摘要 排污權(quán)交易制度是一種以經(jīng)濟(jì)刺激為特征的環(huán)境管理手段，具有控制成本最小、可提供持續(xù)的經(jīng)濟(jì)刺激、更有利于政府實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理目標(biāo)等優(yōu)點(diǎn)。本文通過對排污權(quán)交易制度的理論分析和我國的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，就廣東省陶瓷行業(yè)SO₂排污權(quán)交易存在的問題和可行性，提出了一些具體的實(shí)施建議。

關(guān)鍵詞 排污權(quán)交易制度，陶瓷，總量控制，實(shí)施，建議

1前 言

排污權(quán)交易制度 （Marketable Pollution Permits，又稱交易許可證、環(huán)境使用權(quán)交易等）指由管制當(dāng)局制定特定區(qū)域的排污量上限，按此上限發(fā)放許可，且該許可可以在市場上交易的制度。我國排污權(quán)交易制度的醞釀工作可以追溯到1988年開始試點(diǎn)的排污許可證制度。

“十一五”期間廣東SO₂（二氧化硫）和COD（化學(xué)需氧量）將削減15%，力求實(shí)現(xiàn)總量控制目標(biāo)?！笆濉逼陂g，廣東二氧化硫和COD排放量未能完成國家規(guī)定的目標(biāo)控制要求。其中，二氧化硫上升幅度較大，平均濃度年均遞增7.8％，全省城市酸雨污染加劇成為這5年來廣東的一大“心病”。作為廣東省經(jīng)濟(jì)支柱之一的陶瓷行業(yè)，2006年廣東陶瓷墻地磚的產(chǎn)量超過18億m²，按耗油3kg/m²計(jì)算，約消耗燃油540萬噸；衛(wèi)生陶瓷產(chǎn)量4000萬件，按耗油0.3噸/噸產(chǎn)品計(jì)，每年約消耗燃油15.6萬噸；日用陶瓷產(chǎn)量為40億件，按耗油0.3噸/噸產(chǎn)品計(jì)算，每年約耗油12萬噸。

在取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的同時(shí)，陶瓷企業(yè)也逐漸成為主要的SO₂污染源排放行業(yè)之一，而且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的政府環(huán)境保護(hù)措施的加強(qiáng)，這種能耗大、污染重的行業(yè)有向附近欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢。我國二氧化硫的排污收費(fèi)已經(jīng)由“兩控區(qū)”擴(kuò)大到全國，為有效地控制廣東省區(qū)域內(nèi)總體的污染量和實(shí)現(xiàn)廣東“十一五”環(huán)保目標(biāo)，基于目前陶瓷行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和所具備的條件，完全有必要在陶瓷行業(yè)實(shí)施二氧化硫排污權(quán)交易制度。

2排污權(quán)交易制度

2.1 排污權(quán)交易起源

排污權(quán)交易的思想在60年代末由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾茲（J.H.Dales）首先提出，70年代初蒙哥馬利利用應(yīng)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刈C明了排污權(quán)交易體系具有污染控制的效率成本，即實(shí)現(xiàn)污染控制目標(biāo)最低成本的特征。從上世紀(jì)70年代開始，美國聯(lián)邦環(huán)保局(EPA)嘗試將排污權(quán)交易用于大氣污染源和水污染源管理，并逐步建立起以氣泡(bubble)、補(bǔ)償(offset)、銀行(banking)和容量節(jié)余(netting)為核心內(nèi)容的排污權(quán)交易政策體系。

在戴爾茲污染權(quán)理論基礎(chǔ)之上建立起來的排污權(quán)交易制度的基本內(nèi)容是：實(shí)行排污許可證制度，政府向企業(yè)發(fā)放排污許可證，企業(yè)則根據(jù)排污許可證向特定地點(diǎn)排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的污染權(quán)是可以買賣的，企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體和政府可以根據(jù)自己的需要，在市場上買進(jìn)或賣出污染權(quán)。

