新版《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》已于今年7月1日開始實(shí)施。與修訂前的該法相比，最重要的變化是大大突出了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求，并對(duì)此作了體制創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新的部署。在全部應(yīng)當(dāng)采取和可以采取的相關(guān)措施中，筆者認(rèn)為，要把強(qiáng)化法律激勵(lì)放在第一位，而為了把文本上的法律激勵(lì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)中的法律實(shí)效，近期必須強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)變觀念、落實(shí)細(xì)則、切實(shí)貫徹。

在30年的改革開放中，我國在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方面所取得的成就，舉世矚目，有口皆碑。與GDP持續(xù)以二位數(shù)高速增長的同時(shí)，我國的科技進(jìn)步也十分迅速。但是毋庸諱言，我國科技總體水平同世界先進(jìn)水平相比仍有較大差距，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，特別是企業(yè)核心競(jìng)爭力不強(qiáng)，優(yōu)秀拔尖人才還比較少。因此，落實(shí)好發(fā)展這個(gè)我黨執(zhí)政興國的第一要?jiǎng)?wù)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，促進(jìn)人口健康、保障公共安全，維護(hù)國家安全和戰(zhàn)略利益，迫切需要堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)和有力的技術(shù)支撐，迫切需要我們加緊建設(shè)創(chuàng)新型國家、實(shí)現(xiàn)我國科學(xué)技術(shù)跨越式發(fā)展。

正是基于這樣的全局性考慮，中國共產(chǎn)黨十七大提出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵；要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。

創(chuàng)新之道，涉及方方面面。環(huán)視寰宇，各發(fā)達(dá)國家為使本國科技能夠領(lǐng)先創(chuàng)新，無不把有關(guān)創(chuàng)新的立法放在十分重要的地位上。

例如美國，1980年代以來其立法機(jī)構(gòu)就制定和發(fā)布了與科技創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)近二十個(gè)。其中最為著名的是始訂于1980年的《史蒂文森——威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》。1986年，該法作了修訂，改稱為《1986年美國聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》。該法共15章62條，以促進(jìn)新技術(shù)的推廣與應(yīng)用以及有效地利用國家的科技資源為原則，包括以下推進(jìn)科技創(chuàng)新的五個(gè)方面的主要制度：研究開發(fā)機(jī)構(gòu)制度、技術(shù)創(chuàng)新資金的來源與使用制度、行政授權(quán)制度、科技人員制度和科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。除《史蒂文森——威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》外，美國鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的有關(guān)立法主要還有《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（1982年）、《商品澄清法》（1984年）、《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭法》（1988年）、《國家競(jìng)爭技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》（1989年）、《國防授權(quán)法》（1991年）等。這些立法，對(duì)科研機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)尤其是小企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)揮了十分重要的促進(jìn)與保障作用，是美國科技創(chuàng)新能力的不竭源泉。

又如韓國，在推動(dòng)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化方面的主要立法有：1.《國家科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法》（1967年）。這是一個(gè)系統(tǒng)地促進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法，該法的條款包括科技政策和計(jì)劃的制定以及有關(guān)項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的全面支持機(jī)制等。2.《工業(yè)技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》（1972年）。該法提供財(cái)政和稅收激勵(lì)，鼓勵(lì)私人企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。3.《工程服務(wù)促進(jìn)法》（1973年）。該法旨在促進(jìn)工程工業(yè)的發(fā)展，加速研究與開發(fā)成果的商品化過程。4.《基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法》（1989年）。該法向從事研究與開發(fā)的研究所和大學(xué)所進(jìn)行的基礎(chǔ)學(xué)科研究給予財(cái)政支持提供了法律依據(jù)。5.《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新特殊法》（1997年）。該法旨在進(jìn)一步加速科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程。

日本以及西歐各國在這方面也有許多經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。

對(duì)發(fā)達(dá)國家的科技創(chuàng)新立法，我國有關(guān)方面是十分關(guān)注并努力借鑒的。筆者就曾多次應(yīng)邀參加有關(guān)課題的研究，隨團(tuán)出訪考察，參加國內(nèi)國際的有關(guān)研討會(huì)議。1993年通過并付諸實(shí)施的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以及此前此后頒行或修改的技術(shù)合同法、專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等，是這些努力的一部分立法成果。而今又大幅度地修改《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，并由國務(wù)院及時(shí)頒布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。日前，胡錦濤總書記還在全國兩院院士大會(huì)上發(fā)表了極為重要的講話，強(qiáng)調(diào)“走中國特色自主創(chuàng)新道路，必須以制度創(chuàng)新促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新”。

