寧波海運(yùn)股份有限公司 寧波 315020

《國(guó)際安全管理規(guī)則》(international safety management code，ISM規(guī)則)旨在提供船舶安全管理、營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，是航運(yùn)安全管理觀念的一次重大變革，對(duì)傳統(tǒng)基于船舶結(jié)構(gòu)及其設(shè)備改進(jìn)的安全管理方法的一次重大突破[1]。分析基于ISM規(guī)則的安全管理觀念和方法，有助于提高對(duì)ISM規(guī)則的理解和認(rèn)識(shí)，并有效應(yīng)用。

1 ISM規(guī)則所創(chuàng)導(dǎo)的安全管理觀念

1.1 以人為本

1) 發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)者作用。領(lǐng)導(dǎo)的作用在于能夠?yàn)槠髽I(yè)制定安全方針和目標(biāo)，并為下屬規(guī)定明確的責(zé)任和權(quán)力，提供必要的資源支持，從而創(chuàng)造一種使員工工作方向和目標(biāo)明確并為之努力奮斗的環(huán)境氛圍。

2) 全員的積極參與。安全工作貫穿于船舶營(yíng)運(yùn)的全過(guò)程，其每一環(huán)節(jié)都與安全有關(guān)，所以SMS涉及到每一位員工體系內(nèi)相關(guān)人員。

3) 重視員工安全素質(zhì)的提高。ISM規(guī)則把控制人為因素作為減少事故發(fā)生的出發(fā)點(diǎn)，因此，它把控制和提高員工的安全素質(zhì)作為安全管理的基礎(chǔ)。為達(dá)到崗位對(duì)人員素質(zhì)的要求，規(guī)則還提出應(yīng)不斷識(shí)別可能需要的培訓(xùn)。

1.2 預(yù)防為主

所謂預(yù)防為主，就是將船舶安全和防污染管理的重點(diǎn)從管理結(jié)果向管理因素轉(zhuǎn)移，不是等出現(xiàn)人為失誤造成海損事故或污染事故后才去采取措施，而是預(yù)先發(fā)現(xiàn)、鑒別和判明可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種危險(xiǎn)因素，并把其消除或控制在形成過(guò)程之中[2]。ISM規(guī)則中預(yù)防為主的觀念主要表現(xiàn)在預(yù)防、預(yù)控和預(yù)案三個(gè)方面。

1.2.1 預(yù)防

通過(guò)建立、實(shí)施和保持符合ISM規(guī)則的SMS，提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全工作環(huán)境，包括“硬”環(huán)境(如船船設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等)和“軟”環(huán)境(如船岸人員的安全意識(shí)、規(guī)章制度等)；配備合格、持證和健康的船員；通過(guò)培訓(xùn)，提高員工的安全管理技能；確定公司管理組織機(jī)構(gòu)，并配備管理人員，明確各自的責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系，對(duì)船上安全和防污染操作實(shí)施監(jiān)控等。

1.2.2 預(yù)控

確定船舶管理體制、管理標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督措施，使公司的規(guī)章制度得以落實(shí)；確定船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法(包括船上的操作方案)，對(duì)認(rèn)定的全部風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施等。

1.2.3 預(yù)案

對(duì)已認(rèn)定的船上可能出現(xiàn)的緊急情況制定應(yīng)急反應(yīng)程序，并通過(guò)應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)提高船岸人員的應(yīng)急反應(yīng)能力，以及安全設(shè)備的管理和應(yīng)用等。

1.3 系統(tǒng)化管理

把公司船舶安全和防污染管理作為一個(gè)完整的系統(tǒng)對(duì)待，再以科學(xué)的系統(tǒng)管理方法加以明確規(guī)定。ISM規(guī)則系統(tǒng)化管理主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1) 管理組織系統(tǒng)化。在航運(yùn)企業(yè)的安全和防污染管理中，設(shè)定了決策層、管理層和操作層三個(gè)不同層次的運(yùn)行系統(tǒng)。同時(shí)，還要按ISM規(guī)則的要求設(shè)立一個(gè)與管理層次相對(duì)應(yīng)的日常監(jiān)督檢查、內(nèi)部審核和有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的三級(jí)與管理層次相對(duì)應(yīng)的監(jiān)控體系。依靠這兩個(gè)系統(tǒng)，保證SMS的有效運(yùn)行。

2) 管理過(guò)程系統(tǒng)化?，F(xiàn)代安全和防污染活動(dòng)都是通過(guò)過(guò)程來(lái)展開(kāi)的，因而，將涉及安全和防污染的各項(xiàng)過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)化整合成“過(guò)程網(wǎng)絡(luò)”，構(gòu)架起SMS，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)管理過(guò)程的全面系統(tǒng)控制[2]。既避免了管理行為的隨意性，又避免部門之間、崗位之間的爭(zhēng)“權(quán)”和推卸責(zé)任。

