[摘要] 競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的一種重要而又復(fù)雜性的形式，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間是否進(jìn)行合作創(chuàng)新，以什么形式進(jìn)行合作創(chuàng)新，除了與企業(yè)規(guī)模、交易成本、機(jī)會(huì)主義傾向等因素有關(guān)外，還與技術(shù)的通用性、產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性、創(chuàng)新中介的存在與否等多種因素有關(guān)，文章通過建立博弈模型分析了影響合作創(chuàng)新的主要因素及其對(duì)合作關(guān)系的影響。

[關(guān)鍵詞] 競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)合作創(chuàng)新博弈

競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間是否進(jìn)行合作創(chuàng)新，以什么形式進(jìn)行合作創(chuàng)新，除了與企業(yè)規(guī)模、交易成本、機(jī)會(huì)主義傾向等因素有關(guān)外，還與技術(shù)的通用性、產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性、創(chuàng)新中介的存在與否等多種因素有關(guān)，本文試圖通過建立博弈模型分析影響合作創(chuàng)新的主要因素及其對(duì)合作關(guān)系的影響。

一、合作創(chuàng)新的理論概述

1.合作創(chuàng)新的概念

1912年，美藉奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在他的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首先提出了“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為:創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是為了獲取潛在的利潤(rùn)。

合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為(傅家驥， 1998)。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)， 以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提， 有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則， 合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入， 共同參與， 共享成果， 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。狹義的合作創(chuàng)新是指以合作開發(fā)為主的一種基于創(chuàng)新的技術(shù)合作契約關(guān)系，是企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)，以及實(shí)驗(yàn)室為了共同的研發(fā)目標(biāo)投入各自的優(yōu)勢(shì)資源而形成的合作契約安排。國(guó)外學(xué)者較少采用合作創(chuàng)新這一概念， 而是使用研發(fā)合作(RD Cooperation)、合作研究(Cooperative Research)、共同研究開發(fā)等概念。

合作創(chuàng)新的一般網(wǎng)絡(luò)關(guān)系如圖1所示，包括企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的合作、企業(yè)與供應(yīng)商的合作、企業(yè)與客戶的合作、企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作以企業(yè)與創(chuàng)新中介的合作。

競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新是指兩家或兩家以上的獨(dú)立企業(yè)之間出于戰(zhàn)略的考慮，利用各自的資源優(yōu)勢(shì)在研究開發(fā)階段采取某種具體的合作方式，分?jǐn)傃邪l(fā)投入、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并分享研發(fā)成果。根據(jù)參與合作的企業(yè)的市場(chǎng)關(guān)系可分為企業(yè)之間的合作和非競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的合作。合作企業(yè)之間在產(chǎn)品市場(chǎng)上仍保持競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

2.影響競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與合作創(chuàng)新的因素

綜合眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，促使合作創(chuàng)新的主要?jiǎng)訖C(jī)主要來源于以下四個(gè)方面:第一，分?jǐn)倓?chuàng)新成本和分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn);第二，實(shí)現(xiàn)資源共享，獲取互補(bǔ)資源，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;第三，使研究開發(fā)中的“外部性”內(nèi)部化，增加創(chuàng)新投入，加速創(chuàng)新進(jìn)程;第四，加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，提高區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。影響合作創(chuàng)新的障礙的因素主要有三個(gè)方面:第一，各主體投入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)、保護(hù)和首要?dú)w屬問題;第二，合作企業(yè)的機(jī)會(huì)主義傾向影響合作目標(biāo)的達(dá)成;第三，合作組織的協(xié)調(diào)成本過高。其中交易成本和機(jī)會(huì)主義傾向是影響競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)合作創(chuàng)新的主要因素。

(1)交易成本

交易成本是指交易雙方用于尋找交易對(duì)象、簽約及履約等方面的一種資源支出，包括金錢的、時(shí)間的、精力的支出等。作為一種特殊的經(jīng)濟(jì)行為，合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相比存在著特殊的交易成本。