猶如萬事起頭都有一個(gè)原點(diǎn)一樣，在創(chuàng)新建設(shè)中，在全部應(yīng)當(dāng)采取和可以采取的相關(guān)措施中，應(yīng)當(dāng)把強(qiáng)化法律激勵(lì)放在第一位。要而言之，這是因?yàn)椋瑹o論是簡單的科技任務(wù)還是復(fù)雜的科技工程，抑或龐大的國家創(chuàng)新體系，全都得落實(shí)到人，落實(shí)到一個(gè)一個(gè)具體的科技知識(shí)分子身上。只有把最大多數(shù)的科技知識(shí)分子的積極性、主動(dòng)性、自覺性調(diào)動(dòng)起來，只有在他們充分發(fā)揮其聰明才智的基礎(chǔ)上，才可能達(dá)到創(chuàng)新型國家建設(shè)的目標(biāo)。而科技知識(shí)分子所從事的主要是腦力勞動(dòng)，與體力勞動(dòng)相比有極大的特殊性，非強(qiáng)化法律激勵(lì)不可。

腦力勞動(dòng)的特點(diǎn)及其與法律激勵(lì)的關(guān)系，大致可概括為以下七個(gè)方面：

其一，腦力勞動(dòng)具有繼承性的特點(diǎn)，必須建立在繼承先人腦力勞動(dòng)成果的基礎(chǔ)上。知識(shí)的積累越豐富，智慧的火花越容易得到激發(fā)、燃燒。牛頓認(rèn)為，只有站在巨人的肩上才能看得更遠(yuǎn)、走得更快。如果一切從零開始而無人類知識(shí)的積淀，腦力勞動(dòng)將寸步難行，更不可能會(huì)有什么現(xiàn)代的高新科技。而要日積月累大量知識(shí)，舍“學(xué)而優(yōu)則獎(jiǎng)”外，目前還沒有更好的辦法。

其二，腦力勞動(dòng)具有連貫性的特點(diǎn)。從人類的整體看，知識(shí)是人類腦力勞動(dòng)的長鏈。從人類的個(gè)體看，個(gè)人所擁有的用以進(jìn)行科技創(chuàng)造、獲取科技成果的知識(shí)，也是他的腦力勞動(dòng)成果的長鏈；而這腦力勞動(dòng)除連貫的思索、探求之外，不可能獲得重要的成果。這樣，在腦力勞動(dòng)的過程中，既需要可以前瞻的激勵(lì)性許諾，又需要在其取得成果時(shí)給以現(xiàn)實(shí)的獎(jiǎng)賞，用來刺激其進(jìn)一步勞作的積極性。

其三，必須連貫進(jìn)行的腦力勞動(dòng)同時(shí)又具有非重復(fù)性的特點(diǎn)。體力勞動(dòng)是可重復(fù)且以大量地重復(fù)為特點(diǎn)的。農(nóng)民的“日出而作、日落而息”，年復(fù)一年地重復(fù)勞動(dòng)，年復(fù)一年地“春種夏收、不違農(nóng)時(shí)”；工人的按部就班、周而復(fù)始，有的工人一輩子天天如此、月月如此、年年如此地開同一部鉆床、鉆同樣孔眼，都是人所共知的重復(fù)性勞動(dòng)。這重復(fù)性的體力勞動(dòng)，時(shí)間越久，累積的產(chǎn)品——成果就越多。腦力勞動(dòng)則不同，重復(fù)的腦力勞動(dòng)毫無意義；大量的重復(fù)腦力勞動(dòng)意味著嚴(yán)重的浪費(fèi)；年復(fù)一年周而復(fù)始地作全然相同的“腦力勞動(dòng)”，不是神經(jīng)病，就是白癡。而連貫進(jìn)行的腦力勞動(dòng)，是需要不斷“加油”即不斷得到鼓勵(lì)的。當(dāng)腦力勞動(dòng)取得成果時(shí)，及時(shí)地給予獎(jiǎng)賞，會(huì)使后繼的腦力勞動(dòng)積極性更高。