3) SMS文件系統(tǒng)化。文件化的管理依據(jù)本身，就是一個(gè)系統(tǒng)。公司不僅要制定和執(zhí)行安全和環(huán)保方針，還要有一系列的管理程序、操作方案和須知，從而構(gòu)成了一個(gè)層次分明，相互聯(lián)系的文件系統(tǒng)。

4) 信息反饋系統(tǒng)化。SMS所標(biāo)明的各項(xiàng)管理過(guò)程是一個(gè)信息的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出和反饋的過(guò)程。它以信息為紐帶，即通過(guò)各種途徑所獲取的信息反饋到主管部門，再把主管部門的組織協(xié)調(diào)的指令信息傳遞到執(zhí)行部門和人員，對(duì)SMS運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制。

1.4 擇優(yōu)管理

影響船舶安全和防污染工作有效開(kāi)展的因素，其中包括物質(zhì)條件、人員素質(zhì)、技術(shù)水平、船舶類型、原有的管理基礎(chǔ)以及社會(huì)環(huán)境等。對(duì)此，ISM規(guī)則。通過(guò)周密的現(xiàn)狀調(diào)查評(píng)估，對(duì)公司現(xiàn)狀有全面了解、掌握和正確評(píng)價(jià)。從客觀實(shí)際出發(fā)，結(jié)合ISM規(guī)則的各項(xiàng)要素，對(duì)現(xiàn)狀革除積弊，盡可能利用其中的積極因素和有利條件，制定既符合強(qiáng)制性規(guī)則規(guī)定，又與企業(yè)現(xiàn)有管理?xiàng)l件相匹配的各項(xiàng)管理目標(biāo)、程序和操作規(guī)程。

1.5 權(quán)變管理

由于企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境處于不斷變化之中，如相關(guān)法律法規(guī)的修訂；企業(yè)機(jī)構(gòu)與職能的調(diào)整；高層領(lǐng)導(dǎo)的人事變動(dòng)；改組、改制等帶來(lái)的營(yíng)運(yùn)機(jī)制的變化；船舶數(shù)量、種類和經(jīng)營(yíng)航線的調(diào)整等等，這些變化就需要公司作出及時(shí)的調(diào)整和改進(jìn)，以適應(yīng)管理的有效開(kāi)展。

同時(shí)，在船舶實(shí)際管理和操作過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)各類不確定性、突發(fā)性、偶然性的因素，如船員需求的不同等，應(yīng)采取與之對(duì)應(yīng)的激勵(lì)手段，才能取得較為滿意的效果；船舶操縱性能和噸級(jí)的差異，可能在同一航段運(yùn)用的操作方法也不同；對(duì)于類型和配員不同的船舶，一旦出現(xiàn)緊急情況，應(yīng)變部署和措施也有所差異；由于各港口的特殊規(guī)定不同，使得船舶在操作或日常事務(wù)處理上也有所不同，這些，均需要主管人員在遵循體系原則的前提下，樹(shù)立權(quán)變的觀念，應(yīng)因人、因事、因時(shí)、因船作出相應(yīng)的調(diào)整，采取與之相適應(yīng)的管理方式和管理方法[3]。

1.6 團(tuán)隊(duì)協(xié)作

SMS涉及船舶安全管理的各個(gè)方面，作為一個(gè)有機(jī)整體，如果某一環(huán)節(jié)失控或開(kāi)環(huán)，則體系的效能難以有效發(fā)揮。因此，航運(yùn)企業(yè)在保持體系有效運(yùn)行中要大力倡導(dǎo)團(tuán)隊(duì)精神，培育每個(gè)部門、船舶、員工的集體精神、合作精神、敬業(yè)精神、進(jìn)取精神，在安全活動(dòng)中做到“自控、互控和他控”，消除工作脫節(jié)或相互推諉、扯皮，使人人都奔向同一個(gè)安全目標(biāo)、遵循同一個(gè)安全標(biāo)準(zhǔn)、在同一個(gè)管理平臺(tái)上投身于安全管理。

