摘要：自主創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新能力，而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的核心是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新、使創(chuàng)新資源有效配置、促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，從而有力地促進(jìn)著企業(yè)的自主創(chuàng)新。
　　關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)創(chuàng)新；自主創(chuàng)新
　　
　　一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新
　　
　　知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是知識(shí)的不斷創(chuàng)新，但自主創(chuàng)新活動(dòng)必然要付出一定的成本，創(chuàng)新者只有能夠收回所支付的成本，甚至實(shí)現(xiàn)贏利，才能使自主創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行下去。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度授予創(chuàng)新者以發(fā)明專利，使專利權(quán)人獲得一種排他性獨(dú)占權(quán)，從而在某一技術(shù)、產(chǎn)品上形成市場(chǎng)獨(dú)占，不僅能收回研究開發(fā)所付出的投入，而且還可能取得比投入更大的回報(bào)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠調(diào)動(dòng)科技人員從事創(chuàng)新的積極性，是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。如果知識(shí)沒有產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新者的自主創(chuàng)新就得不到有效保護(hù)，就可能被他人無償?shù)胤轮坪褪褂?，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)就得不到保證，甚至可能無法收回最初的投入，這樣就使創(chuàng)新者失去了繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，自主創(chuàng)新活動(dòng)也就成為無源之水。溫家寶在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上指出：“沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有自主創(chuàng)新。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅是樹立我國(guó)國(guó)際信用、擴(kuò)大國(guó)際合作的需要，更是激勵(lì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造，就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新?！?br/>　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家?guī)装倌陙斫?jīng)濟(jì)、社會(huì)不斷發(fā)展的重要?jiǎng)恿C(jī)制之一。專利制度最旱起源于英國(guó)， 1624年英國(guó)頒布了《壟斷法》，這是世界上第一部正式而完整的專利法。英國(guó)之所以成為第一次技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)祥地，專利制度功不可沒 。歐根·狄塞爾在評(píng)價(jià)1642年英國(guó)專利法時(shí)稱：這一年是“近代最重要的一年”，因?yàn)?，后來產(chǎn)業(yè)革命的許多技術(shù)因此而誕生，并得到保護(hù)?！叭绻麤]有專利法，將不會(huì)產(chǎn)生像今天這樣復(fù)雜的難以用語言形容的近代文明組織。” [1]法國(guó)在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的1851年，一年內(nèi)就頒發(fā)了2000多件發(fā)明和專利特許證。諾斯認(rèn)為，這種包括鼓勵(lì)創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需的種種誘因的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使“產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它是提高發(fā)展技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)過程的私人收益率的結(jié)果?！盵2]專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用在19世紀(jì)更為明顯。德國(guó)、美國(guó)，利用專利保護(hù)，有力地推動(dòng)了本國(guó)科學(xué)技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展。金西頓認(rèn)為，德國(guó)從1850年的窮國(guó)，躍升為1900年的富國(guó)，1877年的《專利法》起著重要的作用。[3]美國(guó)前總統(tǒng)林肯曾指出：“專利制度給智慧之火加上利益之油”。[4]當(dāng)今，世界上大的跨國(guó)公司在其主要市場(chǎng)國(guó)家都擁有大量專利，科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)通常擁有專利申請(qǐng)數(shù)量也很多。美國(guó)、日本這兩個(gè)科技和經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，在全世界專利申請(qǐng)量中始終排在前兩名。
　　我國(guó)在1985年頒布實(shí)施《專利法》，經(jīng)過20多年的努力，我們己經(jīng)形成了一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情并與國(guó)際規(guī)則接軌的完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，有力地促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新。如華為公司作為國(guó)內(nèi)通信設(shè)備領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，近年來在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量中保持排名第一，累計(jì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)專利3500多件，同時(shí)向外國(guó)申請(qǐng)了400多件，注冊(cè)商標(biāo)達(dá)600多件。由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立的時(shí)間較短，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較薄弱。我國(guó)發(fā)明專利權(quán)中3/4為外國(guó)人所擁有，申請(qǐng)專利最多的10家電子信息企業(yè)5年申請(qǐng)專利之和僅相當(dāng)于美國(guó)IBM公司1年申請(qǐng)的專利數(shù)量，有不少企業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險(xiǎn)，如我國(guó)雖已成為PC機(jī)的生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)，但 CPU芯片和操作系統(tǒng)這兩大核心技術(shù)卻掌握在Intel和微軟手里。在醫(yī)藥生物技術(shù)領(lǐng)域，幾乎所有藥物技術(shù)的專利都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手里，他們賺取高額利潤(rùn)，而我國(guó)的生產(chǎn)商利潤(rùn)極低。商務(wù)部的一項(xiàng)調(diào)查顯示，我國(guó)每年約有70%左右的出口企業(yè)遭遇到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，在這些技術(shù)壁壘中，大多與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)。
　　
　　二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新資源有效配置
　　
