[摘要] 本文指出馬克思筆下的由粗放經(jīng)營(yíng)向集約經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)化是因?yàn)樵谫Y源約束之下選擇了具有創(chuàng)新功能的、高技術(shù)含量的發(fā)展模式，并列舉了資源約束與制造業(yè)發(fā)展模式提升的現(xiàn)代證明，由此提出我國(guó)現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展面臨著資源環(huán)境的約束邊界，需要制造業(yè)發(fā)展模式的提升。文章強(qiáng)調(diào)發(fā)展模式的提升除了資源約束之外，還必須具有能夠激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排，從而探討了我國(guó)制造業(yè)適時(shí)提升發(fā)展模式的制度安排及與此相關(guān)的改革。

[關(guān)鍵詞] 資源約束制造業(yè)發(fā)展制度激勵(lì)

未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，我國(guó)仍處于工業(yè)化階段，制造業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r將直接影響著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量，而資源緊缺問(wèn)題成為目前制造業(yè)發(fā)展最大的障礙。近幾年，在我國(guó)制造業(yè)重心的長(zhǎng)三角、珠三角等地，“地荒”、“電荒”、“油荒”等名詞頻現(xiàn)于媒體，已成為廣受關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。制造企業(yè)能否突破資源（本文以狹義資源即自然資源和能源為分析視角）瓶頸，直接影響到我國(guó)制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，也關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展?？v觀歷史，放眼現(xiàn)代，我們可以發(fā)現(xiàn)，在缺少先天的資源比較優(yōu)勢(shì)的情況下，由于資源短缺而被迫在解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸過(guò)程中所選擇的發(fā)展模式技術(shù)含量更高，反而推動(dòng)了制造業(yè)的發(fā)展。

一、資源約束：制造業(yè)發(fā)展模式提升的助推器

1．資源約束的改變使得最初的粗放經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向了集約經(jīng)營(yíng)。馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)給我們提供了最初的粗放經(jīng)營(yíng)向集約經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)化的典型案例。人們最初所以會(huì)選擇粗放經(jīng)營(yíng)，是因?yàn)橥恋夭⒉幌∪?，土地的產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有最終確定。馬克思寫道：“那些新近開墾，以前從未耕種過(guò)，相對(duì)的說(shuō)比較不肥沃的土地……完全無(wú)需使用肥料，甚至只要進(jìn)行粗放耕作，也能長(zhǎng)期獲得收成”（馬克思，1894）。馬克思舉例說(shuō)，在西部大草原進(jìn)行耕種之所以能獲得剩余產(chǎn)品，并不是由于土地肥力高，從而每英畝的產(chǎn)量高，而是由于可以進(jìn)行粗放耕作的土地面積很大，這種土地對(duì)耕作者來(lái)說(shuō)不需花費(fèi)什么，或者只花很少的費(fèi)用。這就是說(shuō)，在給定的土地資源約束條件下，選擇粗放經(jīng)營(yíng)是理性的。

然而，粗放經(jīng)營(yíng)畢竟向集約經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)化了，轉(zhuǎn)化的原因正是土地資源的稀缺，是稀缺的土地資源逼迫的結(jié)果。作為土地資源稀缺的第一反映是土地所有權(quán)的確立。馬克思指出，早在資本主義以前的各種方式下，“牧羊業(yè)或整個(gè)畜牧業(yè)中，幾乎都是共同利用土地，并且一開始就是粗放經(jīng)營(yíng)。資本主義生產(chǎn)方式是從生產(chǎn)資料在事實(shí)上或法律上為耕種者自己所有的舊生產(chǎn)方式發(fā)展起來(lái)的……生產(chǎn)資料只是由此才逐漸走向集中”。緊接著是由粗放經(jīng)營(yíng)向集約經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)化，“由于耕作的自然規(guī)律，當(dāng)耕作已經(jīng)發(fā)達(dá)到一定水平，地力已經(jīng)相應(yīng)消耗的時(shí)候，資本（在這里同時(shí)指已經(jīng)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料）才會(huì)成為土地耕作上的決定因素”（馬克思，1894）。換言之，此時(shí)的資源約束條件發(fā)生了變化：土地稀缺了，資本和技術(shù)卻相對(duì)充裕，資本和技術(shù)可以替代土地的稀缺。為了解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中土地資源稀缺的瓶頸，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)化了：由粗放經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向了集約經(jīng)營(yíng)。