1.7 管理“軟件”與船舶設(shè)備“硬件”相結(jié)合

船舶技術(shù)狀況是保證海上安全和環(huán)境保護(hù)的重要因素之一，也是安全的重要基礎(chǔ)。根據(jù)事故致因理論，人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是導(dǎo)致事故的兩大因素，僅控制人為因素而忽視物的安全狀態(tài)，同樣會(huì)產(chǎn)生不良的后果[4]。為此，ISM規(guī)則對(duì)船舶的硬件提出了管理要求。通過(guò)建立文件化的管理程序，對(duì)船舶和設(shè)備的維護(hù)方式和方法提出具體的措施，使船舶設(shè)備的維護(hù)符合強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則和公司自己可能制定的附加要求，確保船舶設(shè)備“硬件”處于完好、適航狀態(tài)。

2 ISM規(guī)則運(yùn)用的安全管理方法

2.1 安全目標(biāo)管理

現(xiàn)代企業(yè)安全管理工作，是有目的的活動(dòng)，因此，ISM規(guī)則要求公司制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，并在明確了公司的安全管理目標(biāo)、SMS的保證目標(biāo)以及安全和防污染最終目標(biāo)。建立和運(yùn)行SMS是基于上述安全和環(huán)保方針、目標(biāo)的前提下進(jìn)行的，采用了安全目標(biāo)管理方法，即在確定總目標(biāo)后，將其層層分解，逐級(jí)展開(kāi)，制定出各層次、各部門、各船舶，直至每個(gè)人的分目標(biāo)，從而建立起一個(gè)自上而下層層展開(kāi)，自下而上層層保證的目標(biāo)體系，最終以目標(biāo)完成情況作為績(jī)效的考核依據(jù)。

安全目標(biāo)建立后，要對(duì)確保目標(biāo)實(shí)施所需的措施進(jìn)行策劃，分析可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的所有要素，如船舶營(yíng)運(yùn)航線、船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況、岸基提供的資源支持、員工的基本素質(zhì)及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制等。通過(guò)分析找出關(guān)鍵問(wèn)題，制定切實(shí)可行的措施，并在實(shí)際工作中落實(shí)。安全目標(biāo)管理方法是一種參與管理、主動(dòng)管理的方法，與其他安全管理方法是總體與局部的關(guān)系[5]。

2.2 過(guò)程

ISM規(guī)則精髓就是通過(guò)建立和運(yùn)行結(jié)構(gòu)化、文件化安全管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全和防污染活動(dòng)的“過(guò)程控制”。主要思想是把SMS所需的各種活動(dòng)都作為過(guò)程，對(duì)過(guò)程的三個(gè)要素——輸入、活動(dòng)、輸出進(jìn)行識(shí)別，明確過(guò)程之間的相互關(guān)系，確認(rèn)過(guò)程系統(tǒng)，規(guī)定過(guò)程的途徑和實(shí)施方法，以及相應(yīng)的職責(zé)、資源和監(jiān)控。隨著船舶大型化、專業(yè)化和自動(dòng)化程度的不斷提高，各類海運(yùn)法律規(guī)范更趨嚴(yán)格，其操作和管理風(fēng)險(xiǎn)更加突出。因此，運(yùn)用過(guò)程方法對(duì)船舶操作進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理和控制，顯得尤為重要。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理

ISM規(guī)則規(guī)定公司的安全管理目標(biāo)包括對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施。它要求公司運(yùn)用有效的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，結(jié)合自己的組織結(jié)構(gòu)、船舶和管理特點(diǎn)，識(shí)別和其特定船舶、操作及航運(yùn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)控制手段或防范措施。也就是說(shuō)，SMS運(yùn)行的主線是風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程，基礎(chǔ)是危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。即首先對(duì)船舶操作活動(dòng)中存在的危害加以識(shí)別，然后評(píng)價(jià)每種危害性事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)適用的安全法規(guī)要求和方針，確定不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，并加以控制，制定目標(biāo)和管理方案，落實(shí)運(yùn)行機(jī)制，準(zhǔn)備應(yīng)急應(yīng)變。

2.4 異體監(jiān)督

為確保SMS正常有效運(yùn)行，對(duì)各管理過(guò)程的實(shí)施進(jìn)行必要的監(jiān)督是一項(xiàng)重要工作。異體監(jiān)督要求監(jiān)督人員應(yīng)獨(dú)立于體系實(shí)施活動(dòng)，即只能監(jiān)督與自已無(wú)直接責(zé)任的活動(dòng)，保證監(jiān)督的客觀性、真實(shí)性、公正性和有效性。SMS要通過(guò)主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)的各類審核，才能取得和保持相應(yīng)的證書(shū)；船舶在營(yíng)運(yùn)過(guò)程中，還要接受各港口主管機(jī)關(guān)日常的體系運(yùn)行監(jiān)督檢查。就SMS內(nèi)部而言，ISM規(guī)則第4條規(guī)定指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控；還規(guī)定船長(zhǎng)應(yīng)核查具體要求的遵守情況；還規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施內(nèi)審的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。這些都是異體監(jiān)督的具體體現(xiàn)。在實(shí)施異體監(jiān)督時(shí)，應(yīng)對(duì)監(jiān)督人員充分授權(quán)，以利監(jiān)控工作的有效開(kāi)展。

