[摘要] 本文運用經(jīng)濟學(xué)原理分析了我國壟斷企業(yè)產(chǎn)生的原因，論述了在完全市場境中壟斷企業(yè)的競爭特點及其行為規(guī)律，闡明了由于壟斷給企業(yè)帶來的不利影響。必須加大對那些壟斷企業(yè)、行業(yè)的改革力度，打破壟斷引入競爭，增強企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力，促進國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 市場企業(yè)壟斷成本

隨著經(jīng)濟體制改革的深化，政治及法律體制不斷發(fā)展和完善，我國的經(jīng)濟正在進入完全市場經(jīng)濟時期。在完全市場經(jīng)濟環(huán)境中，不同經(jīng)濟成分的企業(yè)具有相同的政治、經(jīng)濟及法律地位，在市場準入及資源享用等方面具有同樣的權(quán)利和義務(wù)。國家主要運用經(jīng)濟及法律手段，按照市場經(jīng)濟運行規(guī)律的要求，對宏觀及微觀經(jīng)濟進行調(diào)控。企業(yè)將融入完全的市場經(jīng)濟環(huán)境中，成為市場經(jīng)濟的主體，企業(yè)的行為應(yīng)遵循完全市場經(jīng)濟運行規(guī)律的要求。

所謂壟斷，簡單地說就是獨占，是指少數(shù)大企業(yè)共同簽訂協(xié)議或聯(lián)合起來，對某一部門或某幾個部門的大部分產(chǎn)品、原料來源、銷售市場、產(chǎn)品價格等進行操縱控制。壟斷按其形成途徑可分為兩類：一類則是由于行政權(quán)力的介入而形成的行政壟斷；另一類是在一般競爭領(lǐng)域里通過市場自發(fā)形成的經(jīng)濟壟斷。

從體制方面來看，由于我國的完全市場經(jīng)濟是在對計劃經(jīng)濟體制進行改革、改制的基礎(chǔ)上建立和發(fā)展起來的。而計劃經(jīng)濟則是完全的國家壟斷經(jīng)濟，在不同企業(yè)、部門之間沒有競爭，企業(yè)失去了創(chuàng)新發(fā)展的動力。所以，雖然我國進入了完全市場經(jīng)濟時期，但是在短期內(nèi)不可能完全擺脫計劃經(jīng)濟條件下經(jīng)濟結(jié)構(gòu)模式的影響。許多計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特征，必然會在相當一段時期內(nèi)在完全市場經(jīng)濟中表現(xiàn)出來。在2005年中國企業(yè)500強企業(yè)名單中，排在前十名的全是（如中國石化、國家電網(wǎng)、中國石油、中國移動、中國人壽、中國工商銀行等）國有大型企業(yè)，同時，它們也都是超級國有壟斷型企業(yè)。在500強企業(yè)中，壟斷性行業(yè)公司占了大半席位，這些壟斷型企業(yè)大多數(shù)都是計劃經(jīng)濟時代遺留下來的產(chǎn)物。因為它是國有控股企業(yè)，所以自然就形成了行政壟斷。行政壟斷的本質(zhì)特征就是行政權(quán)力的介入，政府運用其掌握的公共權(quán)力限制競爭。

從市場競爭的規(guī)律來看，競爭迫使企業(yè)不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，以使自己在競爭中處于有利地位。競爭的一般規(guī)律總是大企業(yè)戰(zhàn)勝小企業(yè)，大資本吞食或控制小資本。因此，伴隨著生產(chǎn)擴大而來的必然是生產(chǎn)不斷集中的過程，而當生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程時，企業(yè)自然而然地走向經(jīng)濟壟斷。經(jīng)濟壟斷產(chǎn)生的前提條件是自由競爭，其產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理的市場結(jié)構(gòu)理論，壟斷可分為完全壟斷、壟斷競爭，寡頭壟斷三類。不同的壟斷市場環(huán)境，對企業(yè)的刺激不同，因此，壟斷企業(yè)對不同市場的反映也不同。

