[摘要]“馬太效應(yīng)”是一種以“損不足、補(bǔ)有余”為原則的社會利益自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制。它的特殊結(jié)構(gòu)對當(dāng)代社會分層有強(qiáng)大的催化作用。我們應(yīng)當(dāng)注意“馬太效應(yīng)”對社會發(fā)展的雙重效應(yīng)。取其利避其害。

[關(guān)鍵詞]馬太效應(yīng)；棘輪效應(yīng)；贏家通吃；超級正反饋；社會分層

[中圖分類號]D66 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1002-7408(2007)06-0069-03

一、無時不有、無處不在的“馬太效應(yīng)”

“馬太效應(yīng)”一詞的最早使用者是科學(xué)社會學(xué)家羅伯特·默頓。他借用《圣經(jīng)·馬太福音》中耶穌的警喻“凡有的，還要加給他，叫他有余，沒有的，連他所有的也要奪過來”一語的含義，表征科技共同體中客觀存在的“強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者恒弱”現(xiàn)象。

“馬太效應(yīng)”一詞雖然產(chǎn)生于現(xiàn)代，但“馬太效應(yīng)”所表征的現(xiàn)象卻自古就有。早在2000多年前，中國哲人老子就說：“天之道，損有余而補(bǔ)不足；人道則不然，損不足，奉有余?！笨梢娫诠糯袊?，“馬太效應(yīng)”就已經(jīng)相當(dāng)普遍而且非常明顯。在現(xiàn)代社會，“馬太效應(yīng)”更是無處不在。如果你打開網(wǎng)絡(luò)搜索“馬太效應(yīng)”這一詞條，你可以發(fā)現(xiàn)，無論哪個領(lǐng)域都有“馬太效應(yīng)”的痕跡。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“馬太效應(yīng)”最引人注目。在優(yōu)勢企業(yè)與弱勢企業(yè)的競爭中。由于消費(fèi)者都愿意購買生產(chǎn)正規(guī)、管理嚴(yán)格的企業(yè)產(chǎn)品；銀行都愿意給產(chǎn)品有市場，經(jīng)營有信譽(yù)的企業(yè)貸款；管理、科研人才都愿意向規(guī)模大、效益好的企業(yè)流動，于是那些具有優(yōu)勢的企業(yè)就能擁有越來越多的資金、掌握越來越雄厚的技術(shù)實(shí)力，占有越來越大的市場份額，從而越來越強(qiáng)。相反，那些弱小企業(yè)則不斷被擠壓，直至最后被優(yōu)勢企業(yè)淘汰、兼并，這就是企業(yè)之間的“馬太效應(yīng)”。在勞資之間，由于物質(zhì)資源是當(dāng)代社會的稀缺資源，掌握物質(zhì)資源也就意味著掌握了企業(yè)的規(guī)劃、管理以及分配中的主導(dǎo)權(quán)。于是，擁有物質(zhì)資本的企業(yè)主因在利潤分配中的優(yōu)勢地位而使他們的財富快速增殖；而只能提供過剩人力資源的勞動者則永遠(yuǎn)只能打工糊口，這是勞資之間的“馬太效應(yīng)”。

科技領(lǐng)域的“馬太效應(yīng)”最為強(qiáng)烈?？萍脊ぷ髡叩淖钪匾Y本是獎勵、成果發(fā)表和引證等社會承認(rèn)，因此，默頓曾有“承認(rèn)是科學(xué)王國的通貨”之說。就科研獎勵而言，為了保證獎勵的權(quán)威性和有效性，科研獎勵往往有名額限制，比如諾貝爾獎規(guī)定每一領(lǐng)域獲獎?wù)咦疃嗖荒艹^3個。于是，本來能力、成果相差無幾的研究者就此拉開檔次： 稍勝一籌的得獎?wù)吣艿玫奖绕渌硕嗟枚嗟目蒲匈Y金，數(shù)不清的榮譽(yù)，名落孫山者則一無所有。這種被科技界稱作“第四名”或“第四十一席”現(xiàn)象，顯然是科研領(lǐng)域“馬太效應(yīng)”的典型表現(xiàn)?？萍冀绾献餮芯砍晒氖鹈话愣疾捎谩罢摴π匈p”原則，貢獻(xiàn)大者署名在先，反之則在后。但是，一是由于人的記憶具有位置效應(yīng)，當(dāng)人們事后回憶陌生名字或無序字母等無意義材料時，首端材料的記憶效果要明顯好于后面材料；二是由于科技界的成果引用一般采用“首名引證制”，即只引證首位署名者，于是先后署名者的聲望由此發(fā)生分化： 第一署名者因頻繁被引證而在同行心中留下深刻影響，并且他將因此而較容易獲得課題，較容易發(fā)表論文；其余合作者則因被剝奪了影響力而始終只能充當(dāng)參與者。顯然，這種署名者之間的分化也是“馬太效應(yīng)”的表現(xiàn)。

