摘要：“資本”概念的泛化在管理學(xué)研究領(lǐng)域中已經(jīng)抽象了資本的最初含義。社會(huì)資本、組織資本、智力資本、知識(shí)資本、關(guān)系資本等概念在人力資本概念產(chǎn)生后紛紛涌現(xiàn)。這些概念由于出現(xiàn)的背景不同而互相絞纏，對(duì)理論研究造成極大障礙。通過文獻(xiàn)綜述和理論推演，本文澄清了這些重要概念的各自所轄范圍，并分析了它們之間的聯(lián)系與區(qū)別，為進(jìn)一步討論其它理論問題鋪平了道路。

關(guān)鍵詞：人力資本； 企業(yè)社會(huì)資本； 組織資本； 智力資本

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ

一、資本與資源

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，資本是一些具體的能夠增值的資產(chǎn)。20世紀(jì)60年代，Schultz(1961)提出人力資本概念，認(rèn)為社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了古典生產(chǎn)要素的利用率。這個(gè)概念的提出使“資本”向廣義擴(kuò)展，出現(xiàn)了“泛化”的趨勢，成為一切可以帶來價(jià)值增值的資源表現(xiàn)形式，抽象了資本的最初含義，為各類“資本”概念的提出奠定了詞源上的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)是由物質(zhì)資本和人力資本兩類要素組成的，而新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)又將社會(huì)資本引入到企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)之中，擴(kuò)展為物質(zhì)資本加人力資本再加社會(huì)資本的要素組合。

“資本”概念的泛化不僅僅體現(xiàn)在社會(huì)資本概念的出現(xiàn)，還有組織資本、智力資本、知識(shí)資本、關(guān)系資本等概念也在人力資本概念產(chǎn)生后紛紛涌現(xiàn)。這些概念由于出現(xiàn)的背景不同而在實(shí)際應(yīng)用中互相絞纏，對(duì)理論研究造成極大障礙。也正因?yàn)槿绱耍髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)并不認(rèn)可這些“資本”的概念。但是在管理學(xué)和社會(huì)學(xué)之中，這些概念又是非常重要的。本文將這些概念各自所轄范圍予以澄清，并分析它們之間的聯(lián)系與區(qū)別，這將為我們進(jìn)一步討論其它理論問題鋪平道路。

首先需要說明，在很多學(xué)者的論述中，對(duì)于“資本”和“資源”并沒有嚴(yán)格的區(qū)分，比如Lin（1982）對(duì)于社會(huì)資本和社會(huì)資源概念在一定程度上是等同對(duì)待的，他提出了社會(huì)資源理論，認(rèn)為社會(huì)資源就是那些嵌入個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，這種資源不為個(gè)人所直接占有，而是通過個(gè)人的直接或間接的社會(huì)關(guān)系獲取，擁有這種資源可以使個(gè)人更好的滿足自身生存和發(fā)展的需要。這個(gè)“社會(huì)資源”的概念與我們所說的“社會(huì)資本”的概念十分相似，在后來的研究中Lin(2002)也將這種社會(huì)資源稱為社會(huì)資本，并將社會(huì)資本定義為“嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中并可以通過有目的的行動(dòng)來獲得的流動(dòng)的資源”。筆者在這里也想模糊處理這個(gè)問題，因?yàn)檫@樣可以將更多的相關(guān)文獻(xiàn)納入視野，并且可以使研究的成果有更廣泛的適用性，畢竟，當(dāng)把資源視為能夠增值的資產(chǎn)時(shí)，它就等同于資本。

對(duì)企業(yè)資源的表現(xiàn)形式，學(xué)術(shù)界一直存有各種不同的分類法，比較典型的除了Barney的提法外，還有野中郁次郎將資源區(qū)分為顯性資源和隱性資源(Nonaka， 1990)，Das和Teng早先是將資源具體分為物質(zhì)資源、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)資源和管理資源（Das，Teng，1998），后來又按能否受到產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)將這些具體形態(tài)資源歸并為資產(chǎn)資源和知識(shí)資源兩大類，其中，資產(chǎn)資源主要包括物質(zhì)資源、財(cái)務(wù)資源，知識(shí)資源包括技術(shù)資源、管理資源和組織資源（Das，Teng，1999；2000）。他們認(rèn)為，這樣修正后的資源分類克服了其前期分類過于細(xì)化和缺乏理論依據(jù)的缺陷。

