[摘要] 家族企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時， 就難以再長大。家族企業(yè)怎樣才能不斷地創(chuàng)新， 保持企業(yè)持續(xù)發(fā)展，是當(dāng)下急待解決的問題。本文概括了制約家族企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展幾個核心問題，并對其展開論述和分析。

[關(guān)鍵詞] 家族企業(yè)核心問題

家族企業(yè)是指以血緣關(guān)系為基本紐帶，以追求家族利益為首要目標，以實際控制權(quán)為基本手段，以親情第一為首要原則，以企業(yè)為組織形式的經(jīng)濟組織。中國家族企業(yè)總體還處于幼稚期，絕大多數(shù)還處在第一代創(chuàng)業(yè)階段，不可避免地出現(xiàn)了許多問題和“各領(lǐng)風(fēng)騷三五年”的現(xiàn)象?！皭鄱唷笨迮_，“ 巨人”倒下，“三株”風(fēng)波等知名案例不能不引起我們的深思。中國家族企業(yè)究竟存在著哪些致命的問題呢?本文將從作者的角度予以探析。

一、產(chǎn)權(quán)問題

在一般人的眼里，民營企業(yè)特別是家族企業(yè)，不應(yīng)該存在產(chǎn)權(quán)問題，片面地認為家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)天生就是明晰的。其實不然，家族企業(yè)發(fā)展過程中也存在產(chǎn)權(quán)問題。根據(jù)調(diào)查，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題主要是產(chǎn)權(quán)的明晰以及產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和優(yōu)化問題。

1.產(chǎn)權(quán)明晰

產(chǎn)權(quán)明晰是建立一個成熟產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)。分析家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰問題，要看家族企業(yè)的來源。從家族企業(yè)的來源看，有兩種情況：

第一種情況，企業(yè)由創(chuàng)業(yè)者獨資或與親戚、朋友合伙創(chuàng)辦，從誕生之日起就是家族企業(yè)。創(chuàng)業(yè)初期，家庭成員齊心協(xié)力，不計報酬、不在乎地位，多數(shù)產(chǎn)權(quán)不明確，特別是產(chǎn)生于20世紀80年代的這類企業(yè)，人們的“產(chǎn)權(quán)”概念模糊，共同利益淹沒了個人利益，血緣、親情紐帶往往高于資產(chǎn)紐帶，精神力量比利益驅(qū)動更有效。但當(dāng)企業(yè)達到一定規(guī)模時，有了一定影響的時候，就有了董事長和總經(jīng)理的區(qū)分，相應(yīng)地也就出現(xiàn)了社會地位的不同，得到的社會尊重也會隨之不同，這時會使創(chuàng)業(yè)伙伴意識到地位的重要性，而且隨著家族成員不斷進入家族企業(yè)，家族成員因利益上的分歧容易產(chǎn)生矛盾，甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)分裂。

第二種情況，家族企業(yè)的前身是全民企業(yè)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)。這類企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清的原因主要是所有者缺位，企業(yè)的最終所有者是“全民”或“集體”，而“全民”或“集體”作為一個經(jīng)濟名詞顯然是模糊不清的，現(xiàn)實中存在的只是代表國家或集體行使權(quán)力的所有者代表，而所有者代表作為國家或集體的代理人而存在，并非真正的產(chǎn)權(quán)主體。

由此可見，家族企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模以后，可以通過兩種途徑明晰產(chǎn)權(quán)，一種是“分家”，自立門戶；二是政府主導(dǎo)下的改制。這兩種情況因家族企業(yè)的不同起源而不同。

2.產(chǎn)權(quán)優(yōu)化

產(chǎn)權(quán)優(yōu)化一般發(fā)生在兩種情況：

一是通過優(yōu)化產(chǎn)權(quán)形成科學(xué)高效的決策機制。有的家族企業(yè)，產(chǎn)權(quán)雖然清晰，但股權(quán)結(jié)構(gòu)不甚合理，影響了企業(yè)決策機制，制約了企業(yè)的發(fā)展，這時需要調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)的發(fā)展過程是一個以產(chǎn)權(quán)制度為核心的制度創(chuàng)新的過程。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)變革的軌跡：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(產(chǎn)權(quán)高度集中于集體)——改制(股份制企業(yè)，許多成為家族企業(yè))——股權(quán)再次集中——上市(大眾化)。表面上看，第一階段和第三階段都是產(chǎn)權(quán)集中，但性質(zhì)有所不同，產(chǎn)權(quán)集中的對象不同，集中的基礎(chǔ)不同。后者是在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的調(diào)整，目的是為了形成有效的決策機制，為朝著更高層次的企業(yè)形態(tài)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二是通過優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)整合資源。隨著規(guī)模的不斷擴大，國內(nèi)大多家族企業(yè)的發(fā)展都遇到了資金“瓶頸”和人才“瓶頸”問題。通過調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，出讓部分股權(quán)的形式可以突破這兩個瓶頸。

二、治理結(jié)構(gòu)問題

家族企業(yè)比非家族企業(yè)有著更加復(fù)雜的公司治理結(jié)構(gòu)。如圖1所示，非家族企業(yè)僅面臨由所有者、董事會與管理者3個治理機構(gòu)所組合成的7種角色定位，包括企業(yè)主本身、董事會本身、管理者本身、企業(yè)主——董事會、企業(yè)主——管理者、董事會——管理者、企業(yè)主——董事會——管理者；而家族企業(yè)卻不然，由于家族因素的介入，從而導(dǎo)致家族企業(yè)要面臨各種復(fù)雜的角色定位。