　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最基本的價(jià)值目標(biāo)就是合理地配置稀缺資源以增進(jìn)其效率。技術(shù)創(chuàng)新離不開創(chuàng)新資源的支持，而任何一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)期能用于研究開發(fā)的資源都是非常有限的。因此，有效配置創(chuàng)新資對(duì)自主創(chuàng)新來說是非常重要的。專利制度要求專利申請(qǐng)人公開有關(guān)技術(shù)原理，在公開的情況下對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行法律保護(hù)，但保護(hù)的只是該核心技術(shù)的專利權(quán)，而不是對(duì)該技術(shù)二次利用的權(quán)利，這就為他人在該技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，從而避免了開發(fā)同一技術(shù)的重復(fù)勞動(dòng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先是通過專利文獻(xiàn)反映出來的。因此，充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，從事更高水平的自主創(chuàng)新，而且能避免低水平重復(fù)研究造成的浪費(fèi)，節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的交流與傳播。技術(shù)創(chuàng)新成果交流與傳播是通過技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行的，技術(shù)市場(chǎng)使技術(shù)創(chuàng)新采用者和供給者連接在一起的，使他們構(gòu)成技術(shù)市場(chǎng)的主體，他們之間的博弈在很大程度上影響著技術(shù)市場(chǎng)規(guī)范的制定。盡管現(xiàn)實(shí)中的人都是追求個(gè)人利益最大化，但在不同的制度安排下，追求利益最大化的方式就會(huì)不同。技術(shù)創(chuàng)新成果只有作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，才有可能大規(guī)模交易與傳播，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使技術(shù)成為一種財(cái)產(chǎn)，從而使技術(shù)可投資入股，參與經(jīng)營(yíng)和分配，也可通過轉(zhuǎn)讓、許可等進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)利益的最大化。
　　技術(shù)創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點(diǎn)，特別是隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，使得侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)變得更加容易，而且成本更低。有調(diào)查顯示，2004年全球軟件產(chǎn)業(yè)因盜版行為損失的金額為330億美元。根據(jù)美國(guó)商業(yè)軟件協(xié)會(huì)(BSA)公布的2005年度軟件調(diào)查報(bào)告，我國(guó)軟件盜版率高達(dá)90%，在全球排第三位。 近幾年來，我國(guó)更加大了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。從2004年9月以來，我國(guó)政府實(shí)施了多項(xiàng)工作，在全國(guó)范圍內(nèi)開展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專項(xiàng)行動(dòng)。2004年末，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合公布了《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，適當(dāng)降低了有關(guān)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的定罪標(biāo)準(zhǔn)，提高了法律的可操作性。
　　
　　三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化
　　
　　知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要社會(huì)意義，在于它能將知識(shí)通過應(yīng)用而轉(zhuǎn)化為實(shí)際的社會(huì)生產(chǎn)力，從而推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最早提出技術(shù)創(chuàng)新理論的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合，并引入生產(chǎn)體系。[5]因此，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是自主創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是自主創(chuàng)新的根本目標(biāo)。技術(shù)成果只有產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展起作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，保護(hù)和鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本出發(fā)點(diǎn)。按照專利法的規(guī)定，自主創(chuàng)新者獲得獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，重點(diǎn)不是在技術(shù)發(fā)明完成時(shí)，而是在技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化之后，從技術(shù)發(fā)明的市場(chǎng)收益中獲得的。技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的效益越大，其獲得的報(bào)酬也就越多，從而調(diào)動(dòng)了科技人員將其技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的積極性。任何一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，如果不能產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，就不能形成一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，那么它的價(jià)值就是潛在的，而不是現(xiàn)實(shí)的，特別是一旦他人以相同技術(shù)取得專利權(quán)，其后果更為糟糕。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度區(qū)別于一般的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的一大特點(diǎn)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之所以能促進(jìn)自主創(chuàng)新活動(dòng)良性循環(huán)的根本原因。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得將極大地提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而這種優(yōu)勢(shì)又會(huì)增進(jìn)企業(yè)與其他單位之間各種形式的合作，從而可以提高科學(xué)研究的效率，加速技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。當(dāng)今世界，面對(duì)R&D項(xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)的急劇增長(zhǎng)和激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與外國(guó)企業(yè)之間的合作、企業(yè)與投資者之間的合作等日益成為減少研究投入和提高效率的有效途徑。特別是企業(yè)與投資者之間的合作，加速了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。在美國(guó)的硅谷，當(dāng)研究者一旦有新的發(fā)明，風(fēng)險(xiǎn)投資公司就會(huì)主動(dòng)投資，幫助其將技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。例如，當(dāng)年蘋果公司初創(chuàng)時(shí)，投資商馬克庫(kù)拉就是看中了他們的專利技術(shù)而決定投資9萬美元，獲得蘋果公司30%的股份。[6]
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度落實(shí)關(guān)鍵在于實(shí)施。長(zhǎng)期以來，由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在著技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)“兩張皮”的問題：一方面，有關(guān)管理部門和科技人員只重視論文發(fā)表、評(píng)獎(jiǎng)和成果鑒定，而忽視市場(chǎng)，更談不上技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，從而使許多新技術(shù)成果被束之高閣，不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，造成了科技資源的巨大浪費(fèi)；另一方面，企業(yè)許多產(chǎn)品缺乏自主技術(shù)的支撐，世界許多先進(jìn)企業(yè)已處于賣專利、賣標(biāo)準(zhǔn)的階段，而我國(guó)企業(yè)不僅無專利、標(biāo)準(zhǔn)可賣，甚至連產(chǎn)品都賣不出去。因此，我們必須進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，真正使產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，不斷提高我國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體實(shí)力。
　　作者單位：河北師范大學(xué)公共管理學(xué)院
　　參考文獻(xiàn)：
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　　[2]道格拉斯·諾斯.救濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991.
　　 [3]陳凡，王長(zhǎng)民.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與科技進(jìn)步[M].長(zhǎng)春:東北大學(xué)