背景:隨著全球經(jīng)濟一體化市場環(huán)境的逐步形成，面對國際、國內(nèi)的競爭環(huán)境，如何利用信息技術(shù)手段強化業(yè)務(wù)管理水平，控制經(jīng)營風險已是證券行業(yè)所面臨的一個重大課題。另一方面，2007年5月的中美經(jīng)濟戰(zhàn)略對話會議中，我國將允許外資證券業(yè)投資者和從業(yè)人員通過合資等方式從事我國的證券經(jīng)紀，自營和資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。對于我國證券公司來說，如何有效的利用現(xiàn)有資源應(yīng)對國內(nèi)外復雜環(huán)境下的競爭成為當前緊迫的任務(wù)之一。

我國證券公司的現(xiàn)狀分析:我國各個證券公司經(jīng)過十余年的信息化建設(shè)，先后建立了OA系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)和風險控制等信息系統(tǒng)，各個業(yè)務(wù)部門也分別建立了一批與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，如計劃財務(wù)部的財務(wù)系統(tǒng)、登記結(jié)算中心的法人清算系統(tǒng)、資產(chǎn)管理部的集合理財管理系統(tǒng)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)部的CRM系統(tǒng)等。這些信息系統(tǒng)的建設(shè)大大提高了工作效率，實現(xiàn)了公司內(nèi)部主要業(yè)務(wù)的自動化、規(guī)范化管理，為提高管理水平和公司運作效率起到了重要的推動作用。

然而，隨著信息系統(tǒng)的運行而積累了大量的歷史數(shù)據(jù)，目前的各類信息系統(tǒng)中，對于該類數(shù)據(jù)資源的利用明顯不足，信息孤島現(xiàn)象十分明顯。主要表現(xiàn)有：

數(shù)據(jù)資源不能共享，給數(shù)據(jù)挖掘和決策分析帶來一定的難度。各部門之間的數(shù)據(jù)資源不能互通，造成各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)相對孤立和無序。歷史數(shù)據(jù)不能充分利用，大量數(shù)據(jù)資源處于閑置和浪費的狀態(tài)。如何有效的利用它們，使之能夠為企業(yè)創(chuàng)造直接或間接效益值得深入探討。本文認為，通過建設(shè)切合實際而有效的證券公司企業(yè)級數(shù)據(jù)中心將能有效的解決這一問題。

一、證券公司中的數(shù)據(jù)中心

1.數(shù)據(jù)中心的定義和特點。在企業(yè)管理集約化、精細化的需求下，企業(yè)為了優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程而進行信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中。數(shù)據(jù)中心是企業(yè)數(shù)據(jù)集中的載體和的支持平臺，是實現(xiàn)數(shù)據(jù)集中的必要手段。數(shù)據(jù)中心在企業(yè)中根據(jù)其發(fā)展成熟程度的不同主要分為以下四個階段。首先是企業(yè)的存儲中心，以單服務(wù)器存儲企業(yè)總體數(shù)據(jù)為其特點，隨著企業(yè)管理復雜程度的發(fā)展逐步演變成為企業(yè)數(shù)據(jù)處理中心。當簡單的計算不能滿足企業(yè)要求時，數(shù)據(jù)中心必須面向業(yè)務(wù)，面向應(yīng)用即企業(yè)業(yè)務(wù)和應(yīng)用中心。最高一級的數(shù)據(jù)中心是企業(yè)的運營中心。根據(jù)相關(guān)IT咨詢機構(gòu)的調(diào)查和統(tǒng)計，目前國內(nèi)企業(yè)的數(shù)據(jù)中心建設(shè)主要還處在數(shù)據(jù)應(yīng)用中心為主這一階段，但是像運營服務(wù)中心和提供服務(wù)的需求呈明顯上升的態(tài)勢。