溝通成本。為了利用外部資源完成企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，企業(yè)必須尋找合適的合作伙伴。不同的企業(yè)具有不同的能力和優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)對(duì)潛在合作伙伴的能力往往并不了解，因此需要花費(fèi)大量的時(shí)間、精力與他們進(jìn)行交流、溝通。只有那些技術(shù)研究方向相投，又在資源和能力上具有一定互補(bǔ)性的組織才可能達(dá)成合作意向。同時(shí)，溝通的成功與否還會(huì)受許多因素的影響，潛在合作伙伴之間價(jià)值觀和文化背景的差異，常常給合作各方的溝通帶來一定困難。

談判簽約成本。合作協(xié)議的達(dá)成需要經(jīng)歷合作各方討價(jià)還價(jià)的過程，企業(yè)從各自的利益出發(fā)，需要通過談判得到一個(gè)令各方都滿意的結(jié)果，這一過程常常是艱難而費(fèi)時(shí)費(fèi)力的。創(chuàng)新充滿了不確定性，而合作又是一個(gè)涉及多主體的重復(fù)交易過程，很難達(dá)到一個(gè)均衡狀態(tài)，為了保障未來合作的平穩(wěn)發(fā)展，抑制可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，必須預(yù)先制定道德風(fēng)險(xiǎn)防范措施，在契約中明確界定合作各方的責(zé)任義務(wù)，這也增加了交易成本。

履約成本。履約成本包括合作創(chuàng)新過程中涉及的各種成本，包括監(jiān)督成本、契約修訂成本和信息交流成本。為了減少合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為，企業(yè)必須花費(fèi)額外的精力監(jiān)督對(duì)方是否按照約定投入了足夠的資源和努力;當(dāng)外界環(huán)境變化時(shí)，原先制定的契約可能需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，企業(yè)不得不花費(fèi)大量精力重新談判協(xié)商，繼續(xù)一個(gè)討價(jià)還價(jià)的過程;聯(lián)盟中不同組織之間的信息交流效率直接影響到合作效率，由于不同的價(jià)值觀和企業(yè)文化， 這種信息交流不可能像企業(yè)內(nèi)部那樣流暢有序，促進(jìn)信息交流渠道的通暢需要企業(yè)投入額外的成本。

合作失敗的風(fēng)險(xiǎn)成本。合作創(chuàng)新的復(fù)雜性使技術(shù)聯(lián)盟面臨著巨大的失敗風(fēng)險(xiǎn)。一旦合作失敗，企業(yè)的許多專用性資產(chǎn)投資，以及在此之前為合作而做的各項(xiàng)努力將付之東流。

從交易成本的角度對(duì)合作創(chuàng)新動(dòng)機(jī)進(jìn)行討論的有Robertson和Gatignon(1998)、郭曉川(1998)等。他們認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可分為三種模式:內(nèi)部開發(fā)、市場(chǎng)交易和合作開發(fā)。技術(shù)商品與其他一般商品相比有以下差異:(1)技術(shù)是一種無形產(chǎn)品， 購買者由于有限理性存在， 很難對(duì)它的質(zhì)量作評(píng)價(jià);(2)技術(shù)所帶來的績(jī)效存在著高度的不確定性;(3)技術(shù)交易是一種專用知識(shí)的交易， 參加交易的人數(shù)有限;(4)在技術(shù)交易的過程中存在著很強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義傾向。技術(shù)商品的上述特殊性決定了它是那種存在高額交易費(fèi)用的商品， 因此市場(chǎng)交易方式盡管有較強(qiáng)的靈活性和優(yōu)化配置能力，但是在面臨信息不對(duì)稱和不確定增加的情況下，交易成本比較高，并不是技術(shù)創(chuàng)新的最佳途徑。內(nèi)部開發(fā)則又面臨著資源不足的無奈，因此合作開發(fā)是目前技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下的有效戰(zhàn)略選擇。

裴學(xué)敏和陳金賢(1999)則分析了知識(shí)資產(chǎn)對(duì)企業(yè)間合作創(chuàng)新過程的影響，認(rèn)為由合作關(guān)系形成的組織內(nèi)部存在過高管理協(xié)調(diào)的成本，從而不利于合作創(chuàng)新。