2.2 排污權(quán)交易制度的優(yōu)越性

2.2.1治理成本最小

企業(yè)比較各自的邊際治理成本和排污權(quán)的市場價(jià)格的大小來決定排污權(quán)的買進(jìn)和賣出。

2.2.2有利于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步并優(yōu)化資源配置

按照環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，即使所有廠商排放的污染物濃度都達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，隨著廠商數(shù)量的增加，污染物的排放量仍然會增加，而排污權(quán)交易制度則可以控制污染物排放的總量。

2.2.3具有更好的公平性、有效性和靈活性

排污權(quán)交易制度控制允許的是排放量而非價(jià)格，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長或污染治理技術(shù)提高時(shí)，允許排放量的價(jià)格按市場機(jī)制自動調(diào)節(jié)到所需水平，具有很大的靈活性。

3實(shí)施排污權(quán)交易制度的必要條件

3.1 信息和監(jiān)管能力

有效運(yùn)用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度需要了解許多信息，包括有關(guān)各種激勵(lì)制度的成本和收益狀況的信息，知道誰是受益者，誰是受損者；允許監(jiān)管者和生產(chǎn)者在污染控制和生產(chǎn)過程之間評估潛在的代替可能性。

3.2 法律制度

經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度的有效運(yùn)用，需要有法律制度來明確地界產(chǎn)權(quán)，并提供給政府采用激勵(lì)制度的法定權(quán)威，同時(shí)還要明確在制度運(yùn)行過程中誰擁有司法權(quán)。有效的產(chǎn)權(quán)制度要求擁有者可以轉(zhuǎn)讓這種權(quán)利，控制它名下的資源，并對處理這些資源享有一切收益，并承擔(dān)一切成本。不完整的產(chǎn)權(quán)或互相沖突的產(chǎn)權(quán)就不能使經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度有效運(yùn)行。

3.3 競爭性市場

當(dāng)競爭是經(jīng)濟(jì)的主流時(shí)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度往往更有效率。沒有競爭性市場存在，要建立許可證交易的市場是很困難的。在大量的買賣者市場上，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)會發(fā)揮最大的優(yōu)勢。信貸市場、債券債務(wù)市場和保險(xiǎn)市場在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的應(yīng)用中也扮演著重要角色。

3.4 二氧化硫排污權(quán)交易在外省的實(shí)踐

目前，江蘇省南通市的SO₂排污權(quán)交易體系已經(jīng)開始運(yùn)轉(zhuǎn)。為了尋求適合而且可操作的法律與行政手段，在獲得初步研究結(jié)果的同時(shí)，從1997年下半年開始，研究項(xiàng)目擴(kuò)展到案例研究階段，并在本溪和南通兩個(gè)城市進(jìn)行了試點(diǎn)工作，使總量控制計(jì)劃的實(shí)施與現(xiàn)行的環(huán)境管理政策的落實(shí)銜接起來，進(jìn)一步探索利用市場機(jī)制，在總量控制下實(shí)施排污權(quán)交易的可行性。

江蘇省是我國推行二氧化硫排污權(quán)交易較早的省份之一。為結(jié)合該省實(shí)際，江蘇省制定了排污權(quán)交易的工作重點(diǎn)、方法和步驟，并適時(shí)推出了《江蘇省二氧化硫排污權(quán)交易管理暫行辦法》。從2002年10月1日起，江蘇省便穩(wěn)步推進(jìn)二氧化硫排污權(quán)交易，并積極探索和嘗試開展跨縣、跨市的異地交易。

3.5 廣東省陶瓷行業(yè)環(huán)保動態(tài)

廣東已有300多家省控污染源參與24小時(shí)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控。據(jù)了解，這項(xiàng)工作在全國處于領(lǐng)先地位。2003年佛山市組織力量啟動了污染源在線監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)，并把它列為加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)督管理的一項(xiàng)重要任務(wù)來抓。為保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行和充分利用監(jiān)測數(shù)據(jù)，還制定了《佛山市污染源在線監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》和《佛山市污染源在線監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)中控室值班制度》。