在完全壟斷市場條件下，市場上只存在一個生產(chǎn)者，生產(chǎn)一種幾乎沒有什么替代的產(chǎn)品，部門與企業(yè)的需求曲線完全一樣。為得到產(chǎn)量與價格的最佳配合，壟斷企業(yè)要么決定產(chǎn)品的數(shù)量，要么決定產(chǎn)品的品種，而不能同時決定兩者。因完全壟斷條件下只有一家企業(yè)，其他企業(yè)不可能打進這個市場。所以，企業(yè)內(nèi)的價格、成本和利潤在長期內(nèi)也不會變化。另因完全壟斷沒有替代品，故需求的彈性小，需求曲線很陡。所以，完全壟斷企業(yè)常獲得較高的超額利潤。

完全壟斷企業(yè)一般采用限制產(chǎn)量的辦法取得高價格及高利潤。因此生產(chǎn)不足和超額利潤就成為完全壟斷市場的主要特征。由于壟斷，從而使壟斷企業(yè)在一定程度上失去了擴大再生產(chǎn)的動力。另外，由于沒有競爭的壓力，故壟斷企業(yè)易忽視產(chǎn)品質(zhì)量，不注重發(fā)展新產(chǎn)品。這就減弱了企業(yè)關(guān)心技術(shù)革新和發(fā)展新技術(shù)的動力。又因新技術(shù)的發(fā)明和使用，會造成原有固定資產(chǎn)的貶值，因而壟斷企業(yè)千方百計收買和控制科學(xué)技術(shù)發(fā)明的專利權(quán)，阻止了某些新技術(shù)的使用和推廣。據(jù)中國企業(yè)家協(xié)會公布的數(shù)字，2005年中國企業(yè)500強的營業(yè)收入總額、利潤總額與資產(chǎn)總額分別只相當于2005世界企業(yè)500強同類指標的8.4％、7％和6％。 這些財務(wù)指標差距的背后是體制、機制性的差距和綜合競爭力的差距。中國500強企業(yè)中壟斷行業(yè)的企業(yè)占主導(dǎo)地位，排在前8位的都是壟斷行業(yè)的企業(yè)，而世界企業(yè)500強排頭兵都是競爭性行業(yè)的企業(yè)。中國一些大的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如電信服務(wù)、民航服務(wù)、鐵路服務(wù)、郵政服務(wù)等基本上都是國有資本“一統(tǒng)天下”。 我們都知道，這些行業(yè)之所以能創(chuàng)造巨額營業(yè)收入，不是因為這些行業(yè)的服務(wù)好、效率高，而是因為這些行業(yè)是完全壟斷經(jīng)營。壟斷經(jīng)營當然掙大錢，可這些壟斷行業(yè)掙的大錢，卻往往是以全國老百姓的高額付出為代價的。由于行業(yè)完全壟斷，民眾只能交付高價的電信費、水電費、車船費、油費……，享受差的服務(wù)。

壟斷除了帶來高額利潤，還使這些企業(yè)缺少“改善管理和服務(wù)、降低成本和價格、增強核心技術(shù)開發(fā)”的動力。也正是因為壟斷地位的獨特嬌寵，使這些缺乏真正市場競爭力的企業(yè)成了被寵壞的孩子，與在世界市場上通過充分競爭發(fā)展起來的世界百強企業(yè)一比，就相形見拙了，這也就是我們500強企業(yè)各項指標遠遠落后于世界企業(yè)500強的主要原因之一。

所以，我們必須加大對那些完全壟斷企業(yè)、行業(yè)的改革力度，打破壟斷，引入競爭，增強企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力，促進國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。

