摘要：文章首先分析了我國(guó)汽車工業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要性和可能性，接著分析了限制我國(guó)汽車工業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的制約因素，在此基礎(chǔ)上探討了政府在我國(guó)汽車工業(yè)自主創(chuàng)新中作用。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；汽車工業(yè)；政府作用

我國(guó)的汽車工業(yè)逐漸走上了拉美式的依附性發(fā)展的道路。今天，世界經(jīng)濟(jì)正向全球化一體化方向迅速推進(jìn)，我們的汽車工業(yè)還有沒有必要、有沒有可能實(shí)現(xiàn)自主開發(fā)呢？如果有，現(xiàn)實(shí)的制約因素是什么？政府對(duì)此能做些什么呢？

一、 必要性可能性分析

從必要性方面來看，汽車工業(yè)是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力水平的體現(xiàn)；汽車工業(yè)具有高度的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，它能帶動(dòng)鋼鐵、機(jī)械、電子、石化、建筑、服務(wù)等156個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，它具有對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高（發(fā)達(dá)國(guó)家汽車工業(yè)創(chuàng)造的財(cái)稅、就業(yè)、出口占全國(guó)的比例都在10%左右）和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)大的特點(diǎn)。無論從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面來看，還是從國(guó)家安全方面來看，汽車工業(yè)都是我國(guó)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，要實(shí)現(xiàn)中國(guó)的工業(yè)化和現(xiàn)代化，就必須建立強(qiáng)大而獨(dú)立的中國(guó)汽車工業(yè)。

從可能性方面來看，我國(guó)的汽車工業(yè)已經(jīng)走過了50年的發(fā)展歷程，已經(jīng)積累了豐厚的汽車開發(fā)管理方面的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技術(shù)；改革開放30年來，我們已經(jīng)培養(yǎng)了一大批有能力有魄力的企業(yè)家；我們已經(jīng)有了相當(dāng)規(guī)模的汽車研發(fā)隊(duì)伍；我們可以利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種資源進(jìn)行國(guó)際聯(lián)合開發(fā)；我國(guó)的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)得到了巨大的發(fā)展，已經(jīng)完全可以拿出足夠的人力物力財(cái)力來進(jìn)行汽車的自主開發(fā)。所以我們已經(jīng)具備了進(jìn)行汽車自主開發(fā)和創(chuàng)新的能力。

二、 制約因素

1． 轉(zhuǎn)軌時(shí)期的體制特征制約了企業(yè)家的抱負(fù)水平。從企業(yè)收益成本角度來看，選擇自主開發(fā)，投入大，風(fēng)險(xiǎn)高，長(zhǎng)期預(yù)期收益大，而無助甚至減少企業(yè)的短期收益；而選擇拿來主義，研發(fā)投資少，短期收益高，代價(jià)就是技術(shù)能力提升緩慢甚至消失，長(zhǎng)期受益降低。因此企業(yè)家的抱負(fù)水平或是企業(yè)家的危機(jī)意識(shí)與創(chuàng)新精神是企業(yè)學(xué)習(xí)戰(zhàn)略的核心變量。在轉(zhuǎn)軌時(shí)期的國(guó)有企業(yè)，尤其是特大型國(guó)有企業(yè)的高級(jí)經(jīng)理人員，歸根到底仍然是官員，他們多是專業(yè)財(cái)經(jīng)官員，而不是企業(yè)家。這樣的角色制約了他們的抱負(fù)水平，使他們的行為趨于短期化。因?yàn)樗麄儠?huì)隨時(shí)離開企業(yè)，在企業(yè)的任期是不確定的，因此，他們最關(guān)心的是回避短期風(fēng)險(xiǎn)，而不是關(guān)注收獲長(zhǎng)期的收益。他們偏好急功近利的策略。這種偏好使得他們不去做長(zhǎng)遠(yuǎn)謀慮，不愿進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性大的技術(shù)開發(fā)，而選擇拿來主義，引進(jìn)外國(guó)成熟技術(shù)。

2． 嚴(yán)格的管制弱化了企業(yè)自主開發(fā)的努力程度。汽車是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，大規(guī)模生產(chǎn)可以降低生產(chǎn)成本和銷售價(jià)格。世界六大汽車集團(tuán)的產(chǎn)量均在400萬以上。為了提高汽車產(chǎn)業(yè)的集中度，我國(guó)政府一直對(duì)汽車市場(chǎng)的準(zhǔn)入采取嚴(yán)格的限制措施，嚴(yán)厲限制定點(diǎn)企業(yè)之外的企業(yè)進(jìn)入汽車生產(chǎn)領(lǐng)域。這種以行政性手段限制民營(yíng)資本進(jìn)入和扼殺競(jìng)爭(zhēng)，人為地制造高度市場(chǎng)集中，這不僅使受到保護(hù)的定點(diǎn)企業(yè)長(zhǎng)期占據(jù)壟斷地位，而且使中國(guó)汽車市場(chǎng)維持了高價(jià)格水平，使生產(chǎn)率較低的中國(guó)汽車工業(yè)仍然能夠大量盈利。競(jìng)爭(zhēng)性威脅的失去弱化了企業(yè)提高技術(shù)能力的努力強(qiáng)度，其結(jié)果是企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)積累有效性降低，最終導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)能力提高緩慢。

