[摘要] 經(jīng)濟(jì)法的基本原則是經(jīng)濟(jì)法理論中的基礎(chǔ)，對(duì)于此問(wèn)題的研究，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)眾說(shuō)不一。本文從經(jīng)濟(jì)法基本原則的概述入手，對(duì)當(dāng)前我國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)法基本原則具有代表性的觀點(diǎn)進(jìn)行了揭示和評(píng)判，提出了自己的觀點(diǎn)與見(jiàn)解，并證明了其合理性與可行性。

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)法基本原則協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)可持續(xù)發(fā)展

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則概述

在法理學(xué)中，法律原則是法的三個(gè)基本構(gòu)成要素之一，它是指“可以作為眾多法律規(guī)則之基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則”。與法律規(guī)則不同，它沒(méi)有設(shè)定具體的事實(shí)狀態(tài)，也沒(méi)有規(guī)定具體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而是法律精神的最集中體現(xiàn)，它構(gòu)成了整個(gè)法律制度的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)法基本理論中有很多重要的問(wèn)題，而其基本原則是重中之重。基本原則是聯(lián)系宗旨和規(guī)則的橋梁，最能集中地體現(xiàn)一個(gè)法律部門(mén)的特征。可以說(shuō)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)法基本原則，就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)法部門(mén)。因此，經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法這一法律部門(mén)中的最高準(zhǔn)則。所有的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范、經(jīng)濟(jì)法律行為和經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系都是以它為基礎(chǔ)展開(kāi)的，是“經(jīng)濟(jì)法的靈魂和建構(gòu)經(jīng)濟(jì)法體系的依據(jù)?！睂?duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則，我們可以定義如下：經(jīng)濟(jì)法基本的原則，是指在經(jīng)濟(jì)法的宗旨和價(jià)值的引導(dǎo)下而規(guī)定于或者寓意于經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則之中的對(duì)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)守法、經(jīng)濟(jì)司法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究具有全局性的指導(dǎo)意義和適用價(jià)值的根本思想或準(zhǔn)則。

二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的學(xué)說(shuō)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的揭示，目前有代表性的大致有以下幾種觀點(diǎn):

1.“一原則說(shuō)”。該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則只有一個(gè)，即維護(hù)社會(huì)總體效益，兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益。

2.“二原則說(shuō)”。該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有二，一是計(jì)劃原則，二是反壟斷原則。

3.“三原則說(shuō)”。 該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是平衡協(xié)調(diào)原則、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，以及責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。

4.“七原則說(shuō)”。 該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有七個(gè)原則，即資源優(yōu)化配置原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、社會(huì)本位原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則。

綜觀上述各種對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的表述及論證，筆者以為，大都存在著不同程度的缺失，這主要體現(xiàn)在：

1.將非法律原則表述為法律原則，如“資源優(yōu)化配置原則”。資源優(yōu)化配置是指資源在生產(chǎn)和再生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)上最有效的流動(dòng)和利用。其并未反映權(quán)利義務(wù)運(yùn)作之要求或特點(diǎn)，嚴(yán)格意義上講，將其作為一項(xiàng)法律原則納入經(jīng)濟(jì)法范疇，實(shí)為不妥。

2.將經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)的原則錯(cuò)位為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。如“計(jì)劃原則”或“反壟斷原則”。雖然經(jīng)濟(jì)法基本原則取決于對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的認(rèn)知，但即使就經(jīng)濟(jì)法體系包括計(jì)劃法和反壟斷法兩部分的觀點(diǎn)來(lái)看，計(jì)劃原則與反壟斷原則也僅僅是經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)的原則，而無(wú)法函蓋經(jīng)濟(jì)法的全部和整體。

3.將經(jīng)濟(jì)法價(jià)值作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。正如前述，經(jīng)濟(jì)法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)法基本原則是有著區(qū)別的，但在“七原則說(shuō)”中，如經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則等，筆者以為，將其納入經(jīng)濟(jì)法價(jià)值范疇，頗為恰切，但如果作為經(jīng)濟(jì)法基本原則，則難以符合作為原則本身的內(nèi)質(zhì)和要求。

4.將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，如 “平衡協(xié)調(diào)原則”。在法的一般意義上，法律原本就是利益的調(diào)節(jié)器，正如博登海默所指出的那樣，“法律的主要作用之一乃是調(diào)整和調(diào)和種種相互沖突的利益，無(wú)論是個(gè)人利益還是社會(huì)利益”。耶林也同樣指出:“法律的目標(biāo)是在個(gè)人原則與社會(huì)原則之間形成一種平衡?！币虼耍胶鈪f(xié)調(diào)各種關(guān)系和利益，不僅經(jīng)濟(jì)法使然，其他部門(mén)法亦同樣如此。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定

