中國企業(yè)應當加大自主創(chuàng)新，從而實現(xiàn)有尊嚴的、更有增長力的經(jīng)濟增長

美國“337調(diào)查”正迎面襲來。2月20日，美國哥倫比亞大學榮譽退休教授Rothschild向美國國際貿(mào)易委員會（下稱“ITC”）遞交申請，要求對短波長發(fā)光二極管啟動337調(diào)查，并申請普遍排除令和禁止令。此次337調(diào)查的涉案企業(yè)范圍非常廣泛，涉及日本、中國、韓國等9個國家和地區(qū)的包括LG電子、摩托羅拉、諾基亞等國際知名品牌在內(nèi)的34家企業(yè)，其中中國的4家企業(yè)分別是深圳超毅光電子有限公司、廣州市鴻利光電子有限公司、佳光電子有限公司、深圳市洲磊電子有限公司。3月20日，ITC正式立案。

依據(jù)相關(guān)程序的規(guī)定，ITC一旦立案，中國企業(yè)應當在收到訴狀之日起20天內(nèi)應訴。中國四家企業(yè)是否應訴目前尚不可知。但可以清楚的是，如果不在規(guī)定期限內(nèi)應訴，中國企業(yè)將不戰(zhàn)而敗;而如果敗訴，且如原告所提請的ITC最終對我國產(chǎn)品發(fā)布普遍排除令，則在原告專利有效期內(nèi)，中國任何企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)光二極管產(chǎn)品及包含發(fā)光二極管的下游產(chǎn)品將被全面禁止向美出口。

嚴峻的現(xiàn)實告訴我們，337調(diào)查已經(jīng)成為美國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)Ω锻鈬咎貏e是中國公司的一個強有力的法律工具。資料顯示，美國針對中國企業(yè)提起337調(diào)查在近年呈上升趨勢。2007年，無論是從涉案數(shù)量還是涉案金額來看，中國企業(yè)已經(jīng)成為337調(diào)查的最主要對象。2007年美國對我國企業(yè)的337調(diào)查案件17起，達同期美國337調(diào)查案件的50%以上;涉案金額超過20億美元。越來越多的中國企業(yè)開始感受到337調(diào)查對其產(chǎn)品向美出口所帶來的巨大壓力和威脅。

何謂337調(diào)查

“337條款”最早見于美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)并因此而得名。自此以后，美國歷次貿(mào)易立法不斷對該條款加以修正與發(fā)展。對確定現(xiàn)行337條款的實體架構(gòu)與程序運作影響最大的是《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》(Omnibus Trade and Competition Act)第1342條與《1995年烏拉圭回合協(xié)議法》(Uruguay Round Agreement Act)對美國法典第28編的修訂。

《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1342條以“進口貿(mào)易中的不公平做法”為題規(guī)定貨物所有人、進口人、收貨人或其代理人(1)將貨物進口到美國或在美國銷售時使用不公平競爭方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)損害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國的貿(mào)易和商業(yè);或者(2)將貨物進口到美國、或為進口美國而銷售，或進口美國后銷售，而該種貨物侵犯了美國已經(jīng)登記的有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)或集成電路芯片布圖設計專有權(quán)，并且在這四項權(quán)利方面已經(jīng)存在或有尚在建立中的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，則這些不公平做法將被視為非法，美國應采取適當措施予以處理。

337調(diào)查中嚴厲的補償方式

從內(nèi)容上初步看來，337調(diào)查顯得并不足為奇。然而，問題在于，在上述不公平做法被視為非法后，美國可以采取的措施是相當嚴厲的。

依照美國法律，337條款案件的起訴人必須提出適當?shù)难a償方式請求。而ITC允許有下列補償方式:排斥令、禁止令，查封或沒收令。其中排斥令可分為永久性排斥令（包括有限排斥令與全面排斥令）及臨時性排斥令。

從實踐來看，全面排斥令已經(jīng)成為337條款最強有力的也是起訴人最愿意爭取到的補償方式，在前文所述的美國對短波長發(fā)光二極管啟動337調(diào)查中，原告Rothschild教授即向ITC申請了全面排斥令。

依照全面排斥令，在該命令的先決條件消失之前，如被侵權(quán)的權(quán)利過期無效之前，所有的侵權(quán)產(chǎn)品，不管產(chǎn)品來源，也不管外國出口商是否在337條款案件中被提名，所有的產(chǎn)品將被全面禁止進入美國。也就是說，全面排斥令針對的是產(chǎn)品，而不是某家企業(yè);即使不是被訴企業(yè)的產(chǎn)品，只要該產(chǎn)品使用了與被全面排斥的產(chǎn)品相同的技術(shù)或者具有相同的侵權(quán)情節(jié)，該產(chǎn)品也將會被禁止進入美國。

全面排斥令及其他補償方式已經(jīng)成為懸在中國企業(yè)頭頂?shù)睦麆?，并已?jīng)給中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了嚴重損失。

