作為能源基本法，《能源法》需要確立保障能源安全的立法原則。它決定著能源安全法律制度的基本性質(zhì)、基本內(nèi)容和基本價值取向，是能源安全法律制度內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一的保障。

本文認為，能源安全立法應遵循的基本原則主要包括：可持續(xù)發(fā)展原則、以人為本原則、政府管制與市場化有機結(jié)合原則、能源與環(huán)境保護相結(jié)合原則。

可持續(xù)發(fā)展

能源利用和生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性的保持是人類社會可持續(xù)發(fā)展的首要條件。可持續(xù)發(fā)展的核心是人與自然的和諧關(guān)系，它要求人們根據(jù)可持續(xù)性的條件調(diào)整自己的生活方式，在生態(tài)可能的范圍內(nèi)確定自己的消耗標準。可持續(xù)發(fā)展“既不是經(jīng)濟發(fā)展或社會發(fā)展，也不是單指生態(tài)繼續(xù)，而是指以經(jīng)濟、社會、自然為中心的復合系統(tǒng)，是使人類在不超越資源環(huán)境承載能力的條件下，促進經(jīng)濟發(fā)展，保持資源永續(xù)利用和提高生活質(zhì)量。”能源的開發(fā)、利用，不僅要考慮本代人的利益、需求，而且要顧及后代子孫的需要，為他們留下寶貴的能源資源，避免后代人從前代人接下來更糟的能源資源狀況，影響后代人的生存和發(fā)展。因此，能源可持續(xù)利用要實現(xiàn)代內(nèi)、代際公平，實現(xiàn)整個人類的可持續(xù)利用能源，達到人類可持續(xù)發(fā)展。

可持續(xù)能源發(fā)展應作為新時期我國能源發(fā)展的基本方針和長遠戰(zhàn)略，成為貫穿能源法的基本原則。

能源可持續(xù)發(fā)展原則，就是要統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)發(fā)展、區(qū)域發(fā)展、經(jīng)濟社會發(fā)展、人與自然和諧發(fā)展所需要的能源，實現(xiàn)能源和人口、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。其中，節(jié)能、高效和綜合利用是關(guān)鍵的也是目前最直接有效的重要措施?！赌茉捶ā罚ㄕ髑笠庖姼澹┑谒臈l規(guī)定：“能源開發(fā)利用應當貫徹節(jié)約資源的基本國策，堅持節(jié)約與開發(fā)并舉、節(jié)約優(yōu)先的基本方針?！蔽覈茉戳⒎☉敵浞职l(fā)揮市場在配置能源的作用，通過經(jīng)濟杠桿，用價格、稅收、撥款、信貸等經(jīng)濟刺激，鼓勵能源的節(jié)約利用，綜合利用降低能耗和成本，保證能源生產(chǎn)和利用的經(jīng)濟效益，環(huán)境效益最大化。

此外，采取能源多元化和優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略與政策，也是實現(xiàn)能源可持續(xù)性利用和發(fā)展的重要手段?！赌茉捶ā罚ㄕ髑笠庖姼澹┑谒臈l規(guī)定：“國家堅持能源立足國內(nèi)、多元發(fā)展，增強能源供應能力，保障能源安全”；第五條又規(guī)定：“國家積極優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，鼓勵發(fā)展新能源和可再生能源，支持清潔、低碳能源開發(fā)利用，推進能源替代，促進能源清潔利用?！蔽覈茉捶⒎☉獔猿忠噪娏橹行?，煤炭為基礎(chǔ)，大力開發(fā)水電、石油和天然氣，積極發(fā)展核電、新能源和可再生能源，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，增加優(yōu)質(zhì)能源的供應；在立足于國內(nèi)能源的勘探、開發(fā)與建設的同時，應加強對國際油氣及礦產(chǎn)資源的利用，充分利用國內(nèi)、國際“兩種資源、兩個市場”，積極參與世界能源資源的合作與開發(fā)，保障中國能源的可持續(xù)利用。

以人為本

堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展，是黨的“十七大報告”突出強調(diào)的一個重要思想和基本要求。能源立法無疑也應當樹立“以人為本“的法律觀念，促進人的發(fā)展與經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)。

