[摘要] FDI技術(shù)溢出的作用機(jī)制主要通過技術(shù)的示范與模仿、市場競爭、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、人力資本流動(dòng)和RD當(dāng)?shù)鼗瘉韺?shí)現(xiàn)，五種機(jī)制相互滲透、相互促進(jìn)，共同推動(dòng)國際技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

[關(guān)鍵詞] FDI技術(shù)溢出技術(shù)進(jìn)步

外國直接投資（Foreign Direct Investment， FDI）是國際技術(shù)擴(kuò)散的一條重要渠道。作為國際資本流動(dòng)的主要形式，F(xiàn)DI對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直受到各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的密切關(guān)注。FDI可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)使東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國國民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化增長道路。Blomstrm(1998)將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為跨國公司（Multinational Corporation，MNC）在東道國實(shí)施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應(yīng)。這種效應(yīng)通常是在非情愿或無意識(shí)狀態(tài)下完成的。具體來說，F(xiàn)DI可以通過促進(jìn)東道國對(duì)國外知識(shí)的學(xué)習(xí)和模仿、利用MNC產(chǎn)生的市場競爭效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人才的流動(dòng)以及RD當(dāng)?shù)鼗瘜⑾冗M(jìn)技術(shù)擴(kuò)散到東道國的經(jīng)濟(jì)體中，五種機(jī)制相互滲透、相互促進(jìn)，從而共同推動(dòng)國際技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

一、通過對(duì)國外技術(shù)的示范和模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出，提高東道國生產(chǎn)效率

示范和模仿兩種效應(yīng)是相互聯(lián)系、相互作用的，實(shí)際上是同一過程的兩個(gè)階段，其存在的前提是MNC與本地企業(yè)之間存在一定的技術(shù)差距。通常情況下，MNC向其子公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)要比其向外轉(zhuǎn)移的技術(shù)更加先進(jìn)，從而對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了示范作用，東道國同類企業(yè)為了謀求技術(shù)水平的提高，以便與MNC相抗衡，就會(huì)紛紛向其模仿。在本地企業(yè)與技術(shù)先進(jìn)的MNC直接接觸中，可以通過模仿和學(xué)習(xí)以及“逆向工程”不斷改進(jìn)其生產(chǎn)方法、提高生產(chǎn)率。

1.通過“看中學(xué)”和“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。一種新產(chǎn)品或新工藝在市場上得到廣泛應(yīng)用之前，關(guān)于它的成本和效益的信息十分有限，潛在使用者進(jìn)行這項(xiàng)技術(shù)投資將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。但是，隨著現(xiàn)有使用者的增多，潛在使用者可獲得的各種信息也不斷增加，投資風(fēng)險(xiǎn)隨之下降，采用這項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新或者進(jìn)行技術(shù)仿制的可能性也增加。有關(guān)示范和模仿的直接證據(jù)是很充分的。蒂爾頓（Tilton，1971）和萊克（Lake，1979）在研究歐洲半導(dǎo)體工業(yè)時(shí)，都強(qiáng)調(diào)了美國MNC在歐洲半導(dǎo)體工業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)；雷德爾（Riedel，1975）研究發(fā)現(xiàn)MNC子公司的示范效應(yīng)是推動(dòng)20世紀(jì)60年代香港制成品出口迅速增長的原因之一。

2.通過“逆向工程”實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。廠商獲取技術(shù)知識(shí)的另一種途徑是逆向工程。逆向工程也叫破譯工程，特指通過獲取并研究其他企業(yè)的產(chǎn)品來掌握生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)。通過對(duì)進(jìn)口制成品或中間品的研究、學(xué)習(xí)和模仿，可以啟發(fā)東道國企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)，甚至開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品。由于企業(yè)直接到市場購買即可獲得競爭對(duì)手的產(chǎn)品，如把MNC的高技術(shù)產(chǎn)品拆開來搞清楚它是如何制造和如何工作的，從而揭示并得到了這一新技術(shù)，技術(shù)溢出也就產(chǎn)生了。這種路徑的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠繞開和有效突破MNC的技術(shù)鎖定。通過當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的逆向工程和模仿，在MNC子公司內(nèi)采用的新知識(shí)、管理、會(huì)計(jì)核算、市場技巧或生產(chǎn)線的再組織等可能就會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐母偁幷弋a(chǎn)生一種無補(bǔ)償?shù)氖痉缎?yīng)。因此，逆向工程是獲取產(chǎn)品技術(shù)信息的重要而便捷的手段?；?Kim，1980)通過對(duì)韓國電子消費(fèi)品生產(chǎn)廠商的研究發(fā)現(xiàn)，1975年的15個(gè)黑白電視機(jī)組裝廠商中有11個(gè)是通過引進(jìn)其他廠商的工程技術(shù)人員，借助于逆向工程掌握必要的技術(shù)后才得以進(jìn)入該行業(yè)的?；愤€發(fā)現(xiàn)，韓國許多化學(xué)、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商大多數(shù)始于交鑰匙工程，后來通過利用逆向工程才得以巨大的發(fā)展。

