提要：本文從3個(gè)方面歸納英國學(xué)者詹姆斯#8226;霍華德－約翰斯通的拜占庭史觀。1、4－7世紀(jì)拜占庭的社會(huì)變遷和軍區(qū)制的改革歸因于草原游牧民族大遷徙引起的“蝶震”；2、10－11世紀(jì)間小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和軍區(qū)制的衰落，迫使拜占庭皇帝們從約束權(quán)力和控制資源兩個(gè)方面下手，加大與權(quán)貴斗爭的力度，但收效甚微；3、拜占庭的外交傾向，即在整個(gè)中世紀(jì)時(shí)期對西方世界事務(wù)的關(guān)注，是受“統(tǒng)一的羅馬帝國”這一意識形態(tài)觀念支配的；與此同時(shí)，在對付來自東方和北方的草原部族時(shí)，外交上的實(shí)用性和靈活性保證了拜占庭在艱難的環(huán)境中頑強(qiáng)生存下來。

關(guān)鍵詞： 拜占庭 西歐中世紀(jì) “蝶震” 外交政策

牛津大學(xué)著名拜占庭學(xué)者詹姆斯#8226;約翰斯通博士于2006年9月16日到26日在東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院做了以“拜占庭與西歐中世紀(jì)”為主題的系列講座。、講座分5個(gè)部分：1、古典時(shí)代的亞歐大陸西端（200－630年）；2、中世紀(jì)早期的拜占庭（630－900）；3、公元630到1050年之間的拜占庭經(jīng)濟(jì)史；4、馬其頓王朝時(shí)期的社會(huì)與政治（900－1050年）；5、馬其頓王朝的對外關(guān)系（900－1050年）。約翰斯通先生將拜占庭歷史置于歐亞大陸歷史發(fā)展的全局中，以全球史觀的視角，將3至11世紀(jì)間拜占庭帝國的社會(huì)變遷及各代王朝的政策取向與其周邊民族的歷史發(fā)展聯(lián)系起來，從多重角度論證了拜占庭由古典向中世紀(jì)過渡時(shí)期的社會(huì)特點(diǎn)及其與周邊民族的互動(dòng)關(guān)系。

一、亞歐“蝶震”與拜占庭社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷

以往，學(xué)者們往往強(qiáng)調(diào)拜占庭帝國的保守性，約翰斯通則強(qiáng)調(diào)拜占庭帝國在面對外部威脅如何力求在變化中實(shí)現(xiàn)了自我調(diào)適。他首先從羅馬帝國3世紀(jì)的危機(jī)入手，層層深入地剖析了公元3世紀(jì)到11世紀(jì)亞歐大陸諸勢力相互聯(lián)動(dòng)的“蝶震圖”以及在這一“蝶震”制約下的政策變化。他指出，這一“蝶震”的“第一推動(dòng)力”是來自歐亞草原東端的匈奴人。他將羅馬帝國采取的帝制改革和貨幣改革、羅馬接受基督教的舉措、羅馬－波斯的長期戰(zhàn)爭等看似“個(gè)別”發(fā)生的歷史事件，都納入這一“蝶震”的大背景中，生動(dòng)地闡述了歐亞民族的西遷對于羅馬衰亡的影響及拜占庭在外部重重壓力下能夠艱難生存下來的原因。進(jìn)而約翰斯通把聚焦點(diǎn)落在馬其頓王朝時(shí)期，細(xì)致地剖析了馬其頓王朝的經(jīng)濟(jì)變化、立法及執(zhí)法體系特點(diǎn)、社會(huì)分化和外交政策原則等，強(qiáng)調(diào)拜占庭外部世界的變化對于其內(nèi)部政策變化所起到的制約作用。

