摘 要：人力資本理論的研究是我國經(jīng)濟學研究中的熱點，國內(nèi)的研究者從人力資本的概念角度，說明企業(yè)家在企業(yè)管理中的作用，人力資本概念的提出具有重要意義，但還存在許多無法回避的問題，必須深入研究予以解決。關鍵詞：人力資本；人力資本概念；人力資本收益

中圖分類號：F240

文獻標識碼：A

文章編號：1004-1605(2006)08/09-0043-03

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作者簡介：蘇暢(1980- )，女，江蘇連云港人，上海對外貿(mào)易學院國際經(jīng)貿(mào)學院教師，華東師范大學社會科學部研究生。

西方學者較早提出人力資本概念并作了研究，還因此獲得諾貝爾獎。但人力資本的研究在西方經(jīng)濟學并沒有占據(jù)主流地位?！叭肆Y本理論還未融入西方經(jīng)濟理論的主流，未將其作為整個經(jīng)濟理論大廈的主導要素展開分析，更沒有將其定量化、模型化。在現(xiàn)有的西方經(jīng)濟學教科書中，對非人力資本如貨幣資本的研究是成章成節(jié)的，但是，對人力資本的論述只能說是捎帶的?！豹?sup>[1]這個現(xiàn)象并不表明西方學者對人力資本作用不重視，而是從西方經(jīng)濟學對傳統(tǒng)資本概念的理解來看，人力資本價值無法計量，無法定量化和模型化。而且從西方經(jīng)濟的現(xiàn)實來看，人力資源與貨幣資本相比并不能達到平等的地位，人力資本無法取代貨幣資本。西方學者對人力資本的研究主要是要說明教育投資是一種生產(chǎn)性投資，可以通過教育投資實現(xiàn)人力資源的深層開發(fā)和利用，并可帶來更多的收益，因此是一種資本形成過程。

而國內(nèi)對人力資本的研究卻成為經(jīng)濟學研究中的熱點，相關研究文章很多，已成為經(jīng)濟理論中的一個非常主要的觀點。綜觀國內(nèi)對人力資本概念的熱衷，一方面是與西方學者一樣強調(diào)教育投資的生產(chǎn)性和重要性，另一方面不過是要說明企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營管理活動中發(fā)揮的作用以及其高收益的合理性。這種高收益既不能用馬克思的理論來說明，也不能用傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論來解釋。所以國內(nèi)的研究者就從人力資本的概念角度出發(fā)，說明企業(yè)家在企業(yè)管理中的作用。國內(nèi)有學者提出“從資本雇傭勞動制度中的非人力資本所有者控制人力資本所有者，經(jīng)過非人力資本所有者與人力資本所有者之間的分離、獨立和對等談判，到人力資本所有者擁有非人力資本、支配非人力資本所有者的‘勞動者占有資本’制度，從最初的資本家與企業(yè)家融為一體經(jīng)資本家與企業(yè)家分離，到最后企業(yè)家與‘資本家’又融為一體。只不過起點的兩者融合是資本家即非人力資本所有者為主，終點的兩者融合是企業(yè)家即人力資本所有者為主。形式都一樣，內(nèi)容卻變了。歷史的辯證法就是如此”^[2]。這一段話有幾點值得研究：1．人力資本所有者在什么情況下才會出現(xiàn)與非人力資本對等的談判地位?這種情況即便出現(xiàn)，是少數(shù)企業(yè)，少數(shù)行業(yè)，還是整個企業(yè)制度客觀的發(fā)展趨勢?2．資本家自己經(jīng)營企業(yè)是什么時候都存在的現(xiàn)象，能夠成為人力資本家的，也只能是企業(yè)家，而不是所有的工人。企業(yè)家可以實現(xiàn)對企業(yè)所有權(quán)的部分控制，但不等于說全體勞動者對企業(yè)都能實現(xiàn)控制和占有。企業(yè)家可以與資本家進行對等的談判，但不等于其他勞動者也有這樣的地位。企業(yè)家多大程度上可以代表勞動者的利益而實現(xiàn)真正意義上的勞動雇傭資本是值得懷疑的。