2.證券公司數(shù)據(jù)中心的設(shè)計思想。數(shù)據(jù)中心建設(shè)的目的是能夠容納證券公司所有的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和管理數(shù)據(jù)，并且對其實施管理，搭建起各信息孤島之間的橋梁，實現(xiàn)證券公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的大集中。從而解決數(shù)據(jù)整合問題和實現(xiàn)知識共享。通過數(shù)據(jù)共享，打破部門邊界，支持公司級決策，為企業(yè)級管理應(yīng)用系統(tǒng)、PORTAL等應(yīng)用提供數(shù)據(jù)支持，并可方便地作為數(shù)據(jù)倉庫等再開發(fā)項目的數(shù)據(jù)源。

證券公司數(shù)據(jù)中心的最終目標是有效地支持證券公司現(xiàn)有的以及未來的管理和決策應(yīng)用。要建立一個有效的，符合企業(yè)實際情況的數(shù)據(jù)中心需要做到以下一些原則：實用性和先進性相結(jié)合的原則：數(shù)據(jù)中心本身是一種先進的，嶄新的管理哲學，而企業(yè)實施數(shù)據(jù)中心是作為一個項目展開的，需要取得實效和投資回報。

重點突出、分步實施的原則：數(shù)據(jù)中心的建設(shè)應(yīng)該有明確詳細的規(guī)劃作為指導，需要注重時效，突出重點需求。應(yīng)該優(yōu)先解決證券公司中關(guān)鍵部門和關(guān)鍵業(yè)務(wù)對數(shù)據(jù)中心的需求?？煽啃院桶踩栽瓌t：作為金融行業(yè)企業(yè)，證券公司對于信息系統(tǒng)的可靠性和安全性有著較高的要求。信息系統(tǒng)可能存在的風險是證券公司風險控制的一個重點。另一方面，數(shù)據(jù)中心由于承擔全企業(yè)數(shù)據(jù)處理的重任，維系著整個企業(yè)各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，因此數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)的可靠性和安全性建設(shè)是重中之重的問題。

二、數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)設(shè)計方案框架

根據(jù)前文中所描述的證券公司數(shù)據(jù)中心的設(shè)計特點和設(shè)計原則，結(jié)合證券公司實際的系統(tǒng)架構(gòu)和業(yè)務(wù)情況，得到如下的總體設(shè)計框架。數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)主要由四大模塊組成：采集中心、處理中心、數(shù)據(jù)網(wǎng)關(guān)和控制中心。

圖 數(shù)據(jù)中心設(shè)計架構(gòu)圖

1.采集中心。數(shù)據(jù)采集部分主要完成從數(shù)據(jù)源采集數(shù)據(jù)，傳輸并存入數(shù)據(jù)中心的主數(shù)據(jù)庫。在證券公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架下，它主要采集各個業(yè)務(wù)子系統(tǒng)數(shù)據(jù)源中的原始數(shù)據(jù)，并完成數(shù)據(jù)傳輸和記錄等任務(wù)。考慮到證券行業(yè)的數(shù)據(jù)特點，數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)應(yīng)考慮以下幾點：

數(shù)據(jù)采集不能影響業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運行。采集得到的數(shù)據(jù)是公司的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，必須保證數(shù)據(jù)采集、傳輸?shù)陌踩?。需要有保證數(shù)據(jù)完整性及可靠性的手段。隨著公司業(yè)務(wù)的擴展及信息技術(shù)的更新，數(shù)據(jù)采集量和數(shù)據(jù)源種類將會不斷增加，需要充分考慮維護人員的工作量，提供簡單易用的擴展手段及日常維護工具。

2.處理中心。處理中心部分完成數(shù)據(jù)的規(guī)整、轉(zhuǎn)換以及一些數(shù)據(jù)預(yù)處理功能。包括文件接收、數(shù)據(jù)入庫、轉(zhuǎn)換、清洗和裝載等過程，其核心部分就是ETL。處理中心同時也是整個數(shù)據(jù)中心體系中的核心部分。