其四，腦力勞動(dòng)的情緒性?！扒榫w”，是一尚未充分加以研究、未能充分揭示其機(jī)制、機(jī)理的心理現(xiàn)象。我們知道的是，情緒高漲時(shí)，如同運(yùn)動(dòng)員之“進(jìn)入競(jìng)技狀態(tài)”就可能發(fā)揮得好些一樣，腦力勞動(dòng)獲得成果的機(jī)率就會(huì)大一些；情緒低落時(shí)，腦力勞動(dòng)往往難以獲得成果。與此相關(guān)，得到激勵(lì)時(shí)的情緒會(huì)好一些，相反，應(yīng)得獎(jiǎng)賞而不予獎(jiǎng)賞，情緒就易低落。因此，從腦力勞動(dòng)的情緒性，也引致科技勞動(dòng)以激勵(lì)為上的科技法律激勵(lì)原則。

其五，腦力勞動(dòng)及其成果不僅具有繼承性的特點(diǎn)，而且具有傳遞性的特點(diǎn)。前人的成敗利鈍，會(huì)成為后來者是否仿效或傳承的決定性因素，前人的得到肯定、受到獎(jiǎng)勵(lì)的腦力勞動(dòng)及其成果，很容易甚至必然成為后人仿效的楷模與繼承的范本。而如果前人的辛勤勞動(dòng)得不到肯定，前人的腦力勞動(dòng)成果得不到肯定，或雖肯定卻無獎(jiǎng)勵(lì)，或雖獎(jiǎng)勵(lì)卻量小質(zhì)差，后繼者看了就會(huì)寒心，就會(huì)“騎著馬兒跑到別處去”。這樣，傳遞就告中止，腦力勞動(dòng)及其成果的長鏈就會(huì)中斷?！白x書無用論”在“文革”中甚囂塵上，就是因?yàn)槟X力勞動(dòng)及其成果得不到肯定而被否定?！白x書無用論”在經(jīng)濟(jì)大潮沖擊下又沉渣泛起，就是因?yàn)榻o予“學(xué)而優(yōu)”者的社會(huì)獎(jiǎng)賞比不上給予下海從商者多。

其六，腦力勞動(dòng)的跳躍性特點(diǎn)。腦力勞動(dòng)的傳遞性是從總體上說的，在腦力勞動(dòng)過程中，往往會(huì)有靈感的出現(xiàn)，即所謂“頓悟”。錢學(xué)森先生將人類的思維分成抽象思維（即邏輯思維）、形象思維（即直感）和靈感思維（即頓悟）三大類。腦力勞動(dòng)的傳遞性與邏輯思維關(guān)系較為密切；它的跳躍性則直接源于靈感、頓悟的存在?！办`機(jī)一動(dòng)”所感悟的科學(xué)知識(shí)，往往會(huì)成為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明的直接先導(dǎo)。瓦特之受燒開水的啟示而發(fā)明蒸汽機(jī)，牛頓之觀蘋果落地而構(gòu)思萬有引力定律，都與靈感、頓悟直接相關(guān)。思維的跳躍性特點(diǎn)與體力勞動(dòng)的循序漸進(jìn)性特點(diǎn)是了不相同的?！皥D籍縱橫忽有得，神思起伏渺無端?！保R君武詩），如同每秒30萬公里速度的“電光石火”（魯迅語），思維之速度可以極快進(jìn)行而且一躍億萬里、數(shù)千年。這種跳躍性的特點(diǎn)，在情緒高昂時(shí)可以發(fā)揮至峰巔，而情緒低落時(shí)則可能使人進(jìn)入“目無所見、耳無所聞、心無所思”的迷迷糊糊、渾渾噩噩的雖生猶死、似生似死、非生非死的狀態(tài)，什么科技創(chuàng)造也無從談起了。因此，有所謂“氣可鼓而不可泄”的古訓(xùn)。這屬于精神振奮、情緒高昂的狀態(tài)，易求“舉一反三”、“左右逢源”地跳躍式地摘取科技成果。

其七，腦力勞動(dòng)的隱密性特點(diǎn)。腦力勞動(dòng)的勞動(dòng)場(chǎng)所雖有外在的如實(shí)驗(yàn)室、書房、圖書館等，但是，離開這些外在場(chǎng)所，如靜坐家中甚至倒臥榻上，仍可殫精竭慮“冥思苦索”；另外，即使在實(shí)驗(yàn)室等有形場(chǎng)所，思維仍在腦子里默默進(jìn)行?？傊X力勞動(dòng)是隱秘的活動(dòng)，在大腦皮層的萬千億個(gè)細(xì)胞間進(jìn)行，時(shí)至今日，人類對(duì)其機(jī)理仍所知極少。這種隱秘的腦力勞動(dòng)，無由直接顯示、無由直接監(jiān)督、無由直接檢查，只能通過間接的渠道，從腦力勞動(dòng)的成果上觀察、檢查、考核。這樣，只要是努力從事腦力勞動(dòng)的，尤其是取得成果的，就得加以獎(jiǎng)勵(lì)。

