摘要：研究整體偏好次序和個(gè)體偏好次序的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，當(dāng)整體中的個(gè)體具有學(xué)習(xí)能力和理性時(shí)，個(gè)體為了自身的穩(wěn)定存在和發(fā)展，其偏好次序會(huì)自發(fā)地向整體偏好次序趨同。

關(guān)鍵詞：整體偏好次序；個(gè)體偏好次序；企業(yè)市場(chǎng)行為

中圖分類號(hào)：C93—03 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003—7217(2007)04—0092—03

一、引言

阿羅在1951年出版的《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》一書中專門研究社會(huì)偏好次序與個(gè)人偏好次序的問(wèn)題。他認(rèn)為，“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好的總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的”。也就是說(shuō)，由于信息獲得的差別和利益矛盾，每個(gè)人的偏好是不同的，所以，試圖在任何條件下從個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出社會(huì)或整體偏好次序是不可能的。這就是所謂的阿羅“不可能性定理”。本文認(rèn)為，整體性是社會(huì)的本質(zhì)特征之一，表現(xiàn)為構(gòu)成社會(huì)的各要素之間相互聯(lián)系、相互影響、相互區(qū)別、共同存在的辨證關(guān)系。個(gè)體多樣性是社會(huì)最重要的表現(xiàn)方式之一，體現(xiàn)了社會(huì)的生命活力和豐富多彩。因此，整體是個(gè)體存在與發(fā)展的前提，而個(gè)體是整體的存在內(nèi)容。離開了整體，個(gè)體也就失去了存在與發(fā)展的意義；離開了個(gè)體，整體也就沒(méi)有了表現(xiàn)內(nèi)容和生命的活力。在尊重社會(huì)整體穩(wěn)定存在的基礎(chǔ)上，社會(huì)個(gè)體才能充分表現(xiàn)其多樣性和發(fā)展性。由此可見，整體與個(gè)體的關(guān)系是對(duì)立的統(tǒng)一體。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，阿羅定理描述的不可能狀態(tài)僅僅是否定了不能夠從相互獨(dú)立且理性的個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出整體偏好次序，但并沒(méi)有討論或否定在整體偏好次序存在的情況下，個(gè)體偏好次序可能會(huì)受其影響而自發(fā)地調(diào)整并趨向整體偏好次序的問(wèn)題，那么在整體偏好次序確定的情況下個(gè)體偏好次序是如何變化的呢?

二、理論分析

對(duì)阿羅不可能定理的拓展研究主要是在福利(福祉)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。如周海歐認(rèn)為，阿羅把集體選擇理論引入到對(duì)福祉經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問(wèn)題的分析中來(lái)，但阿羅的分析框架下所能夠得到的結(jié)論必然是理性的社會(huì)選擇的不可能性。為了克服阿羅不可能定理帶來(lái)的難題，丹尼斯·繆勒在其《公共選擇理論》一書中，對(duì)阿羅提出的五個(gè)公設(shè)條件提出放松兩個(gè)條件，即放松傳遞性公理和放松獨(dú)立性公理。袁持平對(duì)阿羅不可能定理進(jìn)行了拓展，即首先放松“集體理性”的要求；其次是對(duì)定義域的限定。不少學(xué)者的研究也主要停留在對(duì)阿羅不可能定理的條件拓展方面，其目的都是希望能夠從有限的無(wú)窮個(gè)個(gè)體偏好次序中得到社會(huì)整體的偏好次序。而本文的研究希望避開傳統(tǒng)的研究路徑，從整體偏好次序要求出發(fā)來(lái)討論個(gè)體偏好次序的變化問(wèn)題。

為了研究闡明這個(gè)問(wèn)題，我們假定整體是這樣的一個(gè)開放空間，該空間里存在有限個(gè)無(wú)窮的理性并具備學(xué)習(xí)能力的個(gè)體，且空間的穩(wěn)定狀態(tài)是由一系列與之相適應(yīng)的有序結(jié)構(gòu)體系構(gòu)成，空間內(nèi)的任一個(gè)組成個(gè)體為了自身的穩(wěn)定存在與發(fā)展，必然滿足該空間的有序結(jié)構(gòu)體系要求，否則，該個(gè)體將失去穩(wěn)定存在的環(huán)境而被空間所拋棄或拒絕。在實(shí)際社會(huì)生活中，社會(huì)公共利益或公共秩序或基本要求可視為社會(huì)整體的偏好次序，該偏好次序具有不妥協(xié)性和強(qiáng)制性，要求社會(huì)中的個(gè)人無(wú)條件服從或遵守，即個(gè)人偏好次序服從整體偏好次序。進(jìn)一步說(shuō)，就是使個(gè)體主動(dòng)地調(diào)整或放棄一些與整體偏好次序不一致的內(nèi)容。那么，個(gè)體偏好次序之間是如何相互妥協(xié)的?換一句話，個(gè)體偏好次序之間是怎樣相互妥協(xié)達(dá)成協(xié)議形成規(guī)則體系并服從整體次序要求的?