依據(jù)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展公平價(jià)值和整體經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)包括四個(gè)的基本原則，即權(quán)責(zé)一致原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、平衡協(xié)調(diào)原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

1.權(quán)責(zé)一致原則。權(quán)責(zé)一致原則是經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)原則，這是經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展公平價(jià)值和整體經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值的基本反映和要求。所謂權(quán)責(zé)一致原則，是指在經(jīng)濟(jì)法律體系中，各方主體所享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與其所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)必須一致，而不管其權(quán)利內(nèi)容與義務(wù)內(nèi)容是否一致、權(quán)利對(duì)象與義務(wù)對(duì)象是否相同，應(yīng)當(dāng)責(zé)字當(dāng)先，以責(zé)定權(quán)，以責(zé)定利，責(zé)到權(quán)到，責(zé)到利生。法以權(quán)利和義務(wù)為其核心調(diào)整機(jī)制，權(quán)利和義務(wù)的不同形成了不同性質(zhì)的法律規(guī)范與法律部門(mén)。經(jīng)濟(jì)法主體之間，主要是指國(guó)家機(jī)關(guān)與經(jīng)濟(jì)相對(duì)人之間，它們的地位并不平等。國(guó)家機(jī)關(guān)根據(jù)法律享有的很多經(jīng)濟(jì)權(quán)利，這一點(diǎn)是相對(duì)人所無(wú)法享有的，不僅如此，經(jīng)濟(jì)相對(duì)人還負(fù)有一些法定的服從與配合的經(jīng)濟(jì)義務(wù)。可見(jiàn)，國(guó)家機(jī)關(guān)與相對(duì)人之間的經(jīng)濟(jì)權(quán)利、經(jīng)濟(jì)義務(wù)并不像民商法那樣體現(xiàn)一種對(duì)等。但是，由于我國(guó)憲法不允許也不承認(rèn)只享有權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù)或只承擔(dān)義務(wù)而不享有權(quán)利的社會(huì)主體存在，經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)的不對(duì)等并不影響經(jīng)濟(jì)法主體自身享有的權(quán)利與承擔(dān)義務(wù)的一致性，權(quán)利與義務(wù)的不對(duì)等僅限于作為經(jīng)濟(jì)法主體的國(guó)家機(jī)關(guān)與經(jīng)濟(jì)相對(duì)人之間，這是國(guó)家存在和社會(huì)發(fā)展的要求。但無(wú)論是國(guó)家機(jī)關(guān)還是經(jīng)濟(jì)相對(duì)人，它們盡管不向?qū)Ψ截?fù)有對(duì)等義務(wù)、享有對(duì)等權(quán)利，但卻仍需符合一般法理，即享有的權(quán)利與承擔(dān)的義務(wù)應(yīng)該一致。如國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)在依法實(shí)施調(diào)控行為時(shí)，盡管對(duì)相對(duì)人只擁有一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)利而不負(fù)擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，但卻負(fù)有對(duì)國(guó)家的義務(wù)?！八鼞?yīng)當(dāng)也只能為國(guó)家謀求利益最大化，以最大的善意代表國(guó)家的意志和利益”。這也即所謂的角色責(zé)任的典型體現(xiàn)。再如，盡管經(jīng)濟(jì)相對(duì)人在參與經(jīng)濟(jì)干預(yù)法律關(guān)系過(guò)程中的負(fù)有對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的服從義務(wù)時(shí)并不享有相應(yīng)地干預(yù)國(guó)家的權(quán)利，但它卻仍然享有獲得肯定性評(píng)價(jià)和法定救濟(jì)等方面的權(quán)利。

2.公平競(jìng)爭(zhēng)原則。競(jìng)爭(zhēng)是人類文明社會(huì)賴以發(fā)展的動(dòng)力源泉，也是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮其“看不見(jiàn)的手”的功能的基本要件。產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的歷史表明，競(jìng)爭(zhēng)有利于最大限度地調(diào)動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的積極性和創(chuàng)造性，為消費(fèi)者和全社會(huì)引致空前的財(cái)富和極大的福利。但是，競(jìng)爭(zhēng)并不意味著一種純粹的自由放任，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒所指出的那樣:“就租金、利息、工資和價(jià)格而言，它們由競(jìng)爭(zhēng)決定，由此要制定法律，假如競(jìng)爭(zhēng)是它們的惟一調(diào)節(jié)者和訂立概括性的法制，就要根據(jù)它們所受到的調(diào)節(jié)而設(shè)計(jì)科學(xué)性的條款?！币虼?，以維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)法便應(yīng)當(dāng)將競(jìng)爭(zhēng)的公平合理運(yùn)行納入自己的調(diào)控范圍，以充分發(fā)揮公平競(jìng)爭(zhēng)的積極功效。公平競(jìng)爭(zhēng)原則的基本內(nèi)涵和形式應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為：