針對337調(diào)查，中國企業(yè)必須警醒

盡管在開始海外擴張時，某些中國企業(yè)依托我國勞動力密集、綜合成本低的優(yōu)勢，以肆意竊取先發(fā)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的方式，向全球市場展開猛烈的銷售攻勢，并取得了一些短期經(jīng)濟效益。然而，隨著中國經(jīng)濟逐步融入全球經(jīng)濟一體化的進程，這種肆意侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為必將終結(jié)。當前，在尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的基礎上，采取各種符合國際競爭游戲規(guī)則的手段參與競爭，已成為中國企業(yè)成功跨越不斷襲來的337調(diào)查等知識產(chǎn)權(quán)糾紛的“王道”。

中國企業(yè)應當加大自主創(chuàng)新，從而實現(xiàn)有尊嚴的、更有增長力的經(jīng)濟增長。面對競爭日益激烈的市場，對知識資源的創(chuàng)造、占有和運用，已成為一個企業(yè)取得競爭優(yōu)勢和提升綜合實力的關(guān)鍵因素;注重提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，自主研發(fā)、創(chuàng)新已經(jīng)成為中國企業(yè)發(fā)展的趨勢。盡管從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的道路布滿坎坷，但這確實是中國企業(yè)抵御337調(diào)查等知識產(chǎn)權(quán)糾紛的最根本途徑。就納思達等侵犯愛普生墨盒專利案，中國計算機用戶協(xié)會打印顯像應用分會秘書長郭淳學表示:“兼容廠商在拓展海外市場遭遇的困難，其最根本的原因在于缺乏核心技術(shù)，兼容廠商的長遠健康發(fā)展，還需要從增強自身研發(fā)實力、創(chuàng)造屬于自己的核心技術(shù)入手，簡單地依靠價格優(yōu)勢占領(lǐng)市場的策略絕非長久之計?！?/p>

在加大自主創(chuàng)新的同時，國內(nèi)企業(yè)要努力提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識。在美國Unilin等3家企業(yè)發(fā)起的針對中國18家地板企業(yè)的337調(diào)查中，中國企業(yè)的唯一勝利者深圳市燕加隆實業(yè)發(fā)展有限公司有關(guān)負責人就曾感言:“（勝訴）最主要原因是我們運用了擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的鎖扣技術(shù)。公司投資了大量的人力、財力，構(gòu)建了系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，開發(fā)出了全球范圍內(nèi)的新概念鎖扣——‘一拍即合’鎖扣，并成功運用于商用產(chǎn)品上，這成為了公司在市場競爭中的制勝法寶?！?/p>

中國企業(yè)應盡快確立全球知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，努力發(fā)展和保護自主知識產(chǎn)權(quán)，積極申請專利包括在美國申請專利。如果中國企業(yè)在美國擁有專利，在利用337條款來保護自身產(chǎn)品的同時，也可以阻擋其他公司的侵權(quán)產(chǎn)品進入美國市場。這方面，日本公司可為榜樣。在納思達等侵犯愛普生墨盒專利案中，日本愛普生公司就利用其在美國的專利發(fā)起了針對中國企業(yè)的337調(diào)查。

自主創(chuàng)新是一項艱難的、長期的、循序漸進的艱巨使命。在擁有自主專利之前，以支付專利許可費等方式獲得國際市場準入，是中國企業(yè)一條現(xiàn)實的，甚至可能是需要長期執(zhí)行的戰(zhàn)略。作為國內(nèi)自主創(chuàng)新方面名列前茅的企業(yè)，華為坦言:“經(jīng)過18年的艱苦奮斗，迄今為止（2006年底），華為沒有一項原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明?！薄皩τ谖覀兯鄙俚暮诵募夹g(shù)，華為只是通過購買的方式和支付專利許可費的方式，實現(xiàn)了產(chǎn)品的國際市場的市場準入，并在競爭的市場上逐步求得生存?！?/p>

如果遭遇337調(diào)查，中國企業(yè)必須從中長期戰(zhàn)略出發(fā)積極應對，最大限度地減少損失。一味息訟不僅無濟于事，還可能給中國企業(yè)帶來巨大的損害。同時，面對美國日益頻繁的“337調(diào)查”，僅靠一家或幾家企業(yè)單打獨斗難以承受，中國企業(yè)應當積極尋求行業(yè)組織和政府的支持，以期建立多方聯(lián)動的應對機制。

在可預見的將來，當越來越多的中國企業(yè)能夠憑借“中國創(chuàng)造”揚名國外，或許彼時，沉浮在全球經(jīng)濟浪潮中的中國企業(yè)家們將會深刻體會企業(yè)發(fā)展必須加強自主創(chuàng)新，尊重知識產(chǎn)權(quán)。從這個角度來看，中國企業(yè)現(xiàn)在所遭受的可謂“好事”。