設(shè)有一個(gè)確定的空間域M，其偏好次序?yàn)镻，已知，空間域M中存在N個(gè)個(gè)體，即X₁，X₂，……，X_n；假設(shè)這些個(gè)體均具備學(xué)習(xí)能力且是理性的，因每個(gè)個(gè)體的偏好次序不同，設(shè)它們分別為：P₁，P₂，……，P_n；又設(shè)，維系任意個(gè)體X_i(i=1，……，n)穩(wěn)定存在和發(fā)展的規(guī)則體系為K_i(i=1，……，n)，且滿足和適應(yīng)P_i(i=1，……，n)。這樣，對(duì)應(yīng)N個(gè)個(gè)體，存在P_i(i=1，……，n)個(gè)偏好次序，且有K_i(i=1，……，n)個(gè)規(guī)則體系，那么，個(gè)體規(guī)則體系之間如何形成一個(gè)統(tǒng)一的公共規(guī)則體系和基本一致的偏好次序呢?

已知，在確定的空間域M中，一定存在一套規(guī)則體系來(lái)維系空間域的穩(wěn)定存在和發(fā)展，設(shè)該規(guī)則體系為K。我們可以進(jìn)一步設(shè)想，無(wú)論空域M中有多少個(gè)體，若要在M中穩(wěn)定存在和發(fā)展，則個(gè)體偏好次序P_i(i=1，……，n)必須趨向M的偏好次序P，且滿足M的規(guī)則體系K的要求。也就是說(shuō)，對(duì)應(yīng)X_i(i=1，……，n)的K_i(i=1，……，n)只有自發(fā)地趨向K才能穩(wěn)定存在于M中，否則，將被M所拒絕。為什么X_i(i=1，……，n)會(huì)自發(fā)這樣呢?當(dāng)整體的穩(wěn)定性和發(fā)展性成為所有個(gè)體穩(wěn)定存在和發(fā)展的前提的時(shí)候，具備學(xué)習(xí)能力和理性的個(gè)體會(huì)主動(dòng)地被迫放棄自身的偏好次序向整體的偏好次序要求調(diào)整偏好內(nèi)容和次序。若是如此，我們就說(shuō)，當(dāng)M存在K的時(shí)候，M中的X₁，X₂，……，X_n就會(huì)自發(fā)地相互學(xué)習(xí)或影響或協(xié)調(diào)，并不同程度地妥協(xié)M的K要求，使任一個(gè)體的規(guī)則體系K_i(i=1，……，n)都趨向于K，導(dǎo)致個(gè)體的偏好次序P₁，P₂，……，P_n妥協(xié)于P。

上述的情況應(yīng)該是一個(gè)逐步演繹的過(guò)程，即妥協(xié)是一個(gè)逐步理性的過(guò)程。事實(shí)上，空間域M中的N個(gè)具備學(xué)習(xí)能力且理性的個(gè)體應(yīng)是相互聯(lián)系、相互關(guān)聯(lián)的，為了在M中穩(wěn)定存在和發(fā)展，它們或主動(dòng)或被動(dòng)地互相學(xué)習(xí)和理性思考并與整體尋求妥協(xié)。假設(shè)，根據(jù)偏好次序相似的原則，在M中存在B個(gè)相對(duì)整體偏好次序低一級(jí)的偏好次序的群組，即，N個(gè)個(gè)體根據(jù)偏好次序的相近程度均被歸類于B個(gè)群組中，這時(shí)，個(gè)體數(shù)量通過(guò)學(xué)習(xí)和理性思考后，由X_i(i=1，……，n)變換為A_i(i=1，……，B)(A為群組)，B小于n，若群組之間進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理性思考又會(huì)形成新的群組數(shù)，且群組數(shù)逐漸減少最后趨向于1，即最后形成一個(gè)相對(duì)認(rèn)同、相互妥協(xié)的共同群。

