［摘 要］ 在二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的內(nèi)涵是產(chǎn)業(yè)間收入差距引起的相對(duì)剩余，其存在的根本原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)和升級(jí)。對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的研究必須以我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段為背景，跳出勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡的分析框架，以技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為主線，從剩余勞動(dòng)力的供給和需求兩個(gè)方面來(lái)探求其可能的轉(zhuǎn)移途徑。

［關(guān)鍵詞］ 剩余勞動(dòng)力;勞動(dòng)力市場(chǎng);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);非均衡分析

［中圖分類號(hào)］ F291 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］1003-3890(2007)09-0078-06

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，工業(yè)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重和就業(yè)比重不斷上升，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比重不斷下降，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換完成之時(shí)也即是一個(gè)國(guó)家工業(yè)化實(shí)現(xiàn)之時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過(guò)程正是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體工業(yè)化的過(guò)程。[1]因而，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程中不可回避也不容忽視的重大問題。20世紀(jì)中期以來(lái)，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)這一經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究，其中影響較大的有英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（W.A.Lewis）、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉尼斯（Ranis.Gustav）、費(fèi)景漢（Fei.J.H）、喬根森（D.Jorgenson）和托達(dá)羅（M.P.Todaro）等。中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題卓有成效的研究最早可追溯到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛先生1945年在哈佛大學(xué)的博士論文《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，而在此之后是學(xué)術(shù)界長(zhǎng)達(dá)40年的沉默。直到20世紀(jì)80年代后，農(nóng)民工在全國(guó)范圍內(nèi)的大規(guī)模流動(dòng)才引起了中國(guó)政府的高度重視和學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力問題的廣泛關(guān)注。20多年來(lái)，從事理論研究的國(guó)內(nèi)學(xué)者，圍繞中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的現(xiàn)狀以及農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的出路等問題進(jìn)行了廣泛的研究，并在該領(lǐng)域取得了可喜的成果，為我們認(rèn)清現(xiàn)階段中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的現(xiàn)狀、充分發(fā)揮政府和社會(huì)的力量，努力探索中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的途徑和方法提供了新的視角，也為中國(guó)政府推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步提供了決策參考。但正如西方學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移理論中存在缺陷一樣，20世紀(jì)80年代以來(lái)中國(guó)學(xué)者的研究也存在著一些不足或需要進(jìn)一步深化研究的問題：

1. 基礎(chǔ)研究不夠深入。如：至今沒有一個(gè)在學(xué)術(shù)界公認(rèn)的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的定義，大多數(shù)研究都從各自的研究目的出發(fā)給出了中國(guó)剩余勞動(dòng)力的測(cè)算辦法，進(jìn)而給出農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的定義，這最多算是一個(gè)操作上的定義。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的理論定義要說(shuō)明的是：以什么作為剩余勞動(dòng)力的理論標(biāo)準(zhǔn)。也有學(xué)者將農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力定義為：從農(nóng)業(yè)部門抽走后不影響農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。這個(gè)定義暗含的假設(shè)是農(nóng)戶生產(chǎn)的目標(biāo)是產(chǎn)量最大化，而產(chǎn)量最大化的生產(chǎn)目標(biāo)只有在“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”這個(gè)大前提下才是成立的，當(dāng)農(nóng)業(yè)處在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過(guò)渡階段時(shí)，這個(gè)定義也就失去了其成立的基礎(chǔ)。

2. 試圖在勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡的框架下解決中國(guó)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移問題。從勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育的角度來(lái)研究剩余勞動(dòng)力的出路問題的一個(gè)前提是中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力剩余的主因是勞動(dòng)力市場(chǎng)的不健全。中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育不充分是一個(gè)不爭(zhēng)的實(shí)事，但任何一個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)力市場(chǎng)也不可能發(fā)育到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的完全競(jìng)爭(zhēng)程度，勞動(dòng)力市場(chǎng)的均衡只是一個(gè)假設(shè)，勞動(dòng)力市場(chǎng)的均衡工資也僅是一個(gè)“影子價(jià)格”。勞動(dòng)力市場(chǎng)的充分發(fā)育無(wú)疑有利于農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，但很顯然，勞動(dòng)力市場(chǎng)的充分發(fā)育不可能解決中國(guó)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)而產(chǎn)生的龐大的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力問題。

