摘 要：從20世紀(jì)五六十年代人力資本理論的形成，到20世紀(jì)八十年代末期以人力資本為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長理論的發(fā)展，人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究成了國內(nèi)外研究的熱點問題。本文就人力資本和經(jīng)濟增長關(guān)系的理論和實證研究進展、存在的問題作了綜述和較為客觀的評價，并對后續(xù)研究作了進一步的探討。

關(guān)鍵詞：人力資本；經(jīng)濟增長；研究進展

中圖分類號：F240

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1003—7217(2007)01—0086—05

人力資本的相關(guān)問題研究是目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點問題，不管是從理論還是從實證都能夠從多個側(cè)面引起人們的研究興趣，就像馬克·布勞格所說的那樣，人力資本研究框架顯示了一種簡單、但令人驚訝的豐富性，幾乎在每個經(jīng)濟學(xué)分支都提出了新的研究課題。自從20世紀(jì)50年代末和60年代初，人力資本理論在舒爾茨、明塞爾、貝克爾等人的努力下得以確立并逐漸形成之后，引起了眾多學(xué)者的關(guān)注和研究興趣，研究大致可以分為三類：第一類是從研究經(jīng)濟增長尤其是有關(guān)經(jīng)濟增長的理論模型角度，將人力資本作為生產(chǎn)要素之一引入生產(chǎn)函數(shù)，并試圖在對人力資本的特性做出某種特殊規(guī)定性如外溢性等的基礎(chǔ)上，解釋各種形式的經(jīng)濟增長；第二類是新制度經(jīng)濟學(xué)在形成各自的企業(yè)理論的過程中，運用人力資本來解釋企業(yè)的形成、交易成本以及企業(yè)的產(chǎn)權(quán)形式等；第三類是有關(guān)人力資本的實證研究，如多國范圍內(nèi)研究人力資本是否影響經(jīng)濟增長、教育對經(jīng)濟增長的影響、人力資本與經(jīng)濟增長之間的作用方向等。本文主要就人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論與實證研究進展進行綜述與評論。

一、人力資本與經(jīng)濟增長的理論研究進展

人力資本與經(jīng)濟增長理論從創(chuàng)立之初到20世紀(jì)80年代以后得到了進一步的完善，隨著羅默的知識積累模型和盧卡斯的人力資本溢出模型的推廣和使用，充分證實了人力資本對經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動作用。人力資本與經(jīng)濟增長理論研究主要集中在以下的幾個方面：(1)從微觀角度，通過測度教育、人力資本投資等的回報大小來研究整個社會產(chǎn)出的增長；(2)從宏觀角度，通過建立增長模型來論述人力資本對經(jīng)濟增長的作用，在“增長模型”中把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量；通過對單個國家或地區(qū)、跨國或跨地區(qū)數(shù)據(jù)的實證，考察人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

(一)以Becker、Mincer為代表的微觀研究

沿循這一思路取得重大研究成果的有Becker、Mincer等人。貝克爾(Becker)的突出貢獻(xiàn)之一是首次用傳統(tǒng)的微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型。貝克爾認(rèn)為人力資本和物質(zhì)資本投資一樣，與個人未來收入之間存在著緊密聯(lián)系。在假設(shè)每個家庭(或個人)都追求效用最大化的基礎(chǔ)上，貝克爾證明了在人的生命周期的某個階段，人力資本投資的均衡條件為：“人力資本投資的邊際成本的當(dāng)前價值等于未來收益的當(dāng)前價值。”貝克爾突破傳統(tǒng)的資本概念的束縛，從一個全新的角度揭示了經(jīng)濟發(fā)展的重要原因。貝克爾的人力資本投資均衡模型，不僅考慮了人力資本投資利益，而且還考慮了人力資本投資成本問題，特別是引入了“影子成本(放棄收入)”概念和時間因素，使人力資本投資的成本核算更完整和全面。

明塞爾(Mincer)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟增長的研究主要是建立了廣為采用的人力資本收入模型。Mincer(1974)提出了著名的明塞爾收入函數(shù)，Min-cer指出：如果一個人受教育一年的成本是該學(xué)生受教育期間的機會成本，并且如果多接受一年教育會使得其在余生里收入均衡增加，那么收入的對數(shù)將線性相關(guān)于受教育年限，而且這個關(guān)系的斜率可以被解釋為教育投資的回報率。

明賽爾模型的一個突出的特點就是，受教育年限是收入的決定變量，因此受教育年限的數(shù)據(jù)可以被用來估計不同教育體系的國家的教育回報之間的比較。同時，明賽爾認(rèn)為收入差別之所以發(fā)生是因為個人在人力資本質(zhì)量上存在差異。