為了說明亞歐大陸諸勢力互相牽制、拜占庭內(nèi)部社會(huì)變遷與外部威脅互動(dòng)、社會(huì)結(jié)構(gòu)中的諸子系統(tǒng)相互牽動(dòng)這三者之間的內(nèi)在邏輯，約翰斯通精心選擇了公元200年、630年、900年、1050年等歷史的轉(zhuǎn)折時(shí)期展開論述。其中，公元200年代表羅馬奴隸制帝國的危機(jī)；630年代表阿拉伯勢力的興起；900年代表拜占庭經(jīng)過長期的艱難斗爭重新復(fù)興——是馬其頓王朝在利奧六世統(tǒng)治的穩(wěn)定時(shí)期（886－912），著名的立法著作《帝國法典》在此期間編輯和頒布；最后，1050年代表馬其頓王朝結(jié)束時(shí)的帝國危機(jī)時(shí)期。在這一論證體系中，約翰斯通著重從經(jīng)濟(jì)社會(huì)史的角度分析拜占庭帝國在社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)矛盾方面的變化，特別注重了以下幾個(gè)方面。

一是在一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，帝國政府如何整合各方面資源以應(yīng)對外部威脅。在談到君士坦丁皇帝放棄羅馬傳統(tǒng)，接受基督教這一問題時(shí)，約翰斯通強(qiáng)調(diào)的是基督教在東方迅速發(fā)展這一社會(huì)背景和君士坦丁皇帝本人的經(jīng)歷和地位，其結(jié)果是基督教成為拜占庭帝國社會(huì)結(jié)構(gòu)中極其重要的組成部分；他特別關(guān)注小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在維持拜占庭生存、保持軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力方面的意義；他通過對拜占庭帝國貴族和官階的分析，強(qiáng)調(diào)財(cái)稅官員在拜占庭政體結(jié)構(gòu)中占有重要地位。由此，他提出，拜占庭政府的所有政策，包括財(cái)政、軍事、行省結(jié)構(gòu)和宗教管理等，都有明確的目標(biāo)，即為維持拜占庭帝國的生存而不遺余力地整合各種社會(huì)資源以應(yīng)付外部威脅和內(nèi)部的社會(huì)變化。

二是轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)在要素的重組。學(xué)界關(guān)于拜占庭帝國歷史分期問題多有歧見。約翰斯通則從外部威脅與社會(huì)轉(zhuǎn)型中的結(jié)構(gòu)性重組來詮釋“羅馬”、“東羅馬”、“拜占庭”三個(gè)概念之間的差異，認(rèn)為伊斯蘭世界的興起意味著真正意義上的拜占庭歷史的開始。拜占庭帝國在諸多外部力量壓力下，社會(huì)結(jié)構(gòu)諸要素重組，發(fā)生了巨大的變化：（1）財(cái)政部門在社會(huì)結(jié)構(gòu)中地位上升，其完善與否直接影響拜占庭帝國積聚社會(huì)資源的成功；（2）軍隊(duì)指揮系統(tǒng)得到調(diào)整，軍區(qū)制開始盛行，作戰(zhàn)方式也得到了改進(jìn)，海軍地位上升；（3）城市開始走向衰落，農(nóng)業(yè)莊園開始興盛，大貴族通常離開城市移至農(nóng)村的領(lǐng)地上；（4）在社會(huì)階層方面，原有的貴族頭銜不斷失去其原來的意義，更多新貴的頭銜與其行政實(shí)職緊密聯(lián)系，貴族官僚化的趨勢日益明顯。為了詳細(xì)說明這些變化，他列出了一份拜占庭皇帝邁克爾以來的官階清單，上面列舉了42個(gè)貴族頭銜及文武官職，一目了然地展示了帝國政府的相關(guān)崗位在拜占庭社會(huì)變遷中的重要性以及社會(huì)變遷與軍事的緊密關(guān)系；（5）文化變遷方面，宗教觀念也發(fā)生了悄然變化，圣像破壞運(yùn)動(dòng)的出現(xiàn)，反映出東方觀念、即伊斯蘭教的反偶像崇拜觀念對基督教傳統(tǒng)觀念的沖擊。但他也強(qiáng)調(diào)，對以往學(xué)術(shù)界所十分關(guān)注的破壞圣像運(yùn)動(dòng)的影響，不宜評價(jià)過高。