圖1 非家族企業(yè)與家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)比較

家族在企業(yè)發(fā)展中能否與企業(yè)主、董事會以及管理者三者之間有效整合，能否構(gòu)建一個優(yōu)化的公司治理結(jié)構(gòu)是家族企業(yè)成長的關(guān)鍵所在，所以應(yīng)在家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中引入家族理事會。家族理事會由企業(yè)內(nèi)的家族成員組成，定期討論家族企業(yè)事務(wù)，發(fā)揮家族在企業(yè)中的積極作用?？蹇撕臀值?2002)將家族理事會引入了家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)(圖2)。

圖2 家族與企業(yè)管理的平行結(jié)構(gòu)

關(guān)于家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)進行研究，可以分為五個層面進行研究：

第一個層面，也是最簡單的分析方法，只研究董事會。

第二個層面，集中在企業(yè)主、董事會與管理者的“公司治理三角”上，外加家族因素，這是許多研究者的分析視角，主要討論代理問題。

第三個層面，運用更全面的整體觀點審視當(dāng)今社會經(jīng)濟環(huán)境中的網(wǎng)絡(luò)組織，這個研究層面較第二個層面放大到雇員、供應(yīng)商和顧客(被視為企業(yè)公民)上。

第四個層面，將研究的視野再放大到政府、環(huán)境和社會，研究強調(diào)政府、環(huán)境對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展所擔(dān)負的責(zé)任。

最后一個層面，按照全球化觀點，將經(jīng)濟制度、文化、價值觀和規(guī)范等范疇納入公司治理結(jié)構(gòu)之中。

三、權(quán)力繼任問題

家族企業(yè)權(quán)力繼任問題，包括所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的繼任兩個方面。對于家族企業(yè)所有權(quán)繼任問題而言，線索是清晰的，一般是在家族內(nèi)部進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，“子承父業(yè)”是一種最常見的方式，大多數(shù)人也認為順理成章。而經(jīng)營權(quán)的繼任問題，即家族企業(yè)總經(jīng)理(或CEO)的繼任，情況就比較復(fù)雜，因而研究的現(xiàn)實意義似乎也更大。

權(quán)力繼任是企業(yè)生存和發(fā)展中的重要轉(zhuǎn)折點。權(quán)力繼任被認為是企業(yè)最重大的戰(zhàn)略決策問題之一。有關(guān)權(quán)力繼任問題的研究大致可分為三個方面：

1.關(guān)于權(quán)力繼任影響因素的研究

影響企業(yè)權(quán)力繼任的因素是多種多樣的。從大的方面講，這些因素?zé)o非是企業(yè)內(nèi)部因素和企業(yè)外部因素。企業(yè)外部因素又可分為宏觀因素(如民族文化、法律體系等)和市場環(huán)境因素(如行業(yè)競爭、經(jīng)理人市場和信用體系健全情況等)。企業(yè)內(nèi)部因素主要是企業(yè)的績效、公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)自身的特點等。這些不同的因素對權(quán)力繼任的頻率、時機、來源和方式產(chǎn)生不同的影響。

2.關(guān)于權(quán)力繼任模式的研究

權(quán)力繼任模式是一個復(fù)雜的過程，這一過程由前任離任和后任繼任兩個事件所組成。歸納國外關(guān)于權(quán)力繼任模式的研究，一般從兩個方面來描述權(quán)力的繼任模式：一是繼任者的來源，二是前任離任時的情境。

繼任者的來源一般可分為內(nèi)部繼任和外部繼任?！白映懈笜I(yè)”是家族企業(yè)常見的一種方式，對于這種繼任情況，后代繼任者的選擇、培養(yǎng)、交接班的時機、策略以及接班人計劃的制定是有待深入研究的領(lǐng)域。當(dāng)然，家族企業(yè)也有外部繼任，即將經(jīng)營權(quán)交由職業(yè)經(jīng)理掌控的例子，家族企業(yè)何時引入職業(yè)經(jīng)理人，選擇什么樣的人出任職業(yè)經(jīng)理，如何激勵職業(yè)經(jīng)理，職業(yè)經(jīng)理人引入后的家族企業(yè)文化協(xié)適等，都是有待研究的問題。

前任離職時的情境又一般可分為自然離任和強迫離任。自然離任是在離任者和繼任者都在充分準備的情況下的繼任，一般發(fā)生在董事會任期結(jié)束、或者老一代創(chuàng)業(yè)者年齡較大，由于體力、精力原因或出于培養(yǎng)下一代的考慮發(fā)生的繼任事件。強迫離任則是前任不愿意或沒有準備好的情況下，出于各方面的壓力而不得不放棄經(jīng)營控制權(quán)的離任。因而權(quán)力的繼任模式大致就有四種類型：志愿離任、內(nèi)部繼任，志愿離任、外部繼任，被迫離任、內(nèi)部繼任和被迫離任、外部繼任(Khurana，Rakesh，and Nitin Nohria，2000)。

3.關(guān)于權(quán)力繼任與企業(yè)績效關(guān)系的研究

國外關(guān)于繼任與企業(yè)績效的研究非常豐富，認為家族企業(yè)不同的繼任模式受內(nèi)外部約束條件的制約，而不同的繼任模式又會對企業(yè)績效產(chǎn)生影響。研究不同的繼任模式對企業(yè)績效產(chǎn)生何種影響以及通過什么途徑對企業(yè)績效發(fā)生作用是一個很有意義的研究課題。

以上三個問題是家族企業(yè)生存發(fā)展過程中的基本問題，在這三個問題當(dāng)中，產(chǎn)權(quán)是核心，是企業(yè)制度創(chuàng)新和發(fā)展的主要脈絡(luò)，是家族企業(yè)發(fā)展的決定性因素。治理結(jié)構(gòu)是關(guān)健，家族文化和家族力量的存在是家族企業(yè)有別于其他公眾公司的獨特之處。權(quán)力繼任則是企業(yè)生命周期中最為重要的事件。

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