進(jìn)一步用統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)進(jìn)行分析可以更好地理解我們所研究的問(wèn)題。整體偏好次序P可以理解為個(gè)體偏好次序P₁，P₂，……，P_n的平均值，因?yàn)閺睦碚撋险f(shuō)，個(gè)體間最初的形成的偏好次序是相互獨(dú)立的，其偏好次序的分布是隨機(jī)的，所以，空間域M的P反映了P₁，P₂……，P_n的集中程度，但P并不是由P₁，P₂，……，P_n得出，而是P的存在使P₁，P₂，……，P_n自發(fā)地變動(dòng)并趨向P，這種個(gè)體犧牲自我偏好次序來(lái)回歸整體偏好次序的過(guò)程具有強(qiáng)制性和服從性，不過(guò)個(gè)體的行為是自愿的(不管是主動(dòng)還是被動(dòng))，我們把這種特性稱為個(gè)體回歸整體的自組織性。自組織性的一個(gè)重要特性就是整體回歸性，它反映了組織體系在整體條件不變情況下，個(gè)體自動(dòng)向整體回歸的特征。如果任一偏好次序P_i(i=1，……，n)相對(duì)P的發(fā)散程度越大，則個(gè)體趨同整體P的成本越高，個(gè)體自組織的難度大，反之亦然。上面的描述表明：在一定的整體環(huán)境中，無(wú)論是否存在一定的成本付出，整體中的個(gè)體總會(huì)在整體偏好次序的約束下使具有不同偏好次序的個(gè)體相互妥協(xié)并協(xié)調(diào)形成新的且與整體偏好次序趨同的偏好次序而穩(wěn)定地存在與發(fā)展。

以上結(jié)果與阿羅定理沒(méi)有根本沖突，僅是從另外的角度談了一個(gè)客觀的存在。阿羅定理的核心表述，即從所有個(gè)體的偏好秩序中無(wú)法得到整體的偏好次序，社會(huì)不存在公共利益。首先，他強(qiáng)調(diào)個(gè)體之間是相互聯(lián)系但又相互獨(dú)立的；其次，個(gè)體是相對(duì)靜止不變的且不改變個(gè)人偏好次序的；第三，認(rèn)為個(gè)體對(duì)整體是不妥協(xié)的。阿羅定理成立的前提條件是：個(gè)體的利益至高無(wú)上。事實(shí)上，“采用數(shù)學(xué)形式化的推理證明公共利益的虛幻和不存在，暴露出經(jīng)濟(jì)學(xué)研究走向工具主義后的缺陷，因?yàn)榧兇獾臄?shù)學(xué)計(jì)算方法不能完全解釋豐富多彩的社會(huì)現(xiàn)象”。亞當(dāng)·斯密在探究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的經(jīng)濟(jì)分析中，提出了“自動(dòng)公益說(shuō)”，即“各個(gè)人都不斷努力為他自己所支配的資本找到最有利的用途，固然，他所考慮的不是社會(huì)利益，而是他自身的利益，但他對(duì)自身利益的研究自然會(huì)或毋寧說(shuō)必然會(huì)引導(dǎo)他選定最有利于社會(huì)的用途”。說(shuō)明個(gè)體的偏好次序在一定的條件下會(huì)自發(fā)發(fā)生改變。薛冰在闡述個(gè)人偏好與公共利益的形成問(wèn)題時(shí)，認(rèn)為公共利益有三種類型：集結(jié)性公共利益、互惠交換性公共利益和補(bǔ)償性公共利益。正是由于這些類型公共利益的影響，才導(dǎo)致了個(gè)體偏好次序與整體偏好次序的相互妥協(xié)，且妥協(xié)的過(guò)程是自發(fā)的，滿足負(fù)熵原理的。