(2)機(jī)會(huì)主義傾向的威脅

合作創(chuàng)新要求成員之間分享具有敏感性的知識(shí)和信息， 而通常合作成員之間是一種協(xié)作性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。由于合作中各方投入的資產(chǎn)主要是知識(shí)資產(chǎn)，且各方在合作中的貢獻(xiàn)難以計(jì)量，合作過程涉及技術(shù)秘密及個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等不可言傳的知識(shí)技能，為防止在合作中喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，合作企業(yè)存在明顯的機(jī)會(huì)主義傾向，會(huì)隱瞞一些重要的技術(shù)信息，影響合作預(yù)期目標(biāo)的達(dá)成，也可能由于獨(dú)占研究開發(fā)成果而引起爭(zhēng)端和沖突等。

二、合作創(chuàng)新博弈模型的建立與分析

1.技術(shù)創(chuàng)新的基本條件

假設(shè)A企業(yè)是企業(yè)集群中的一個(gè)主導(dǎo)企業(yè)，用博弈論中的納什均衡來分析A企業(yè)的創(chuàng)新行為（張維迎，1996）。

假設(shè):（1）A企業(yè)的供給為QA，集群的總供給為所有企業(yè)的供給之和;

（2)每個(gè)企業(yè)獨(dú)立地決定創(chuàng)新或不創(chuàng)新;

（3)企業(yè)決定創(chuàng)新戰(zhàn)略取決于戰(zhàn)略的利潤(rùn)∏;企業(yè)創(chuàng)新的邊際利潤(rùn)等于創(chuàng)新收益減去創(chuàng)新成本;

（4)創(chuàng)新收益為單位成本下降，創(chuàng)新的投入為固定值F，創(chuàng)新沒有風(fēng)險(xiǎn)。

則企業(yè)創(chuàng)新的納什均衡的條件是:

說明:在同一產(chǎn)業(yè)集群中，由于創(chuàng)新具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，大企業(yè)得到的創(chuàng)新回報(bào)大，創(chuàng)新的動(dòng)力強(qiáng)。

2.合作創(chuàng)新的條件

假設(shè)A企業(yè)決定進(jìn)行創(chuàng)新，則需要進(jìn)一步?jīng)Q定自主創(chuàng)新或合作創(chuàng)新，用博弈論中的納什均衡來分析A企業(yè)的創(chuàng)新行為。假設(shè)：

（1)合作創(chuàng)新按兩種方式分?jǐn)倓?chuàng)新成本：按企業(yè)產(chǎn)量規(guī)?；騾⑴c企業(yè)平均分?jǐn)?

（2)合作創(chuàng)新的投入不變;

自主創(chuàng)新的利潤(rùn)

合作創(chuàng)新的利潤(rùn)

則企業(yè)合作創(chuàng)新的納什均衡的條件是:

因?yàn)榛蛩裕糉

說明:規(guī)模較小的企業(yè)在沒有足夠的實(shí)力進(jìn)行自主創(chuàng)新，則可通過合作參與創(chuàng)新。單個(gè)企業(yè)由于產(chǎn)量的限制，創(chuàng)新動(dòng)力不足，但如果有合作創(chuàng)新組織，由于多家企業(yè)共同分擔(dān)了固定成本，企業(yè)的創(chuàng)新成本下降，則企業(yè)會(huì)選擇創(chuàng)新。

3.創(chuàng)新的合作規(guī)模分析

假設(shè)A企業(yè)決定進(jìn)行合作創(chuàng)新，在不考慮交易成本的條件下，合作規(guī)模越大，每個(gè)企業(yè)分?jǐn)偟膭?chuàng)新投入越少。但合作創(chuàng)新存在交易成本。假設(shè):交易成本與關(guān)系數(shù)正相關(guān)，合作參與人的增加使交易成本增加αn2，其中α為關(guān)系因子，n2為關(guān)系數(shù)。

則企業(yè)合作創(chuàng)新的納什均衡的條件是:

說明:交易成本的存在降低了企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)力。合作規(guī)模并非越大越好，存在最適合作規(guī)模。

