今年“兩會(huì)”期間，自主創(chuàng)新可謂是最為熱門的關(guān)鍵詞。怎樣才能實(shí)施好自主創(chuàng)新戰(zhàn)略？代表委員們紛紛為此建言獻(xiàn)策。 較有代表性的觀點(diǎn)是：走創(chuàng)新型國(guó)家之路，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是關(guān)鍵；中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，又是自主創(chuàng)新的主要載體；而一個(gè)有效的多層次資本市場(chǎng)體系則是支持科技型企業(yè)發(fā)展、支持自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵因素。

政協(xié)委員、中石化副董事長(zhǎng)王基銘對(duì)記者表示，科技的產(chǎn)業(yè)化非常重要，現(xiàn)在專利技術(shù)很多，關(guān)鍵在于能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。從中石化來看，從科研開發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后，方能體現(xiàn)出效益。這個(gè)過程中，資金的投入很重要。他說，應(yīng)給中小企業(yè)提供融資平臺(tái)，中小企業(yè)創(chuàng)新缺的是資金，應(yīng)該有一個(gè)良好的融資平臺(tái)的支持，才會(huì)有好的發(fā)展機(jī)會(huì)。他說，目前來看，中小企業(yè)創(chuàng)新的整體效果還不明顯，進(jìn)展不快。

政協(xié)委員、民建中央常委李雅芳也表示，當(dāng)前我國(guó)正在實(shí)施自主創(chuàng)新的國(guó)家戰(zhàn)略，鼓勵(lì)各種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，這就更加迫切需要一個(gè)健康的資本市場(chǎng)的支持。她說，比如對(duì)于小企業(yè)來說，他們通常很難獲得銀行貸款，如果沒有多層次的資本市場(chǎng)、沒有創(chuàng)業(yè)板，那就很難實(shí)現(xiàn)大的發(fā)展。

針對(duì)陜西不少高科技企業(yè)發(fā)展缺乏資金支持的問題，來自陜西的政協(xié)委員、金花股份董事長(zhǎng)吳一堅(jiān)日前也專門向大會(huì)提交提案，希望相關(guān)環(huán)境能夠得到改善，使陜西的那些具有自主創(chuàng)新能力的高科技企業(yè)能夠得到資本市場(chǎng)的助力。

九三學(xué)社向本次大會(huì)提交的有關(guān)提案，也特別提到自主創(chuàng)新需要有資本市場(chǎng)的支持。這份《關(guān)于“十一五”期間我國(guó)科技自主創(chuàng)新的提案》中說到，我國(guó)科技自主創(chuàng)新融資難的問題目前尚未很好解決。相對(duì)而言，西方發(fā)達(dá)國(guó)家多年來通過立法和改革金融、證券市場(chǎng)制度，為高科技企業(yè)融資創(chuàng)造了各種便利條件。這份提案建議說，良好的資本市場(chǎng)和金融環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)科技蓬勃發(fā)展，大幅提高科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和保障。因此，我國(guó)要找到金融與科技結(jié)合的新途徑、新辦法，如積極開展和證券交易所的合作，為高新技術(shù)企業(yè)的上市開辟渠道，推動(dòng)中小企業(yè)板健康發(fā)展；積極推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)體系建設(shè)和設(shè)立場(chǎng)外交易市場(chǎng)等。

而民革中央日前提交的《關(guān)于實(shí)踐自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，加快資本市場(chǎng)發(fā)展》的提案中則比較系統(tǒng)地對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)在支持科技型企業(yè)方面存在的制度缺陷進(jìn)行了分析，并提出了一系列的發(fā)展建議。

這份提案說，建立國(guó)家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國(guó)家之路，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，是自主創(chuàng)新的主要載體，而資本市場(chǎng)是自主創(chuàng)新的引擎和助推器。要實(shí)踐自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須建立適應(yīng)科技型中小企業(yè)融資需求的多元化科技投融資體制，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的功能。