3． 片面強(qiáng)調(diào)國(guó)產(chǎn)化率不利于企業(yè)技術(shù)能力的提升。我國(guó)的汽車工業(yè)在20世紀(jì)80年代中后期相繼走上了合資生產(chǎn)轎車的道路，在此過程中，政府片面地強(qiáng)調(diào)國(guó)產(chǎn)化率而忽視了自主開發(fā)能力的培養(yǎng)。但是國(guó)產(chǎn)化率指的是引進(jìn)產(chǎn)品的零部件國(guó)產(chǎn)化率，而進(jìn)行國(guó)產(chǎn)化的努力與產(chǎn)品開發(fā)層次上的技術(shù)學(xué)習(xí)是內(nèi)容和性質(zhì)根本不同的活動(dòng)，所以國(guó)產(chǎn)化的任何進(jìn)展都不代表產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)能力的增長(zhǎng)，更何況大部分所謂國(guó)產(chǎn)化的零部件也是有合資企業(yè)生產(chǎn)的——大眾來了，大眾的零部件配套廠商也來了。于是，由引進(jìn)外國(guó)產(chǎn)品技術(shù)所產(chǎn)生的零部件國(guó)產(chǎn)化壓力反而使中國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)產(chǎn)品技術(shù)的依賴越來越深：不但不再對(duì)產(chǎn)品開發(fā)投入資金，而且把技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)也合并到為國(guó)產(chǎn)化服務(wù)的機(jī)構(gòu)中了，其結(jié)果是使中國(guó)企業(yè)原有的開發(fā)能力逐步萎縮。

4．缺乏自主開發(fā)的合資模式不會(huì)提高企業(yè)的技術(shù)能力。由于國(guó)家對(duì)合資企業(yè)股比的限制，跨過公司在不能取得控股權(quán)的情況下，核心技術(shù)便是一把殺手锏，它通過控制核心技術(shù)和技術(shù)開發(fā)取得對(duì)合資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)。這樣，現(xiàn)有的合資模式實(shí)際上就成了中方根據(jù)外方提供的成型設(shè)計(jì)進(jìn)行組裝，中方企業(yè)很難對(duì)引進(jìn)的產(chǎn)品進(jìn)行任何修改和創(chuàng)新。中方的技術(shù)資源充其量是進(jìn)行“適應(yīng)性開發(fā)”，而這種適應(yīng)性開發(fā)仍然停留在復(fù)制模仿階段，中方企業(yè)收益更多的是制造能力的提高而不是技術(shù)能力的提升。

三、 政府在我國(guó)汽車自主開發(fā)自主創(chuàng)新中作用分析

1． 深化體制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。我國(guó)的大型汽車企業(yè)集團(tuán)，都有著或者曾經(jīng)有過可觀的研發(fā)力量，但由于缺少建立現(xiàn)代化的企業(yè)制度，使這些企業(yè)難以進(jìn)行著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的自主開發(fā)和創(chuàng)新。而奇瑞、吉利，哈飛、長(zhǎng)城等企業(yè)之所以能在較短時(shí)間內(nèi)作了老國(guó)企十幾年乃至幾十年未能作的事情，很重要的原因在于這些企業(yè)具有比較健全的現(xiàn)代企業(yè)制度，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)，這些有利于企業(yè)家精神的培育和發(fā)揮。相反，大的企業(yè)集團(tuán)，不管它的規(guī)模有多大，管理者的文化素質(zhì)有多高，都普遍缺乏企業(yè)家精神，即使偶然具有企業(yè)家精神，也容易被制度本身所扭曲，其行為具有顯著的機(jī)會(huì)主義性質(zhì)。因此，建立產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度就成為政府首先要解決好的問題。