3. 把農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的途徑集中在第二、第三次產(chǎn)業(yè)，忽略了農(nóng)業(yè)本身對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的吸納作用。研究者多根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的規(guī)律，認(rèn)為隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比重會(huì)不斷下降，工業(yè)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比重會(huì)不斷上升，農(nóng)業(yè)作為衰退產(chǎn)業(yè)，不可能容納更多的勞動(dòng)力。從長(zhǎng)期來(lái)看，這無(wú)疑是正確的，但正如有的學(xué)者已指出的那樣，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織的變革可能會(huì)吸納相當(dāng)多的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，如果選擇合適的農(nóng)業(yè)技術(shù)道路和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，農(nóng)業(yè)至少在短期內(nèi)可以緩解農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過(guò)剩的矛盾。[2]農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移涉及供給和需求兩個(gè)方面的相互作用，必須在研究農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力需求的同時(shí)也關(guān)注農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力供給的數(shù)量和質(zhì)量，才有可能看清農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的全貌。

4. 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的大背景關(guān)注不夠，導(dǎo)致對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的長(zhǎng)期性認(rèn)識(shí)不足。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）轉(zhuǎn)型過(guò)程中特有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象。只要工業(yè)化的過(guò)程沒有結(jié)束，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移就不可能停止。作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，任何農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的研究和政策都必須兼顧其在短期內(nèi)的緊迫性和在長(zhǎng)期內(nèi)的艱巨性。

對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的研究必須以中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段為時(shí)代背景，在弄清楚農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力內(nèi)涵的前提下，跳出勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡的分析框架，以技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)為主線，從剩余勞動(dòng)力的供給和需求兩個(gè)方面來(lái)探求中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力存在的真實(shí)原因和可能的轉(zhuǎn)移途徑。

二、農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的內(nèi)涵分析[3]

1. 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中，我們假設(shè)：沒有產(chǎn)品和要素市場(chǎng)；人們把生育看得比提高生活質(zhì)量更重要；家庭是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本單位；家庭人口數(shù)等于家庭勞動(dòng)力數(shù)。如圖1所示，在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，當(dāng)家庭在給定的土地面積上投入的勞動(dòng)力人數(shù)為8人時(shí)，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率為0，如果此時(shí)的平均產(chǎn)量（10個(gè)單位）正好是維持生存所需要的最低產(chǎn)量，那么，毫無(wú)疑問，此時(shí)，多于8人的勞動(dòng)力人口為剩余勞動(dòng)力，家庭內(nèi)的糧食缺口為四邊形ABCD的面積。（1）如果全社會(huì)有一部分家庭有剩余勞動(dòng)力，而另一部分家庭有多于人均10單位的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量，并且這些多余的農(nóng)業(yè)品正好能夠養(yǎng)活其他家庭的剩余勞動(dòng)力，那么這些農(nóng)產(chǎn)品將通過(guò)乞討、搶劫等形式轉(zhuǎn)移到剩余勞動(dòng)力手中，使社會(huì)得以維持。（2）如果全社會(huì)中農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量多于人均10單位的家庭所擁有的多余農(nóng)產(chǎn)品總量不足以養(yǎng)活社會(huì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的總量，那么社會(huì)將通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫等形式進(jìn)行調(diào)節(jié)。（3）如果當(dāng)多于10單位的農(nóng)產(chǎn)品總量在養(yǎng)活全社會(huì)剩余勞動(dòng)力總量后還有剩余時(shí)，社會(huì)的生育率提高，多出的人口將把剩余的農(nóng)產(chǎn)品消耗掉，這正是馬爾薩斯描繪的“人口陷阱”，在這種情況下社會(huì)根本不可能發(fā)展工業(yè)。（4）如果當(dāng)多于10單位的農(nóng)產(chǎn)品總量在養(yǎng)活全社會(huì)剩余勞動(dòng)力總量后還有剩余時(shí)，人類沒有生育更多的人口而是將多余的農(nóng)產(chǎn)品用于發(fā)展工業(yè)（人類正是按照這種模式發(fā)展的），那么工業(yè)的發(fā)展將吸收邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率為0的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)工人，此時(shí)社會(huì)農(nóng)產(chǎn)品剩余一部分變?yōu)楣I(yè)資本，一部分變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)工人的工資，掌握大量農(nóng)產(chǎn)品剩余的人將變?yōu)楣I(yè)資本家。在這種情況下，只要工業(yè)資本家提供的工資不低于相當(dāng)于10單位農(nóng)產(chǎn)品的工業(yè)工資，就會(huì)得到無(wú)限供給的勞動(dòng)力，這正是劉易斯定義的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的內(nèi)涵?？梢?，劉易斯定義的剩余勞動(dòng)力是由于家庭農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量不能養(yǎng)活家庭人口的剩余，因而也可稱為絕對(duì)剩余。