提案指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，對(duì)加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和自主創(chuàng)新能力提高具有重要意義：一是有利于為科技型中小企業(yè)提供直接融資支持，促進(jìn)科技型中小企業(yè)利用資本市場(chǎng)迅速成長(zhǎng)壯大；二是有利于充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的引導(dǎo)、示范和帶動(dòng)作用，促進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技投融資體制改革；三是有利于完善創(chuàng)業(yè)投資體系建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資的共同發(fā)展與良性互動(dòng)。

提案同時(shí)指出，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)還不能適應(yīng)科技型中小企業(yè)發(fā)展的需要，不能適應(yīng)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的需要。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)有發(fā)審制度上市周期長(zhǎng)、成本相對(duì)高、再融資復(fù)雜，不便于科技型中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)；缺乏自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，難以對(duì)具有創(chuàng)新能力的發(fā)起人、管理層、核心技術(shù)人員實(shí)施有效的股權(quán)激勵(lì)；也缺乏通暢的創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，影響創(chuàng)投資金的投入；此外，中小企業(yè)板規(guī)模有限，層次單一，也難以滿足不同類型、不同階段企業(yè)的融資需求。

為此，提案提出了四點(diǎn)具體建議：

第一，中小企業(yè)板逐步恢復(fù)股市融資功能，盡快壯大中小企業(yè)板規(guī)模。

第二，建立適合科技企業(yè)特點(diǎn)的發(fā)審制度，加快科技型中小企業(yè)上市進(jìn)程。首先，為具有自主創(chuàng)新能力的科技型企業(yè)發(fā)行上市設(shè)立“綠色通道”。對(duì)具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，較好的盈利能力和成長(zhǎng)性，并符合發(fā)行上市條件的科技型企業(yè)，盡可能簡(jiǎn)化審核程序，提供更快捷的融資便利。其次，逐步改革現(xiàn)行發(fā)行審核制度。在總結(jié)科技型企業(yè)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定不同于傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)，可重點(diǎn)關(guān)注科技型企業(yè)的研究開發(fā)能力、科技含量、獲利能力和成長(zhǎng)潛力。再次，在保薦制度不斷完善和市場(chǎng)約束機(jī)制逐步健全的前提下，擇機(jī)實(shí)行注冊(cè)制的股票發(fā)行審核方式，以最大程度發(fā)揮市場(chǎng)作用，提高發(fā)行審核效率，支持有條件的科技企業(yè)借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。

第三，建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)，滿足不同類型、不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。首先是適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。建議盡快出臺(tái)《創(chuàng)業(yè)板管理?xiàng)l例》，建立以中小企業(yè)板為核心的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)體系。其次要完善現(xiàn)有股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，為達(dá)不到上市條件的科技型中小企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。在規(guī)范現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，把公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作從中關(guān)村科技園區(qū)擴(kuò)大到全國(guó)高新園區(qū)，完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。建立主辦券商制度，豐富和完善股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為柜臺(tái)市場(chǎng)的功能，為達(dá)不到上市條件但股權(quán)清晰、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的科技型中小企業(yè)提供流轉(zhuǎn)順暢的股份轉(zhuǎn)讓和交易平臺(tái)。

第四，實(shí)行股票發(fā)行與股票上市核準(zhǔn)相分離，充分發(fā)揮證券交易所自律管理職能。發(fā)行審核和上市審核的分離，意味著發(fā)行條件和上市條件可以不盡相同。這樣，今后在推出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)或柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)等其他層次市場(chǎng)的時(shí)候，就可以規(guī)定比現(xiàn)有主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板的上市條件更為寬松的上市（上柜）條件，為尚不符合現(xiàn)有上市條件但具有自主創(chuàng)新能力、成長(zhǎng)性好的科技型中小企業(yè)更好利用資本市場(chǎng)創(chuàng)造條件。