完全壟斷主要是經(jīng)濟理論上的概念，在完善、成熟的完全市場經(jīng)濟環(huán)境中并不存在。這是因為：第一，壟斷并未改變市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)，剩余價值規(guī)律仍然起作用，追求最大利潤仍然是企業(yè)的主要目標。這就是說壟斷雖然形成了，但決定競爭的基礎(chǔ)仍然存在；第二，絕對的事物是沒有的。如在市場經(jīng)濟發(fā)達的資本主義國家，盡管壟斷已占據(jù)統(tǒng)治地位，但還存在著許多沒有參加壟斷組織的中、小企業(yè)。他們之間必然繼續(xù)競爭；第三，包羅萬象的一個統(tǒng)一的壟斷組織是不可能形成。壟斷形成后不僅各部門之間同時并存著兩個以上壟斷組織，而且就同一個部門內(nèi)部，一般說來也都同時存在著兩個以上的壟斷組織，如通信行業(yè)的電信和聯(lián)通等。所以壟斷并沒有消滅競爭，反而使競爭更加激烈，但是競爭的性質(zhì)、形式、方法和手段發(fā)生了重大變化。在壟斷競爭的市場中，每個企業(yè)的產(chǎn)品是有區(qū)別的，各企業(yè)可在某種程度上控制自己的產(chǎn)品售價。。

壟斷企業(yè)可以通過調(diào)節(jié)售價和產(chǎn)量來取得企業(yè)利潤的最大化。在壟斷競爭條件下，價格競爭的作用和意義發(fā)生了重大變化．各壟斷企業(yè)之間建立起了一種長期的價格政策，多數(shù)企業(yè)寧愿改變生產(chǎn)能力來適應(yīng)市場需求的短期波動，而不愿改變自己的價格，壟斷價格具有相對的穩(wěn)定性。因為企業(yè)如果按高價銷售，超正常利潤會吸引其他企業(yè)進入該部門，有更多的廠家參加競爭，因此導(dǎo)致供給量增加，使原材料漲價而成本上升，企業(yè)可能得不到超正常利潤，反而有可能因價格的上漲，成本的提高，導(dǎo)致供給量的減少和正常利潤的減少。如國際石油輸出組織“歐佩克”，就是通過調(diào)整石油的產(chǎn)量，來穩(wěn)定原油的價格，以達到長期保護石油輸出國壟斷企業(yè)長期利益的目的。

壟斷條件下的競爭，仍然是一種外在的強制力，它迫使壟斷企業(yè)不得不改進技術(shù)，降低成本，提高勞動生產(chǎn)率，擴大生產(chǎn)規(guī)模。為了搶占未來市場，壟斷企業(yè)會拚命研究新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品，以免在以后的競爭中處于不利地位。在汽車制造業(yè)，國外那些著名的汽車制造商（如奔馳、寶馬、福特等），在汽車的安全性、可靠性、舒適性、環(huán)保性等某一方面掌握著世界領(lǐng)先的技術(shù)?？磕骋活I(lǐng)域的領(lǐng)先技術(shù)，使得他們的產(chǎn)品在汽車市場上占據(jù)了壟斷地位。壟斷形成了，但競爭也是十分激烈，每個汽車制造商不得不投入大量的人力、物力，去研究和應(yīng)用汽車領(lǐng)域更先進的技術(shù)，以維護其在汽車業(yè)某個領(lǐng)域內(nèi)的壟斷地位。

在壟斷競爭條件下，沒有一家企業(yè)在市場上有足夠的力量能嚴重影響其他企業(yè)。因此，有同行業(yè)競爭的企業(yè)，在決定自己產(chǎn)品的價格和產(chǎn)量時并不考慮其他企業(yè)的反應(yīng)?？墒牵绻袌錾现挥袔准移髽I(yè)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品，而且每家企業(yè)在總銷售額中占有一個相當大的比重時，某一家企業(yè)的行動將會對其他企業(yè)產(chǎn)生顯著的影響。其他企業(yè)將對任何一個企業(yè)的行動做出反應(yīng)，同時所有企業(yè)都會認識到這一事實。在它們的定價決策中，把這樣的反應(yīng)考慮進去，這種情況就叫做寡頭壟斷。