令人欣喜的是，新版《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對(duì)法律激勵(lì)已有所關(guān)注，其第三、四、五、六、七、十四、十五、十八、十九、二十一、二十二、二十三、二十七、三十一、三十二、三十三、三十四、三十九、四十七、五十四、五十六、六十六條都直接使用了“鼓勵(lì)”、“激勵(lì)”。其他各條也大多包含了激勵(lì)之意或具體的激勵(lì)性要求。

同樣令人欣喜的是，《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》六十五條中，直接使用“激勵(lì)”、“鼓勵(lì)”、“激發(fā)”詞語的達(dá)16處，而帶有激勵(lì)之意或?qū)嵠鸺?lì)作用的詞語，如“強(qiáng)化”、“加強(qiáng)”、“充分發(fā)揮”、“扶持”、“引導(dǎo)”、“完善”、“充實(shí)”、“擴(kuò)大”等，更多達(dá)近百處。

全黨全民、舉國上下如此重視以法律激勵(lì)科技創(chuàng)新，如今是達(dá)到了史無前例的地步了。

法的功能有三：一為組織管理；二為懲戒；三為激勵(lì)。社會(huì)生活是需加組織管理的，所以歷朝歷代都有組織管理類法；不服乃至破壞組織管理的，不得不加懲戒；服從并且表現(xiàn)優(yōu)越的則加鼓勵(lì)。中國古代法律思想與法律制度的一大特點(diǎn)就是重視激勵(lì)，有賞有罰、賞罰并行。這也許是中國古代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展名列世界前茅的重要原因。這一點(diǎn)，中國的學(xué)者幾乎無人議及，倒是法國的伏爾泰在200多年前所寫的《風(fēng)俗論》中有所論及，認(rèn)為中國的法律優(yōu)于歐洲的法律，因?yàn)槠渲杏歇?jiǎng)賞的規(guī)定。他還舉例說明，一個(gè)中國農(nóng)民如果在路上拾了錢包上交了，會(huì)得到官府的表彰、獎(jiǎng)賞；而在法國，則會(huì)被認(rèn)為此人富有，要讓他多交點(diǎn)軍餉什么的。

近代以來，中國曾大大地落后。尤為令人震驚的是，有五千年文明史的泱泱大國竟然迅疾跌落到了變法維新不過幾十年的“蕞爾小國”日本后面，數(shù)度為它的侵略鐵蹄所蹂躪；而立國不過200余年的美國，竟飛躍成為世界頭號(hào)霸主。傳統(tǒng)的教科書都告訴我們，那是因?yàn)樵谝粦?zhàn)、二戰(zhàn)中美國發(fā)了戰(zhàn)爭橫財(cái)。但歷史事實(shí)卻是：立國不久的美國，于１７９０年頒布了專利法，“為天才之火澆上了利益之油”（林肯語），從此快速進(jìn)步，青云直上。美國的專利授予量從１８４０年的４０余件，到１９００年達(dá)到萬件以上。就是在這６０年里，美國的科技與經(jīng)濟(jì)實(shí)力超過了英國，成為世界經(jīng)濟(jì)頭號(hào)強(qiáng)國，而且至今仍稱雄世界。其時(shí)還未爆發(fā)一戰(zhàn)，而離二戰(zhàn)還有４０來年。法律激勵(lì)的偉力，由此可見一斑！

如今我國在高速發(fā)展多年之后急起直追，竭力強(qiáng)化法律激勵(lì)，力爭向法律激勵(lì)索取創(chuàng)新成果，可謂及時(shí)，可謂確當(dāng)，可謂英明！

但文本上的法律效力只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的法律實(shí)效，才能真正為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建國家創(chuàng)新體系、建成創(chuàng)新型國家發(fā)揮作用。為此近期必須努力做到：