2．資源約束與制造業(yè)發(fā)展模式提升的現(xiàn)代證明。日本是個(gè)島國(guó)，具有先天的資源劣勢(shì)，大量資源都需要從海外進(jìn)口。雖然資源約束問(wèn)題一直是困擾日本制造業(yè)發(fā)展的難題，但是日本仍然能夠較好地解決資源約束問(wèn)題，始終保持世界制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的地位。通過(guò)對(duì)日本制造業(yè)發(fā)展的研究得知，資源約束反而成為日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的杠桿。日本極其強(qiáng)調(diào)政府扶持和制度激勵(lì)的重要性，在具有高度激勵(lì)性的產(chǎn)業(yè)政策和支持下，日本建立了集約型的生產(chǎn)模式，確立了技術(shù)立國(guó)的發(fā)展方針，加強(qiáng)專利、技術(shù)等戰(zhàn)略性資源的開發(fā)，強(qiáng)調(diào)制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素與專有資源有機(jī)的整合，尤其強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)。正是由于資源的嚴(yán)重約束，迫使日本選擇以科技和創(chuàng)新為主的制造業(yè)發(fā)展模式，建立了其他國(guó)家無(wú)可比擬的科技優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和研究創(chuàng)新來(lái)替代自然資源的缺乏。

德國(guó)制造業(yè)成功地解決人力資源約束問(wèn)題，主要得益于其擁有一套完善的職業(yè)培訓(xùn)體系。德國(guó)認(rèn)識(shí)到人力資源的質(zhì)量是制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，因此德國(guó)在人力資源的培養(yǎng)過(guò)程中，十分注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，重點(diǎn)培養(yǎng)制造業(yè)企業(yè)員工的學(xué)習(xí)能力和團(tuán)隊(duì)精神，以至于德國(guó)制造業(yè)擁有了一流的人力資源儲(chǔ)備，在與別國(guó)的制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中保持著特有的優(yōu)勢(shì)。

以上說(shuō)明，確實(shí)存在著由于資源短缺的約束迫使在制造業(yè)發(fā)展中選擇技術(shù)含量更高的制造模式，由此反而推動(dòng)制造業(yè)的發(fā)展，取得更好經(jīng)濟(jì)效果的現(xiàn)象。但是僅僅認(rèn)為資源約束就可以迫使制造企業(yè)選擇技術(shù)含量更高的發(fā)展模式是不夠的，我們注意到在更先進(jìn)發(fā)展模式背后是具有激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排在發(fā)揮重要作用。在馬克思看來(lái)，這種具有激勵(lì)性的制度安排表現(xiàn)為土地產(chǎn)權(quán)的確立。產(chǎn)權(quán)是具有激勵(lì)性的制度安排的核心。土地產(chǎn)權(quán)的確立首先意味著隨意地占有土地已經(jīng)不再可能，想進(jìn)一步提高效率只能選擇在已擁有的土地上精耕細(xì)作。日本的技術(shù)立國(guó)方針和集約型的生產(chǎn)模式更是有著產(chǎn)業(yè)政策的扶持和制度激勵(lì)，強(qiáng)調(diào)專利、技術(shù)等資源的開發(fā)和保護(hù)。德國(guó)人力資源約束問(wèn)題的解決也是由于有完善的培訓(xùn)制度使然。

二、我國(guó)制造業(yè)發(fā)展已接近資源約束的邊界

由于制造業(yè)是人為改變物質(zhì)形態(tài)（即進(jìn)行加工制造）的過(guò)程，所以，大量采用自然資源和開發(fā)能源，是制造業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)重要特點(diǎn)。而在地球上，很多自然資源和礦物能源是不能自然再生的。所以，現(xiàn)代制造業(yè)生產(chǎn)受到自然資源和能源供應(yīng)條件的約束，而且，其約束性將越來(lái)越強(qiáng)（金碚，2005），是制造業(yè)發(fā)展所面臨的一個(gè)無(wú)法回避的矛盾。