寡頭壟斷是指市場被少數(shù)銷售者所控制，是西方社會的一種主要經(jīng)濟形式。在寡頭壟斷條件下，每個企業(yè)均與顧客有一定的特殊聯(lián)系，從企業(yè)與顧客的關(guān)系來分析，寡頭壟斷可分為兩類：一類是有區(qū)別的寡頭壟斷，顧客對企業(yè)的產(chǎn)品有特殊愛好和厭惡，這類產(chǎn)品—般是直接賣給消費者，如不同牌號的自行車。第二類為無區(qū)別的寡頭壟斷，顧客不一定要求哪個企業(yè)的產(chǎn)品，而是按技術(shù)指標選購銷售對象，如鋼材等。寡頭壟斷企業(yè)努力使自己成為有區(qū)別的壟斷，這樣它們的產(chǎn)品不易被代替，需求彈性小，容易保持其壟斷地位。要使其變?yōu)橛袇^(qū)別的寡頭壟斷，一般可通過兩種途徑：一是加強廣告宣傳；二是增加產(chǎn)品特性。后一種方法主要靠提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加產(chǎn)品品種來實現(xiàn)。從這個意義上講，在寡頭壟斷的市場中，由于競爭的存在，迫使壟斷企業(yè)采用先進技術(shù)，把大量資金直接投入科學(xué)研究和新產(chǎn)品的試制，以維護、鞏固和擴大自己的壟斷地位。

根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)原理得知，寡頭壟斷市場的另一特點是其價格比較“僵硬”，不易變化。即它的價格常不隨需求曲線及邊際成本曲線的變化而改變。這是由于其競爭特點決定的。寡頭壟斷企業(yè)的相互依賴性很強，在做價格決策時要考慮到對方的反映。若某個企業(yè)要采用提價或減價的措施，常受到競爭對手的報復(fù)，從而達不到預(yù)期的目的。如若某一家企業(yè)降了價，則對方會有兩種估計：(1)市場上出現(xiàn)了供過于求；(2)認為降價的廠商要搶別人的生意。故其他企業(yè)會以更大的幅度降價，企業(yè)之間進行商戰(zhàn)，其結(jié)果是大家賠本。我國上世紀末九十年代的彩電大戰(zhàn)就是如此。行業(yè)龍頭長虹一降價，其他彩電廠商也隨之而降，且降幅更大，競爭的結(jié)果是整個彩電行業(yè)出現(xiàn)了虧損，這是我國在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中應(yīng)值得總結(jié)的經(jīng)驗教訓(xùn)。為了減少這種不必要的損失，則每個企業(yè)要嚴格管理自己的價格，使其大致不變。規(guī)范企業(yè)的價格競爭行為，建立良好的市場經(jīng)濟秩序，保護國家和企業(yè)的長遠利益。

寡頭壟斷企業(yè)價格往往采取聯(lián)合定價或價格領(lǐng)導(dǎo)等方式確定，企業(yè)可通過規(guī)定壟斷價格來獲取高額利潤。從這個意義上講，企業(yè)在一定程度上失去了擴大再生產(chǎn)的動力，減弱了關(guān)心新技術(shù)的程度。所以，在寡頭壟斷企業(yè)有阻礙技術(shù)進步的行為。

由于壟斷，導(dǎo)致企業(yè)乃至國民經(jīng)濟不能沿著健康的軌道發(fā)展。企業(yè)壟斷對國民經(jīng)濟的影響主要表現(xiàn)在下列五方面：