體育、娛樂和傳媒領(lǐng)域的“馬太效應(yīng)”最為普遍。在今天的競技體育中，優(yōu)勝者“集萬千寵愛于一身”，失利者只能充當(dāng)陪練；在傳媒、娛樂界，少數(shù)成功者可以“好風(fēng)頻借力，送我上青云”，而極大多數(shù)人則很可能一輩子默默無聞?！?/p>

二、具有強(qiáng)烈催化功能的特殊結(jié)構(gòu)

“馬太效應(yīng)”之所以成為社會分層的催化劑，根源于它具有一種特殊的結(jié)構(gòu)。

分析表明，“馬太效應(yīng)”的作用過程包含兩個相關(guān)而又不同的側(cè)面： 從時間角度看，“馬太效應(yīng)”是人們的已有成就通過轉(zhuǎn)化為發(fā)展資源而實(shí)現(xiàn)再生增殖的過程。人們的工作成就是人們實(shí)力的直接確證，因此，根據(jù)一個人的以往成就和聲譽(yù)推測其未來工作，決定對他的投資，是人們的自然選擇。于是，一個人如果已經(jīng)獲得某些成果，這些成果及聲譽(yù)就會幫助其獲得資金、市場和人才等發(fā)展資源，從而為他取得更大成就奠定基礎(chǔ)。這種已有成就通過轉(zhuǎn)化為發(fā)展資源而實(shí)現(xiàn)增殖的運(yùn)行機(jī)制，很像機(jī)械結(jié)構(gòu)中只進(jìn)不退的棘輪裝置，因此被默頓稱為“棘輪效應(yīng)”。從空間角度看，“馬太效應(yīng)”是競爭劣勢者的利益或業(yè)績向優(yōu)勢者集聚的過程。在各種活動中，按照人們的貢獻(xiàn)和投入來分配利益或業(yè)績，也即論功行賞是人們自發(fā)遵循的分配原則。但是，在可分配利益業(yè)績有數(shù)量或名額限制的情況下，互相合作又互相競爭的合作者論功行賞，就會出現(xiàn)大部分乃至全部業(yè)績利益被少數(shù)績優(yōu)者獨(dú)占，也即競爭劣勢者的業(yè)績利益份額被競爭優(yōu)勝者侵吞的情況。深入分析表明，“馬太效應(yīng)”所包含的“棘輪效應(yīng)”和“贏家通吃”都是正反饋機(jī)制。反饋是指原因和結(jié)果相互影響。一個包含A、B兩個要素的系統(tǒng)，如果A作用于B，使B發(fā)生變化，而B的變化反過來又作為原因引起A變化，我們就稱A和B之間形成了反饋關(guān)聯(lián)，稱該系統(tǒng)為反饋系統(tǒng)。在各種反饋關(guān)聯(lián)中，如果相互作用的結(jié)果能強(qiáng)化該關(guān)聯(lián)中的某一要素，我們稱其為正反饋。反之，則稱負(fù)反饋。很顯然，“棘輪效應(yīng)”和“贏家通吃”都是正反饋機(jī)制。在“棘輪效應(yīng)”中，人們獲得的成就能轉(zhuǎn)化為他的發(fā)展資源，而他擁有的發(fā)展資源反過來又支持他取得更大成就，這是成就和資源之間的正反饋關(guān)聯(lián)。而在“贏家通吃”中，人們的競爭優(yōu)勢使其能“通吃”他人的利益業(yè)績，而“通吃”結(jié)果則進(jìn)一步增強(qiáng)了他的競爭優(yōu)勢，這是競爭優(yōu)勢和分配份額之間的正反饋關(guān)聯(lián)。