三是在拜占庭的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，往往伴隨著結(jié)構(gòu)性失衡，社會(huì)資源分配問題凸顯，從而影響到帝國政府的權(quán)威以及國家在外部威脅下能否生存。在古代社會(huì)，土地是至關(guān)重要的社會(huì)資源。約翰斯通多次使用并評析了8世紀(jì)拜占庭著名的原始文獻(xiàn)——《農(nóng)業(yè)法》與馬其頓王朝時(shí)期為保護(hù)小農(nóng)利益對抗大貴族而多次頒布的土地法令《新律》。他認(rèn)為，拜占庭帝國政府之所以在經(jīng)濟(jì)政策、法律制定等方面不遺余力地保護(hù)農(nóng)民，甚至?xí)r常對農(nóng)村的瑣碎小事感興趣并加以立法，其重要原因之一就是拜占庭帝國所面臨的外部壓力，具體地說，是7世紀(jì)以后保加爾人、伊斯蘭世界、俄羅斯、西方日耳曼人世界與羅馬教會(huì)等等多種強(qiáng)大勢力的環(huán)峙。在這種環(huán)峙之下，拜占庭的生存有賴于其軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力，軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力依賴于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)和繁榮，而拜占庭的軍區(qū)制恰是建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上。如是，盡管拜占庭帝國承繼了羅馬的政治、文化、法律遺產(chǎn)，但卻不可能像啟蒙時(shí)代一些作家所批評的那樣僵化和保守。相反，它必須適應(yīng)這一外部環(huán)境，靈活應(yīng)對所有變化。變化之一就是帝國當(dāng)政者不得不重視農(nóng)村，以圖在亞歐大陸諸強(qiáng)對抗的惡劣環(huán)境中爭取生存、穩(wěn)定其在國內(nèi)的統(tǒng)治基礎(chǔ)。

二、約束權(quán)力還是剝奪資源

約翰斯通講座中的另一條線索是權(quán)力約制問題。所謂的權(quán)力約制，一般包括兩個(gè)層次的問題：一是古代國家與外部勢力的關(guān)系問題，二是國家內(nèi)部權(quán)力分配問題。兩者之間的關(guān)系就構(gòu)成了前文所述的邏輯體系。拜占庭歷史上的貴族問題，是許多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，一部分學(xué)者認(rèn)為，拜占庭國家在與權(quán)貴斗爭中，著重約束的是貴族所擁有的權(quán)力。一部分學(xué)者則認(rèn)為皇帝為了約制權(quán)貴的興起，往往采取剝奪其資源，進(jìn)而打擊其經(jīng)濟(jì)利益的方法。約翰斯通認(rèn)為權(quán)力和資源分配是統(tǒng)一的，在拜占庭皇帝與權(quán)貴的斗爭中，皇帝們往往綜合運(yùn)用制度設(shè)計(jì)、軍事打擊、外交政策等手段雙管齊下，既約束權(quán)力又剝奪其資源。

在制度結(jié)構(gòu)中蘊(yùn)含著權(quán)力與資源配置問題，然而制度本身面臨著兩難問題。在拜占庭與伊斯蘭、保加爾人周旋的幾個(gè)世紀(jì)里，一方面皇權(quán)在不斷地增長，另一方面軍區(qū)制也經(jīng)歷了一個(gè)從產(chǎn)生到衰亡的過程。約翰斯通先生把皇權(quán)的強(qiáng)化和軍區(qū)制的興衰問題放在外來勢力、國家、貴族、農(nóng)民四個(gè)因素之間的權(quán)力博弈下來觀察，并且肯定了皇權(quán)的強(qiáng)化是在外部壓力下實(shí)現(xiàn)的，這種強(qiáng)化使得拜占庭帝國和同一時(shí)期西歐的歷史變化大相徑庭。他以一篇來自意大利的史料說明這一問題。這則史料記錄了拜占庭皇帝在棕枝主日前一周大賞群臣的情景， 充分表明了：1、貴族日益依賴皇權(quán)的垂顧與賞賜；2、皇帝對社會(huì)財(cái)富的支配地位。3、陸軍和海軍在皇權(quán)中具有同等地位。

