[摘 要] 在全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)上,黨中央國務(wù)院明確提出,到2020年,我國將進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列。創(chuàng)新型國家的特征是:自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)多、經(jīng)費(fèi)投入大、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率高、對(duì)外技術(shù)依存度小。法治是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本保障,法治保障創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、法治保障創(chuàng)新環(huán)境、法治保護(hù)創(chuàng)新成果。
[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新型國家 法治保障
一、問題的提出
黨的十六大報(bào)告明確指出:創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂,是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。中國必須走向創(chuàng)新之路。在全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)上,黨中央國務(wù)院明確提出,到2020年,我國將進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列,這是創(chuàng)新理論的新發(fā)展。隨后,中共中央國務(wù)院又作出了《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》,國務(wù)院制定了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》,這是創(chuàng)新理論的落實(shí)。那么,什么是創(chuàng)新型國家呢?
從一般意義上講,創(chuàng)新型國家是指國家的創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上,研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上,對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下,而且,這些國家所獲得的三方專利(美國、歐洲和日本授權(quán)的專利)數(shù)占世界數(shù)量的絕大多數(shù)。①據(jù)此,目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有20個(gè)左右,包括美國、日本、芬蘭、韓國等。再根據(jù)我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的規(guī)定,創(chuàng)新型國家的主要特征可以歸納為:經(jīng)費(fèi)投入要大、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)要多、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率要高、對(duì)外技術(shù)依存度要小。其含義有二:第一,它是一個(gè)相對(duì)范疇,因?yàn)檫@些要素都是與其他國家相比較而言的;第二,它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的范疇,也就是說,現(xiàn)在屬于創(chuàng)新型國家,將來不一定是創(chuàng)新型國家,現(xiàn)在不屬于創(chuàng)新型國家,將來可能擠身于創(chuàng)新型國家行列。在四個(gè)要素中,經(jīng)費(fèi)投入是必要條件,自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是內(nèi)核要素,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和對(duì)外技術(shù)依存度是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的派生或者外在表現(xiàn)。因此,建設(shè)創(chuàng)新型國家,必須突出擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要經(jīng)費(fèi)作為物質(zhì)條件,需要良好的創(chuàng)新環(huán)境作為支撐,需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為后盾,而經(jīng)費(fèi)的提供、環(huán)境的形成、成果的保護(hù)都離不開法治。
法治一詞,古今中外眾說紛紜,莫衷一是,但也達(dá)成了一些基本共識(shí),比如法治為良法之治;其本身內(nèi)涵法制,包括制度,法制是法治的前提;法律至上;法律面前人人平等;作為一種治國方略,與“人治”相對(duì),是人類社會(huì)文明進(jìn)步的標(biāo)志等等。法治可以保障創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、保障創(chuàng)新環(huán)境、保護(hù)創(chuàng)新成果,并且這種保障不以領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變,也不以領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變,具有長期性、穩(wěn)定性、強(qiáng)制性。
二、法治保障創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)
創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)可以多渠道籌集,主要有財(cái)政、稅收、金融、保險(xiǎn)、政府采購等渠道。
1、財(cái)政制度保障“多予”經(jīng)費(fèi)。財(cái)政制度相對(duì)于其他制度手段而言,具有最強(qiáng)的保障力。各級(jí)政府在每年進(jìn)行財(cái)政預(yù)算時(shí),要體現(xiàn)法定增長的要求,要確保財(cái)政的科技投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅,這是對(duì)創(chuàng)新工作的直接支持,財(cái)政投入要“多予”。為保證財(cái)政科技投入效益的最大化,需要改革和強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)的管理,對(duì)科研課題以及經(jīng)費(fèi)的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行和科研成果的鑒定等整個(gè)過程都需要嚴(yán)格的規(guī)范和監(jiān)管,建立財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的績效評(píng)價(jià)體系,建立面向科研成果的追蹤問效機(jī)制,確保創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)用于創(chuàng)新,避免挪作它用。
