一、合作與企業(yè)合作

《辭?！分械摹昂献鳌笔侵福荷鐣?huì)互動(dòng)的一種方式，指個(gè)人或群體之間為達(dá)到某一確定目標(biāo)，彼此通過協(xié)調(diào)作用而形成的聯(lián)合行動(dòng)，而且參與者須具有共同的目標(biāo)、相近的認(rèn)識(shí)、有協(xié)調(diào)的互動(dòng)、一定的信用，才能使合作達(dá)到預(yù)期的效果。“合作”的主要特征是指：行為的共同性、目的的一致性、甚至合作本身也可能變?yōu)橐环N目的。為此，我們可以把“企業(yè)合作”定義為“為達(dá)到共同目標(biāo)而聚集在一起的企業(yè)或組織，它們具有相近的認(rèn)識(shí)，彼此互相依賴，為共同目標(biāo)能夠協(xié)同工作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。

企業(yè)合作并非是一種新出現(xiàn)的企業(yè)行為，從19世紀(jì)中葉，企業(yè)之間的合作便開始形成。但進(jìn)入20世紀(jì)80年代，新一輪的企業(yè)合作是以技術(shù)合作為主體，著重表現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作行為上，尤其在以信息產(chǎn)業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，R＆D合作已廣泛地被采用。而且企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新正從雙體短期合作走向多個(gè)企業(yè)的長期網(wǎng)絡(luò)化合作，形成了穩(wěn)定的技術(shù)聯(lián)盟。例如由多家美國電子信息企業(yè)組成的微電子開發(fā)體（MCC），是當(dāng)今企業(yè)合作創(chuàng)新的一個(gè)很好例證。

二、技術(shù)創(chuàng)新的概念及特征

熊彼特的創(chuàng)新理論被他的追隨者發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩個(gè)分支。在此所討論的創(chuàng)新僅限于技術(shù)創(chuàng)新。從熊彼特提出創(chuàng)新理論至今已有90年之久，國內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了大量而富有成效的研究，形成了許多特色鮮明的理論。但迄今為止，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵的理解和認(rèn)識(shí)仍存在分歧。歸納起來主要有以下三種觀點(diǎn)：一是將技術(shù)創(chuàng)新視為技術(shù)或發(fā)明的商業(yè)應(yīng)用，以熊彼特的創(chuàng)新理論為代表。二是把技術(shù)創(chuàng)新看作是由新概念的構(gòu)想到形成生產(chǎn)力并成功進(jìn)入市場的全過程。三是把技術(shù)創(chuàng)新理解為技術(shù)與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的有機(jī)結(jié)合。由于技術(shù)創(chuàng)新的基本環(huán)節(jié)包括：新設(shè)想——研究與開發(fā)——中間試驗(yàn)——商業(yè)化生產(chǎn)——市場營銷與擴(kuò)散等。所以，技術(shù)創(chuàng)新的概念是以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，以提高企業(yè)競爭力和利潤最大化為目標(biāo)，具有創(chuàng)造性特征的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新概念的理解，既不能過于寬泛，無所不包，又不能過分狹隘，捆住手腳。

由于網(wǎng)絡(luò)、信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，科學(xué)技術(shù)知識(shí)的迅猛發(fā)展，當(dāng)今的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展及其特征應(yīng)包括：技術(shù)創(chuàng)新的確定性；技術(shù)創(chuàng)新的融合性；技術(shù)創(chuàng)新的溢出性。

三、企業(yè)合作創(chuàng)新的概念及其與創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系

1、合作創(chuàng)新的含義與企業(yè)合作創(chuàng)新的概念。所謂合作創(chuàng)新，是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為（傅家驥，1998）。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進(jìn)行R＆D為主要形式。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新是一種合作安排，企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)為了一個(gè)共同的創(chuàng)新目標(biāo)協(xié)調(diào)行動(dòng)，并共享資源和能力，它一般集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進(jìn)行研究開發(fā)為主要形式。合作創(chuàng)新既包括具有戰(zhàn)略意圖的長期合作，如戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織，也包括針對(duì)特定項(xiàng)目的短期合作，如研究開發(fā)契約和許可證協(xié)議。近年來，合作創(chuàng)新已經(jīng)成為國際上一種重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，由于企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)不同，合作的組織模式也多種多樣。

