摘 要：根據能礦資源社會最優(yōu)開采模型分析發(fā)現(xiàn)，我國能礦資源開發(fā)利用中存在政府失靈、行業(yè)壟斷和外部成本問題，我國能礦資源開發(fā)價格構成體系存在嚴重缺陷。因此，應當完善我國能礦資源價格構成機制，妥善處理改革中的各種關系，推進我國能礦資源價格市場化改革。

關鍵詞：能礦資源；價格改革

中圖分類號：F426．2

文獻標識碼：A

文章編號：1003—7217(2007)01—0100—05

一、能礦資源社會最優(yōu)開采路徑

能礦資源是自然界中有限、稀缺、可耗竭性資源，一方面能礦資源具有非再生性，現(xiàn)在多開采意味著未來的少開采，即當前開采量影響未來資源開采收益等；另一方面能礦資源消耗具有不可逆性，一旦開采，其消耗量不可能在短期內恢復到原儲量水平，不能如一般商品那樣可以根據價格變化而任意增加或減少，其開采利用無疑會導致最終存量為零(或者在經濟上不再具有可利用性)。資源持續(xù)利用不能要求能礦資源永遠存在，但是，可以以資源的價格為中心，通過市場機理利用經濟學方法尋求礦產資源的最優(yōu)配置，即選擇從t=0到t=T之間每一期的資源開采量Q_t(控制變量)，使資源發(fā)揮最大的功用，滿足人類社會的福利最大化。

建立一個從第0期到第T期的能礦資源動態(tài)開發(fā)模型：在第t期，全社會對能礦資源的需求函數為：

公式(7)說明能礦資源的凈價格(影子價格)應該等于能礦資源的可開采量的邊際效用，公式(8)說明如果要使能礦資源的社會價值達到最大，應該使該資源的凈價格p_t以社會效益貼現(xiàn)率同樣的比率上升，這正是霍特林效率法則在動態(tài)連續(xù)時間段上的要求，對于能礦資源，今天開采一噸就意味著未來少開采一噸，只有當不同時期(年)生產或開采量的分配結果使單位資源的凈價格在各個時期都相同，才能實現(xiàn)最高的資源配置效率；S_T=0表明在最后一期資源正好開采完畢，此時能礦資源的存量與需求同時到達0點，這時資源價格PT表明在此價格下資源的需求量為0。

根據方程(7)、(8)、(9)可以繪制資源最優(yōu)開采路徑如圖1。在第一象限，資源的凈價格隨著時間t按照社會效益貼現(xiàn)率比率上升；第二象限為能礦資源的需求曲線，在價格達到PT的時候，能礦資源需求量為0；第三象限為資源的最優(yōu)開采路徑，陰影部分面積的總和即為資源的總儲量。

二、我國能礦資源定價中的政府失靈

從圖1可以看出，價格靈敏地反映著資源的供求狀況或稀缺程度。隨著資源逐漸稀缺，價格也不斷上升，一方面抑制對資源的需求，迫使企業(yè)節(jié)約資源，采用節(jié)能型技術，降低資源消耗，同時也迫使整個社會轉向節(jié)能型生活方式，從而緩解供求矛盾；另一方面可以鼓勵開發(fā)節(jié)能技術、尋找替代品，或者用較豐富的資源代替較稀缺的資源，當資源價格上漲到PT的時候，該種資源的需求量為0，人們轉而消費其替代品。我國長期以來并沒有實行市場定價，價格不能真實地反映市場供求關系和資源稀缺程度，缺乏對投資者、經營者和消費者的激勵和約束作用，主要表現(xiàn)是政府沒有將反映礦產資源稀缺程度的礦產資源使用費(即圖1中的pt，資源租)包含在能礦資源價格之中，從而將能礦資源價格控制在一個相當低的水平，企業(yè)無償或者低價獲得資源的開采權，不需交納(或者交納非常少的)資源稅，出現(xiàn)“商品高價、原料低價、資源無價”的價格扭曲現(xiàn)象。如圖2所示，政府忽視資源租的存在而將資源價格控制在低水平pg，從而增大了對能礦資源的需求，當能礦資源價格漲到PT的時候對資源總的需求量Sg已經遠遠大于資源的儲量，也就是說我們的子孫后代對資源還有需求的時候，資源已經被開挖完畢，即這種政策不可持續(xù)。另一方面資源低價使得我國對自然資源的開發(fā)與利用無法形成合理的運行機制，造成掠奪式開發(fā)和能礦資源使用浪費并存，也加大了資源的供求矛盾。從本質上來講，這是政府的尋租行為，即政府通過價格管制降低資源租，將未來消費者對能礦資源的消費轉移給當前消費者，在一般情況下，當前消費者有投票權，而未來的消費者沒有投票權，所以取悅當前消費者在政治上是有吸引力的，但是由于未來消費者的損失大于當前消費者的收益，這樣做是無效率的，也是不公平的，更是不可持續(xù)的。