2、稅收制度保障“少取”資金。稅收是引導(dǎo)社會(huì)主體行為的有力杠桿。稅收優(yōu)惠是對(duì)創(chuàng)新工作的間接支持,稅收征收要“少取”。可以通過推進(jìn)增值稅轉(zhuǎn)型改革,統(tǒng)一各類企業(yè)稅收制度,加大對(duì)企業(yè)研究開發(fā)投入的稅收激勵(lì);通過加快實(shí)施消費(fèi)型增值稅,將企業(yè)購置的設(shè)備已征稅款納入增值稅抵扣范圍,在進(jìn)一步落實(shí)國家關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新、加速科技轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項(xiàng)稅收優(yōu)惠制度的基礎(chǔ)上,積極鼓勵(lì)和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù),加大企業(yè)研究開發(fā)投入的稅前扣除等激勵(lì)政策力度,實(shí)施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策,結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財(cái)務(wù)制度改革,鼓勵(lì)企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)專項(xiàng)資金制度,對(duì)購買先進(jìn)科學(xué)儀器和設(shè)備給予必要的稅收扶持;“允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用當(dāng)年抵扣不足部分,可按稅法規(guī)定在5年內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。企業(yè)提取的職工教育經(jīng)費(fèi)在計(jì)稅工資總額2.5%以內(nèi)的,可在企業(yè)所得稅前扣除。”②進(jìn)一步落實(shí)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》,制定扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠制度,以增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
3、金融制度保障“融通”資金。金融可以融通資金,盤活創(chuàng)新企業(yè),是創(chuàng)新企業(yè)啟動(dòng)資金的重要支撐力量。這需要改善對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的信貸服務(wù)和融資環(huán)境,加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的金融支持,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資和資本市場,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)要為科技型中小企業(yè)提供金融服務(wù)。正如國務(wù)院的配套政策中指出的,政府要利用基金、貼息、擔(dān)保等方式,引導(dǎo)各類商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新企業(yè),企業(yè)和個(gè)人還可以用創(chuàng)新成果即知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押進(jìn)行信貸,以保障創(chuàng)新資金。
4、保險(xiǎn)制度保障“降低”投資風(fēng)險(xiǎn)。科技創(chuàng)新是有風(fēng)險(xiǎn)的,投入后不一定就能直接見效益。因此,國家應(yīng)盡快起草和制定創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資健康發(fā)展的法律法規(guī)體系,鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司設(shè)立新的險(xiǎn)種,如產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)、企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、出口信用保險(xiǎn)等,為科技創(chuàng)新提供全面的風(fēng)險(xiǎn)保障,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力,讓企業(yè)大膽投資于創(chuàng)新行為。
5、政府采購制度保障“回籠”資金。創(chuàng)新產(chǎn)品有市場,創(chuàng)新企業(yè)才有活力。創(chuàng)新產(chǎn)品除了由市場作為主要調(diào)節(jié)手段外,必要時(shí)還要輔之以政府力量。這就需要建立扶持自主創(chuàng)新的政府采購制度,建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度,建立認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系,對(duì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備與產(chǎn)品,涉及國家急需而市場需求不大的新產(chǎn)品,實(shí)施政府首購和訂購制度。這一方面可以為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品保障“市場”,降低企業(yè)產(chǎn)品市場風(fēng)險(xiǎn);另一方面,又可以保障我國的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這就要求制定《中華人民共和國政府采購法》,優(yōu)先購買本國產(chǎn)品,避免“國內(nèi)有創(chuàng)新產(chǎn)品,但在國內(nèi)無市場”的尷尬。
這樣,通過財(cái)政、稅收、金融、保險(xiǎn)、政府采購、社會(huì)投入等多元化、多渠道的科技投入制度體系,我國才可能到2020年,全社會(huì)研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上。
三、法治保障創(chuàng)新環(huán)境
創(chuàng)新環(huán)境主要包括思想環(huán)境、體制環(huán)境、秩序環(huán)境、安全環(huán)境。
1、法治保障創(chuàng)新思想環(huán)境。