狹義的合作創(chuàng)新是企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)為了共同的研發(fā)目標(biāo)而投入各自的優(yōu)勢資源所形成的合作，一般特指以合作研究開發(fā)為主的基于創(chuàng)新的技術(shù)合作，即技術(shù)創(chuàng)新。廣義的合作創(chuàng)新是指企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，包括新構(gòu)思形成、新產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化等任何一個(gè)階段的合作都可以視為企業(yè)合作創(chuàng)新。所以，企業(yè)合作創(chuàng)新概念是在上文中所指的廣義上的合作創(chuàng)新概念。

2、創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)合作創(chuàng)新之間的關(guān)系。創(chuàng)新包括創(chuàng)新思路的形成，新產(chǎn)品產(chǎn)生直至成功商業(yè)化的全過程，它始于研究開發(fā)而終于市場實(shí)現(xiàn)。

國外學(xué)者較少采用合作創(chuàng)新這一概念，而是使用研發(fā)合作、合作研究、共同研究開發(fā)等概念。根據(jù)筆者分析，可能有以下兩方面的原因:①美國1984年通過的“國家合作研究法案”（NCRA）將合作限制在產(chǎn)品和技術(shù)的原型開發(fā)階段，以避免企業(yè)在生產(chǎn)、銷售階段的勾結(jié)行為和最終產(chǎn)品市場上的壟斷。②西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作傾向于創(chuàng)新前期階段，即研究開發(fā)階段，而在創(chuàng)新后期即工程化、商業(yè)化階段進(jìn)行競爭，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的差異化。因此，西方學(xué)術(shù)界的研究也主要集中在合作研發(fā)方面，也就是所謂的技術(shù)創(chuàng)新——狹義的合作創(chuàng)新。

合作一詞的含義是指雙邊或多邊為了達(dá)到某個(gè)共同目標(biāo)而建立起來的協(xié)作與配合關(guān)系。企業(yè)合作創(chuàng)新的概念較寬泛，合作成員單位只要在創(chuàng)新過程中的某一階段參與，就可認(rèn)為是企業(yè)合作創(chuàng)新——廣義的合作創(chuàng)新。由于企業(yè)合作創(chuàng)新概念更適合我國的國情，并已為學(xué)術(shù)界所接受，在不致引起歧義的情況下，本文采用廣義的合作創(chuàng)新這一概念，即企業(yè)合作創(chuàng)新。

四、企業(yè)合作創(chuàng)新與傳統(tǒng)企業(yè)合作的比較

企業(yè)合作創(chuàng)新理論是企業(yè)、政府、大學(xué)及各種科研機(jī)構(gòu)等多個(gè)創(chuàng)新行為主體在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或在某些環(huán)節(jié)中創(chuàng)新地實(shí)施共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)理論體系。

企業(yè)合作創(chuàng)新是各合作技術(shù)創(chuàng)新的要素主體以各種形式的合作方式為手段，以提高企業(yè)能力為標(biāo)志，以各參與方的效用函數(shù)取得一致或效用函數(shù)的主要分量取得一致為目標(biāo)的活動(dòng)。企業(yè)合作創(chuàng)新既包括具有戰(zhàn)略意圖的長期合作，如戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織，也包括針對(duì)特定項(xiàng)目的短期合作，如研究開發(fā)契約和許可證協(xié)議，