佛山市南海區(qū)丹灶鎮(zhèn)107家企業(yè)和環(huán)保部門簽訂了主要污染物總量控制和減排目標(biāo)責(zé)任書，其中包括陶瓷、染整、鋁材、玻璃等排污大戶，力爭今年將全鎮(zhèn)的二氧化硫排放量、化學(xué)耗氧量分別控制在1900噸和644噸，削減率分別達(dá)到30%和10%，二氧化硫?qū)⑸倥?/3。為配合創(chuàng)模，佛山今年將對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級，逐步淘汰一些能耗大、產(chǎn)值低、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)。

4廣東陶瓷行業(yè)實(shí)施SO₂排污權(quán)交易需要解決的幾個(gè)問題

4.1 SO₂排污權(quán)發(fā)放總量的確定

排污權(quán)交易是以總量控制為出發(fā)點(diǎn)和歸宿的?！叭萘靠偭靠刂啤币馕吨刂颇繕?biāo)(即排污權(quán)發(fā)放總量)的確定是以某一區(qū)域的環(huán)境容量為基礎(chǔ)的。眾所周知，一個(gè)確定地域的自然生態(tài)系統(tǒng)有一定的自凈能力，特定污染物對人體健康的影響以及對自然環(huán)境的破壞，也有一定的閾值，環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境自凈能力和污染物的環(huán)境閾值，計(jì)算出該地可能允許的特定污染物排放總量，然后據(jù)此排放總量來確定排污權(quán)發(fā)放量。

4.2 SO₂排污權(quán)交易市場成本

排污權(quán)交易從根本上說是利用市場機(jī)制對“排污權(quán)”這種稀缺資源進(jìn)行最優(yōu)配置，但這種愿望只有在市場交易費(fèi)用(成本)為零時(shí)才可能實(shí)現(xiàn)。因?yàn)橹挥性谑袌鼋灰踪M(fèi)用(成本)為零時(shí)，市場才在資源配置中處于基礎(chǔ)性和首要的位置，反之，企業(yè)和政府將成為替代市場的資源配置形式。交易費(fèi)用的存在將會降低交易主體作出市場行為的積極性，從而影響整個(gè)排污權(quán)交易體系，使交易成功率下降，妨礙排污權(quán)交易制度比較優(yōu)勢的充分發(fā)揮。所以應(yīng)當(dāng)采取措施使排污權(quán)交易費(fèi)用盡可能降低。

4.3 當(dāng)前排污申報(bào)工作存在的問題

排污申報(bào)登記制度，是指向環(huán)境中排放污染物的單位和個(gè)體工商戶（簡稱排污者）按照國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定，向所在地縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)申報(bào)，登記在正常作業(yè)條件下排放污染物的種類、數(shù)量、濃度（強(qiáng)度）和與排污情況有關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)營、治污設(shè)施等情況，以及排放污染物有重大改變時(shí)及時(shí)進(jìn)行申報(bào)的一項(xiàng)法律制度。

目前我國的做法是排污者自己于每年的12月15日前申報(bào)登記下一年度正常作業(yè)條件下排放污染物的種類、數(shù)量、濃度及與排污情況有關(guān)的各種情況，并填寫《全國排放污染物申報(bào)登記表》。如有變化需要調(diào)整的，應(yīng)該在變更前15日內(nèi)履行變更申報(bào)，新建、擴(kuò)建、改建和技術(shù)改造時(shí)還需在試生產(chǎn)前3個(gè)月內(nèi)辦理。

筆者認(rèn)為，當(dāng)前的排污登記制度存在著時(shí)間上的缺陷。存在個(gè)別企業(yè)利用時(shí)間上的固定性，進(jìn)行偷排和漏報(bào)，以及上報(bào)不及時(shí)等情況。

5建 議

（1） 建立完善的二氧化硫排污權(quán)法律體系，明確排污權(quán)。目前由國家環(huán)境行政主管部門頒發(fā)的排污許可證所確認(rèn)的排污權(quán)，是一種行政性的個(gè)人公權(quán)利，不具有可以自由轉(zhuǎn)讓或交易的個(gè)人私權(quán)利的性質(zhì)。為了確立可用于排污權(quán)交易市場的排污權(quán)，應(yīng)該充分利用現(xiàn)行法律規(guī)定的排污許可證制度，對陶瓷企業(yè)頒發(fā)特定排污權(quán)許可證件；可以通過國家法律將排污許可證中規(guī)定的行政性排污權(quán)轉(zhuǎn)化為私權(quán)性排污權(quán)，即將排污許可證中規(guī)定的排污量或部分排污量轉(zhuǎn)化為可以轉(zhuǎn)讓或交易的排污權(quán)。