二、狹義的知識(shí)資本（資源）與組織資本（資源）概念

可以說，Das和Teng對(duì)知識(shí)資源的界定是一種廣義知識(shí)資源的提法，還有一種狹義的提法認(rèn)為，企業(yè)的知識(shí)資源是與培養(yǎng)和建造該項(xiàng)能力的主體（個(gè)人或群體）密切關(guān)聯(lián)的。其實(shí)，就知識(shí)本身的特點(diǎn)而言，它也是不能和人分離的，是存在于人的實(shí)踐之中的，有的學(xué)者甚至直接指出，知識(shí)是個(gè)人的事情（Courtney，1997）。而人力資本則是個(gè)人所擁有的技能、知識(shí)和體力的總和，相對(duì)于物質(zhì)資本而言是無形的（Coleman，1988）。典型的人力資本主要包括：個(gè)人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能；個(gè)性品質(zhì)、態(tài)度、可靠性和組織忠誠感等；內(nèi)驅(qū)力，如分享信息的渴望，對(duì)團(tuán)隊(duì)的參與和對(duì)組織目標(biāo)的關(guān)注；學(xué)習(xí)力與創(chuàng)造性。可見，狹義的知識(shí)資本可以歸入人力資本的概念范圍。

組織資源與狹義的知識(shí)資源最大的不同在于，組織資源的載體是整個(gè)組織，而知識(shí)資源的載體是個(gè)人或群體。組織資源的主要特點(diǎn)是其扎根于“組織”之中的特性(Tomer，1987；Barney，1991)。組織資源不依附于某些個(gè)體人員，也不是個(gè)體的獨(dú)立行動(dòng)所能積累的，更難以像資產(chǎn)資源那樣可以從市場上買到，它具有制度嵌入的特征及與之伴隨的形成過程“路徑依賴”和“原因模糊”等特性（Nelson Winter， 1982），因而其存在具有某種的隱密性，這也就是人們通常所說的有些資源是不可言明和難以形式化的。這種特質(zhì)使組織資源在無需刻意保護(hù)的情況下，外部人也基本上只能學(xué)到些皮毛，而無法完全地復(fù)制，即所謂的“形似而神不像”。正是這種隱密性和不易模仿性使組織資源成為近年來被各界高度評(píng)價(jià)的“一種具有更高價(jià)值”的戰(zhàn)略性資源（王鳳彬，劉松博，2005）。Das和Teng雖未明確將組織資源作為單獨(dú)的一類資源，但后來他們也表述了組織資源與知識(shí)資源的不同：“諸如文化和學(xué)習(xí)能力這樣的組織資源，因?yàn)樯钌钋度胗谄髽I(yè)之中，所以具有不完全可流動(dòng)性的特征”，可以成為企業(yè)持久競爭優(yōu)勢的來源（Das，Teng，2000）。

典型的組織資本包括：部分編碼化或全部編碼化的組織共享的知識(shí)、信息和數(shù)據(jù)；制造流程與方法、分銷模式與體系、研發(fā)模式與體系；組織的愿景與核心價(jià)值觀、組織運(yùn)行機(jī)制、典型人物與案例、報(bào)酬與激勵(lì)系統(tǒng)；與顧客、供應(yīng)商、合作伙伴、社區(qū)、政府以及其他利益相關(guān)者之間的關(guān)系；商標(biāo)、專利、品牌知名度、客戶關(guān)系和客戶忠誠度等。

三、企業(yè)社會(huì)資本與有關(guān)的概念

社會(huì)資本理論的產(chǎn)生，豐富了“資本”的內(nèi)涵，并拓展了社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等學(xué)科對(duì)“關(guān)系”的研究視野。邊燕杰（2005）提出，社會(huì)資本的存在形式是社會(huì)行動(dòng)者之間的關(guān)系，內(nèi)涵是這種關(guān)系所蘊(yùn)含的可轉(zhuǎn)移的資源，它具有關(guān)系屬性、非正式屬性和動(dòng)態(tài)屬性。在這個(gè)論述中，社會(huì)資本可以被理解為是“非正式關(guān)系”。劉松博（2007）綜合分析比較了中外學(xué)者的定義之后，直接把社會(huì)資本界定為“行為主體所擁有的內(nèi)部和外部的非正式關(guān)系的總和，這些關(guān)系可以為該行為主體帶來價(jià)值”。與之相關(guān)的，企業(yè)社會(huì)資本的概念就是，一個(gè)企業(yè)所擁有的可以為其帶來價(jià)值的內(nèi)部和外部的非正式關(guān)系的總和。顯然，企業(yè)社會(huì)資本可以分為企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本和企業(yè)外部社會(huì)資本。Adler和Kwon（2002）提出，行動(dòng)者的外部聯(lián)結(jié)起著“搭橋（bridging）”的作用，而企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源以加強(qiáng)其競爭優(yōu)勢；而企業(yè)內(nèi)在的社會(huì)關(guān)系可以融合組織內(nèi)部的行動(dòng)者，起到成員間和部門間的“粘合（bonding）”作用，為組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供便利。