首先是轉(zhuǎn)變觀念。法治是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須立法、司法、執(zhí)法、守法四翼聯(lián)動(dòng)才能奏效。雖然《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》業(yè)已通過、生效，但“徒法不足以自行”，只有全國上下在司法、執(zhí)法、守法上作出共同努力，才可能使文本上的法律效力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的法律實(shí)效。何況，即便是對(duì)法律文本，人們還是存在不同看法的。據(jù)悉，在該法修訂過程中，就出現(xiàn)過激烈的爭議。例如，修正案規(guī)定財(cái)政性科技項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可授予項(xiàng)目承擔(dān)者，反映出法律制定者希望促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的迫切心態(tài)。但全國人大常委會(huì)許志琴委員在２００７年8月的分組審議中就提出，有些法定代表人名義上是項(xiàng)目承擔(dān)者，但實(shí)際并不參加項(xiàng)目研發(fā)，建議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予在項(xiàng)目中貢獻(xiàn)最大的科學(xué)家。２００７年11月份，全國人大法律委員會(huì)和全國人大常委會(huì)法制工作委員赴上海和深圳進(jìn)行調(diào)研時(shí)，上海農(nóng)科院的顧曉君就提出，所有財(cái)政性項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該歸國家，但項(xiàng)目承擔(dān)者可以享有優(yōu)先、無償使用權(quán)；上海教委的蔣紅和上海材料研究所的蔡安定則建議參照國際通行做法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予單位，而不授予個(gè)人，因?yàn)閭€(gè)人資金有限，不利于專利的推廣，也不便于管理。關(guān)于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步等條款，各界人士也提出了很多建議。例如，目前多個(gè)部委均有一些財(cái)政性科技資金直接撥付給企業(yè)，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法修正案還明確規(guī)定國家設(shè)立科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金。針對(duì)這一點(diǎn)，深圳市人大常委會(huì)副主任李華楠就提出，鑒于財(cái)政性資金在企業(yè)之間的分配涉及市場(chǎng)公平問題，建議將財(cái)政性資金的用途僅限于基礎(chǔ)性和公益性研究。此外，為應(yīng)對(duì)一些行政機(jī)關(guān)及其工作人員的不端行為，在全國人大常委會(huì)的分組審議中，王濤委員建議強(qiáng)化科技管理人員的法律責(zé)任；江必新代表也提出，“法律責(zé)任”一章中，行政機(jī)關(guān)及其工作人員的責(zé)任，與科技人員和企業(yè)的責(zé)任之間不平衡。

立法不能久拖不決，作為各方意見的妥協(xié)，法案通過并且生效了。但不同意見的持有者，會(huì)把他們的想法帶到司法、執(zhí)法、守法行為中。此外，也不能避免新的問題、新的矛盾、新的影響司法執(zhí)法的想法層出迭現(xiàn)。因此，使觀念轉(zhuǎn)變到嚴(yán)格依照法律辦事的基礎(chǔ)上來，尤其是轉(zhuǎn)變到依法激勵(lì)科技創(chuàng)新的觀念上來，就成了當(dāng)前頭等重要的大事。

其次是落實(shí)細(xì)則。我國幅員廣大，大城市、東南沿海與中部尤其是西部的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平有較大的差距，因此，全國統(tǒng)一的《科技進(jìn)步法》的實(shí)施，在不同的地區(qū)，應(yīng)有不盡相同的細(xì)則。在我國科技法律發(fā)展過程中，首先是湖北、廣東、重慶等省市率先制定了地方的“科技進(jìn)步條例”；在此基礎(chǔ)上，取得了經(jīng)驗(yàn)，才開始制訂全國性的科技進(jìn)步法。這次修訂科技進(jìn)步法，立法進(jìn)程倒過來了，先有了全國的科技進(jìn)步法，為各地立法提供了指導(dǎo)?，F(xiàn)在各省市要積極行動(dòng)起來，根據(jù)地方情況制定實(shí)施細(xì)則。沒有各地的實(shí)施細(xì)則，全國的立法是很可能落空的。

“乘風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海?！备母镩_放三十年為我國的進(jìn)一步發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。有中國共產(chǎn)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，我們一定能夠充分利用法律激勵(lì)的神威，最大限度地鼓勵(lì)和支持科技創(chuàng)新，最大限度地激發(fā)科技人員的創(chuàng)新激情和活力，最大限度地鼓勵(lì)人才干事業(yè)、支持人才干成事業(yè)、幫助人才干好事業(yè)，奪取建成創(chuàng)新型國家的偉大勝利。