更進(jìn)一步的分析告訴我們，“馬太效應(yīng)”還是由“棘輪效應(yīng)”與“贏家通吃”相互支持、相互強(qiáng)化，所構(gòu)成的超級正反饋結(jié)構(gòu)。如果一個系統(tǒng)中存在著多個正反饋關(guān)聯(lián)，它們之間又通過功能的相互強(qiáng)化聯(lián)結(jié)起來，會聚成更高一級的正反饋結(jié)構(gòu)，我們就稱其為超級正反饋(在有些學(xué)科中也稱超循環(huán))。這類系統(tǒng)也就稱超級正反饋系統(tǒng)。在“馬太效應(yīng)”中，一方面，“贏家通吃”作為集聚機(jī)制，使競爭優(yōu)勢者通吃他人業(yè)績，使他們擁有大大超出他們個人努力和能力，因而也大大超出其它競爭者的驕人成就；另一方面，“棘輪效應(yīng)”作為增殖機(jī)制，又能將“贏家”的驕人業(yè)績，轉(zhuǎn)化為資金、課題等科研資源，從而進(jìn)一步增強(qiáng)他們的競爭優(yōu)勢。也就是說，在“馬太效應(yīng)”中，“棘輪效應(yīng)”和“贏家通吃”這兩個正反饋機(jī)制之間也是互相支持、互相增強(qiáng)的正反饋關(guān)系，因此，“馬太效應(yīng)”是一種具有超級正反饋結(jié)構(gòu)的特殊社會運(yùn)行機(jī)制。

正因為“馬太效應(yīng)”具有超級正反饋結(jié)構(gòu)，在“馬太效應(yīng)”的作用下，優(yōu)勢者不僅能自我積累，而且能通吃失敗者的業(yè)績；劣勢者不僅無所積累，而且還將被剝奪，因此，“馬太效應(yīng)”的運(yùn)行一定會導(dǎo)致兩極分化。在這一意義上，我們將“馬太效應(yīng)”稱作社會分層的催化劑。

三、利弊相隨的社會作用

利弊相隨是萬物的常理，也同樣適合我們對“馬太效應(yīng)”的評價。一方面我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，“馬太效應(yīng)”對加快社會發(fā)展速度有著不可埋沒的功績。

首先，“馬太效應(yīng)”能極大地強(qiáng)化競爭，加快社會發(fā)展速度。由于“馬太效應(yīng)”使競爭者之間出現(xiàn)“一步領(lǐng)先、步步領(lǐng)先，一步落后、步步落后”的兩極化趨勢。競爭中的落后已經(jīng)不僅僅是落后，而是意味著淘汰出局。這一殘酷事實(shí)迫使人們不得不強(qiáng)化自己的競爭意識，拼命工作，以領(lǐng)先或超越他人。北京大學(xué)在實(shí)行崗位聘任制以后，教師通宵實(shí)驗的現(xiàn)象大增，以至學(xué)校不得不頒布禁令來阻止這種現(xiàn)象。這是當(dāng)代科技研究人員因競爭激烈而強(qiáng)化工作的一個縮影。而在經(jīng)濟(jì)界，為了領(lǐng)先一步、不被淘汰，企業(yè)家往往要承受超乎尋常的精神壓力，付出超乎尋常的艱辛勞動。不可否認(rèn)，這種白熱化的競爭是當(dāng)代社會快速發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)動力。