第一，壟斷不利于企業(yè)自身的發(fā)展。道理很簡單，因為壟斷將競爭剔除，而沒有競爭的壓力，企業(yè)也就失去了生存的緊迫感，要能真正獲得實質(zhì)性的發(fā)展恐怕很難。這似乎也能從一個層面解釋，何以2005年中國500強的營業(yè)收入、資產(chǎn)總量及利潤分別只占世界500強的極小份額。這可能一定程度上與這些國有壟斷企業(yè)，只能倚靠壟斷地位賺取國內(nèi)錢財，卻無力開拓國際市場，參與國際競爭有關(guān)，因為國外不可能給它們以這樣的壟斷資格。因而也就可以做出這樣的預(yù)測，國際性競爭在這些企業(yè)所屬行業(yè)實質(zhì)性展開之日，或許就會成為它們開始潰敗之時，如果它們一直保持壟斷性地位至那時的話。

第二，壟斷也在客觀上萎縮我國的科技競爭力。如果不存在絕對的壟斷，競爭在中國的大地上“恣意橫流”，企業(yè)要能立于不敗之地，提高自身研發(fā)能力將成為關(guān)鍵，這樣國家的整體科技實力也就能在大企業(yè)間的競爭中、隨著自由競爭企業(yè)的壯大而得到發(fā)展。綜觀世界各國，大型企業(yè)研發(fā)能力的提高是國家綜合科技水平的重要組成部分，而在我國，大型企業(yè)所具有的壟斷性地位，使得它們惰于提升研發(fā)能力，因而對國家科技競爭力的貢獻非常之小。

第三，壟斷意味著大量國民財富的被豪奪。因為壟斷排除了競爭，而沒有競爭就不可能會有消費者的權(quán)益保障，則生活與生產(chǎn)必需品的價格畸高將無可避免，這樣國民必得付出比存在競爭要多得多的財富，而這些多支出的財富原本并非是不可以繼續(xù)留在國民手中的，如果這些企業(yè)沒有獲得在行業(yè)經(jīng)營上的排他性權(quán)利的話。這會導(dǎo)致國民生活水準的下降，也在一定程度上制約他們的創(chuàng)業(yè)與發(fā)展，而這種影響與制約的后果也會一直導(dǎo)向社會整體的發(fā)展與進步。

第四，壟斷還意味著國人諸多的創(chuàng)造財富機會被剝奪。國家通過行政權(quán)力實行行業(yè)壟斷，必然導(dǎo)致行業(yè)所能生成之利潤為國家獨享，這也就使得個體國民失去了原本可合法謀利的諸多機會。

第五， 壟斷的生成其實也是以行政權(quán)力的超范圍擴張，即行政權(quán)力受到放縱為代價的。國家與政府所提供的應(yīng)是安全保障與行政服務(wù)，因而介入到具體的經(jīng)營活動中乃至壟斷經(jīng)營，是與其職責(zé)不相符合的。即便有些行業(yè)需要所謂的“自然壟斷”，但其中的很大一部分卻也并非是不可以開放的。盡管事實上不少行業(yè)處于國家壟斷當中，但這并不是因為這些行業(yè)理應(yīng)被壟斷，實是因為它們事實上被壟斷著，而這種壟斷并不是天然是攫取的。因為施行攫取的是行政力量，因而壟斷行業(yè)的漸次回歸國民，也就是權(quán)力逐步受到制約的印證。

綜上所述，不同的壟斷市場結(jié)構(gòu)有不同的市場環(huán)境，對企業(yè)產(chǎn)生不同的刺激作用。這樣壟斷企業(yè)在不同的市場條件下，對產(chǎn)品的價格、質(zhì)量、數(shù)量及技術(shù)進步等經(jīng)營問題的態(tài)度不同，導(dǎo)致其在不同環(huán)境下對經(jīng)營問題采取不同的措施、手段和方法。所以，不同的壟斷市場環(huán)境，必然產(chǎn)生出不同的壟斷企業(yè)行為。

參考文獻:

[1]陸挺:企業(yè)改制模式和改制績效，經(jīng)濟研究，2006.6

[2]岳中志:誠信缺失治理：外部激勵與內(nèi)在激勵，經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2005.6

[3]楊伯華主編:西方經(jīng)濟學(xué)，西南財經(jīng)大學(xué)出版社，2003年版

本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。