(二)以人力資本為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長模型

與舒爾茨、明賽爾不同，增長理論的學(xué)者沿著另一條思路一運用經(jīng)濟增長模型來論述人力資本。繼Solowl956年發(fā)表《對經(jīng)濟增長理論的貢獻(xiàn)》的文章之后，眾多的學(xué)者對增長理論展開了研究，提出了一批以人力資本為核心的經(jīng)濟增長模型。

1．Uzawa模型。最早的人力資本增長模型是由宇澤弘文(Uzawa，1965)提出來的。他在模型中引入了一個非生產(chǎn)性的教育部門，使產(chǎn)出變成了有形要素投入和由教育部門帶來的技術(shù)進步共同作用的函數(shù)，因而間接內(nèi)生化了“索洛的技術(shù)余數(shù)”。建立了一個包括物質(zhì)生產(chǎn)部門和人力資本生產(chǎn)部門或教育部門的兩部門經(jīng)濟增長模型，從而內(nèi)生了經(jīng)濟系統(tǒng)中的技術(shù)進步。模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：A=G(A，L_E)，其中A為技術(shù)進步的變化率，A為現(xiàn)有技術(shù)水平，L_E為教育部門的勞動力。這一模型表明，技術(shù)進步的速度取決于現(xiàn)有技術(shù)水平(A)和教育部門的資源配置(L_E)。

在Uzawa模型中，人力資本的生產(chǎn)函數(shù)具有線性的性質(zhì)，這樣，人力資本生產(chǎn)部門的要素邊際收益是不遞減的，從而可以抵消物質(zhì)生產(chǎn)部門遞減的要素邊際收益，從而保證經(jīng)濟的持續(xù)增長。但是，無論Uzawa模型中技術(shù)進步的作用如何，如果人口或勞動力的自然增長率不大于零的話，經(jīng)濟同樣不可能持續(xù)增長，雖然這種模型也碰到了阿羅模型同樣的問題，經(jīng)濟增長還依賴于人口的增長，但它從人力資本的角度開辟了一條與阿羅不同的內(nèi)生化道路。

2．盧卡斯的人力資本積累增長模型。Lucas(1988)引入了Becker提出的人力資本概念，在借鑒Romer(1986)的處理技術(shù)的基礎(chǔ)上，對Uzawa(1965)的技術(shù)方程作了修改，建立了一個專業(yè)化人力資本積累的經(jīng)濟增長模型。Lucas嘗試用人力資本解釋持續(xù)的經(jīng)濟增長，證明了人力資本的增長率與人力資本生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出率、社會平均和私人的人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的邊際產(chǎn)出率正相關(guān)，與時間貼現(xiàn)率負(fù)相關(guān)的結(jié)論。他提出兩個經(jīng)濟增長模型：(1)兩時期模型(Two periods Model)。在“兩時期模型”中，Lucas采用類似Arrow(1962)、Romer(1986)的單部門模型，將資本區(qū)分為物質(zhì)資本和人力資本兩種形式，將勞動劃分為“原始勞動”和“專業(yè)化的人力資本”，認(rèn)為專業(yè)化的人力資本才是促進經(jīng)濟增長的真正動力。(2)兩商品模型(TwoGoods Model)，是在Arrow(1962)人力資本積累模型基礎(chǔ)上建立的，強調(diào)勞動者的時間全部用于商品生產(chǎn)，表明人力資本是通過邊干邊學(xué)形成的，它所產(chǎn)生的是外部效應(yīng)。兩商品模型明確說明了由干中學(xué)所形成的人力資本的外在效應(yīng)的重要性，證明了商品產(chǎn)出增長的決定性因素，Lucas認(rèn)為正是源于人力資本外在效應(yīng)的遞增收益使人力資本成為經(jīng)濟增長的發(fā)動機。同時，Lueas認(rèn)為人力資本積累是經(jīng)濟得以持續(xù)增長的決定性因素和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真正源泉，兩國間經(jīng)濟增長率和收入水平的差異，主要源于它們在生產(chǎn)商品時投入的人力資本的差異。人力資本增長率高的國家，往往經(jīng)濟增長率也較高，而發(fā)展中國家應(yīng)集中有限的資源生產(chǎn)和出口那些具有人力資本優(yōu)勢的產(chǎn)品。