2.5 閉環(huán)管理

基于ISM規(guī)則所建立的SMS，是按照美國(guó)著名質(zhì)量管理專家戴明博士提出的PDCA(Plan-Do-Check-Action，計(jì)劃-實(shí)施-檢查-處理)循環(huán)方式來(lái)運(yùn)行。也就是說(shuō)，每一項(xiàng)工作和活動(dòng)的開(kāi)展，應(yīng)按照體系文件的要求(P)，然后認(rèn)真實(shí)施(D)。為保證體系的有效執(zhí)行，應(yīng)伴以嚴(yán)格的經(jīng)常性、階段性的全面而有重點(diǎn)的檢查與監(jiān)督(C)，對(duì)發(fā)現(xiàn)和存在的問(wèn)題采取切實(shí)有效的措施(A)。其特點(diǎn)是大環(huán)套小環(huán)，環(huán)環(huán)緊扣，互相促進(jìn)，把前后各項(xiàng)工作緊密結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)系統(tǒng)。通過(guò)不斷循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)，使體系運(yùn)行質(zhì)量得到提高，從而達(dá)到更高的管理目標(biāo)。因而，PDCA的閉環(huán)管理方法可運(yùn)用于體系建立和運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)。

2.6 激勵(lì)

要確保SMS的有效運(yùn)行并充分發(fā)揮其效能，離不開(kāi)員工對(duì)體系的積極響應(yīng)，其關(guān)鍵在于建立和實(shí)施相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制，以激發(fā)員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高工作責(zé)任感，增加工作效率，從而使其產(chǎn)生貫徹執(zhí)行公司SMS行為。

根據(jù)安全行為激勵(lì)原理，激勵(lì)包括外在激勵(lì)和內(nèi)在激勵(lì)。其中，外在激勵(lì)是通過(guò)外部力量來(lái)激發(fā)人的安全行為的積極性和主動(dòng)性，如物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、提高福利待遇、職務(wù)晉升、表彰、授權(quán)、改善工作條件、參與目標(biāo)制定和決策等手段。而內(nèi)在激勵(lì)通過(guò)增強(qiáng)安全意識(shí)、素質(zhì)、能力、信心和抱負(fù)等起作用，主要采用知識(shí)更新、教育培訓(xùn)、解決思想問(wèn)題等形式，它可以使人的安全行為建立在自覺(jué)、自愿基礎(chǔ)上，達(dá)到自我指導(dǎo)、自我控制、自我實(shí)現(xiàn)[6]。在管理實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)員工需求的不同，做到處在激勵(lì)和內(nèi)在激勵(lì)相結(jié)合的原則，以調(diào)動(dòng)員工安全行為的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

2.7 持續(xù)改進(jìn)

SMS是一個(gè)閉環(huán)的、動(dòng)態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)。通過(guò)不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告，以及SMS監(jiān)控檢查、內(nèi)外審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查(包括船長(zhǎng)對(duì)SMS的復(fù)查)等自我控制和自我診斷手段，不斷發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行過(guò)程存在的問(wèn)題。關(guān)注企業(yè)內(nèi)外管理環(huán)境的變化對(duì)體系造成的影響，采用科學(xué)持續(xù)改進(jìn)方法和工具，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，切實(shí)采取措施，不斷改進(jìn)安全管理手段，提高SMS及各過(guò)程的有效性和效率。這種持續(xù)不斷地識(shí)別問(wèn)題、分析原因、擬定方案、實(shí)施方案、評(píng)價(jià)效果和納入體系的過(guò)程就是持續(xù)改進(jìn)。SMS持續(xù)改進(jìn)包括漸進(jìn)式的日常改進(jìn)和戰(zhàn)略突破式的改進(jìn)兩種方法。

3 結(jié)束語(yǔ)

ISM規(guī)則要求船公司的安全運(yùn)行和船舶安全操作的各項(xiàng)活動(dòng)歸納成一套適合本公司和船舶的SMS，實(shí)現(xiàn)活動(dòng)規(guī)范化、工作程序化和行為文件化。樹(shù)立正確的安全管理觀念和實(shí)施有效的管理方法，將有助于ISM規(guī)則在公司的推進(jìn)實(shí)施，使船舶安全和防污染工作開(kāi)展得更加有力。

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