當然，今天強調(diào)人力資本還是有意義的：1．對于人力投資的價值與收益有了新的認識。人力作為一種資源需要持續(xù)地投入，這種自身的投入可以獲得相應的回報。2．對教育的作用有了新的認識。我們過去將教育看作是一種服務性的行業(yè)，不創(chuàng)造價值，不具有生產(chǎn)性。通過人力資本學說的提出，揭示了教育的生產(chǎn)性和教育投資作為一種生產(chǎn)性投資的重要性。3．對于人力與資本的關系有了新的認識，現(xiàn)代社會中人力在生產(chǎn)中的作用有所提高，人力與資本可以相互之間進行討價還價，從而使人力可以實現(xiàn)與資本平等的可能性，但是這種人力與資本的討價還價只是在經(jīng)營者與資本所有者之間進行的，最普遍的一般勞動者并沒有改變被資本雇傭的地位。

人力資本概念的提出也存在許多無法回避的問題。其一，人力資本的價值無法度量和顯現(xiàn)其實力內(nèi)容。知識與技術(shù)，說到底是教育和經(jīng)驗，自然可以體現(xiàn)一定人的能力，但依舊有不確定性。知識與技術(shù)是否可以作為一種資本，也值得研究。其二，將人力作為一種資本，是對人的認同和提升，還是一種貶低呢?在資本主義制度下，人力只能作為資本獲利的手段，外于被支配地位，這不是人力作用被貶低了，而是社會制度決定了人力在生產(chǎn)中的地位和作用?，F(xiàn)在人力資本的提出是希望人力能與資本相抗衡，指出生產(chǎn)中的基本因素是人。但是人力的資本化實際上是商品化和異化的另一種說明，沒有跳出資本主義制度所決定的圈子。正如馬克思所說，資本主義“一方面產(chǎn)生了以往人類歷史上任何一個時代都不能想象的工業(yè)和科學的力量，而另一方面卻顯露了衰頹的征象……一切發(fā)展和進步，似乎結(jié)果是使物質(zhì)力量具有理智生命，而人和生命則化為愚鈍的物質(zhì)力量”^[3]。經(jīng)營者與資本所有者之間可以進行討價還價，不過是相互所有者與代理人之間對企業(yè)收益的分割。人力資本說的提倡者忽視最一般勞動者在生產(chǎn)中實際上依舊處于被雇傭的地位，掩蓋勞動者與資本所有者之間不平等的關系，是為資本所有者和企業(yè)經(jīng)營者瓜分企業(yè)收益行為進行辯護的一種表現(xiàn)。

要使用人力資本概念，必須比較人力資本概念與人力資源、人力資產(chǎn)等概念之間的差異，說明人力資本概念可以更好地反映經(jīng)濟現(xiàn)象。人力資源和人力資產(chǎn)等概念沒有揭示出人力所有者可以通過相應的投資來獲利，只是說人力是可以利用的一種生產(chǎn)資源，忽略了人力的自主性。但使用人力資本概念，人力資本也應具有資本的一般特性，資本應具有以下幾個特點：獨占性，控制性，價值性，流動性，總體性，獲利性。在資本主義商品經(jīng)濟下，勞動力作為一種商品，是可被作為獲利手段從而作為資本的一種存在形式來看待的。對勞動力教育、培訓、維持等費用都可以看作是對這種商品的維護和再投資，可以通過勞動力的消費得到補償，甚至得到更高的收益，不管從使用者還是其自身來看，勞動力都成為可以帶來持續(xù)收入的一種資本了。但將勞動力也看作是資本，實際上抹殺了勞動者與資本二者之間的區(qū)別，使人完全成為一種經(jīng)濟動物。任何消費都是一種投資，都是期待未來有更高收入的行為。人力資本說如要成立，還要看以下幾個方面：