3．羅默的知識溢出和驅(qū)動模型。羅默(Romer，1990)提出的第二個內(nèi)生增長模型時才引入了人力資本概念，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟增長的主要因素，不僅使知識和人力資本自身形成遞增收益，而且能夠使資本和勞動等要素投入也產(chǎn)生遞增收益。這種遞增收益將使整個經(jīng)濟的規(guī)模收益遞增，并導(dǎo)致無約束的長期增長。羅默模型為：

從模型可以看出，人力資本是影響經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，人力資本豐裕的經(jīng)濟體，其增長也較快。

羅默模型的重大貢獻(xiàn)在于將知識作為一個獨立要素納入經(jīng)濟增長模型，并且認(rèn)為知識積累是促進現(xiàn)代經(jīng)濟增長的重要因素。同時將知識分解為一般知識和特殊知識，一般知識可產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益，特殊知識可產(chǎn)生要素遞增收益，兩種效應(yīng)的結(jié)合不僅使知識、技術(shù)和人力資本本身產(chǎn)生遞增收益，而且也使資本和勞動等其它投入要素的收益遞增。

4．其他的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型。除了以上所述的代表性的模型之外，還有其他一些以知識和人力資本為核心因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型。Stokey(1991)根據(jù)Arrow(1962)的“干中學(xué)”思想建立了一個完全競爭條件下的內(nèi)生增長模型一邊干邊學(xué)模型，他認(rèn)為人們通過邊干邊學(xué)積累了大量的生產(chǎn)經(jīng)驗，從而在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時降低生產(chǎn)成本，因此邊干邊學(xué)成為經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”。BeckerMurphy(1992)提出了“專業(yè)化增長”模型，他們認(rèn)為知識的增長有利于提高專業(yè)化的收益，經(jīng)濟的增長取決于科技進步和人力資本的促進作用。Re-belo(1991)放松了Uzawa模型中關(guān)于教育性生產(chǎn)技術(shù)的假定，認(rèn)為經(jīng)濟中只要存在這一類“核心資本”(其生產(chǎn)技術(shù)的規(guī)模收益不變且不可再生要素對其無任何影響，通常表現(xiàn)為人力資本)，資本的積累就可以沿著平衡增長路徑持續(xù)增長。

二、人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究進展

20世紀(jì)90年代以后，學(xué)者對經(jīng)濟增長的研究更關(guān)注于經(jīng)驗含義以及理論與數(shù)據(jù)之間的關(guān)系。而人力資本與經(jīng)濟增長的各種實證研究眾多的學(xué)者主要集中在多國范圍內(nèi)研究人力資本是否影響經(jīng)濟增長、教育對經(jīng)濟增長的影響、人力資本與經(jīng)濟增長之間的作用方向等。特點是多采用回歸方法進行多國比較或在一個國家和多個地區(qū)之間進行比較，試圖找到有關(guān)經(jīng)濟增長與教育投資或人力資本水平之間的經(jīng)驗證據(jù)。盡管在理論方面對人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系有較為一致的觀點，即認(rèn)為人力資本的積累對經(jīng)濟增長有重要的促進作用，但在實證研究方面學(xué)者發(fā)現(xiàn)了很多的問題，最明顯的是關(guān)于人力資本的度量，不同的度量指標(biāo)可能會導(dǎo)致結(jié)論的不同。

(一)人力資本是否對經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極的作用

Mankiw，RomerWeil(MRW)(1992)，Bils Klenow(2000)等利用入學(xué)率作為人力資本的代理指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)人力資本對經(jīng)濟增長有一種正的顯著的貢獻(xiàn)。Benhabib Spiegel(1994)利用Kyriacou(1991)的人力資本指標(biāo)(1965～1985間勞動力平均受教育年限)、Summers Heston數(shù)據(jù)集中的GDP數(shù)據(jù)和勞動力數(shù)據(jù)以及78個國家的物質(zhì)資本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)人力資本存量的作用主要是通過受教育人群吸收科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新科技，從而促進經(jīng)濟增長，而物質(zhì)資本和產(chǎn)出水平的增長率與人力資本存量有著正的顯著的聯(lián)系。Murthy Chien(1997)利用高等教育、中級教育和初級教育入學(xué)人口數(shù)的加權(quán)平均作為人力資本的代理指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，人力資本對于解釋經(jīng)濟增長有直接的作用。Maria(2001)利用至少72個國家1960～1990年數(shù)據(jù)，并且以每五年為一個時間段，使用Barro Lee(1996)修訂后的人力資本數(shù)據(jù)，得出產(chǎn)出水平對人力資本積累的過程有著正的顯著的影響的結(jié)論。然而，在研究過程中一些學(xué)者關(guān)于人力資本對經(jīng)濟增長是否存在積極和顯著的影響持懷疑態(tài)度。Tem-pie(2001)認(rèn)為人力資本與經(jīng)濟增長的實證分析結(jié)果“很復(fù)雜”；Filmer Pritchett(1999)發(fā)現(xiàn)平均受教育年限在解釋跨國不同的經(jīng)濟增長率時作用不明顯；Nonneman Vanhoudt(1996)把科學(xué)技術(shù)專業(yè)知識的積累引入到MRW的模型中，利用教育投資占GDP的比例作為人力資本的代理指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)人力資本的估計系數(shù)不顯著；Islam(1995)利用Barro Lee(1993)數(shù)據(jù)集中超過25歲人口的平均受教育年限作為人力資本的代理指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)人力資本在經(jīng)濟增長過程中的作用不明顯。