創(chuàng)新思想是創(chuàng)新過程的“發(fā)動(dòng)機(jī)”,沒有創(chuàng)新的思想,就不會(huì)有創(chuàng)新的行動(dòng)。人們的所有創(chuàng)新都起源于思想和觀念的創(chuàng)新,所以法治首先就要保障人們的思想言論、出版等表達(dá)自由,鼓勵(lì)“百花齊放、百家爭鳴”,人們?cè)谙嗷サ臓幷撝锌梢援a(chǎn)生創(chuàng)新的思想火花,從而推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)變革。相反,如果法律限制人們的思想表達(dá)自由,對(duì)有新科學(xué)思想或者不同于常規(guī)思想的人任意加以打擊,甚至迫害,這將嚴(yán)重阻礙人們創(chuàng)新。但新的思想在短時(shí)間內(nèi)很難讓人接受,正如英國政治家約翰·密爾頓說:“因?yàn)槲覀兊难劬靡驯黄姾土魉姿杀危谎劭吹秸胬頃r(shí),很可能認(rèn)為它比許多錯(cuò)誤更不堪入目,更不受歡迎?!雹郏≒49)科恩也指出:“惰性力量經(jīng)常會(huì)在迫切需要改革的道路上設(shè)置障礙?!雹埽?40)比如,歷史上偉大的科學(xué)家哥白尼、伽利略、布魯諾都曾因?yàn)槠湎冗M(jìn)的科學(xué)思想,遭到傳統(tǒng)保守思想的攻擊,而作為另類和異端受到迫害。如果沒有文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)主張人權(quán)以反對(duì)神權(quán),主張人性以反對(duì)神性,就不可能有資產(chǎn)階級(jí)的革命;如果沒有科學(xué)社會(huì)主義思想,就不可能有社會(huì)主義革命。因此,在全社會(huì)形成尊重不同意見,寬容不同思想,鼓勵(lì)不同見解的氛圍,有利于創(chuàng)新胚胎的形成,這必須依賴于法律作為強(qiáng)有力后盾。
2、法治保障創(chuàng)新體制環(huán)境。
良好的體制機(jī)制是創(chuàng)新的“催化劑”,體制機(jī)制不好,將嚴(yán)重束縛人們的思想和行為,而好的體制機(jī)制,則可以鞭策人們積極創(chuàng)造,充分發(fā)揮人們創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性。這就需要進(jìn)一步深化科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革,進(jìn)一步消除制約科技進(jìn)步和創(chuàng)新的體制性、機(jī)制性障礙,建立有利于調(diào)動(dòng)人們創(chuàng)新積極性的工資分配體制、成果評(píng)價(jià)體系、人事任用機(jī)制,有效整合全社會(huì)的科技資源,全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技的雙向互動(dòng),盡量減少“交易成本”,充分發(fā)揮市場作為配置資源的主要手段作用。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),需要用法治思想來理順各種體制機(jī)制,做到“市場的歸市場,政府的歸政府”,避免政府既當(dāng)“裁判”,又當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”的發(fā)展模式,為建立創(chuàng)新型國家注入新的活力。
3、法治保障創(chuàng)新秩序環(huán)境。
秩序是法治的基本價(jià)值之一。正如德國法學(xué)家拉德布魯赫指出:“所有秩序,無論是我們?cè)谏潦嫉酿Q飩狀態(tài)中所發(fā)現(xiàn)的,或是我們所要致力于促成的,都可以從法律引伸出它們的名稱?!雹荩≒1)自從人類社會(huì)產(chǎn)生了法律這一社會(huì)現(xiàn)象以來,就因?yàn)槠渚哂蟹€(wěn)定性、確定性、適用的普遍性和以國家作為后盾的強(qiáng)制性,而使其具有道德、習(xí)慣、宗教等社會(huì)規(guī)范所無可比擬的優(yōu)越性,而一刻也離不開它來引導(dǎo)、規(guī)范、約束人們的行為,推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。
此外,良好的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序同樣離不開法治作保障。20世紀(jì)70年代以來,國際社會(huì)已經(jīng)簽署了152項(xiàng)資源與環(huán)境的保護(hù)公約,在其他領(lǐng)域,如國際貿(mào)易、軍控和核不擴(kuò)散、國際衛(wèi)生等領(lǐng)域,國際制度都在發(fā)揮著積極有效的作用,為引導(dǎo)國家之間關(guān)系提供了法治化的規(guī)范環(huán)境。⑥(P5)經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了資金、技術(shù)、人才的跨國流動(dòng),在和平、發(fā)展、合作的時(shí)代主題下,國家之間的友好交往,更有利于全球的科技進(jìn)步和創(chuàng)新。
4、法治保障創(chuàng)新安全環(huán)境。
“法律對(duì)社會(huì)的有益影響,在相當(dāng)大的程度上基于這樣一個(gè)事實(shí),即在某些基本的生活條件方面為個(gè)人創(chuàng)制并維持了一個(gè)安全領(lǐng)域。” ④(P407)從法律的政治職能來看,國內(nèi)安全和國際安全都需要法律;從法律的社會(huì)職能來看,可以通過建立健全相關(guān)立法,保證科研人員必須在“安全的環(huán)境”下從事科技創(chuàng)新,尤其是在從事高度危險(xiǎn)作業(yè),必須“全副武裝”,既要保證科研人員自身安全,又要保證國家、集體和他人的財(cái)產(chǎn)和人身安全。
因此,保障創(chuàng)新思想環(huán)境、創(chuàng)新體制環(huán)境、創(chuàng)新秩序環(huán)境、創(chuàng)新安全環(huán)境,必須以法治為依托。
四、法治保護(hù)創(chuàng)新成果
法治是保護(hù)創(chuàng)新成果的“利器”,創(chuàng)新成果的法律表現(xiàn)形式為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)就猶如“交通規(guī)則”,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),就是保護(hù)創(chuàng)新的源泉?!鞍芽茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)及其成果確認(rèn)為權(quán)利,使‘智慧的火焰加上利益的燃料’,推動(dòng)人們進(jìn)行創(chuàng)造性活動(dòng),創(chuàng)造新思想、新知識(shí)、新技術(shù)。近代以來各國的經(jīng)驗(yàn)表明,凡是法律承認(rèn)知識(shí)的價(jià)值,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地方,科學(xué)技術(shù)就日新月異,社會(huì)生產(chǎn)力就蒸蒸日上?!雹叩捎谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性決定了其保護(hù)的脆弱性。所以,建設(shè)創(chuàng)新型國家,必須利用“法治”利器,切實(shí)保護(hù)創(chuàng)新成果。