1．自然資源約束嚴(yán)重影響制造業(yè)的發(fā)展。我國(guó)自然資源主要包括土地資源、水利資源、林木資源和礦產(chǎn)資源等。我國(guó)人均耕地面積約為0.1公頃/人，占世界人均水平的33.1%；人均水資源擁有量?jī)H有2176.8立方米，還不到人均3000立方米的輕度缺水標(biāo)準(zhǔn)；人均森林面積為0.14公頃，僅為世界人均水平的25%。據(jù)有關(guān)部門的資料，我國(guó)已經(jīng)探明的礦產(chǎn)資源總量較大，約占世界的12%，居世界第3位，但我國(guó)人均礦產(chǎn)資源占有量不足，僅為世界人均占有量的58%，居世界第53位（于猛，2004），實(shí)際是一個(gè)礦產(chǎn)資源相對(duì)不足的國(guó)家。我國(guó)以世界土地的7%養(yǎng)活著世界22%的人口，這固然說(shuō)明我們?cè)诮?jīng)濟(jì)建設(shè)中取得了巨大的成就，但同時(shí)也反映了我國(guó)的自然資源實(shí)際上是十分匱乏的。如土地緊缺已成為制約東部發(fā)達(dá)省市制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的瓶頸因素。以浙江溫州為例，目前溫州市可用于建設(shè)的土地只有55萬(wàn)畝左右，而全市1999年至2003年五年間共批準(zhǔn)建設(shè)用地27萬(wàn)畝。按這樣的速度，10年就會(huì)全部用完。不少當(dāng)?shù)仄髽I(yè)因無(wú)地可用，只好把企業(yè)遷往外地。據(jù)2004年浙江省中小企業(yè)局《 浙蘇滬中小企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)比較》的報(bào)告，造成浙江企業(yè)外遷的諸多因素中，首先是土地緊缺，占52.3％。工業(yè)用地短缺已經(jīng)成為制約制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的首要障礙。

2．能源資源約束制約制造業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。中國(guó)制造業(yè)發(fā)展面臨嚴(yán)重的能源資源的約束。近幾年我國(guó)出現(xiàn)的煤炭供應(yīng)短缺、石油供給短缺引致了煤炭、石油等產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格不斷提高，2003年以前僅僅中國(guó)南方缺電的現(xiàn)象已經(jīng)擴(kuò)展到2004年以來(lái)長(zhǎng)江流域、中部省份、華北東北等全國(guó)四分之三城市拉閘限電的全局性短缺。2003年我國(guó)可供消費(fèi)的能源總量中11.9％的能源是從國(guó)外進(jìn)口的，94.9％的能源是自己生產(chǎn)的一次性能源，僅有0.12%的能源是回收利用的二次能源。同年份制造業(yè)的能源消費(fèi)總量占全部能源消費(fèi)總量的54.5%，而制造業(yè)在GDP中的比重僅為37.3％，相對(duì)于產(chǎn)出的比重來(lái)說(shuō)，制造業(yè)的能耗很高?，F(xiàn)在，我國(guó)已經(jīng)成為世界第二大能源消費(fèi)國(guó)。依靠大量消費(fèi)能源，推動(dòng)了中國(guó)制造業(yè)的高速增長(zhǎng)，但也使中國(guó)制造業(yè)發(fā)展越來(lái)越接近了資源和環(huán)境條件的約束邊界。資源條件已無(wú)力承受“高消耗、高產(chǎn)出、高排放”的粗放發(fā)展模式。

資源約束的壓力迫使制造業(yè)發(fā)展模式的提升，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，當(dāng)有了一定的資本積累和經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)不失時(shí)機(jī)地轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，提高發(fā)展模式的技術(shù)含量，把中國(guó)制造轉(zhuǎn)化為中國(guó)創(chuàng)造。當(dāng)然由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，在強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)當(dāng)適時(shí)地轉(zhuǎn)變制造業(yè)發(fā)展模式的同時(shí)，在我國(guó)相當(dāng)多的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，一方面還存在著傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)原理發(fā)揮作用的條件，另一方面也缺少提升發(fā)展模式必要的資本積累、人才積累，依據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)原理，制定本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略依然是必要的，是有現(xiàn)實(shí)意義的。

三、制度安排：制造業(yè)發(fā)展模式提升的關(guān)鍵點(diǎn)