皇權(quán)往往以國家的名義出現(xiàn)，因此如何評價(jià)拜占庭國家在資源配置中的地位就顯得十分重要。君士坦丁堡是商業(yè)交匯之地，曾經(jīng)有學(xué)者因此過高估計(jì)拜占庭帝國的商業(yè)與市場在資源配置中的地位。對此，約翰斯通提出了自己的看法。約翰斯通首先對7－8世紀(jì)的戰(zhàn)爭作了深入分析，強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)爭對政府的財(cái)政實(shí)力提出了更廣泛的要求，迫使9－10世紀(jì)的拜占庭諸帝積極采取措施推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其后果是國家機(jī)器在經(jīng)濟(jì)中起著強(qiáng)大的作用。他引用了著名的歷史文獻(xiàn)，即君士坦丁堡市政官手冊，分門別類地論述了這一期間拜占庭在法律環(huán)境、貿(mào)易組織、金融政策、行會(huì)、食物、遠(yuǎn)程貿(mào)易等方面對生產(chǎn)者和各類產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量的要求和限制。特別通過具體分析政府對于絲織業(yè)和食品加工業(yè)的壟斷和對于國內(nèi)各進(jìn)出口商埠的關(guān)稅控制政策，強(qiáng)調(diào)了拜占庭國家在經(jīng)濟(jì)供求關(guān)系上的關(guān)鍵性調(diào)控作用?；蕶?quán)本身能夠借助國家的名義獲得大量資源，這就可能導(dǎo)致一個(gè)邏輯結(jié)果，即皇權(quán)本身成為貴族在權(quán)力與資源膨脹之后的最高目標(biāo)。

于是，皇權(quán)與權(quán)貴勢力的斗爭上升為馬其頓時(shí)期拜占庭國內(nèi)的主要矛盾。首先，拜占庭權(quán)貴的形成與軍區(qū)制的廣泛推行有關(guān)。軍區(qū)（Theme，又譯宅姆制）一詞的詞源來自突厥語，是中世紀(jì)拜占庭軍政合一的地方政府管理模式。在這種模式下，軍人，即大將軍掌握著本軍區(qū)（相當(dāng)于一省或幾省的地域）的軍政大權(quán)，行政官員輔佐將軍管理世俗事務(wù)。軍區(qū)內(nèi)又劃分為小的軍區(qū)和軍人領(lǐng)地，由擁有軍階的官員或士兵管理。但是，在實(shí)際操作時(shí)，制度設(shè)計(jì)和政策選擇往往面臨兩難困境。一方面，軍區(qū)制的發(fā)展使得帝國能夠通過軍事領(lǐng)地的分配和管理，在必要時(shí)有效而最充分地調(diào)動(dòng)軍隊(duì)?wèi)?yīng)對外部威脅；另一方面，軍區(qū)制本身的演變和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)勢必在大貴族勢力壓迫下瓦解的事實(shí)，往往強(qiáng)化了一些將軍－地方管理者的私人權(quán)力，他們擁兵自重、割地稱雄，導(dǎo)致了拜占庭中央政府權(quán)力的衰落。盡管拜占庭皇帝不斷將大的軍區(qū)縮小、肢解以約制大軍事首領(lǐng)們的權(quán)力，但是類似古代羅馬貴族的精英勢力之影響仍然呈現(xiàn)上升態(tài)勢。及至10世紀(jì)，權(quán)貴與農(nóng)民的矛盾日益尖銳，對以皇權(quán)為核心的中央集權(quán)產(chǎn)生了巨大威脅。權(quán)貴們不僅各自控制著強(qiáng)大的軍隊(duì)和社會(huì)資源，而且通過家族世系和聯(lián)姻關(guān)系，不斷強(qiáng)化其內(nèi)部的相互聯(lián)系、形成大的地方勢力集團(tuán)，與中央政府相抗衡。這種抗衡迫使中央政府不得不采取軍事措施。中央與地方斗爭的激化發(fā)生在瓦西里二世統(tǒng)治時(shí)期，小亞細(xì)亞大貴族巴爾達(dá)斯#8226;?？ㄋ购桶蜖栠_(dá)斯#8226;斯克萊魯斯發(fā)動(dòng)了對抗中央集權(quán)的叛亂，保加利亞勢力乘虛在帝國北部邊界挑釁，使帝國處于兩面受敵的困境。這樣，軍區(qū)制演變的結(jié)果之一是：軍區(qū)制的改革原本是用于抵抗外部威脅的重要措施，但是在該制度下培植起來的地方權(quán)貴們卻借此機(jī)制與皇權(quán)對抗。于是，帝國中央政府向黑海北岸的基輔羅斯國家求助，瓦西里二世不惜采用和親手段請求羅斯出兵。在內(nèi)部政策方面，馬其頓王朝時(shí)期加強(qiáng)了對大土所有者的限制。自羅曼努斯于922年頒布新律之后，歷任皇帝相繼頒布了許多涉及土地的立法，禁止大貴族吞并小農(nóng)土地，以保證拜占庭軍隊(duì)和國家的基礎(chǔ)建立在強(qiáng)大的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之上。但是，這種法令很難真正得到有效實(shí)行，也無法阻止軍區(qū)制不斷趨向瓦解的最后結(jié)局。