1、完善法律法規(guī),鼓勵(lì)創(chuàng)新。
從我國的立法現(xiàn)狀看,雖然我們已經(jīng)建立起了符合現(xiàn)行國際規(guī)則,適應(yīng)我國國情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系,但還需要進(jìn)一步完善。要繼續(xù)加強(qiáng)與國際接軌的立法,適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè),政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、地方和企業(yè)聯(lián)合建立包括技術(shù)預(yù)警在內(nèi)的國外技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警機(jī)制,密切跟蹤我國產(chǎn)品目標(biāo)出口國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫要求的變化,對(duì)出口可能遭遇的技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和發(fā)布預(yù)警。⑧ 而且,要加大法律的獎(jiǎng)勵(lì)力度,引導(dǎo)人們積極創(chuàng)新。尤其要對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技工作者,要讓他們樂意創(chuàng)新,樂意為社會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)。
2、加大執(zhí)法力度,確保創(chuàng)新。
在追究違法行為人承擔(dān)法律責(zé)任方面,要多管齊下,行為嚴(yán)重者,觸犯刑律的要追究其刑事責(zé)任,并用行政責(zé)任與民事責(zé)任。從現(xiàn)實(shí)情況看,大多數(shù)侵權(quán)人都是為了追求經(jīng)濟(jì)利益,因此,要突出民事責(zé)任,以充分救濟(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人。這還需要全社會(huì)行動(dòng)起來,對(duì)于任何侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,要檢舉揭發(fā),媒體“暴光”,共同“打假”,讓“假冒偽劣產(chǎn)品”無市場,永無立錐之地。
3、增強(qiáng)法律意識(shí),避免失“新”。
從我國的現(xiàn)狀看,據(jù)統(tǒng)計(jì),國內(nèi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè),僅約占萬分之三,有99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利,有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo),大量的企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新,沒有形成自己的核心技術(shù)。⑨(P29)一方面說明我國擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少,另一方面也說明人們法律意識(shí)不強(qiáng)。根據(jù)現(xiàn)在國際的通行做法,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中,除了著作權(quán)利用“自動(dòng)取得”以外,其他權(quán)利都需要申請(qǐng),才能獲得相應(yīng)的保護(hù),并且大都遵循“申請(qǐng)?jiān)谙取钡脑瓌t。比如,為了避免商標(biāo)被“搶注”,商標(biāo)使用人就必須先申請(qǐng)。因此,這要求社會(huì)成員要有很強(qiáng)的法律保護(hù)意識(shí)。
總之,創(chuàng)新型國家的建立是一個(gè)長期的過程。創(chuàng)新型國家的內(nèi)核是擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成需要充足的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、良好的創(chuàng)新環(huán)境,優(yōu)質(zhì)的法律保護(hù),而且,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就是法律確認(rèn)的結(jié)果。因此,創(chuàng)新的整個(gè)過程都離不開以法治為后盾。當(dāng)然,建設(shè)創(chuàng)新型國家還需要德治作為輔助,比如近些年被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的學(xué)術(shù)腐敗、不良學(xué)術(shù)問題,除了加強(qiáng)制度建設(shè)外,還要求學(xué)者有學(xué)術(shù)道德良知,將做學(xué)問與做人結(jié)合起來,做誠信學(xué)術(shù),做創(chuàng)新性學(xué)術(shù),避免低水平的重復(fù)建設(shè),建設(shè)創(chuàng)新型國家才可能真正實(shí)現(xiàn)。
注 釋:
① 新聞背景:什么是創(chuàng)新型國家?
http://news.xinhuanet .com/st/2006-01/09/content_4029279.htm
② 實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》的若干配套政策[N],光明日?qǐng)?bào),2006-2-27-(2)
③ [英]約翰·密爾頓.論出版自由.商務(wù)印書館[M],1996年第5次印刷
④ [美]E·博登海默 著 鄧正來譯.法理學(xué)——法律哲學(xué)與法律方法[M].中國政法大學(xué)出版社,2004年版。
⑤ [德]·拉德布魯赫著,米健等譯.法學(xué)導(dǎo)論[M].中國大百科全書出版社,1997。
⑥秦亞青,朱立群.新國際主義與中國外交,新華文摘[J],2006(2)。
⑦ 張文顯.構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的法律機(jī)制,中國法學(xué)[J],2006(1)。
⑧ 國務(wù)院·國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要[N],光明日?qǐng)?bào),2006-2-10
⑨田力普.自主創(chuàng)新:運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵.求是[J]2006(4)
責(zé)任編輯 張榮輝