以煤炭價格為例，建國以來我國一直對煤炭產品實行控制性低價政策，在計劃經濟時代，煤炭企業(yè)都是國有，國家通過行政方式將資源直接劃撥給企業(yè)，探礦權和采礦權的獲得都是無償的。改革開放以后，資源配置方式開始轉型，煤炭行業(yè)由此催生了礦產資源法，明確了資源的有償使用原則：對于已經通過行政劃撥獲得資源的企業(yè)，國家按產量或銷量收取資源稅和資源補償費；對于新設立的礦權，國家根據儲藏量收取一定的資源費用。但是，無論是獲取新設立礦權所支付的費用，還是轉讓礦權的轉讓費，其價格都比較低，大致為0．3～0．6元／噸。這實質是低估了的資源價格，不能反映資源的真實價值。1992年國家放開煤價的同時又對電煤實行政府指導價，煤炭價格實際上是放而不開，價格水平一直很低。就目前情況看，我國煤炭價格大大低于國際市場價格，如表1所示。

資源價格是由資源的有用性和市場的供求狀況決定的。我國要“建立反映市場供求狀況和資源稀缺程度的價格形成機制”，首先要由市場供求來決定能源價格，其次要使國內市場與國際能源市場接軌，鼓勵能源的進出口，當開采國內資源成本高于進口價格的時候就要鼓勵進口。需要警惕的是，借口能源短缺而控制能源價格，限制能源進出口，壟斷能源供求信息等反市場行為，只會加劇能源短缺，而不會緩解能源短缺。

三、我國能礦資源行業(yè)的壟斷

能礦資源開發(fā)行業(yè)的壟斷在我國是個普遍現(xiàn)象，企業(yè)受個人利益、企業(yè)利益、部門和地方利益的驅動，加上市場體系和國家宏觀調控體系的不健全，使壟斷行業(yè)追求壟斷價格、壟斷利潤的動機表現(xiàn)出來。與完全競爭市場不同的是，壟斷企業(yè)可以通過控制自己的產量來影響市場價格，從而實現(xiàn)自己的利潤最大化，壟斷市場的資源產品價格P_m高于P₀，如圖3所示，全社會的凈收益從EP₀P_T0減少為FP_mP_T0，其中一部分轉化為壟斷企業(yè)超額利潤，一部分為社會凈損失。雖然壟斷會使資源使用期延長至T_m，但是卻使全社會的利益受損。

另外國有企業(yè)利益也不等同于國家利益。有人認為資源屬于國家所有，國有企業(yè)的經營收入屬于國家，反正都是國家的，但事實并不是這樣。國有企業(yè)與國家利益息息相關，但是從國家資產和國有資源的管理制度看，國有企業(yè)不能代表國家利益。根據《憲法》規(guī)定，“人民行使國家權力的機關是全國人民代表大會和地方各級人民代表大會”，“人民依照法律規(guī)定，通過各種途徑和形式，管理國家事務，管理經濟和文化事業(yè)，管理社會事務”，能礦資源屬于國家所有，因此只有人民代表大會才有權代表全體公民行使所有權。此外，根據《憲法》規(guī)定，各級人民政府是人民代表大會的執(zhí)行機關，它在人大的授權范圍內管理國家事務，但行政機關本身不是人民的代表機關，不能代表人民行使國有資產的所有權。因此，從法律角度來看，能礦資源及其他國有資源和國有資產的所有權屬于人大，政府是人大的授權機構；國資委、發(fā)改委等機構則是政府的授權管理機構，即二級代理人；而國有企業(yè)最多是三級代理人，經過層層委托、代理關系，國有企業(yè)已經不能完全代表國家來尋求社會效益的最大化。追求利潤最大化是市場經濟中所有企業(yè)的目標，包括國有企業(yè)。如前面所說，一些國有資源性企業(yè)憑借資源所取得的超額收益，并非由于其經營取得的利潤，而是資源租金沒有反映在價格中，沒有按照中央、地方各級權力機構的利益要求由各地分享，從而成為一部分公司比其他行業(yè)和國有企業(yè)的一部分超額利潤，從法律和經濟角度上都是不合理的，有些國有企業(yè)將優(yōu)質資產上市，實際是將本不屬于它們的國家自然資源租上市。這意味著國有資源性資產會有流失的可能。