人力資本的投資者是誰?人力資本經(jīng)濟學家把人的健康、體力、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識等等看成是一種資本存量，即構(gòu)成未來收入增長的一個源泉。就是指人的素質(zhì)和能力，這種素質(zhì)與能力會在生產(chǎn)中發(fā)揮作用，影響生產(chǎn)力的形成。人力資源的形成有三個部分：個人天賦、家庭和個人的投入、社會的教育投入、企業(yè)培訓投入。人的素質(zhì)和能力有天生的一面，但很大程度上要靠后天的培養(yǎng)，尤其是分工日益細化后，適應生產(chǎn)要求的勞動者的勞動能力要經(jīng)過相當長時間的培養(yǎng)，這需要一定的投入，各種投資主體之所以愿意對人力資源進行投入是由于人力資源的投入確實可以獲得收益。在現(xiàn)代社會，許多專業(yè)人員所掌握的知識和技能往往只為少數(shù)企業(yè)所使用，沒有普遍的適用性，人才流動頻繁，這加大了投入的風險性。人力資源投入很大程度上由個人和社會來承擔。企業(yè)的培訓一般是為了使受雇用的人員能更快地更容易地適應企業(yè)的需要，更充分地使用人力為企業(yè)獲利服務。企業(yè)可能為勞動者適應企業(yè)生產(chǎn)需要而進行一定的上崗培訓和繼續(xù)教育，有的企業(yè)為了更好地儲備人力，使人力更適合自己企業(yè)發(fā)展的需要，也會從崗位培訓向前延伸至一些基礎教育，但這些教育投入占整個社會教育投入很少的部分，企業(yè)不會承擔人力資源形成的所有培養(yǎng)義務。

其次，人力資本的獲益者是誰?個人或家庭是教育和其它生活費用的投資主體之一，也是受益主體之一。由于勞動者受教育年限與個人或家庭的支出呈正相關，也與將來收入多少存在一定的正相關，所以人力資本學說的提出者在計算人力資本時會將家庭或個人生活支出和教育的費用與受益相對應，以家庭或個人支出與受益作為資本投入與產(chǎn)出的內(nèi)容，這可以部分反映人力投資與收益的關系，尤其是比較不同人之間這種投入與獲益的差異時是有用的。但這種投入收益的比較不能完全反映人力資源投入的整體，其收益用工資來衡量也只是一種依據(jù)教育程度進行比較而表現(xiàn)的差異，并不能真實反映人力的實際產(chǎn)出和應得收益。一個人的工資與其教育程度固然成一定的正相關關系，但也與其它因素有關，如所學專業(yè)，所處環(huán)境，經(jīng)濟發(fā)展的階段和個人非智力因素對個人的影響，所以可能出現(xiàn)受教育年限與收入高低不符的現(xiàn)象。

同時，國家對教育等公共產(chǎn)品進行了大量的投資，教育和各種公共產(chǎn)品為廣大勞動者所享有，這種投資的收益卻可能出現(xiàn)個人化和非公有化。教育投資收益部分為個人所獲得，部分為使用勞動力的單位所獲得，部分通過稅收將個人創(chuàng)造的價值交給社會來實現(xiàn)補償。從整個社會的角度來說，教育投資主要來源于社會，教育投資所形成的積累對整個社會來說是一種社會總資本的積累，對于社會的生產(chǎn)是有益的，沒有減少社會資本總量，而且由于是對人能力的開發(fā)，可能收益更大，較之物質(zhì)或技術(shù)上的投資會產(chǎn)生更大的效益，所以值得投資。這正是增長理論將人力資源投入與物質(zhì)資本投入等同甚至更為重要的原因。這是從整個社會生產(chǎn)和資本使用、積累的角度來說的。對于個人或家庭來說，由于教育投資的公共性和收益的部分個人化，可以通過最大程度地享有公共教育的投資而將公共投入轉(zhuǎn)為個人收益，實際上是占有社會的好處。