其次，“馬太效應(yīng)”有利于社會資源的最佳利用和保護(hù)。經(jīng)濟(jì)、科技和社會其它各項事業(yè)的發(fā)展都需要各種資源，特別是需要資金、市場、獎勵、項目等稀缺資源。因此，社會資源特別是稀缺資源的分配是否合理，使用是否適當(dāng)，對社會發(fā)展有重要影響。“馬太效應(yīng)”扶強(qiáng)抑弱，將社會資源投向那些經(jīng)過反復(fù)淘汰留下來的最有能力、最勤奮的少數(shù)優(yōu)勝者。和其它資源(利益)的投入分配機(jī)制相比，它能使稀缺資源得到最為可靠的利用，使它們發(fā)揮最大效益，從而加快社會發(fā)展的速度。在這一方面，我國近幾十年的變化是一個最好的證明。在改革開放之前，我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭械氖枪兄疲∪钡奈镔|(zhì)生產(chǎn)資料長期處于“全民所有、無人所有”狀態(tài)，遭到極大的浪費(fèi)和破壞。在過渡時期，掌管國有企業(yè)的主管干部仍由官僚機(jī)構(gòu)行政任命，以至不少國有企業(yè)由無能者、不負(fù)責(zé)任者當(dāng)?shù)?，國有資產(chǎn)連年虧損。只有在真正的市場經(jīng)濟(jì)中，通過“馬太效應(yīng)”的扶強(qiáng)抑弱、優(yōu)勝劣汰，我國社會發(fā)展中的資金、市場等稀缺資源才真正向那些經(jīng)過千錘百煉的優(yōu)勝者流動，從而使它們得到最佳的利用和保護(hù)，有力地促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

但是，與其它事物一樣，“馬太效應(yīng)”也有其負(fù)面作用。“馬太效應(yīng)”最突出的缺陷是，它將使社會的兩極分化不可避免，并因而影響社會穩(wěn)定。由于“馬太效應(yīng)”是一種“損不足、補(bǔ)有余”機(jī)制，因此，它的運(yùn)行必然導(dǎo)致強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱，也即兩極分化。由于“馬太效應(yīng)”，我國企業(yè)界的兩極分化已經(jīng)非常明顯。有學(xué)者指出，我國的大企業(yè)主與中小企業(yè)主之間已經(jīng)出現(xiàn)了“斷裂”，通過平等競爭實(shí)現(xiàn)重組的機(jī)會已經(jīng)越來越小，而通過社會流動從勞動者那一面越過壕溝進(jìn)入資本這一面的希望更是變得非常渺茫。在科技界，由于“馬太效應(yīng)”，科技工作者的社會地位也出現(xiàn)明顯的分化。兩極分化意味著一方面是財富和資源在少數(shù)人身上集中，積聚；另一方面是弱勢群體的業(yè)績和發(fā)展資源不斷被剝奪、喪失。這就破壞了強(qiáng)勢集團(tuán)和弱勢群體之間的力量平衡，削弱了弱勢群體制衡強(qiáng)勢集團(tuán)的能力和手段。正如人們常說的那樣，不受制約的權(quán)力一定是腐敗的權(quán)力，強(qiáng)勢集團(tuán)一旦失去約束和鉗制，一定會對弱勢群體過度剝奪和壓制，從而激化社會矛盾。

第二，“馬太效應(yīng)”還會在一定階段造成社會資源浪費(fèi)。

“馬太效應(yīng)”的運(yùn)行最后一定會使發(fā)展資源高度集中于少數(shù)人。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的報酬遞減理論告訴我們，同類資源的重復(fù)投放會使這些資源的效益下降。這意味著，當(dāng)“馬太效應(yīng)”使社會資源向少數(shù)人高度集中時，就會降低資源的實(shí)際利用效率。以科技獎勵為例?？萍吉剟钍强萍脊餐w中的稀缺資源，對科技工作者有強(qiáng)大的激勵作用。但是，由于“馬太效應(yīng)”，科技界造就了一批“得獎專業(yè)戶”。例如，物理學(xué)家康普頓在獲得諾貝爾獎之后的35年，竟得到24個名譽(yù)學(xué)位和其它10多種獎勵。對這些“得獎專業(yè)戶”而言，由于得獎太多，以至獎勵已經(jīng)失去了應(yīng)有的激勵和推動作用?？蒲许椖可陥笠彩侨绱耍榜R太效應(yīng)”正在造就一批課題、項目“申報專業(yè)戶”，他們的課題項目之多，以至他們實(shí)際上已沒有精力和時間去深入進(jìn)入研究。顯然，科研獎勵和科研項目在少數(shù)人身上的高度集中，會造成這些稀缺資源的實(shí)際浪費(fèi)。