在人與能源的基本關(guān)系上，能源問題集中體現(xiàn)在三個方面，即生存問題、公平問題和安全問題。能源能否充足供應，決定了人能否適宜地生存；能否平等讓每個人享有能源，平等地體會到能源服務的好處，平等地分享世界的能源資源，表現(xiàn)了基本人權(quán)的保護程度。社會的復雜性證明了能源法立法尤其是能源基本法立法的真正困難是如何調(diào)和此種不平等。

我們的眼光集中在能源技術(shù)、能源市場之前，應該首先考慮“能源人權(quán)”的概念。能源人權(quán)（能源權(quán)）意指利用權(quán)利的價值分析，鞏固能源人權(quán)維護人類生存權(quán)、生命權(quán)、健康權(quán)的基本訴求，保障人類在能源充分供應下的工作、休息和溝通的權(quán)利，進一步促進能源保護，維護人類遠離工業(yè)污染、回歸自然、享有良好的環(huán)境，以期建立平等的、自由的、理性的處理人與能源之間關(guān)系的基本人權(quán)。

尊重、保護和履行能源人權(quán)，實現(xiàn)社會公正，是現(xiàn)代能源法的基本原則。在國際法方面，無論是《里約宣言》或《21世紀議程》，還是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》或《奧胡斯公約》抑或根據(jù)《公民和政治權(quán)利國際公約》等人權(quán)條約，公眾在環(huán)境資源方面都應享有信息獲取、參加決策、表達意見和獲得公道等權(quán)利。布倫特蘭委員會最初關(guān)于“可持續(xù)發(fā)展”的定義就是經(jīng)濟增長、環(huán)境友好與社會發(fā)展相互促進的“三角底線”責任。

縱覽各國能源立法，往往通過公眾參與、公共服務義務、弱者保護、企業(yè)社會責任等權(quán)利導向的機制來推進能源法的人本化。我國《能源法》（征求意見稿）第八條規(guī)定：“國家建立和完善能源普遍服務機制，保障公民獲得基本的能源供應與服務?！蓖瑫r，針對政府、能源企業(yè)、能源用戶、社會主體的不同法律責任形式和種類、權(quán)利救濟的原則與方式等進行了制度安排。在以后能源立法進程中，應當進一步以社會整體利益為福祉，以社會責任為本位，關(guān)注能源消費中弱勢群體的利益，關(guān)注農(nóng)村能源消費的基本保障問題；確立能源公用企業(yè)的“普遍服務”義務，強化對消費者權(quán)益的保護，使具有自然壟斷的能源行業(yè)更好地體現(xiàn)公益性；建立公眾全程參與能源開發(fā)利用的機制，確立能源企業(yè)的社會責任等。

政府管制與市場化有機結(jié)合

能源產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性決定了國家管制的必要性。這在法律上主要有兩種表現(xiàn)：其一是能源企業(yè)的行政化，即能源企業(yè)在實際上承擔政府機構(gòu)的職責并行使了政府機構(gòu)的權(quán)力；其二是對私有能源企業(yè)的嚴格管制，私人公司必須獲得特許經(jīng)營權(quán)，接受政府監(jiān)管。

總的來說，能源主要是作為一種公共服務，其次才是作為一種商品。相應的，傳統(tǒng)的能源法律關(guān)系更多地體現(xiàn)出行政法的特征，能源法僅僅是公共行政的一個分支。從上世紀70年代末以來，世界上許多國家的能源法調(diào)節(jié)模式發(fā)生了轉(zhuǎn)變，即“從國家壟斷和所有的歷史模式或具有特許權(quán)壟斷與嚴格規(guī)制”的私人所有模式，向自由化能源市場的轉(zhuǎn)換，目的是激勵競爭從而產(chǎn)生效率，增強私人部門所有權(quán)與投資?！薄蛾P(guān)于能源效率與相關(guān)事項的能源憲章條約附加議定書》也將“市場導向的價格信息在內(nèi)的市場機制”確立為基本原則之一。