二、利用市場競爭實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出，提高東道國的技術(shù)水平

MNC競爭產(chǎn)生的壓力是東道國企業(yè)不斷提高技術(shù)水平的重要推動(dòng)力。市場競爭這種技術(shù)溢出途徑主要是通過刺激和激勵(lì)東道國的企業(yè)改善技術(shù)、提高效率和研發(fā)水平，從而實(shí)現(xiàn)東道國技術(shù)水平的提高。

由于特定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)因素，很多國家（尤其是發(fā)展中國家）存在一些高度政府壟斷或者自然壟斷的行業(yè)，這些行業(yè)對(duì)其他投資者設(shè)立很高的進(jìn)入壁壘，市場競爭程度低、效率低下、技術(shù)進(jìn)步停滯。MNC利用直接投資進(jìn)入東道國市場，憑借其擁有的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，參與并加劇東道國的市場競爭，有利于打破東道國原有的市場均衡。一方面，原來處于國內(nèi)領(lǐng)先甚至壟斷地位的企業(yè)在面臨跨國公司投資企業(yè)搶占國內(nèi)市場的威脅時(shí)，為了保持其市場競爭力，會(huì)主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與模仿，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，加大研發(fā)投入，改善經(jīng)營管理甚至以不斷創(chuàng)新來尋求新的生存空間，從而有利于使整個(gè)行業(yè)的資源得到優(yōu)化配置，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率的提高。另一方面，會(huì)使本來具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于外資企業(yè)的強(qiáng)行進(jìn)入而在一定程度上消除壟斷，使社會(huì)福利水平得以提高。我國的通訊、汽車、工程機(jī)械和電站設(shè)備等行業(yè)的飛速發(fā)展便是如此。近年來，隨著我國金融、電信服務(wù)、批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對(duì)外開放程度的不斷加深，這些行業(yè)提高效率和改善服務(wù)的進(jìn)展明顯加快。

三、利用產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來技術(shù)的溢出效應(yīng)，增強(qiáng)東道國市場競爭力

為了壟斷技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，MNC不希望發(fā)生技術(shù)溢出。然而，為了進(jìn)一步增強(qiáng)其市場競爭力，又希望將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移給其在東道國當(dāng)?shù)仄渌袠I(yè)的供應(yīng)商以降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量。盡管MNC具有將新技術(shù)內(nèi)部化使用以防止技術(shù)擴(kuò)散的傾向，但MNC在東道國不能孤立發(fā)展，必然會(huì)參與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工。而MNC通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從MNC子公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，于是就發(fā)生了技術(shù)的溢出。即使MNC子公司會(huì)向當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商或客戶收取一定的費(fèi)用，但在大多數(shù)情況下不可能攫取當(dāng)?shù)貜S商從中獲得生產(chǎn)力進(jìn)步帶來的全部收益。

具體說來，廠商間的聯(lián)系包括前向聯(lián)系和后向聯(lián)系兩方面。前向聯(lián)系是指東道國企業(yè)通過購買MNC的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，通過使用MNC高質(zhì)量的產(chǎn)品以改進(jìn)自身生產(chǎn)工藝，提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率。后向聯(lián)系是指MNC向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買加工原料和零部件，間接影響東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一般認(rèn)為，廠商間的后向聯(lián)系更容易產(chǎn)生技術(shù)溢出。由于MNC在進(jìn)行投資決策時(shí)，必然考慮到東道國原材料、能源以及相關(guān)零部件等投入物的供給條件，尤其當(dāng)通信和運(yùn)輸成本較高的時(shí)候，MNC通常會(huì)通過本地供給商采購各種投入物。為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和公司信譽(yù)，MNC通常對(duì)當(dāng)?shù)卦牧?、零部件、機(jī)械設(shè)備等供應(yīng)商提供各種技術(shù)支持和人員培訓(xùn)，這種技術(shù)幫助、管理培訓(xùn)、質(zhì)量控制和標(biāo)準(zhǔn)化等會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移給到他們的當(dāng)?shù)毓?yīng)商，從而引起技術(shù)的擴(kuò)散。東道國當(dāng)?shù)貜S商與MNC子公司間的后向聯(lián)系程度越大，由MNC子公司向當(dāng)?shù)貜S商發(fā)生的技術(shù)溢出的可能性就越大。

布拉什(Brash，1966)在研究通用汽車公司對(duì)澳大利亞當(dāng)?shù)毓?yīng)商的影響時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)了MNC進(jìn)行嚴(yán)格質(zhì)量控制的重要性，他認(rèn)為這種質(zhì)量監(jiān)控對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)水平的提高具有特殊的意義。凱茨(Katz，1969)通過大量的調(diào)查發(fā)現(xiàn)阿根廷的外國MNC經(jīng)常迫使其國內(nèi)供應(yīng)商采用它們母公司原先使用的生產(chǎn)工序和技術(shù)。而沃塔納布(Watanabe，1983)指出了菲律賓當(dāng)?shù)匦」?yīng)商對(duì)MNC產(chǎn)品性能和價(jià)格的苛刻要求進(jìn)行抱怨的另一面，但即使是“消極聯(lián)系”也會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)技能的改進(jìn)和經(jīng)營管理能力的提高。