2. 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)中，戶主按照農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的利潤(rùn)最大化目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)決策，當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，農(nóng)戶按照勞動(dòng)力的邊際收益產(chǎn)品（MRP_L）等于勞動(dòng)力價(jià)格（W）的原則決定農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的投入量，即：MRP_L=MP_L×P=W。如圖2所示，對(duì)于單個(gè)農(nóng)業(yè)家庭來(lái)說(shuō)，當(dāng)家庭勞動(dòng)力數(shù)少于L₀時(shí)，戶主將向社會(huì)雇傭勞動(dòng)以增加利潤(rùn)，當(dāng)家庭勞動(dòng)力數(shù)多于L₀時(shí)，家庭則傾向于將這些勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移出去以增加家庭收入。顯然多于L0的家庭勞動(dòng)力為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力。在此，家庭農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力顯然不是因?yàn)榧彝マr(nóng)產(chǎn)品數(shù)量不能養(yǎng)活家庭人口而產(chǎn)生的剩余，而是由于家庭為了提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率和家庭收入而產(chǎn)生的剩余，因而可稱為相對(duì)剩余。

事實(shí)上，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)中，勞動(dòng)力是極為稀缺的資源，農(nóng)業(yè)部門一旦產(chǎn)生剩余勞動(dòng)力將會(huì)很快被非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門吸收。理論上農(nóng)業(yè)部門不存在剩余勞動(dòng)力。

3. 從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過(guò)渡階段。在這個(gè)階段，先進(jìn)的城市工業(yè)和相對(duì)較落后的農(nóng)業(yè)并存，即社會(huì)是典型的二元社會(huì)。我們假設(shè)：在二元社會(huì)中，農(nóng)戶同傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)一樣是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本單位；但農(nóng)戶同現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會(huì)一樣是理性的；農(nóng)產(chǎn)品一部分自給，一部分供應(yīng)市場(chǎng)，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格是客觀存在的，這就意味著即使某些農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品全部用于自給，他們也能夠根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算出農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的收益；農(nóng)業(yè)部門內(nèi)不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)，而工業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門的勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育健全，這意味著，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力可以清楚地知道其它行業(yè)的勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格。如圖3所示，在短期內(nèi)，（1）由于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是給定的且農(nóng)業(yè)技術(shù)不變，因而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)品MPL不變，農(nóng)戶的勞動(dòng)需求曲線為DL=MRPL，為一條向右下傾斜的曲線，農(nóng)業(yè)工資等于人均家庭收入，因而無(wú)論投入多少家庭勞動(dòng)力，農(nóng)戶都實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化目標(biāo)，即農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)無(wú)論如何都是有效率的，在家庭內(nèi)不存在任何形式的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力。（2）如果一個(gè)家庭投入的勞動(dòng)力總數(shù)為L(zhǎng)1并獲得W1的工資，而生存工資為由L₀決定的W0，那么由于W₁0，家庭成員無(wú)法生存。所以存在（L₁-L₀）的絕對(duì)剩余勞動(dòng)力。（3）在二元社會(huì)中，由于家庭成員教育和醫(yī)療等支出的客觀需要，也由于存在著消費(fèi)的攀比效應(yīng)，理性的戶主不可能把農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的收入目標(biāo)確定在W0，而是將經(jīng)營(yíng)目標(biāo)確定在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的平均收入W₂上，而如果家庭勞動(dòng)力總數(shù)為L(zhǎng)₀，則家庭內(nèi)因此存在（L₁-L₂）的農(nóng)業(yè)剩余勞1動(dòng)力，顯然，此時(shí)的家庭農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力既包括為生存需要而產(chǎn)生的絕對(duì)剩余（L₁-L₀），也包括為了提高家庭收入需要而產(chǎn)生的相對(duì)剩余（L₀-L₂）。