當然，能源市場的自由化問題在理論界也不乏爭論，其中最主要的問題是相關(guān)的市場規(guī)制如何刺激能源生產(chǎn)與運營能力的投資增長？有的學者認為，當然，市場的力量并不能解決人類能源的一切問題，由于能源產(chǎn)業(yè)的特殊性，也因為國際能源市場易受地緣政治的扭曲，各國能源體制的市場自由化都有一定限度。筆者贊同這樣的立場。加入WTO之后，我國能源市場化取得了一定的進展，但在今后相當長時期內(nèi)我國能源行業(yè)改革和發(fā)展的最大障礙將是行業(yè)內(nèi)的壟斷經(jīng)營和區(qū)域市場分割等違反市場經(jīng)濟規(guī)律的行為。

在能源市場化道路上，仍需要切合實際國情，合理發(fā)揮市場與政府的作用，并通過能源立法予以明確和實現(xiàn)。具體而言，就是以市場機制為能源資源流動和優(yōu)化配置的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)杠桿，同時輔以政府主管部門或監(jiān)管機構(gòu)有力的監(jiān)管，對關(guān)系到能源結(jié)構(gòu)、能源安全等領(lǐng)域的重大問題，都需要政府的介入和干預，實現(xiàn)“無形之手”和“有形之手”的協(xié)同并用和優(yōu)化配合。

能源利用與環(huán)境保護相結(jié)合

能源既是經(jīng)濟快速發(fā)展必不可少的物質(zhì)保障，又是重要的污染源。使用化石燃料日煤炭、石油、天然氣增加了大氣中溫室氣體的濃度，這反過來導致了全球變暖并改變了氣候系統(tǒng)。環(huán)境問題或者說環(huán)境安全在能源安全中的地位日益凸顯，任何能源政策和能源安全戰(zhàn)略的制定都不得不考慮到環(huán)境保護或環(huán)境安全的因素，而能源開發(fā)利用造成環(huán)境污染又與法律制度安排不合理有關(guān)：規(guī)范能源開發(fā)利用的制度不規(guī)范環(huán)境保護，規(guī)范環(huán)境保護的制度不規(guī)范能源開發(fā)利用。

要設法控制環(huán)境惡化與氣候變化，就應將能源法與環(huán)境法的整合作為關(guān)鍵的策略。《能源法》（征求意見稿）第五條作出了“促進能源開發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展”的原則性規(guī)定。通過環(huán)境法的嵌入來促進能源法的轉(zhuǎn)型，將如何提高能源利用效率或管理其外部性作為重點，實施環(huán)境友好的能源戰(zhàn)略，堅持“環(huán)境友好、環(huán)境污染最小”的發(fā)展道路，促進環(huán)境友好型社會的建設，努力減輕能源生產(chǎn)和消費對環(huán)境的影響，而不是局限于解決如何確保供應安全的問題。

誠然，能源法并非就是環(huán)境法，除了承載生態(tài)保護的功能外，它的本職是為經(jīng)濟社會的發(fā)展提供動力與能量。筆者并不贊成環(huán)保激進主義的思維。但是，法律所能盡力而為的是，以一種使我們得以延長目前資源期限而不因開發(fā)利用這些資源造成環(huán)境損害的方式設法調(diào)節(jié)能源利用。而且，能源法的環(huán)境保護原則并不是否定能源供應的重要性，也并不是說要對排污治理的問題一味采取法律強制性的行政命令手段，如果把全部的治理費用都加在排污者身上，或?qū)ξ廴咎幜P過嚴，那么極有可能會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。

如何促使經(jīng)濟增長與環(huán)境(氣候)保護應當成為互相促進而不是沖突的目標。世界上許多國家在立法上對積極治理污染的企業(yè)給予特殊的支持措施，對其治理污染的行為都會給予各種形式的補貼、低息貸款或以減免稅費的方式給予支持。這樣就鼓勵了積極提高能源效用和降低排污的技術(shù)創(chuàng)新，從而最終服務于“環(huán)境友好、資源節(jié)約型社會”的發(fā)展?！?/p>

編輯：朱軍