(1)平等競(jìng)爭(zhēng)。公平的競(jìng)爭(zhēng)首先應(yīng)當(dāng)是平等的競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，必須營(yíng)造并維護(hù)一個(gè)平等、統(tǒng)一、有序的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使各市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體站在同一起跑線上。如果競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)一部分企業(yè)并無(wú)平等性而言，那么這部分企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中相比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一開(kāi)始便存在著“先天性不足”，正如讓殘疾人去參加正常人運(yùn)動(dòng)會(huì)一樣，顯然是非公平的競(jìng)爭(zhēng)。

平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境主要通過(guò)稅法制度和產(chǎn)業(yè)政策法律制度等來(lái)實(shí)現(xiàn)。如公平稅負(fù)、統(tǒng)一稅率；又如競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)或領(lǐng)域的“進(jìn)入壁壘”的打破等。我國(guó)逐步統(tǒng)一稅率，對(duì)外商實(shí)行國(guó)民待遇即為其中之一。同時(shí)，在我國(guó)特殊的情況下，還必須通過(guò)社會(huì)保障法律制度，建立起完善有力的社會(huì)保障體系，以解決競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)歷史上背負(fù)的沉重社會(huì)負(fù)擔(dān)，使其與其他企業(yè)一樣輕裝上陣，平等競(jìng)爭(zhēng)。

(2)自由競(jìng)爭(zhēng)和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。公平的競(jìng)爭(zhēng)必須是自由和正當(dāng)?shù)模?jīng)濟(jì)法主要通過(guò)兩方面的作用來(lái)達(dá)此目的：一是消極反對(duì)和禁止，即通過(guò)反對(duì)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)，恢復(fù)和維護(hù)充分的自由競(jìng)爭(zhēng)；通過(guò)反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以使競(jìng)爭(zhēng)合理、正當(dāng)和適度。這些作用都是被動(dòng)的、間接的。二是積極引導(dǎo)和促進(jìn)。即國(guó)家在宏觀調(diào)控政策和措施的決策、設(shè)計(jì)和實(shí)施中，必須時(shí)時(shí)、處處從有利于自由、正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)出發(fā)。比如，在一些自然壟斷行業(yè)，以國(guó)家壟斷取代私人壟斷，以避免個(gè)別私人獨(dú)把經(jīng)濟(jì)命脈而不利自由競(jìng)爭(zhēng)；又如，國(guó)家通過(guò)諸如中小企業(yè)促進(jìn)法之類的制度，有意識(shí)地培育并扶持一些稚弱的競(jìng)爭(zhēng)主體，狀大其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，以維持競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化，確保競(jìng)爭(zhēng)的自由和正當(dāng)，這些作用是主動(dòng)的、直接的。

3.平衡協(xié)調(diào)原則。所謂平衡協(xié)調(diào)原則，是指經(jīng)濟(jì)法的立法、執(zhí)法和法律解釋要從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)整體利益出發(fā)，來(lái)調(diào)整具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，以促進(jìn)、引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體目標(biāo)與個(gè)體利益目標(biāo)一致原則。這一原則貫徹于經(jīng)濟(jì)法的整個(gè)體系之中。在宏觀調(diào)控法律制度中，預(yù)算基本平衡原則、信貸基本平衡原則、國(guó)際收支基本平衡原則、產(chǎn)業(yè)關(guān)系協(xié)調(diào)原則等，是平衡協(xié)調(diào)原則的具體表現(xiàn)形式。競(jìng)爭(zhēng)法律制度實(shí)質(zhì)上是通過(guò)反對(duì)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、支持和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，以平衡各部分主體的利益，協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而恢復(fù)和發(fā)揚(yáng)經(jīng)濟(jì)民主和經(jīng)濟(jì)自由。例如，消費(fèi)者保護(hù)法律制度的要旨則在于，國(guó)家法律通過(guò)在權(quán)利分配的天平上向消費(fèi)者一方傾斜，以平衡消費(fèi)者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在實(shí)力上的懸殊差異，從而趨近實(shí)質(zhì)平等。又如，通過(guò)累進(jìn)稅率制等一系列的稅收法律制度，可以平衡個(gè)人收入中的畸高畸低，達(dá)到一定的社會(huì)個(gè)人分配公正。即使是微觀的經(jīng)濟(jì)組織法律制度，平衡協(xié)調(diào)原則也滲透其中。如通過(guò)平衡企業(yè)所有者相互之間的利益關(guān)系和平衡協(xié)調(diào)企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)義分配，既保證企業(yè)行為不脫離所有者的約束軌道，又保證企業(yè)擁有不受個(gè)別所有者直接干涉的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。