排污權(quán)的初始分配是一項(xiàng)十分復(fù)雜而艱巨的工作，無論采取何種方式進(jìn)行初始分配，都必須遵循公平、公正、公開、透明、講究效率的原則，要防止欺詐和以權(quán)謀私等不正之風(fēng)，要有計(jì)劃有試點(diǎn)地逐步推行。

（2） 建立完善的排污權(quán)交易市場。目前廣東省內(nèi)的陶瓷產(chǎn)區(qū)主要在佛山，可以根據(jù)陶瓷產(chǎn)業(yè)集中的區(qū)域優(yōu)勢，建立中心交易市場。由于排污權(quán)交易市場是一種新型的人為市場，因此，在制定二氧化硫排污權(quán)交易制度時(shí)，為有效地在總量上控制污染物的排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目的，政府應(yīng)該建立與完善二氧化硫排污權(quán)交易市場。同時(shí)，這種交易市場必須符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，保證排污權(quán)交易價(jià)格能夠根據(jù)市場變化自動調(diào)節(jié)。

（3） 強(qiáng)化政府對排污權(quán)交易市場和企業(yè)排污的監(jiān)控能力。政府部門應(yīng)該盡可能地降低陶瓷企業(yè)的交易成本。首先，環(huán)境行政主管部門應(yīng)該建立和利用當(dāng)前的環(huán)境信息傳輸網(wǎng)絡(luò)體系，實(shí)施環(huán)保電子政務(wù)，加強(qiáng)對環(huán)境的數(shù)字化監(jiān)督管理及環(huán)境信息資源的開發(fā)和利用，提升環(huán)境管理科學(xué)化輔助決策水平，使環(huán)境信息化總體水平邁上新的臺階。其次，政府應(yīng)當(dāng)建立、健全與排污權(quán)交易相配套的信息市場，積極推行環(huán)保咨詢服務(wù)有償信息產(chǎn)業(yè)化，使有需求企業(yè)或供給企業(yè)能夠以盡可能低的成本準(zhǔn)確、及時(shí)地獲得有關(guān)排污權(quán)價(jià)格、排污權(quán)的需求量和供給量等市場信息。

環(huán)保部門還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對納入交易體系的陶瓷排污企業(yè)的監(jiān)控力度，對企業(yè)的排污進(jìn)行在線監(jiān)測，使企業(yè)的排污行為隨時(shí)處于決策當(dāng)局的控制之下。另外，還要加大對超量排污行為的處罰，對超量排污處以高于市場價(jià)格的罰款，以維護(hù)排污權(quán)交易市場的正常運(yùn)行。

（4） 環(huán)保部門要為參加交易的陶瓷企業(yè)提供咨詢和技術(shù)支持。為了避免SO2排污權(quán)交易的時(shí)空折算問題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)污染源與受控點(diǎn)的距離，將污染源分為幾個(gè)級別，不同的級別對應(yīng)不同的“污染當(dāng)量” ，不同級別污染源之間的排污權(quán)交易可以通過“污染當(dāng)量”來進(jìn)行折算。這樣，一方面避免了忽略排污權(quán)交易的時(shí)空折算所可能產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并且兼顧了公平；另一方面，有效避免了考慮每一個(gè)污染源對于受控點(diǎn)污染物濃度貢獻(xiàn)所必然導(dǎo)致的高成本。

（5） 環(huán)保部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)和完善排污申報(bào)的工作。環(huán)保局下屬的環(huán)境監(jiān)察部門應(yīng)該切實(shí)做好當(dāng)?shù)靥沾善髽I(yè)早期的排污申報(bào)、中期的核實(shí)和后期的監(jiān)督工作。通過目前已有的12319熱線和網(wǎng)絡(luò)來加強(qiáng)管理和監(jiān)督，積極鼓勵(lì)公眾參與環(huán)境監(jiān)督。

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