四、通過人力資本的流動(dòng)促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，提高東道國人力資本水平

人力資本的流動(dòng)也是技術(shù)擴(kuò)散的原因之一。人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的資源，所有消化、吸收、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的工作，都需要人力資本來進(jìn)行。MNC有著豐富的人力資本，并因此開發(fā)出能保持其競爭優(yōu)勢(shì)的復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢(shì)是無法脫離其人力資本而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的，MNC要保證海外投資項(xiàng)目能夠順利運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)投資目的，必定要依靠當(dāng)?shù)氐娜肆Y本，這就為MNC在東道國的人力資本培訓(xùn)創(chuàng)造了條件。因此，MNC海外投資項(xiàng)目的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，往往和當(dāng)?shù)厝肆Y本的開發(fā)結(jié)合在一起。

MNC子公司對(duì)當(dāng)?shù)毓蛦T的培訓(xùn)是形成東道國技術(shù)溢出的基礎(chǔ)。隨著MNC在東道國生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和戰(zhàn)略地位的提高，MNC從技術(shù)到管理的本地化趨勢(shì)都越來越強(qiáng)烈，MNC因此都會(huì)對(duì)其子公司的雇員進(jìn)行培訓(xùn)。此類培訓(xùn)涉及各層次的雇員，從流水線上的操作工人到高級(jí)技術(shù)專業(yè)人士和高層管理人員，幾乎都有受訓(xùn)的機(jī)會(huì)。培訓(xùn)方式也很多：既有現(xiàn)場指導(dǎo)，也有專家討論會(huì)，甚至派雇員到海外接受正規(guī)的教育；此外還包括當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和MNC總部派遣的專家一起工作，共同參與對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進(jìn)甚至研發(fā)活動(dòng)，以及當(dāng)?shù)氐母呒?jí)管理人員了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作過程等。盡管高層職務(wù)一般由來自母國的專家擔(dān)任，但當(dāng)?shù)厝耸康谋戎匾苍诓粩嗵岣?。由于人力資源是流動(dòng)的，當(dāng)暫時(shí)受雇于外資企業(yè)的人員日后被其他企業(yè)所聘用或者自創(chuàng)企業(yè)時(shí)，其在子公司受雇時(shí)所學(xué)的各種技術(shù)就會(huì)外流，溢出隨之發(fā)生。在對(duì)中國臺(tái)灣的一項(xiàng)研究中，佩科（Pack，1993）發(fā)現(xiàn)來自MNC的勞動(dòng)者流向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是非常重要的。那些受過訓(xùn)練的管理者在離開MNC而受雇于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)后，通常會(huì)成為推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的重要力量?；?Gim，1991)也發(fā)現(xiàn)，韓國CAD(計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì))和CAM(計(jì)算機(jī)輔助制造)行業(yè)28個(gè)廠商中的絕大多數(shù)曾經(jīng)是MNC在當(dāng)?shù)劁N售和售后服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)，這些代理機(jī)構(gòu)，為韓國當(dāng)?shù)貜S商消化外國技術(shù)，進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)奠定了基礎(chǔ)。

五、通過RD當(dāng)?shù)鼗瘜?shí)現(xiàn)技術(shù)溢出，增強(qiáng)東道國科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力

傳統(tǒng)上，MNC研發(fā)活動(dòng)大多數(shù)集中在母國進(jìn)行，20世紀(jì)90年代以來，隨著生產(chǎn)、經(jīng)營和市場的全球化，MNC為保證自己的競爭優(yōu)勢(shì)，會(huì)在東道國設(shè)立研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，將最先進(jìn)的技術(shù)直接引入東道國，有助于增強(qiáng)東道國科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力。因?yàn)闊o論從新技術(shù)的研制角度還是從已有技術(shù)的本地化角度，MNC從事研究與開發(fā)的技術(shù)一般都較當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有技術(shù)更為先進(jìn)。MNC通過當(dāng)?shù)鼗腞D機(jī)構(gòu)與東道國公司、大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的技術(shù)合作，就會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散。如IBM中國研究中心就在IBM研究實(shí)驗(yàn)室50年研究成果和27年語音識(shí)別的基礎(chǔ)上，開發(fā)出了世界上最先進(jìn)的中文語音識(shí)別系統(tǒng)。中國惠普也利用美國的技術(shù)和設(shè)備建立自己的研發(fā)中心，花一年時(shí)間完成了數(shù)字示波器的開發(fā)與研制，接著又完成了電視視角器的研究與開發(fā)工作，顯著提高了中國在該領(lǐng)域的研究開發(fā)水平。