(二)人力資本與經(jīng)濟增長之間是否存在雙向的影響效應(yīng)

對于此問題的研究，眾多的學(xué)者主要考察兩者之間是否存在雙向的因果關(guān)系。Bils Klenow(2000)在驗證學(xué)校教育和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系時，推導(dǎo)出人力資本積累與經(jīng)濟增長之間可能存在雙向的因果關(guān)系。Toya et al(2004)為了證明Bils Klenow(2000)的觀點，對兩個國家建立了雙向因果關(guān)系的方程，利用1960～1990年間登記入學(xué)人數(shù)和平均受教育年限作為人力資本的代理指標(biāo)，利用自然災(zāi)難的作用傾向作為結(jié)構(gòu)變量，通過改進的C-D生產(chǎn)函數(shù)估計了人力資本積累對經(jīng)濟增長的影響，發(fā)現(xiàn)使用結(jié)構(gòu)變量后得到的人力資本積累變量的系數(shù)比單純用OLS方法得到的系數(shù)偏大，并且發(fā)現(xiàn)人力資本是內(nèi)生決定的。Glewwe Hanan(2004)發(fā)現(xiàn)受教育的需求與家庭收入和財富的增加存在正相關(guān)關(guān)系，推導(dǎo)出人力資本積累和經(jīng)濟增長之間的雙向關(guān)系。

(三)關(guān)于人力資本指標(biāo)的度量所引起的實證偏差問題

不同的人力資本度量指標(biāo)，可能會造成不同的結(jié)論。Steedman(1996)指出社會受教育程度水平在OECD國家并沒有可比性，因為利用登記入學(xué)率和教育等級等作為代理指標(biāo)是假設(shè)隨著時間和國家的不同而不變的，就好像假設(shè)在日本接受一年教育和在坦桑尼亞接受一年教育對受教育者的影響是一樣的，但是實際情形并不是如此(Hanushek Kim，1995)。MulliganSala-i-Martin(1995)認(rèn)為利用平均受教育年限作為人力資本的代理指標(biāo)可能具有誤導(dǎo)作用。Krueger Lindahl(1999)討論了測量誤差問題，認(rèn)為主要的困難是規(guī)范建立在一個利用受教育程度的變化解釋經(jīng)濟增長的生產(chǎn)函數(shù)，但是通過這種方式教育變量的一階差分將削弱該變化在經(jīng)濟增長中的作用。為了證明這個論點，Krueger Lindahl(2000)考察了測度平均受教育年限的變化之間的相關(guān)性，結(jié)果顯示相關(guān)系數(shù)很低，所以如果利用教育的變化去解釋增長往往是低估了他們的影響。

國內(nèi)眾多的學(xué)者，主要是采用不同的人力資本度量指標(biāo)，運用中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)實證考察人力資本與中國經(jīng)濟增長的情況，如胡永遠(yuǎn)等(2004)的研究；王超、羅然然(2004)利用面板數(shù)據(jù)對我國各地區(qū)在教育方面的財政支出與GDP之間的關(guān)系進行了考察，得出作為一種特殊的公共支出，教育投入對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)將大大高于諸如資本品的其他要素投入對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。針對我國區(qū)域經(jīng)濟的實際情況，邊雅靜、沈利生(2004)結(jié)合人力資本理論，分析了兩個地區(qū)的在人力資本方面的差異，實證分析了東部和西部的人力資本對經(jīng)濟增長的影響作用，發(fā)現(xiàn)我國西部經(jīng)濟發(fā)展過程中的物質(zhì)資本和人力資本的投資與存量處于雙弱的態(tài)勢。