如我國石油產業(yè)一直保持一種高壟斷型市場結構，目前，我國石油產業(yè)主要由中石油、中石化和中海油三大企業(yè)壟斷，中石油擁有全國石油和天然氣礦權登記面積的83％，中石化和中海油則分割了南方油田和海上油田。1998年重組前，中國石油天然氣總公司和中國海洋石油總公司壟斷石油天然氣開采業(yè)(上游)，產量占全國的比重為99．116％，中國石油化工總公司壟斷石油加工業(yè)(下游)，加工量占全國的比重為81．124％，三大公司實行上下游分割壟斷，彼此之間的競爭十分微弱。重組后，三大集團公司實現(xiàn)了上下游一體化經營，業(yè)務上相互交叉，打破了上下游分割壟斷的局面。但由于石油、石化、海洋分處陸上的北方、南方及海上，而海上又形成了地域分治新格局。同時，三大集團公司的油氣生產和油氣加工量仍占全國的98．16％和94．12％，壟斷依然存在。在2003年原油總產量中，中石油約占64％，中石化約為21％，中海油約為15％；在成品油市場，中石油和中石化的份額分別為40％和57．8％。更重要的是，除了成品油價格以外，這種壟斷不受任何管制。他們利用壟斷地位和實際的定價權，排擠下游競爭者，侵占下游廠商的權益，維持壟斷高價，獲取壟斷利潤。2004年全部國有企業(yè)的利潤4900多億元，中石油一家達1100億，這么高的利潤并沒有完全歸國家所有。

四、能礦資源開發(fā)中的外部成本

企業(yè)生產產品的價格不僅應包括生產中各種直接間接的費用、必要的利潤，還應包括破壞污染環(huán)境所形成的環(huán)境成本。當前我國資源價格不能準確反映資源開發(fā)與利用所帶來的環(huán)境成本，這已成為資源浪費和利用效率低下的主要原因之一。目前我國即使是污染治理比較好的企業(yè)，其產品價格也只包括了實際治理成本，而沒有包括生態(tài)環(huán)境退化成本。

筆者綜合運用市場價值法、人力資本法和防護費用法對陜北地區(qū)煤炭資源開發(fā)過程中生態(tài)環(huán)境損失進行測算，其中既包括煤炭開發(fā)排放的“三廢”對環(huán)境造成的污染損失，又包括煤炭開發(fā)對生態(tài)造成的破壞損失，如水源短缺、水土流失、植被破壞等。2003年陜北地區(qū)煤炭總產量為7 673．24萬噸，煤炭開采造成的生態(tài)環(huán)境總損失價值27．80億元人民幣，平均每開采一噸煤造成的生態(tài)環(huán)境損失為36．23元，生態(tài)環(huán)境破壞已經給人民生活和企業(yè)生產帶來了嚴重影響，經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的矛盾已經十分突出。陜北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境問題主要來自于非再生能源資源的開發(fā)；其中環(huán)境污染造成的損失占12．46％，生態(tài)破壞損失占87．54％，生態(tài)破壞的損失是環(huán)境污染損失的7倍多，這尤其應引起我們的注意，因為生態(tài)破壞的恢復要比環(huán)境污染的治理困難得多，同時生態(tài)破壞影響的范圍不僅限于陜北地區(qū)，還會對相鄰地區(qū)甚至全國的生態(tài)環(huán)境造成重大影響。