4.可持續(xù)發(fā)展原則。可持續(xù)發(fā)展是20世紀(jì)的人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中所形成的重要的發(fā)展價(jià)值觀念，90年代中后期在中國(guó)上升到一種治國(guó)方略的高度?？沙掷m(xù)發(fā)展的提出是人類認(rèn)識(shí)論上的一次具有革命性意義的突破，這一思想強(qiáng)調(diào)的不僅僅是人的發(fā)展與自然環(huán)境的和諧，更是人的發(fā)展與社會(huì)環(huán)境的和諧，也惟有人與環(huán)境和諧的實(shí)現(xiàn)才能實(shí)現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展。這一思想的提出也是社會(huì)本位理念的進(jìn)一步深化:不僅要以人類社會(huì)橫向的當(dāng)代的利益和諧為出發(fā)點(diǎn)，更以人類社會(huì)縱向的代際利益的和諧為出發(fā)點(diǎn)。這種發(fā)展不強(qiáng)調(diào)速度，而強(qiáng)調(diào)連續(xù)性與穩(wěn)定性。因此可持續(xù)發(fā)展就是在穩(wěn)定中求發(fā)展，在發(fā)展中求穩(wěn)定的辯證的邏輯統(tǒng)一。

經(jīng)濟(jì)法的可持續(xù)發(fā)展原則，是指講究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公平性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性，講究個(gè)體經(jīng)濟(jì)效益與整體經(jīng)濟(jì)效益、當(dāng)代經(jīng)濟(jì)效益與后世紀(jì)經(jīng)濟(jì)效益、當(dāng)代發(fā)展公平與代際發(fā)展公平相統(tǒng)一的一項(xiàng)基本原則。經(jīng)濟(jì)法將可持續(xù)發(fā)展作為一個(gè)基本原則，可使經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整社會(huì)關(guān)系時(shí)，始終把可持續(xù)發(fā)展放在應(yīng)有的高度，綜合考慮諸如人口增長(zhǎng)的失控、資源和能源的無(wú)節(jié)制消耗、生態(tài)環(huán)境的日益惡化、技術(shù)的落后，以及企業(yè)和政府的短期經(jīng)濟(jì)行為等制約可持續(xù)發(fā)展的因素，從而有意識(shí)的通過(guò)相應(yīng)的健全、完備的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)加以遏制。

以社會(huì)為本位的可持續(xù)發(fā)展思想涵蓋了經(jīng)濟(jì)、人口、環(huán)境、科技、社會(huì)保障的各個(gè)方面，這一思想反映于上層建筑時(shí)就必然有相應(yīng)的法律制度予以保障，而以社會(huì)為本位的經(jīng)濟(jì)法所要保障的就是社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)法無(wú)論是保證市場(chǎng)主體有一個(gè)平衡和諧的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，還是保證經(jīng)濟(jì)資源合理地分配，最終都是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體的可持續(xù)發(fā)展。因此，作為社會(huì)本位法，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)法的最根本的目的性原則，也是經(jīng)濟(jì)法作為現(xiàn)代法的最前衛(wèi)的基本原則。我們又將可持續(xù)發(fā)展原則稱為經(jīng)濟(jì)法的終極原則、目標(biāo)原則。

四、結(jié)束語(yǔ)

上述經(jīng)濟(jì)法的四大原則，鮮明地表達(dá)了經(jīng)濟(jì)法所要追求的價(jià)值目標(biāo)。權(quán)責(zé)一致原則是公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的連接點(diǎn)，公平競(jìng)爭(zhēng)原則表明了經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場(chǎng)精神和經(jīng)濟(jì)效益的追求，平衡協(xié)調(diào)原則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法所要追求的價(jià)值目標(biāo)，而可持續(xù)發(fā)展原則將經(jīng)濟(jì)法的存在價(jià)值提升到了最高境界。因此，四者構(gòu)成一個(gè)完美和諧的統(tǒng)一體，完全符合法律基本原則的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確而又全面地揭示了經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

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[3]史際春鄧峰:經(jīng)濟(jì)法總論.法律出版社，1997年版，第171頁(yè)

[4]史際春鄧峰:經(jīng)濟(jì)法總論.法律出版社，1997年版，第165頁(yè)

[5]李昌麒:經(jīng)濟(jì)法.中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年版，第88頁(yè)

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。