4. 二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)中農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力內(nèi)涵的進(jìn)一步分析。根據(jù)以上分析：（1）我們可以把農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力定義為：農(nóng)戶實(shí)有勞動(dòng)力數(shù)與由農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的收入目標(biāo)所決定的勞動(dòng)力數(shù)之差。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力包括由生存目標(biāo)所決定的絕對(duì)剩余和由高于生存目標(biāo)的收入目標(biāo)所決定的相對(duì)剩余兩部分。（2）在一個(gè)嚴(yán)格實(shí)行計(jì)劃生育政策并基本實(shí)現(xiàn)溫飽的二元社會(huì)中，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力主要是由農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)的收入目標(biāo)所決定的相對(duì)剩余。（3）在相對(duì)剩余的情況下，不可能出現(xiàn)大規(guī)模的無(wú)限供給的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力。（4）農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力與產(chǎn)業(yè)之間的收入差距正相關(guān)，當(dāng)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的收入提高時(shí)，如從W2變?yōu)閃3時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量增加。（5）農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)，當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率提高時(shí)，如果農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格不變，MRPL將向右上方移動(dòng)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量減少。（6）農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量還與農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格正相關(guān)，當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率不變、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上升時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量減少。

三、農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給和需求分析

農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力存量并不等于農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給量，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給取決于戶主的剩余勞動(dòng)力供給決策。

1. 農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的家庭供給[4]。我們假設(shè)在農(nóng)戶家庭內(nèi)與就業(yè)有關(guān)的分工協(xié)作關(guān)系已經(jīng)存在，在決定家庭成員是否到其他產(chǎn)業(yè)就業(yè)時(shí)，家庭有一定的農(nóng)業(yè)收入，即戶主對(duì)家庭內(nèi)其他成員是否到其他產(chǎn)業(yè)就業(yè)的決策是在一定的家庭收入基礎(chǔ)上做出的。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的家庭供給如圖4所示。在圖4中，橫軸表示收入，縱軸由O點(diǎn)向上表示閑暇時(shí)間，縱軸由H點(diǎn)向下表示工作時(shí)間，HT為制度工作時(shí)間，Oya表示農(nóng)戶已有的家庭收入，Ui表示農(nóng)戶的閑暇—收入無(wú)差異曲線，U₁23，直線ab、ac、ad與家庭已有農(nóng)業(yè)收入直線aya夾角分別表示農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)后獲得的凈收入W₁，W₂，W₃，W₁23。如果凈收入為W₂，則這個(gè)家庭成員轉(zhuǎn)移后的效用與不轉(zhuǎn)移時(shí)的效用是一樣的，因?yàn)閍、b均在同一條無(wú)差異曲線U₂上。如果凈收入為W1，則轉(zhuǎn)移后家庭的均衡點(diǎn)在b點(diǎn)，b點(diǎn)處在無(wú)差異曲線U₁上，顯然家庭因家庭成員轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)而使家庭的效用降低，因而此時(shí)不會(huì)有家庭剩余勞動(dòng)力的供給。當(dāng)凈收入為W3時(shí)，家庭會(huì)因勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)而增加效用，此時(shí)就會(huì)有農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的家庭供給?？梢姴⒎侵灰诙⑷a(chǎn)業(yè)的工資高于農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力不轉(zhuǎn)移時(shí)的家庭平均收入就會(huì)有剩余勞動(dòng)力的供給，只有當(dāng)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)后的凈收入不低于某個(gè)臨界值W₂時(shí)，才會(huì)有農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給。當(dāng)凈收收入小于W2時(shí)，沒有農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給；當(dāng)凈收入大于W₂時(shí)存在農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的不穩(wěn)定供給，即農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的流動(dòng)；只有當(dāng)凈收入大于農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的人均收入目標(biāo)時(shí)，才會(huì)有農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的穩(wěn)定供給，即農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