企業(yè)最深層的合作創(chuàng)新是以合資、合并等形式進(jìn)行，并最終可以融入一個(gè)工商部門登記的新企業(yè)組織中；企業(yè)稍淺層的合作創(chuàng)新是以企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)組織等形式進(jìn)行，其中各企業(yè)仍保持自身獨(dú)立的存在，而只在一些方面或一些時(shí)候與其它企業(yè)保持合作關(guān)系，如合作研發(fā)組織、戰(zhàn)略聯(lián)盟、小企業(yè)互助組織、虛擬組織等；企業(yè)最淺層的合作創(chuàng)新是以溝通與交流等形式進(jìn)行，相關(guān)企業(yè)可以在經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)、策略、思路等方面相互學(xué)習(xí)、相互影響、相互啟發(fā)。

企業(yè)合作創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)合作的核心內(nèi)容，但它又不同于傳統(tǒng)意義上的企業(yè)合作。

其一，企業(yè)合作創(chuàng)新多以VT和IT為溝通工具特征所進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)與非產(chǎn)權(quán)合作，而傳統(tǒng)企業(yè)合作是以各種手段完成的、只包括產(chǎn)權(quán)合作在內(nèi)的所進(jìn)行的各種合作。

其二，企業(yè)合作創(chuàng)新除了縱向與供應(yīng)鏈上、下游廠商間的合作，也不乏橫向與競爭對(duì)手或潛在競爭對(duì)手間的合作。而傳統(tǒng)企業(yè)合作多是供應(yīng)鏈上下游廠商間的縱向合作，少有與競爭對(duì)手或潛在競爭對(duì)手間的橫向合作（多是價(jià)格聯(lián)盟、產(chǎn)量聯(lián)盟等失敗的橫向合作案例）。

其三，企業(yè)合作創(chuàng)新是通過合作完成價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的能力（資源）劣勢部分與低附加價(jià)值部分的活動(dòng)，即價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的能力（資源）優(yōu)勢部分與高附加價(jià)值部分的活動(dòng)是“實(shí)”（自己做），價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的能力（資源）劣勢部分與低附加價(jià)值部分的活動(dòng)是“虛”（他方做）。傳統(tǒng)企業(yè)合作則往往是價(jià)值鏈活動(dòng)環(huán)節(jié)“五臟俱全”，并不因能力（資源）的優(yōu)劣和（或）附加價(jià)值的高低而有選擇地把部分價(jià)值鏈活動(dòng)環(huán)節(jié)整個(gè)讓渡出去。

其四，企業(yè)合作創(chuàng)新不同于傳統(tǒng)的一次性現(xiàn)貨交易（Spot Market），它是功能主導(dǎo)型合作，并且更多地取決于長期中未來機(jī)會(huì)的開發(fā)。企業(yè)合作創(chuàng)新通過合作外部資源來和自身資源進(jìn)行整合，具有明顯虛擬功能的特點(diǎn)。

其五，企業(yè)合作創(chuàng)新具有方向性。外包，從耐克對(duì)生產(chǎn)廠家的方向上是合作創(chuàng)新經(jīng)營，但從生產(chǎn)廠家對(duì)耐克的方向上卻是傳統(tǒng)合作（是實(shí)體經(jīng)營）。道理很簡單，外包合作的最終成果用的是耐克的品牌，耐克實(shí)現(xiàn)了它的虛擬生產(chǎn)功能，而參與生產(chǎn)的廠家只是生產(chǎn)工具而已，并不會(huì)因?yàn)楸荒涂诉x中了合作就由實(shí)體經(jīng)營變?yōu)樘摂M經(jīng)營了，畢竟最終合作成果上顧客看不到生產(chǎn)參與廠家的影子。

類似的以技術(shù)聯(lián)盟形式開發(fā)的Windows的各種版本的軟件都以微軟的品牌告終，所以微軟算合作創(chuàng)新經(jīng)營，參與廠商則是傳統(tǒng)合作。如果軟件是以Wintel（Windows＋I(xiàn)ntel）品牌告終，則微軟、英特爾都算合作創(chuàng)新經(jīng)營。戴爾的合作中，對(duì)戴爾而言是合作創(chuàng)新經(jīng)營，對(duì)供應(yīng)商來說則是傳統(tǒng)合作。

（作者單位：武漢工業(yè)學(xué)院工商學(xué)院）