4.技術(shù)外溢對(duì)合作創(chuàng)新的影響

假設(shè):集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新會(huì)通過產(chǎn)品模仿、員工流動(dòng)、信息交流等途徑流入其他企業(yè)。模仿企業(yè)的成本下降為

則企業(yè)合作創(chuàng)新的納什均衡的條件是:

說明:創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)集群有溢出，技術(shù)外溢減少了創(chuàng)新供給；溢出的大小決定了其對(duì)創(chuàng)新供給的影響。由于共性技術(shù)的溢出大于專用技術(shù)，根據(jù)科斯定理的結(jié)論，為使外部性內(nèi)部化，共性技術(shù)更應(yīng)該在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間進(jìn)行合作。

5.產(chǎn)業(yè)供給增加的影響

由于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)引起全行業(yè)供給增加，引起產(chǎn)品價(jià)格下降ΔP，產(chǎn)量增加ΔQ，如圖2所示:

則納什均衡的條件改變?yōu)?/p>

說明:只有產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性大于1時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新才使創(chuàng)新企業(yè)的利潤(rùn)提高。壟斷性強(qiáng)的集群，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求彈性小，集群的創(chuàng)新動(dòng)力不足。

6.機(jī)會(huì)主義傾向?qū)献餍袨榈挠绊?/p>

假設(shè):A、B兩企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中有可能存在機(jī)會(huì)主義傾向，企業(yè)可能的戰(zhàn)略是合作或背叛，如果A企業(yè)合作，B企業(yè)背叛，則A企業(yè)的創(chuàng)新投入沒有回報(bào)，B企業(yè)可在短期內(nèi)得到更大的市場(chǎng)份額，但由于B企業(yè)是在集群這種特殊環(huán)境下經(jīng)營(yíng)的，其在合作中不好的信譽(yù)會(huì)導(dǎo)致其在集群中的生存環(huán)境質(zhì)量下降，論企業(yè)集群對(duì)信譽(yù)差的企業(yè)的懲罰系數(shù)為γ，則B企業(yè)的背叛行為的損失為γ·QB。如果B企業(yè)合作，A企業(yè)背叛，結(jié)果同理可得;如A企業(yè)與B企業(yè)在合作中都不合作，則兩企業(yè)的創(chuàng)新將不成功，同時(shí)還會(huì)給兩家企業(yè)都帶來信譽(yù)的損失。

設(shè)A企業(yè)采取合作行為的概率為p，采取背叛行為的概率為1-p;B企業(yè)采取合作行為的概率為q，采取背叛行為的概率為1-q

根據(jù)以上假設(shè)，可以構(gòu)建出A、B兩企業(yè)合作創(chuàng)新博弈支付矩陣如下：

根據(jù)不完全信息博弈均衡條件，選擇合作時(shí)的期望支付:

選擇不合作時(shí)的期望支付：

則A選擇合作創(chuàng)新的條件為：

說明:背叛帶來的短期誘惑越大，合作中越有可能產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向;區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)背叛行為的懲罰系數(shù)越大，則機(jī)會(huì)主義傾向越小。

三、結(jié)論

1.創(chuàng)新動(dòng)力與企業(yè)規(guī)模相關(guān)，大企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力比小企業(yè)強(qiáng)。

2．規(guī)模較小的企業(yè)單獨(dú)創(chuàng)新的創(chuàng)新動(dòng)力不足，可通過合作參與創(chuàng)新，合作創(chuàng)新組織的存在有利于小企業(yè)集群的創(chuàng)新。

3．交易成本的存在降低了企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)力。交易成本低的環(huán)境有利于合作創(chuàng)新的開展。

4.存在最適合作規(guī)模。

5．技術(shù)外溢減少創(chuàng)新供給，共性技術(shù)應(yīng)該在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間進(jìn)行合作。

6．需求價(jià)格彈性大的產(chǎn)品，創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)。高壟斷性的集群創(chuàng)新動(dòng)力不足。

7.對(duì)背叛行為的嚴(yán)厲懲罰有利于合作創(chuàng)新。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。