2. 農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的市場(chǎng)供給。在發(fā)展中國(guó)家，由于各地區(qū)發(fā)展的不均衡及各農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者個(gè)體對(duì)收入—閑暇的偏好不同，不同地區(qū)不同的農(nóng)戶勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的成本是不同的，對(duì)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所要求的臨界凈收益也是不一樣的，在高于臨界凈收益的前提下，只要?jiǎng)趧?dòng)力能夠轉(zhuǎn)移出去，就可以增加農(nóng)戶的收入，而且非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際工資越高，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力就越愿意轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際工資越高，剩余勞動(dòng)力供給就越多，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際工資越低，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給就越少。

農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力供給曲線在長(zhǎng)期內(nèi)還要受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資本存量、生產(chǎn)技術(shù)條件、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率和勞動(dòng)參與率、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的人力資本存量等因素的影響。當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資本存量如土地面積擴(kuò)大時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給量減少；農(nóng)業(yè)人口增加但勞動(dòng)參與率不變時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給量增加；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的人力資本存量增加時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給增加；農(nóng)業(yè)技術(shù)條件變化對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力供給的影響比較復(fù)雜，既可能減少也可能增加剩余勞動(dòng)力的供給，這取決于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是節(jié)約勞動(dòng)型的還是節(jié)約資本型的。

3. 農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的市場(chǎng)需求。對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求只能來(lái)自于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的廠商只可能按照勞動(dòng)的邊際收益等于邊際成本的原則決定對(duì)勞動(dòng)的需求，勞動(dòng)的需求曲線是一條向右下傾斜的直線，某個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)需求曲線是行業(yè)內(nèi)所有廠商勞動(dòng)需求曲線的疊加。在短期內(nèi)，如果整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)，就不會(huì)產(chǎn)生對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求。但是長(zhǎng)期內(nèi)如果社會(huì)需求、技術(shù)條件、資本存量或其他生產(chǎn)要素的價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求就會(huì)發(fā)生變化。在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力存量不變且充分就業(yè)的情況下，當(dāng)社會(huì)總需求增加時(shí)，廠商傾向于擴(kuò)大產(chǎn)量，增加對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求；當(dāng)資本等生產(chǎn)要素價(jià)格上升時(shí)，廠商也傾向于使用更多的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力以替代價(jià)格上漲的要素，只要廠商的生產(chǎn)要素是可以相互替代的；技術(shù)的變化對(duì)廠商勞動(dòng)需求的影響是復(fù)雜的，在短期內(nèi)取決于廠商所采用的技術(shù)類型，從長(zhǎng)期來(lái)看，一般應(yīng)有利于對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的吸納?？傊寝r(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求是一種派生需求，必須考查社會(huì)總需求、生產(chǎn)要素價(jià)格、資本存量及生產(chǎn)條件變化時(shí)的影響；非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求與勞動(dòng)力的價(jià)格負(fù)相關(guān)。