最后，“馬太效應(yīng)” 還將造成壟斷，從而嚴(yán)重阻礙社會發(fā)展。

作為一種“損不足、補(bǔ)有余”機(jī)制，在不受控制的情況下，“馬太效應(yīng)”最后一定會造成社會資源的高度壟斷。一旦壟斷形成，一方面由于壟斷者失去了競爭壓力，受其固有觀念、經(jīng)營方式局限，其改革、發(fā)展的能力和速度將下降；另一方面由于壟斷者為了保護(hù)自己的利益，會千方百計打擊、壓制后來者，阻撓后來者的超越。因此，“馬太效應(yīng)”一旦造成壟斷，將嚴(yán)重阻礙社會進(jìn)步。

由于“馬太效應(yīng)”對社會具有利弊雙重作用，因此，如何發(fā)揮“馬太效應(yīng)”對社會進(jìn)步的積極作用，抑制其負(fù)面效應(yīng)，成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)共同面臨的重要研究課題，也成為各級社會管理機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中必須重點(diǎn)關(guān)注，穩(wěn)妥處理的問題。要對“馬太效應(yīng)”取利避害，必須處理好兩個關(guān)系：一是要處理好公平和效益的關(guān)系。由于“馬太效應(yīng)”是一種“損不足，補(bǔ)有余”機(jī)制，在一般情況下，強(qiáng)化“馬太效應(yīng)”能增強(qiáng)資源利用效率，加快發(fā)展速度，但會造成一定不公平，影響社會的穩(wěn)定；反之則可能有利于公平分配和社會穩(wěn)定，但會影響投資效率和發(fā)展速度。因此，對“馬太效應(yīng)”取利避害的關(guān)鍵在于處理好效率和公平的關(guān)系。對此，16大報告中針對公平和效率問題提出的“堅持效率優(yōu)先、兼顧公平”，“初次分配注重效率，……再分配注重公平”的原則和思路，對我們處理各領(lǐng)域的“馬太效應(yīng)”，以及由“馬太效應(yīng)”引起的公平和效率關(guān)系，具有重要的指導(dǎo)意義。

二是要處理好不同階段的側(cè)重。在一個社會、一個領(lǐng)域的發(fā)展初期，“馬太效應(yīng)”能強(qiáng)化競爭，扶強(qiáng)抑弱，從而加快社會的發(fā)展速度。此時，如無視其積極作用，抱“不患寡、患不均”心態(tài)，推行平均主義，將嚴(yán)重阻礙社會發(fā)展和個人進(jìn)步。但是，當(dāng)社會或某一領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)入相對成熟期，“馬太效應(yīng)”就會造成壟斷，抑制競爭，浪費(fèi)資源。此時，繼續(xù)放任“馬太效應(yīng)”自由發(fā)展，甚至繼續(xù)強(qiáng)化其作用，其結(jié)果則是造成社會兩極分化，造成社會過度不公平和不穩(wěn)定，也將阻礙社會進(jìn)步。因此，根據(jù)事物發(fā)展的不同階段，掌握好對“馬太效應(yīng)”強(qiáng)化或抑制的分寸，是對“馬太效應(yīng)”取利避害的又一關(guān)鍵。以我國為例，在改革開放之初，為了打破平均主義、促進(jìn)競爭，強(qiáng)化“馬太效應(yīng)”應(yīng)當(dāng)是我們各項政策的重點(diǎn)所在。但是在基尼系數(shù)已經(jīng)超過公認(rèn)危險界線，達(dá)到0.467；在學(xué)術(shù)權(quán)威對科研資源的高度壟斷已經(jīng)成為科技界的公開秘密的今天，“馬太效應(yīng)”的負(fù)面作用，似乎應(yīng)當(dāng)引起管理層的更多關(guān)注和警惕。

[責(zé)任編輯：王潤秋]