要分析權(quán)貴問題，就不能不著力理解拜占庭農(nóng)村的社會(huì)秩序。在這方面，約翰斯通強(qiáng)調(diào)了三個(gè)觀點(diǎn)：一是關(guān)于史料的狀況。研究史料的不足，是做這方面研究最大的問題。可資借鑒的只有8世紀(jì)利奧三世的《法律匯編》（Ecloga）、相關(guān)檔案中的法律案例、農(nóng)業(yè)法、個(gè)別考古資料、圣徒傳記、伊格納提烏斯等國家重量級人物的信件等等。在制度變遷方面，他強(qiáng)調(diào)研究財(cái)稅制度的重要性，并結(jié)合貴族的情況，強(qiáng)調(diào)城市變遷對于研究拜占庭農(nóng)村社會(huì)變遷的重要性。他曾經(jīng)對于貴族的演變，特別是貴族世系的形成、其名字反映的世系關(guān)系等方面作了許多實(shí)證分析。他認(rèn)為，在研究拜占庭城鄉(xiāng)生活時(shí)，最應(yīng)該關(guān)注的是羅馬時(shí)期以城市為其生活重心的土地貴族們?nèi)绾螌⑵渖钪匦霓D(zhuǎn)移至農(nóng)村、拜占庭城市數(shù)量的減少及其規(guī)模的萎縮與拜占庭農(nóng)村變化的聯(lián)系等。盡管如此，他認(rèn)為進(jìn)行這方面的研究還十分困難，一方面是由于農(nóng)村留下的研究資料、文獻(xiàn)以及考古發(fā)現(xiàn)甚少，特別是貴族在農(nóng)村生活的典型遺跡，如大規(guī)模的建筑群等，迄今很少發(fā)現(xiàn)；另一方面城市逐漸農(nóng)村化、城市管理組織村社化，城鄉(xiāng)生活之間的聯(lián)系和分隔實(shí)際上很難做到?jīng)芪挤置?。在學(xué)術(shù)史方面，他深入分析了從俄裔南斯拉夫?qū)W者奧斯特諾戈?duì)査够椒▏鴮W(xué)者勒梅爾等人研究觀點(diǎn)的變化。他認(rèn)為勒梅爾修正了奧斯特洛戈?duì)査够囊恍┯^點(diǎn)，但勒梅爾的論述略顯繁瑣，不似奧斯特洛戈?duì)査够菢雍喢髑逦?。在對學(xué)術(shù)界有關(guān)成果評論的基礎(chǔ)上，約翰斯通強(qiáng)調(diào)了研究拜占庭帝國社會(huì)史的重要性與復(fù)雜性，因?yàn)樵S多證據(jù)表明拜占庭的社會(huì)階層絕不是簡單的、只有權(quán)貴地主與農(nóng)民的二元對立。事實(shí)上，在兩者之間存在著大量中間階層，對這些中間階層的研究可能是理解拜占庭帝國權(quán)力與資源配置的重要內(nèi)容。令人遺憾的是，在研究這些中間的過渡階層與社會(huì)變遷時(shí)有兩個(gè)困難：一是這一問題尚缺乏原始文獻(xiàn)支撐，二是研究這些中間的過渡階層的成果仍然比較少。他認(rèn)為，迄今為止，西方學(xué)者對于拜占庭社會(huì)史的研究還僅僅是一幅“拼圖”，其深度和廣度都需要有效的延伸。