另外，個(gè)體的偏好次序在沒(méi)有受到整體偏好次序約束的時(shí)候是相互完全隨機(jī)的，但當(dāng)任意一個(gè)個(gè)體趨向非隨機(jī)變化的時(shí)候，都有可能使所有個(gè)體偏好次序開始呈現(xiàn)有秩序的變化，變化向整體偏好次序方向移動(dòng)。即：N個(gè)個(gè)體在空間域M中為隨機(jī)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，即無(wú)序活動(dòng)狀態(tài)。在整體偏好次序存在的情況下，總會(huì)有某個(gè)個(gè)體X_i(i=1，……，n)因偶然的機(jī)會(huì)，突然從隨機(jī)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)呈非線性變化向有序化狀態(tài)發(fā)展，此時(shí)，原本處在隨機(jī)狀態(tài)的其他個(gè)體受其影響被引向有序狀態(tài)，并使空間域M中的隨機(jī)狀態(tài)發(fā)生動(dòng)搖，整體開始轉(zhuǎn)向有序。事實(shí)上，當(dāng)某個(gè)個(gè)體的偏好次序適合空間域M的穩(wěn)定存在和發(fā)展時(shí)，其自身效用就呈非線性增長(zhǎng)，當(dāng)達(dá)到某個(gè)閥門值時(shí)，就會(huì)較大程度地影響或引導(dǎo)其他個(gè)體，并使它們自覺(jué)不自覺(jué)地改變自身的偏好次序，最后形成與空間域M相同或相似的偏好秩序。

上述研究是初步的，事實(shí)上我們還應(yīng)該進(jìn)一步深入研究在偏好次序的形成過(guò)程中，偏好次序形成的影響因素有哪些，這些因素的權(quán)重如何確定，等等問(wèn)題。今后將另文討論。

三、關(guān)于企業(yè)市場(chǎng)行為的解釋

為了說(shuō)明上述研究的意義，下面我們分析企業(yè)的市場(chǎng)行為。

任何一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)都有自身的戰(zhàn)略發(fā)展方向，有自己的經(jīng)營(yíng)理念和價(jià)值取向，并為此形成自己的一系列目標(biāo)和策略。從這個(gè)意義上說(shuō)，任何一個(gè)企業(yè)都存在自身的利益體系，即企業(yè)個(gè)體偏好次序。企業(yè)是市場(chǎng)的主體，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是在規(guī)范的市場(chǎng)里展開的。無(wú)論是區(qū)域市場(chǎng)還是全球市場(chǎng)，都存在相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)則體系，我們可以把這些市場(chǎng)規(guī)則的系列要求定義為市場(chǎng)的偏好次序，市場(chǎng)偏好次序不是由企業(yè)的個(gè)體偏好次序加總獲得的，而是為使所有企業(yè)擁有一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和平臺(tái)所制定的市場(chǎng)秩序。企業(yè)具有學(xué)習(xí)的能力且是理性的，企業(yè)的目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。任何一個(gè)企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中都會(huì)產(chǎn)生自身的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)則，即企業(yè)個(gè)體偏好次序。當(dāng)該企業(yè)進(jìn)入某個(gè)市場(chǎng)的時(shí)候，若市場(chǎng)的偏好次序與該企業(yè)偏好次序不同，為了發(fā)展企業(yè)會(huì)自發(fā)地調(diào)整自己的偏好次序并趨同市場(chǎng)的偏好次序，否則，企業(yè)將失去該市場(chǎng)的份額并被迫退出市場(chǎng)。隨著市場(chǎng)全球化時(shí)代的來(lái)臨，市場(chǎng)的偏好次序正逐步趨向相對(duì)的穩(wěn)定，無(wú)論是跨國(guó)公司，還是一般的小公司，都在主動(dòng)地適應(yīng)市場(chǎng)的偏好次序，否則，就會(huì)不被市場(chǎng)所接受或被市場(chǎng)拋棄。市場(chǎng)是一個(gè)整體，市場(chǎng)中的企業(yè)是有限的無(wú)窮個(gè)，它們都具備學(xué)習(xí)的能力且是理性的。所以，我們只要努力規(guī)范市場(chǎng)的規(guī)則，不斷地完善市場(chǎng)規(guī)則，企業(yè)會(huì)努力適應(yīng)市場(chǎng)規(guī)則的，政府不要過(guò)多干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。

上述研究是有價(jià)值的，其結(jié)論：在整體偏好存在的前提下，個(gè)體偏好次序間自發(fā)地相互妥協(xié)并趨向于整體的偏好次序的結(jié)果具有普遍的意義。值得指出的是：當(dāng)整體偏好次序不存在或模糊的時(shí)候，會(huì)出現(xiàn)個(gè)體拒絕放棄其偏好次序的情況，如果出現(xiàn)這種狀況整體將容易發(fā)生解體或者崩潰。這個(gè)問(wèn)題還有待于進(jìn)一步深入研究。