企業(yè)等用人單位為了使勞動者更適應工作要求而進行的培訓，自然可以為企業(yè)帶來直接的收益。用人單位在使用人力所支付的費用主要是人力生活維持費用，并不是依據(jù)人力形成的成本來進行的，也不是完全依據(jù)人力的邊際產(chǎn)出來進行。工資是根據(jù)市場供求情況來決定的，只是對人力成本的部分補償。而人力是長期生活和教育投入積累的產(chǎn)物，進入用人單位后卻由用人單位消費使用，用人單位占用了這部分資本存量，但只通過工資的形式來分期支付使用費用，從而將人力的剩余價值占為己有。企業(yè)付出很少卻可以長期使用人力，這是企業(yè)獲利的原因的一部分。

另外，人力資本的所有者是誰?馬克思的勞動力商品理論也說明了勞動者是自己的勞動力商品的所有者，在勞動力商品的買賣過程中，勞動者可以與貨幣資本所有者進行價格議定。不過，勞動力商品自身的差別性和市場供求變化影響了市場上工資的差異。作為勞動者，其為適應市場要求而進行的自身能力的投資可以使自己在勞動力市場上實現(xiàn)更高的工資。對于勞動者來說，勞動力是其主要的獲利的手段，就是其生存的資本，因此任何投入都可以看作是一種為順利出售而進行的一種投資。不僅他的智力是他的謀生的手段，是他的資本，他的身體也是他的資本。他為了保持這種獲利的長期性，必須要進行保健，要吃住等開支。他當然希望能在今后的工作中獲得更多的收入以補償這種支出，并能有更高的收益。在勞動力商品市場上這些成本都會成為價值的基礎。進入企業(yè)后，勞動者的資本的控制權(quán)就轉(zhuǎn)移到企業(yè)所有者手里。發(fā)生了產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，因為企業(yè)所有者通過用工合同而將勞動力的使用權(quán)、收益權(quán)轉(zhuǎn)為自己，勞動者為所有者所控制。這里不存在完全的人身控制，但實際上也是一種人的控制，勞動者必須接受指派的工作，只能以合同約定的工資標準來獲得收入，這實際正是反映了勞動力的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。此時，勞動者能不能控制自己的能力而實現(xiàn)與貨幣或物質(zhì)資本所有者討價還價，從而獲得自身工作的支配權(quán)和剩余索取權(quán)呢?這個問題不是只在今天勞動中人的智力因素作用增加才出現(xiàn)，也不是只在復雜的管理崗位上才會有，在簡單的體力勞動中也會出現(xiàn)消極怠工的現(xiàn)象。對于貨幣或物質(zhì)資本所有者來說，完全可以找到許多辦法來控制勞動者，使其為自己的利益服務。人力只要為資本家獲利服務，只要不影響投資者的收益，資本所有者在某些情況下甚至可以讓渡一定的權(quán)利，容許受雇用者不付出所有的體力和智力，將剩余索取權(quán)、生產(chǎn)管理權(quán)部分地交給雇用者使用，以促使受雇用者更大限度地為企業(yè)所有者出賣其勞動力。對于貨幣所有者，人力資源是他能掌握的可供其利用的資產(chǎn)，而不是可以與貨幣資本相對抗的另一種力量，在人力所有者不能按約定來實現(xiàn)資本所有者的目標時，資本所有者可以開除和進行替換，資本所有者并沒有根本性的損失，而人力所有者則將面臨資本的失效。這種資產(chǎn)的價值也只能用資本所有者在獲取這種人力時所花費的各種費用來計量，而不是人力所有者自己的花費來計算。人力所有者能控制的只是自身，這種資源不能完全轉(zhuǎn)讓，其價值也只有在使用過程中才會體現(xiàn)出，是潛在的。而貨幣資本所有者所擁有的資本具有廣泛的交換性，完全可以實現(xiàn)對其它資源的控制。由此而見，人力資源與其它物質(zhì)資源一樣，只是一種資源，可以被資本所利用。從人力進入企業(yè)開始，人力只能從屬于資本，是總資本中的可變資本，與企業(yè)的其它資產(chǎn)沒有什么本質(zhì)區(qū)別。

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責任編輯：浩 宇