三、意識形態(tài)與外交政策

正如意大利學(xué)者克羅齊所主張的，一切歷史皆為當(dāng)代史。約翰斯通對馬其頓王朝外交的分析似乎帶著深刻的現(xiàn)實(shí)烙印。約翰斯通在講座中兩次談到當(dāng)代西方領(lǐng)導(dǎo)人未能深入地去把握東地中海區(qū)域的歷史，尤其是未能深入把握伊斯蘭崛起的歷史。拜占庭地處今日人們所熟悉的“五海三洲”的戰(zhàn)略要害位置。正是由于地緣上的重要性，拜占庭往往遭到各種勢力的窺視與沖擊。在這一區(qū)域互動(dòng)頻繁、文明交往繁盛之地，拜占庭帝國能夠生存長達(dá)上千年之久，并且一度威震四方，其外交確實(shí)有許多可以值得鏡鑒之處。就此，約翰斯通選擇了拜占庭帝國的第二個(gè)強(qiáng)盛時(shí)期——馬其頓王朝的外交政策進(jìn)行專題分析。

冷戰(zhàn)結(jié)束以來，許多學(xué)者認(rèn)為外交政策可以遠(yuǎn)離意識形態(tài)了。但是，按照約翰斯通的觀點(diǎn)，拜占庭的外交卻是完全受其意識形態(tài)制約的，這就是困擾拜占庭帝國上千年的恢復(fù)“羅馬世界”的理想。他指出：拜占庭即使經(jīng)歷了長期的陣痛進(jìn)入了11世紀(jì)，仍然不肯放棄“羅馬世界帝國”的理念。這使得它總是把國家外交的著眼點(diǎn)投向西方，關(guān)注地中海和南意大利形勢的變化，甚至干預(yù)查理大帝加冕的事件，不允許他使用羅馬帝國的頭銜，而只能稱“羅馬人的皇帝”。它還干預(yù)南意大利事務(wù)，引起了與奧托帝國關(guān)系的惡化等。

意識形態(tài)對外交的另外一個(gè)影響領(lǐng)域就是宗教。在決定其宗教政策方面，拜占庭帝國的統(tǒng)治者必須同時(shí)關(guān)注多個(gè)方面。西方的羅馬天主教會(huì)和拜占庭的君士坦丁堡教會(huì)自1054年分裂后，相互關(guān)系就很敏感。但是，在十字軍運(yùn)動(dòng)之前，東西方教會(huì)的關(guān)系并沒有激化。這一點(diǎn)，在兩年前另一位牛津拜占庭學(xué)者邁克爾#8226;杰弗里斯的講座中已經(jīng)強(qiáng)調(diào)，對此，牛津的學(xué)者們似乎是比較一致的。而對于東方的基督教國家亞美尼亞，拜占庭采取了盡量保護(hù)的政策，對于巴爾干半島的新來者保加利亞，拜占庭則堅(jiān)持東方基督教會(huì)的傳教權(quán)。約翰斯通還引用了《拜占庭宮廷禮儀》中的一則史料，說明東方基督教的皇帝對待其北方“蠻族”國家居高臨下的態(tài)度。該史料中講：“賜予卡扎爾汗三個(gè)索里達(dá)的金塊。以我們唯一真神之名，以圣父圣子圣靈之名。信奉上帝的羅馬皇帝君士坦丁和羅曼努斯，向無限尊貴、名望顯赫的卡扎爾汗致意。賜予羅斯執(zhí)政官兩個(gè)索里達(dá)的金塊?；剿鶎檺鄣牧_馬皇帝君士坦丁和羅曼努斯向羅斯執(zhí)政官致意。賜予突厥人各部族執(zhí)政官兩索里達(dá)的金塊。忠于基督的羅馬皇帝君士坦丁和羅曼努斯向突厥各部執(zhí)政官致意。賜予佩徹涅格各部執(zhí)政官兩索里達(dá)金塊。忠于基督的羅馬皇帝君士坦丁和羅曼努斯向佩徹涅格各部執(zhí)政官致意?！鄙鲜鍪妨媳砻?，金錢賞賜、而且有等級、有差別的金錢賞賜是拜占庭皇帝對外政策的重要組成部分，拜占庭皇帝利用這種等級的劃分，保證自己對這些周邊民族的有效控制和利用。另一方面，上述史料處處強(qiáng)調(diào)皇權(quán)的神圣和皇權(quán)對基督的忠誠，以抬高拜占庭皇帝在周圍民族心目中的地位。這說明意識形態(tài)不僅是一種目標(biāo)，更是一種手段。

