歷史發(fā)展的類似階段。在西方工業(yè)化國家，“market economy”或“market system”指建立在私有財(cái)產(chǎn)和競爭之上并伴有政府管制和從實(shí)質(zhì)的（如在美國）到一般意義的（如斯堪的納維亞國家）再分配的一個(gè)寬泛的譜系。然而，被輸出到發(fā)展中國家的資本主義，卻極為類似于西方早期發(fā)展階段的自由放任主義。發(fā)展中國家被要求接受的民主化過程也不同于西方民主國家自身經(jīng)歷的過程。

對西方發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)歷的差異性的辨識，并不是否定民主化和經(jīng)濟(jì)改革的必要，而是強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家需要探索和發(fā)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展路徑。從戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)的民主化過程來看，德國和日本民眾對民主的接受要比第三波民主化國家緩慢一些，這也使他們有充分的時(shí)間和機(jī)會調(diào)整民主化的節(jié)奏和進(jìn)程，從而為民主的鞏固創(chuàng)造條件。

發(fā)展中國家的民主化過程需要與各自國家的社會、文化等方面的傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)，但無疑都需要進(jìn)行土地改革、教育改革和權(quán)力關(guān)系調(diào)整等三方面的改革，而這三方面的改革無一不需要國家和政府的主導(dǎo)作用。事實(shí)上，對于發(fā)展中國家而言，無論是民主化還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都需要有效的國家作用。國家能力是發(fā)展中國家民主化的核心。于是，發(fā)展中國家面臨著這樣一個(gè)普遍和現(xiàn)實(shí)的問題：民主化似乎需要限制政府的權(quán)力，但與民主化相關(guān)的一系列措施的推行則離不開政府的有效介入。

政府在政治民主化過程中扮演著關(guān)鍵的角色?！傲粜膽?yīng)用民主和自由的觀念來指導(dǎo)所有的社會經(jīng)濟(jì)規(guī)劃”，并以實(shí)現(xiàn)一個(gè)富有這些觀念的社會作為社會發(fā)展的目標(biāo)，而不是簡單地放棄自己的職責(zé)，“這樣一個(gè)發(fā)展任務(wù)必須由最偉大最聰明的政治家才能成功地完成”。在這個(gè)問題上，研究者對亞洲國家和地區(qū)的觀察和分析，同樣也適用于亞洲以外的其他國家和地區(qū)。但是，發(fā)展中國家的民主化大多將國家本身視為問題，以削弱國家能力的方式推進(jìn)民主化，使民主化失去了重要的依托，甚至使國家陷入混亂和無政府狀態(tài)。

在發(fā)展中國家，政府從全能到無能不是個(gè)別現(xiàn)象。因此，對秩序和經(jīng)濟(jì)繁榮的向往使發(fā)展中國家的民眾對“強(qiáng)國家”心存寄托，“威權(quán)懷舊癥”似乎也成為一種普遍現(xiàn)象?？赡艽嬖谟诿癖娭械倪@種心理有時(shí)被用以解釋一些國家民主化的回潮。

發(fā)展中國家的戰(zhàn)后民主化很少是在免于國際影響的環(huán)境中進(jìn)行的。對發(fā)展中國家來說，民主化變革是國家自我保存的需要，但不考慮本國歷史與現(xiàn)實(shí)的民主化設(shè)計(jì)，以及與本國國情與歷史傳統(tǒng)相沖突的改革方案，卻會使改革南轅北轍。

對于發(fā)展中國家民主化的分析，往往將缺乏自下而上的社會變化作為民主化不徹底或不穩(wěn)定的重要原因。事實(shí)上，對于大多數(shù)發(fā)展中國家而言，自上而下的意愿和努力對于民主化的成功似乎具有更重要和更直接的意義。

在不同形式的經(jīng)濟(jì)變革和以民主化為特征的政治發(fā)展過程中，國家始終既是變革的主體，也是變革的對象。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從肇始于20世紀(jì)70年代后期的英國私有化改革到持續(xù)至今的各國的經(jīng)濟(jì)改革中，國家雖然是改革的主體，卻同時(shí)也經(jīng)常是需要加以改革的問題。在有關(guān)政治發(fā)展和政治民主化的討論中，人們更是樂于將國家看作國家與社會關(guān)系中應(yīng)該受到限制和約束的一種力量。盡管如此，無論是經(jīng)濟(jì)變革還是政治民主化都須臾不能離開國家的作用，而將國家視做“問題”的認(rèn)識誤區(qū)已經(jīng)使許多國家付出了代價(jià)，從而使將國家看做“解決辦法”的觀點(diǎn)日益受到重視，成為日益流行并被廣泛接受的認(rèn)識。