2． 制定開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)政策。（1）放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入政策。嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策并沒有提高中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的集中度，反而限制了優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)入汽車生產(chǎn)領(lǐng)域。奇瑞和吉利汽車都是在花費(fèi)了巨大的代價(jià)，并且當(dāng)了一段時(shí)間的“黑戶”后才準(zhǔn)合法生產(chǎn)汽車的。這兩個(gè)“計(jì)劃外”的企業(yè)現(xiàn)在卻挑起了自主開發(fā)民族品牌轎車的重?fù)?dān)。2005年，奇瑞出口轎車1.8萬倆，吉利出口7 000輛，它們成了中國(guó)轎車出口的主力軍。更讓人驚嘆的是奇瑞還在伊朗合資建了一個(gè)汽車組裝廠，完全和中國(guó)的合資企業(yè)一個(gè)模式，但完全翻過來了。所以，提高中國(guó)汽車工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不能靠行政命令來限制各種資源進(jìn)入汽車制造領(lǐng)域，而是要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，通過激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來淘汰沒有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。（2）實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)的政策。為了支持中國(guó)汽車工業(yè)的發(fā)展，政府對(duì)汽車生產(chǎn)企業(yè)尤其是重點(diǎn)企業(yè)采取了扶持政策。但是，被我國(guó)政府列為重點(diǎn)扶持對(duì)象的三大轎車集團(tuán)都已全部與跨國(guó)公司合資，而合資企業(yè)生產(chǎn)的幾乎全是外國(guó)品牌。在這種情況下，扶持政策實(shí)際上扶持了外國(guó)品牌。而那些自主開發(fā)的民族品牌的生產(chǎn)企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)不但沒有得到扶持，還往往備受歧視，使它們?nèi)鄙僖粋€(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境。這種不公平的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化了合資品牌在我國(guó)市場(chǎng)上的壟斷地位，遏制了中國(guó)民族企業(yè)發(fā)展自主品牌的努力。所以政府一定要扶持本土企業(yè)，對(duì)合資企業(yè)要堅(jiān)決取消的“超國(guó)民待遇”，為民族企業(yè)成長(zhǎng)營(yíng)造一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

3． 政府政策要鼓勵(lì)和支持企業(yè)進(jìn)行自主開發(fā)，實(shí)行兩條腿走路。為了最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)汽車工業(yè)的自主開發(fā)，必須實(shí)行“兩條腿”的戰(zhàn)略，路徑圖如圖1示。

該模型可以適用于兩個(gè)層次。在企業(yè)層次上，它表明擁有合資企業(yè)的中國(guó)母公司應(yīng)該建立自己的產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)，這樣才能從合資經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)和吸收外來技術(shù)。在汽車行業(yè)層次上，它表明中國(guó)汽車工業(yè)在擁有合資企業(yè)的同時(shí)，必須擁有更具戰(zhàn)略意義的自主開發(fā)企業(yè)，否則就會(huì)喪失本土技術(shù)能力成長(zhǎng)的源泉。

圖1路徑圖

在目前的實(shí)際情況下，由于大多數(shù)長(zhǎng)期合資的中國(guó)企業(yè)缺乏自主開發(fā)的意愿，為了保證“兩條腿”走路的戰(zhàn)略的實(shí)行，國(guó)家政府只能從支持像奇瑞、吉利這樣的自主開發(fā)企業(yè)開始發(fā)力，以此來營(yíng)造一種開放競(jìng)爭(zhēng)的格局，通過競(jìng)爭(zhēng)迫使更多的企業(yè)走上自主開發(fā)的道路。對(duì)于這些自主開發(fā)企業(yè)，應(yīng)該在融資、稅收等經(jīng)濟(jì)政策上予以傾斜；同時(shí)，由于自主開發(fā)、自主創(chuàng)新要面對(duì)很大的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家應(yīng)該鼓勵(lì)和支持風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展，借助風(fēng)險(xiǎn)投資來支持企業(yè)的自主開發(fā)。

4． 政府應(yīng)該制定保護(hù)本土企業(yè)的政策。我國(guó)已經(jīng)加入了WTO，政府的行為必需符合WTO規(guī)則。但是WTO規(guī)則是允許保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的。我們可以利用WTO的例外條款，保障機(jī)制來保護(hù)正在成長(zhǎng)的汽車工業(yè)；為了防止國(guó)外汽車進(jìn)口的沖擊，我國(guó)應(yīng)該建立汽車進(jìn)口危害預(yù)警機(jī)制，對(duì)進(jìn)口汽車的傾銷行為加強(qiáng)監(jiān)控，對(duì)傾銷行為應(yīng)及時(shí)立案調(diào)查，對(duì)已經(jīng)確立的傾銷行為可以征收反傾銷稅；利用WTO的政府采購(gòu)協(xié)議來扶持民族品牌，利用政府公務(wù)車的示范效應(yīng)和宣傳效應(yīng)來支持中國(guó)汽車的自主發(fā)展；在輿論導(dǎo)向方面，大力倡導(dǎo)“國(guó)人開國(guó)車”。

5．政府需要做的其它事情。加強(qiáng)汽車工業(yè)自主創(chuàng)新，政府要做的事情很多，政府除了需要做好上述四項(xiàng)工作外，在其它方面也應(yīng)該有所作為，比如完善技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，解決汽車工業(yè)共性技術(shù)問題；鼓勵(lì)開發(fā)經(jīng)濟(jì)型和新能源轎車；引導(dǎo)汽車企業(yè)走專業(yè)化、協(xié)作化、標(biāo)準(zhǔn)化的道路等。做好這些工作，都是振興民族汽車工業(yè)的需要。

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作者簡(jiǎn)介：閆軍濤，南京大學(xué)商學(xué)院國(guó)際貿(mào)易系碩士生；孫福，南京大學(xué)商學(xué)院國(guó)際貿(mào)易系碩士研究生；戴家偉，南京大學(xué)商學(xué)院國(guó)際貿(mào)易系碩士生。

收稿日期：2006-09-28。

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