四、一個(gè)非均衡分析框架

如圖5所示，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給曲線為SL，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需求曲線為DL，如果農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力市場(chǎng)在A點(diǎn)實(shí)現(xiàn)均衡，均衡工資為W0，均衡的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的就業(yè)量為L(zhǎng)0。當(dāng)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的工資為W非時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的總供給為L(zhǎng)總，實(shí)際就業(yè)的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力只有L實(shí)，此時(shí)就會(huì)有L總-L實(shí)的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力處于“失業(yè)”狀態(tài)。當(dāng)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的工資足夠高時(shí)，L總可能會(huì)是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力存量的全部至少是絕大部分，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均土地資源較少而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力總量很大時(shí)，流動(dòng)到第二、三產(chǎn)業(yè)的“失業(yè)”量（L總-L實(shí)）的絕對(duì)數(shù)就會(huì)大。盡管這一部分農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力由于在農(nóng)村擁有土地的剩余索取權(quán)而與城市失業(yè)有本質(zhì)的區(qū)別，但這一部分勞動(dòng)力將同城市失業(yè)一樣會(huì)帶來(lái)效率損失（L0-L實(shí)）和收入損失（L總-L0），如果這部分剩余勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的同時(shí)也伴隨著空間上的流動(dòng)，而且都流入城市的話，就會(huì)引起城市污染、城市道路擁擠、犯罪等社會(huì)所關(guān)注的所謂“城市病”。這一部分流出農(nóng)村而沒有就業(yè)的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力就會(huì)由“農(nóng)業(yè)剩余”變?yōu)椤吧鐣?huì)剩余”。

當(dāng)我們繼續(xù)分析農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力 “社會(huì)剩余”的原因時(shí)，不難看出L總-L實(shí)的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力正是凱恩斯論及的總量失業(yè)，考慮到中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力擁有土地剩余索取權(quán)的事實(shí)，我們稱之為“總量剩余”。顯然，造成總量剩余的原因同總量失業(yè)的原因一樣，是由經(jīng)濟(jì)波動(dòng)引起的。而經(jīng)濟(jì)波動(dòng)主要是內(nèi)生的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正是在經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為資本積累和勞動(dòng)投入是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，[5]事實(shí)上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有不同的動(dòng)因，中國(guó)目前正處于工業(yè)化的中級(jí)階段，同時(shí)也面臨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，因而也可以說(shuō)由經(jīng)濟(jì)波動(dòng)引起的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的“社會(huì)剩余”的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)所引起的結(jié)構(gòu)性剩余。

凱恩斯對(duì)總量失業(yè)開出的藥方是：通過(guò)政府?dāng)U張性的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，刺激需求，使社會(huì)總供求實(shí)現(xiàn)均衡。那么農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力龐大的總量剩余是否可以通過(guò)政府積極的宏觀經(jīng)濟(jì)政策在短期內(nèi)解決呢？當(dāng)我們提出這個(gè)問題的時(shí)候，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這幾乎是不可能的。早在17世紀(jì)末，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一威廉·配第（William Petty）就在他的著作《政治算術(shù)》中指出，從事制造業(yè)比從事農(nóng)業(yè)，從事商業(yè)比從事制造業(yè)能得到更多的收入，因此勞動(dòng)力會(huì)從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)和商業(yè)轉(zhuǎn)移。1940年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯林·克拉克（Colin Clark）在《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》中也證明了隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人均收入水平的提高，勞動(dòng)力會(huì)逐步從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)呈階梯式轉(zhuǎn)移。繼克拉克之后，庫(kù)茲涅茨（Kuznets）也從實(shí)證的角度驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的這種變動(dòng)規(guī)律?；衾埂ゅX納里（Hollis Chenery）和莫塞·賽爾昆（Moises Syrquin）等人進(jìn)一步研究了在不同發(fā)展階段上，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的數(shù)量關(guān)系。他們?cè)?975年出版的《發(fā)展模式：1950—1970》一書中，通過(guò)對(duì)100多個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)要滯后于產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。而就業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)滯后于產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變動(dòng)的現(xiàn)象正是包括結(jié)構(gòu)性剩余勞動(dòng)力在內(nèi)的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)為什么會(huì)引起勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)性剩余或結(jié)構(gòu)性失業(yè)呢，從需求的角度看，主要原因有以下幾點(diǎn)：（1）科技進(jìn)步所摧毀的就業(yè)崗位少于其所創(chuàng)造的崗位；（2）市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)通過(guò)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，而擴(kuò)張的新興的產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的就業(yè)崗位少于萎縮的、傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)所減少的崗位；（3）資源枯竭或減少產(chǎn)業(yè)所消滅的崗位暫時(shí)沒有可吸納的產(chǎn)業(yè)；（4）國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)往來(lái)引起上述因素變化以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中由于競(jìng)爭(zhēng)力較低直接導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)衰退、外商投資減少所導(dǎo)致的就業(yè)崗位減少，大于中國(guó)產(chǎn)品、技術(shù)輸出所能增加的崗位。