歷史的經(jīng)驗(yàn)證明，要適時(shí)地提升制造業(yè)發(fā)展模式，除了資源約束條件的變化之外，更為關(guān)鍵的是要有利于提升制造業(yè)發(fā)展模式的制度安排。制造業(yè)發(fā)展模式的提升具體要落實(shí)到微觀層面即制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，制造業(yè)企業(yè)根據(jù)資源約束條件的變化，在盈利目的驅(qū)動(dòng)下進(jìn)行投入和產(chǎn)出的比較，進(jìn)行投入中各種生產(chǎn)要素的成本與效益的比較，依據(jù)整個(gè)社會(huì)科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，自主地、與時(shí)俱進(jìn)地變換發(fā)展模式的過(guò)程。既然如此，有利于提升制造業(yè)發(fā)展模式的微觀層面的制度安排就應(yīng)當(dāng)包括如下的基本內(nèi)容：

1．為了使企業(yè)能夠?qū)Y源約束的變化情況做出靈敏的反映，企業(yè)就必須是產(chǎn)權(quán)清晰，約束硬化，且得到切實(shí)保護(hù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的真正的企業(yè)。對(duì)資源約束條件做出及時(shí)的、靈敏的反應(yīng)，是真正的企業(yè)的本能反映。這就是本文此前所講的，馬克思一再?gòu)?qiáng)調(diào)的明確產(chǎn)權(quán)的意義所在。在當(dāng)代，由于科學(xué)和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極其強(qiáng)勢(shì)的作用所帶來(lái)的財(cái)富內(nèi)容的深刻變化，我們還必須特別強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

2．促進(jìn)資源環(huán)境保護(hù)政策與技術(shù)創(chuàng)新政策的整合?？萍歼M(jìn)步對(duì)資源環(huán)境的影響是雙刃劍。若科技進(jìn)步是朝著環(huán)境友好、資源節(jié)約的方向邁進(jìn)，科技進(jìn)步就有利于資源環(huán)境保護(hù)，否則，就不利于資源環(huán)境保護(hù)。為了防止科技進(jìn)步偏離環(huán)境友好、資源節(jié)約的方向，一方面在資源環(huán)境保護(hù)的工具箱中，中國(guó)應(yīng)盡可能選擇有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策，如建立基于潛在技術(shù)驅(qū)動(dòng)型標(biāo)準(zhǔn)，管制中充分運(yùn)用市場(chǎng)誘因，等等，另一方面則要加強(qiáng)對(duì)特定科技創(chuàng)新的資源環(huán)境后果評(píng)價(jià)。高新技術(shù)制造業(yè)企業(yè)是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，在中國(guó)資源環(huán)境形勢(shì)嚴(yán)峻的形勢(shì)下，高新技術(shù)制造企業(yè)必須同時(shí)是資源節(jié)約與環(huán)境友好型企業(yè)，所以，環(huán)境友好、資源節(jié)約型標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)構(gòu)成高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件的重要內(nèi)容。高新園區(qū)是中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的基地和科技創(chuàng)新的核心區(qū)，對(duì)高新園區(qū)的考核應(yīng)更多地納入環(huán)境友好與資源節(jié)約型標(biāo)準(zhǔn)，以促使各級(jí)政府、高新園區(qū)管委會(huì)更加重視資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)工作，引領(lǐng)科技創(chuàng)新與資源環(huán)境保護(hù)的有效結(jié)合，促進(jìn)中國(guó)的制造業(yè)企業(yè)發(fā)展模式由外延型向內(nèi)涵型轉(zhuǎn)變。

3.為循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法，大力發(fā)展綠色制造，實(shí)現(xiàn)資源使用的可持續(xù)性。循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)一種建立在物質(zhì)不斷循環(huán)、高效、清潔利用基礎(chǔ)上的發(fā)展模式，按照自然生態(tài)系統(tǒng)的模式，組成一個(gè)“資源—產(chǎn)品—再生資源—再生產(chǎn)品”的循環(huán)流動(dòng)過(guò)程，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響降低到盡可能小的程度。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，從過(guò)去的粗放型資源利用模式轉(zhuǎn)到集約型利用模式上來(lái)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)大力研究開發(fā)綠色制造技術(shù)、不可再生材料的替代技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、清潔生產(chǎn)工藝、生態(tài)工廠循環(huán)制造技術(shù)等。為了促進(jìn)上述技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，國(guó)家應(yīng)考慮制定一些財(cái)政、金融和稅賦政策，支持綠色制造產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)。

本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。