需要指出，社會(huì)資本的實(shí)質(zhì)是指非正式的關(guān)系。所謂非正式關(guān)系即為當(dāng)事者所認(rèn)可，但未被法律、法規(guī)、契約、規(guī)章確認(rèn)的社會(huì)關(guān)系。與之相對(duì)應(yīng)的正式關(guān)系，則指為法律、法規(guī)、契約、規(guī)章所確認(rèn)從而具有明確約束力的社會(huì)關(guān)系（劉世定，1995）。目前在絕大多數(shù)的社會(huì)資本研究中，雖然“社會(huì)關(guān)系”一詞經(jīng)常被用到，但由于沒有指明是正式的關(guān)系還是非正式的關(guān)系，給人的感覺不過是指行動(dòng)者之外部的關(guān)系。這一認(rèn)識(shí)導(dǎo)致了許多學(xué)者誤將關(guān)系的形式（網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)）定義為社會(huì)資本本身。在絕大多數(shù)的社會(huì)資本研究中，都沒有明確地指出所要研究的到底是正式的關(guān)系還是非正式的關(guān)系，這給理論研究帶來了一定的混亂，因?yàn)檎降年P(guān)系和非正式的關(guān)系在生成的機(jī)制和過程上有著很大的不同。

正因?yàn)橛姓疥P(guān)系和非正式關(guān)系的區(qū)別，所以在管理中還應(yīng)該相應(yīng)地存在這樣三個(gè)概念：

聯(lián)盟資本：行為主體所擁有的外部正式關(guān)系的總和，這些關(guān)系可以為該行為主體帶來價(jià)值。行為主體所建立的外部正式關(guān)系往往表現(xiàn)為不同程度和不同類型的聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系，所以筆者將之命名為聯(lián)盟資本。需要指出，一些外部關(guān)系可能并不是通常意義上的戰(zhàn)略聯(lián)盟，比如政府與企業(yè)的關(guān)系，但是筆者也將其劃入聯(lián)盟資本的范疇，這一方面是為了理論歸納的需要，畢竟沒有必要再多提出一個(gè)名詞引起混亂，另一方面我們可以將這些外部關(guān)系視為一種特殊的聯(lián)盟（Alliance），就拿政府與企業(yè)為例，政府雖然要制定各種政策、法律以管理企業(yè)，但是同時(shí)也要為企業(yè)服務(wù)，而企業(yè)固然要受到政府的控制，但是也在一定意義上能夠左右政府的政策導(dǎo)向。從這個(gè)意義上看，筆者對(duì)“聯(lián)盟資本”這個(gè)詞的定義還是應(yīng)該可以被接受的。

結(jié)構(gòu)資本：行為主體所擁有的內(nèi)部正式關(guān)系的總和，這些關(guān)系可以為該行為主體帶來價(jià)值。行為主體（此處主要指企業(yè)、政府等組織形式）所擁有的內(nèi)部正式關(guān)系往往表現(xiàn)為由相應(yīng)的規(guī)章制度和行政命令等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)，所以筆者將之命名為結(jié)構(gòu)資本。

關(guān)系資本：行為主體所擁有的這些正式和非正式的關(guān)系的總和，這些關(guān)系可以為該行為主體帶來價(jià)值。

社會(huì)資本屬于關(guān)系資本的一個(gè)范疇，但它與聯(lián)盟資本、結(jié)構(gòu)資本在關(guān)系的正式化方面存在著明顯的區(qū)別，如圖1所示。

四、社會(huì)資本、人力資本與組織資本概念的關(guān)系

對(duì)于人力資本與社會(huì)資本的關(guān)系，Coleman（1988）曾經(jīng)專門撰文說明：如圖2，A、B、C三點(diǎn)代表了三個(gè)人，人力資本存在于各點(diǎn)之中，而社會(huì)資本存在于連接各點(diǎn)的線段之上。