三、簡短的評論與后續(xù)研究展望

從以上綜述中可以看出，從20世紀(jì)50年代末舒爾茨提出了一般人力資本理論，到80年代中后期新增長理論從增長模型中闡述人力資本理論，使得人力資本理論得到了很大的發(fā)展。尤其是新增長理論的形成，把對一般的技術(shù)進步和人力資本的強調(diào)變成了對特殊的知識和生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的“專業(yè)化的人力資本”分析，使人力資本的分析更深入、更細(xì)致，把人力資本具體化、數(shù)量化了，這給人們在實踐中正確認(rèn)識經(jīng)濟增長中人力資本的作用提供了有力的工具和分析方法。

盡管人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系在理論上已取得了較為一致的觀點，即認(rèn)為人力資本的積累有利于經(jīng)濟增長。但是在實證研究當(dāng)中，由于人力資本度量指標(biāo)選取以及實證研究方法的差異而導(dǎo)致了結(jié)論的不一致，其中尤其是人力資本指標(biāo)的度量問題。

眾多的學(xué)者在考察人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系時主要使用：政府的公共支出、各級教育入學(xué)率和平均受教育年限作為人力資本的替代指標(biāo)。而其中大多以教育投資作為人力資本的替代指標(biāo)。沈利生等(1999)認(rèn)為人力資本投資是指花費在受教育者身上的所有教育經(jīng)費投入，一個勞動者的人力資本存量就等于他從受正規(guī)教育開始，到受最終教育層次畢業(yè)時，花費在他身上的所有教育經(jīng)費總和。而教育投資只是人力資本形成的多種形成之一，在對人力資本的作用進行估計時只考慮教育的作用，而沒有將人力資本的其它投資要素進行綜合估計，這樣在測量人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)實際上就變成了測量教育對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。

同時，在眾多的實證研究中都是將人力資本和勞動力放在一起進行回歸，這難以區(qū)分人力資本的真正作用，因為在變量設(shè)定上沒有考慮將人力資本從勞動力中剔除出來，而出現(xiàn)回歸過程中的重復(fù)估計問題。而勞動力數(shù)量是指一定時期的就業(yè)人數(shù)，在勞動力因素中已經(jīng)考慮了人力資本，而在人力資本回歸中又進一步計量了人力資本對經(jīng)濟增長的作用，因此造成人力資本對經(jīng)濟增長作用的重復(fù)估計。

樣本空間選取以及不同的計量分析技術(shù)也會造成結(jié)論的差異。由于國家(地區(qū))之間在體制、政治與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面均存在差異，當(dāng)選取不同的國家(地區(qū))作為分析對象時，很可能存在異方差問題，往往會導(dǎo)致不同的結(jié)論(許和連、賴明勇，2002)。就像Steedman(1996)指出的社會受教育程度水平甚至在OECD國家并沒有可比性，將多個國家的數(shù)據(jù)簡單的糅合在同一個回歸方程中顯然是不合時宜的。而對單個國家或地區(qū)運用時間序列數(shù)據(jù)分析人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系時，由于現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，絕大多數(shù)的經(jīng)濟時序變量都是非平穩(wěn)的，而非平穩(wěn)性將改變系數(shù)OLS估計值的漸近分布結(jié)果，在包含非平穩(wěn)變量的系統(tǒng)中使用OLS回歸可能導(dǎo)致偽回歸行為，從而會造成不準(zhǔn)確甚至錯誤的結(jié)論(許和連、賴明勇，2002)。

最后，我們認(rèn)為在研究人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系問題時應(yīng)該注意：要對人力資本要素進行全面考察，選用何種指標(biāo)來測算一國的人力資本水平，應(yīng)當(dāng)以該國的經(jīng)濟發(fā)展階段和人力資本發(fā)展水平為依據(jù)，要把人力資本的出現(xiàn)和人力資本的特征與經(jīng)濟發(fā)展階段聯(lián)系起來。正如Azariadis Drazen(1990)所表明的不同國家的人力資本影響經(jīng)濟增長的方式是不同的，因此所選取的人力資本指標(biāo)既要反映經(jīng)濟增長過程中人力資本的變化，又要盡可能的表現(xiàn)人力資本與經(jīng)濟增長之間的作用機理。對于測度人力資本對經(jīng)濟增長的作用，不能忽略其他非人力資本因素，而且應(yīng)考慮處于不同經(jīng)濟體制、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平等不同的國家和地區(qū)的樣本，以期得到比較客觀的結(jié)論；作為統(tǒng)計計量檢驗的使用只能作為必要的補充信息。

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文”