從供給的角度看，引起農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性剩余的原因則是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力在年齡、性別、健康狀況等自然特征和受教育程度、職業(yè)技能、工作經(jīng)驗(yàn)、人文素質(zhì)等能力特征與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所提供的崗位要求有差異。

需要說(shuō)明的是，有關(guān)結(jié)構(gòu)性失業(yè)的經(jīng)典分析是建立在勞動(dòng)力市場(chǎng)總體均衡的框架內(nèi)分析的，而且假定勞動(dòng)力的流動(dòng)無(wú)障礙，在這種嚴(yán)格的假定下，結(jié)構(gòu)性失業(yè)一定是失業(yè)數(shù)量與崗位空缺相等的失業(yè)，因而可以通過(guò)培訓(xùn)和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)信息、勞動(dòng)力的充分流動(dòng)機(jī)制等措施加以消除。但這種嚴(yán)格的假定在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，結(jié)構(gòu)性失業(yè)的常態(tài)是失業(yè)數(shù)量與崗位空缺不相等且呈反方向變化。[6]

技術(shù)進(jìn)步當(dāng)然也是造成農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性剩余的重要因素，但技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力就業(yè)的影響主要是通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)引起的，而且技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響具有不確定性。

農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性剩余的供求紐帶是分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)，在既定的有差異的勞動(dòng)力市場(chǎng)條件下，勞動(dòng)力市場(chǎng)的完善程度會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要的作用。

通過(guò)以上分析，我們可以看出，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的表現(xiàn)形式主要是總量剩余和結(jié)構(gòu)性剩余，而結(jié)構(gòu)性剩余是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力剩余的本質(zhì)。技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力素質(zhì)及勞動(dòng)力市場(chǎng)的完善程度都會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要的影響，對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的研究必須考慮到這些因素，才有可能抓住問題的實(shí)質(zhì)。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題的分析框架可用圖6表示。

這個(gè)分析框架的內(nèi)在邏輯是：通過(guò)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，一方面通過(guò)拉長(zhǎng)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條增加農(nóng)業(yè)內(nèi)部對(duì)勞動(dòng)力的吸納能力，直接減少農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的市場(chǎng)供給，另一方面通過(guò)培植新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，增加農(nóng)民收入，縮小農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)的收入差距從而間接減少農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的供給，同時(shí)通過(guò)增加對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的人力資本投資，不斷提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的素質(zhì)，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力自主創(chuàng)業(yè)和在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的能力。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)第二、第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)，為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移提供更多的就業(yè)崗位，使農(nóng)戶的收入增加，而農(nóng)戶收入的增加將擴(kuò)大對(duì)工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求，拉動(dòng)工業(yè)和服務(wù)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，從而創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，使農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力形成良性互動(dòng)的轉(zhuǎn)移機(jī)制。

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責(zé)任編輯：孫 飛

責(zé)任校對(duì)：涵 育