社會(huì)資本其實(shí)同時(shí)具有公共物品和私人物品的屬性。Coleman將二者絕對(duì)的區(qū)分開，這是因?yàn)樗麑⑸鐣?huì)資本視為絕對(duì)的公共物品。Janet和Lu（1997）把“關(guān)系”看作人力資本的一種形式，指出擁有關(guān)系就好比擁有“多個(gè)朋友多條路”的知識(shí)，擁有與授予大學(xué)學(xué)位類似的名聲，擁有一個(gè)良好的信譽(yù)；發(fā)展關(guān)系就是積累人力資本，好比是獲得大學(xué)學(xué)位或是創(chuàng)立一個(gè)馳名商標(biāo)。筆者認(rèn)為個(gè)人層次的社會(huì)資本是由個(gè)人通過一定的投資得來的資產(chǎn)，符合人力資本的概念，應(yīng)該被歸為人力資本的范疇；同理，部門和企業(yè)層次的社會(huì)資本應(yīng)該歸為組織資本的一種。

Barney（1991）所定義的“組織資本資源”主要包括企業(yè)向上匯報(bào)的層級(jí)、計(jì)劃、控制和協(xié)調(diào)系統(tǒng)以及企業(yè)與環(huán)境之間的非正式關(guān)系?？梢?，本文所定義的社會(huì)資本被納入到了Barney的分析范圍之內(nèi)。不過，需要明確的是，社會(huì)資本是一個(gè)多層次的概念，可以分為個(gè)人層次、部門層次和企業(yè)層次的社會(huì)資本（劉松博，2007）。個(gè)人層次的社會(huì)資本應(yīng)該歸入人力資本的范疇，因?yàn)槠漭d體是個(gè)人，而部門層次和企業(yè)層次的社會(huì)資本才符合組織資源的研究范圍。有學(xué)者認(rèn)為組織資本還包括創(chuàng)新資本和流程資本（Edvinsson，Malone，1997）。可見，社會(huì)資本與組織資本、人力資本這兩者都互相形成交集，其關(guān)系大體可依圖3所示。

需要說明的是，聯(lián)盟資本也具有相應(yīng)的層次和性質(zhì)，具有個(gè)體層次的聯(lián)盟資本、部門層次的聯(lián)盟資本和企業(yè)層次的聯(lián)盟資本，所以其同組織資本和人力資本的關(guān)系類似于社會(huì)資本與二者的關(guān)系。

五、智力資本概念及其它各概念間的關(guān)系

對(duì)于與知識(shí)資源相關(guān)的另外一個(gè)流行的概念——“智力資本（Intellectual Capital）”已經(jīng)成為管理學(xué)研究中的前沿課題，很多人都用這個(gè)概念來解釋企業(yè)核心能力的來源。關(guān)于其概念的界定，學(xué)者們也有著各種各樣的說法，比較有代表性的是：Petrash（1996）認(rèn)為智力資本包括三個(gè)方面的知識(shí)：

人力資本指員工為顧客解決問題的才能；組織資本，這種知識(shí)不會(huì)隨員工下班而帶回家，它屬于整個(gè)組織所有，可以復(fù)制，也可以分享；客戶資本，是公司和客戶間的關(guān)系，也是客戶會(huì)和公司繼續(xù)保持交易的可能性。

Steward（1997）將凡是能用來創(chuàng)造財(cái)富的知識(shí)、信息、智慧的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)驗(yàn)等均稱為智力資本，具體包括員工的技能和知識(shí)、顧客忠誠度以及組織的文化、制度和運(yùn)作中所包含的集體知識(shí)，并且提出企業(yè)的智力資本是由組織的人力、組織和客戶資本三者的互動(dòng)而產(chǎn)生，并非壁壘分明地來自各個(gè)資本項(xiàng)目。這里的客戶資本其實(shí)就是企業(yè)的關(guān)系資本，從前文的界定分析來看，它屬于組織資本的范疇。

由此看來，智力資本是一個(gè)包容相當(dāng)廣泛的概念，相當(dāng)于廣義的知識(shí)資源的范圍，在一個(gè)企業(yè)中與物質(zhì)資本和財(cái)務(wù)資本是同樣層次的。綜合前人的研究成果，通過以上的分析，筆者將各個(gè)資本概念之間的包容關(guān)系歸納如圖4，從而明確各資本概念的轄區(qū)范圍，避免眾多資本概念內(nèi)涵和外延不清所造成的理論混亂。

參照?qǐng)D1和圖3，結(jié)構(gòu)資本屬于組織資本，而聯(lián)盟資本和社會(huì)資本有部分內(nèi)容屬于組織資本，另外一部分個(gè)人層次的內(nèi)容屬于人力資本，這在圖4中并沒有體現(xiàn)。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）