五、主要結論

(一)我國資源價格偏低的最主要原因是沒有包含反映資源稀缺的資源租金

耗竭性資源的價格與可再生資源或一般商品不同，不是完全由其生產成本和平均利潤決定。在成本一定的條件下，其變化規(guī)律反映資源相對于需求的稀缺或耗竭程度的資源凈價格(資源租)來決定。我國政府長期以來不征收或微量征收資源租金，首先，使國家作為資源所有者受到影響，國家作為資源所有者要求有不可侵犯的收益權，這是所有權的最本質體現(xiàn)。但是我國的資源價格一般只包括采礦企業(yè)成本和利潤，以及一部分稅費，沒有(或微量)包括資源租的價格，也沒有地質勘探的費用成本，構成不完整，價格嚴重偏低，資源所有者的收益權無從體現(xiàn)。其次，資源使用者(礦山企業(yè))作為國有企業(yè)由國家統(tǒng)一管理，現(xiàn)有資源產品價格偏低對礦山企業(yè)的影響是兩方面的：一方面資源產品低價直接影響了礦山企業(yè)的利潤，有的企業(yè)不得不靠提高產量來彌補利潤的損失，造成對資源的掠奪性開采；另一方面，企業(yè)不需要完全交納諸如環(huán)境補償費、資源耗竭費、資源租金以及地質勘探費用(成本、利潤、風險費)等等，因此它們分享了應該歸資源所有者(國家)獨占的部分收益，但分享的多少要靠行政關系和討價還價來獲得，企業(yè)也喪失了經營獨立性和自主權，缺乏活力，沒能成為真正的產權主體，也就不能作為市場主體參加競爭。資源價格不合理不僅影響了資源產權關系，也影響了企業(yè)制度。最后，政府將資源價格控制在低水平實質上是在從子孫后代那里尋租。價格不能靈活變動，則不能及時有效調節(jié)供需矛盾，資源價格過低必然導致對資源的過度耗費、浪費性使用、資源退化，在今天就消耗掉了本該留在未來消費的資源。

(二)完全市場定價必然會引起資源價格大幅上漲

從理論上看，資源價格=資源稅+資源直接成本+環(huán)境成本，我國現(xiàn)行資源價格僅由直接使用成本構成。同世界資源市場價格相比，我國資源價格遠低于世界水平，因此，可以預期合理的資源價格要遠遠大于現(xiàn)行價格。

我國在基本上沒有收取資源補償費的條件下，煤炭、石油行業(yè)就已經全行業(yè)虧損，如果收取資源補償費，虧損會更嚴重。但這只能說明當前價格體系扭曲的程度，并不是否定資源補償費的理由。

資源和能源價格的上升加大了企業(yè)生產成本，可以肯定的是，會有一大批低效率的中小企業(yè)由于無法轉向節(jié)能而被兼并或破產。資源價格上升有利于加快這一過程。也正是在這一過程中，中國經濟將實現(xiàn)從投入型增長向技術進步型增長的轉型。也許這個過程是痛苦的，但卻是不可避免的。

資源價格的上升會給壟斷行業(yè)帶來超額利潤，它們憑借資源緊缺獲取暴利是不公正的，也會引起資源過度開發(fā)等不利于長期和諧增長的負作用。因此，應該把這些利潤轉給社會。

還應該看到，資源價格放開，尤其是水電價格的上升會影響低收入者的生活水平。解決這個問題可以對居民生活用的水電實行限價，也可以直接補給低收入者，直接補給要優(yōu)于限價。

放開資源價格是一件大事，它對整個經濟會帶來巨大沖擊。因此，方向確定后在實施中還要采用循序漸進式，不宜一步到位。

(三)要妥善處理資源價格改革中的四種關系

第一，正確處理市場機制和宏觀調控的關系。要堅持市場化的改革方向，在更大程度上發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用，進一步減少政府對資源配置和價格形成的干預，逐步建立以市場定價為主的資源價格形成機制。同時，加強和改善國家對價格的宏觀調控，完善對壟斷性、公益性價格的管理，注重運用物資儲備、價格調節(jié)基金等經濟手段引導價格。建立健全價格法律法規(guī)體系和科學有效的價格管理體制。

第二，正確處理價格改革與配套改革的關系。要健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的資源市場體系，促進資源商品自由流動。加快企業(yè)改革，健全企業(yè)激勵和約束機制，使企業(yè)更加自覺地接受市場價格的引導。推進財稅體制改革，制定并實施有利于資源節(jié)約和環(huán)境保護的財稅政策，保障資源價格改革的順利進行。

第三，正確處理不同產業(yè)、不同地區(qū)之間的利益關系。推進資源價格改革，要通盤考慮，科學論證，兼顧經濟社會發(fā)展的各個方面、各個環(huán)節(jié)。要合理調整資源產品的比價關系，建立健全相關行業(yè)價格聯(lián)動機制，以及上下游產業(yè)之間、地區(qū)之間的利益調節(jié)機制。

第四，正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關系。推進資源價格改革，要妥善處理不同利益群體的關系，特別是充分考慮低收入群體的承受能力。改革要把握時機，分步推進。要建立健全對低收入群體的利益保障機制，積極采取社會保障、財政補貼、價格優(yōu)惠等措施，確保困難群眾的實際生活水平不因改革而受到影響。要完善價格聽證制度，爭取社會對改革的理解和支持。

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”