ETL是指數(shù)據(jù)抽取、轉(zhuǎn)換、清洗和裝載的過程。它是構(gòu)建數(shù)據(jù)中心的重要一環(huán)，數(shù)據(jù)中心從原始層抽取數(shù)據(jù)，按照預(yù)先設(shè)計好的規(guī)則將抽取的數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換、清洗，以及處理一些冗余的、歧義的數(shù)據(jù)，使本來異構(gòu)的數(shù)據(jù)格式能統(tǒng)一起來；最后把這些轉(zhuǎn)換完的數(shù)據(jù)按增量或全部的導入到數(shù)據(jù)中心的核心層中。ETL通常采用以下步驟實現(xiàn)：

數(shù)據(jù)提?。翰东@源數(shù)據(jù)的過程。有完全復制和增量復制兩種主要方法：數(shù)據(jù)清理：清理有效數(shù)據(jù)，使之更精確更有意義的過程。數(shù)據(jù)清理包括下列任務(wù)：

（1)合并數(shù)據(jù)源中相關(guān)的數(shù)據(jù)；（2)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和同步；（3)數(shù)據(jù)類型和格式的轉(zhuǎn)換；（4）用于不同目標表的數(shù)據(jù)分離或從完整的流水數(shù)據(jù)中分離出異常的數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)集成：數(shù)據(jù)集成是將多個數(shù)據(jù)源聯(lián)合成一個統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口來進行數(shù)據(jù)分析的過程。對于證券公司來說，數(shù)據(jù)分布在多個系統(tǒng)中，因此，數(shù)據(jù)集成的規(guī)則可能相當復雜，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換邏輯和算法必須要切合實際的業(yè)務(wù)規(guī)則。集成結(jié)果通常生成新的數(shù)據(jù)實體或?qū)傩?，使?shù)據(jù)變得易于終端用戶進行訪問和理解。

數(shù)據(jù)聚集：收集并以總結(jié)形式表達信息的過程。數(shù)據(jù)聚集通常是以業(yè)務(wù)報表的形式出現(xiàn)的。

數(shù)據(jù)裝載：是 ETL 過程的最后步驟，即將數(shù)據(jù)移入目標表。

3.數(shù)據(jù)網(wǎng)關(guān)。數(shù)據(jù)網(wǎng)關(guān)是應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)中心之間的封裝層，其目的就是為應(yīng)用系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持，應(yīng)用系統(tǒng)必須通過數(shù)據(jù)網(wǎng)關(guān)才能獲取數(shù)據(jù)中心中存儲的數(shù)據(jù)。它的核心功能包括：

封裝隔離功能、數(shù)據(jù)服務(wù)功能、安全認證功能。

4.控制中心?？刂浦行闹饕脕韺?shù)據(jù)中心內(nèi)部各模塊的正常運行提供支持。主要包括任務(wù)管理、日志管理、認證服務(wù)、數(shù)據(jù)庫密碼服務(wù)器、消息管理、系統(tǒng)監(jiān)控和系統(tǒng)維護等功能?？刂浦行臅r應(yīng)該能夠做到以下幾個方面：

獨立性：控制中心的運行狀態(tài)不應(yīng)受被監(jiān)控模塊的運行狀況的影響，也不應(yīng)受數(shù)據(jù)庫運行狀況的影響；及時性：系統(tǒng)應(yīng)及時處理各種監(jiān)控信息，實時報告各系統(tǒng)的運行情況；可恢復性：因系統(tǒng)異常，如機器掉電而出現(xiàn)系統(tǒng)重啟后，系統(tǒng)應(yīng)能恢復退出時的狀態(tài)，并繼續(xù)處理尚未處理的工作，因此要求系統(tǒng)有一定的序列化的功能。

三、結(jié)論

在證券公司中引入數(shù)據(jù)中心建設(shè)，可以對證券公司的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行集中，在此基礎(chǔ)上全面整合這些數(shù)據(jù)，為總部各應(yīng)用系統(tǒng)提供統(tǒng)一而清潔的數(shù)據(jù)支持。通過數(shù)據(jù)中心可以提高證券公司總部各應(yīng)用系統(tǒng)的處理效率，還可以加強對各分支機構(gòu)的集中管理，節(jié)約證券公司行政管理和風險控制的管理成本，提高證券公司的創(chuàng)新能力，為證券公司的發(fā)展保駕護航。

參考文獻:

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。