然而，拜占庭帝國的外交并不只是強(qiáng)調(diào)某種理念，與外部世界激烈競爭和以斗爭中求生存的處境，使得拜占庭的外交政策特別具有實(shí)用性和功利性。這種實(shí)用性和功利性的集中表現(xiàn)就是針對不同的外交對象采用不同方式。對北方的鄰國保加利亞和黑海新興強(qiáng)國羅斯，它以傳播基督教的方式使之進(jìn)入自己的防務(wù)體系；與近鄰保加爾人發(fā)生戰(zhàn)爭后，它放棄宗教的成見讓遠(yuǎn)方的非基督教國家匈牙利人幫助自己攻擊保加爾人；在與分裂的阿拉伯埃米爾國斗爭中，則采取策反方式引導(dǎo)他們自相殘殺……。他還舉了拜占庭在海上反擊北非阿拉伯海盜，在小亞細(xì)亞“步步為營”地?cái)U(kuò)展東方邊界，將阿拉伯勢力逐出陶魯斯山脈以外和幼發(fā)拉底河外的事實(shí)，說明了拜占庭在馬其頓時(shí)期外交和對外戰(zhàn)爭取得成功的戰(zhàn)略“秘密”。

拜占庭外交的現(xiàn)實(shí)主義還表現(xiàn)在時(shí)機(jī)的把握上。約翰斯通十分重視從羅馬到拜占庭以來東地中海的地緣政治態(tài)勢及其影響。拜占庭帝國在地緣上的一個(gè)天然缺陷就在于它經(jīng)常不得不同時(shí)和多種外部勢力周旋，這更需要拜占庭帝國具有高超的外交平衡藝術(shù)。因此，對內(nèi)和對外政策的選擇，都是互有牽制的。如在羅馬－波斯互有勝負(fù)的長期戰(zhàn)爭中，處處顯示了這種內(nèi)外環(huán)境的互相牽制和平衡，當(dāng)查士丁尼一心想收復(fù)羅馬的西方領(lǐng)地時(shí)，波斯人與哥特人結(jié)成同盟，乘虛而入，在東方邊界牽制帝國的軍事力量；而當(dāng)波斯被內(nèi)部矛盾所困擾，并受到來自歐亞草原的白匈奴人的壓力時(shí)，恰有助于6世紀(jì)后期拜占庭帝國在東線戰(zhàn)事的成功。當(dāng)拜占庭在希拉克略治下與波斯展開最后較量之時(shí)，正是伊斯蘭教勢力在阿拉伯半島上迅速興起、統(tǒng)一并準(zhǔn)備向外擴(kuò)張的重要時(shí)期。此后，阿拉伯人取代了波斯人，成為在東地中海區(qū)域內(nèi)制約著拜占庭對內(nèi)對外決策的重要新興勢力。九世紀(jì)以后，拜占庭周邊形勢日益惡化：穆斯林在地中海中部發(fā)展，保加利亞人在巴爾干地區(qū)擴(kuò)張，維金-羅斯國家在黑海北岸建立，10世紀(jì)神圣羅馬帝國的興起及其勢力向意大利南部的滲透，使這種局面更加復(fù)雜化。于是，拜占庭不得不時(shí)時(shí)改變其外交戰(zhàn)略，盡可能采取各種措施擺脫腹背受敵的困境。隨著11世紀(jì)中期突厥人進(jìn)入小亞細(xì)亞、西方世界在羅馬教皇的號令下開始發(fā)動(dòng)浩浩蕩蕩的十字軍進(jìn)入中近東，拜占庭作為“地中海女皇”的地位開始面臨新的挑戰(zhàn)，其衰落的時(shí)代即將到來。

約翰斯通博士的講座用語生動(dòng)、幽默，理論視野廣闊、分析觀察力敏銳，特別是他結(jié)合原始資料分析問題、啟發(fā)學(xué)生思維的方式，給聽講的師生留下了深刻的印象。

[作者尹忠海，東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院博士研究生，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授130024]

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