摘要：技術(shù)性壁壘是動(dòng)態(tài)的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也將隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入而不斷創(chuàng)新，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，從而形成新的技術(shù)性壁壘?？缭郊夹g(shù)性壁壘不但是單純的技術(shù)上的跨越，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，在WT0框架內(nèi)，通過(guò)各種渠道建立全方位、多層次的貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)制，切合實(shí)際正確制定我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性壁壘的措施。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性壁壘；技術(shù)超越；貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)制

所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國(guó)政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國(guó)家安全、保證人類安全健康和保護(hù)環(huán)境以及提高產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施或法規(guī)。隨著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷深入，技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前已取代關(guān)稅與傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘成為主要的國(guó)際貿(mào)易壁壘。雖然GATF東京回合達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，又在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《技術(shù)性壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化。但是，技術(shù)性壁壘是動(dòng)態(tài)的，國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也將隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入而不斷創(chuàng)新，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，從而形成新的技術(shù)性壁壘。

一、技術(shù)超越是跨越技術(shù)性壁壘最根本的應(yīng)對(duì)措施

從技術(shù)性壁壘作用的基本機(jī)理來(lái)看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。技術(shù)性壁壘作用的基本機(jī)理是，技術(shù)性壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越技術(shù)性壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)技術(shù)性壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。

1．通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)提高競(jìng)爭(zhēng)力跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。發(fā)展中國(guó)家，由于國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，要依據(jù)進(jìn)口國(guó)家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，使其達(dá)到要求，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)結(jié)合本國(guó)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國(guó)的自主開發(fā)，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平。

2．運(yùn)用FDI跨越技術(shù)性壁壘。單純引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國(guó)公司的手中，所以需要引進(jìn)外國(guó)直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)性壁壘也就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)與跨國(guó)公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。

3．采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越技術(shù)性壁壘。根據(jù)國(guó)際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)，就可以在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。

但是技術(shù)性壁壘是動(dòng)態(tài)的，單純技術(shù)上的技術(shù)超越不能解決所有技術(shù)性壁壘問(wèn)題，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易中的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國(guó)家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無(wú)限制的輸入，東道國(guó)可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。

二、全方位、多層次的貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)制是跨越技術(shù)性壁壘最重要的手段

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，貿(mào)易自由化、資本國(guó)際化、生產(chǎn)全球化成為主流，全球經(jīng)濟(jì)一體化成為不可阻擋的新世紀(jì)潮流，特別是1994年烏拉圭回合談判《最后文件》的簽署和1995年WTO的建立標(biāo)志著多邊貿(mào)易體制已初步形成。但是，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，特別是多哈回合談判啟動(dòng)以來(lái)，許多國(guó)家熱衷于雙邊協(xié)定，對(duì)多邊談判造成威脅，建立一個(gè)天衣無(wú)縫的全球經(jīng)濟(jì)的努力頗為無(wú)望。盡管雙邊貿(mào)易談判有利于快速減少了進(jìn)口壁壘，卻同時(shí)制造了另一些貿(mào)易障礙，因此通過(guò)雙邊協(xié)定跨越技術(shù)性壁壘的益處是不均衡的，一些大國(guó)比小國(guó)有著更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，因而最終可能還是小國(guó)吃虧，貿(mào)易保護(hù)主義往往使這些雙邊自由貿(mào)易協(xié)議顯得十分蒼白。所以從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，跨越技術(shù)性壁壘不但是技術(shù)超越，而且要充分利用已形成的多邊貿(mào)易機(jī)制，建立全方位、多層次的貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)制。

1．WTO多邊貿(mào)易機(jī)制。雖然WTO／TBT考慮到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)在世界經(jīng)濟(jì)格局中的落后情況，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)成員的特殊和差別待遇做出了具體規(guī)定。主要包括：給予發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)差別和更優(yōu)惠的待遇、向其提供技術(shù)援助、允許其保持與其發(fā)展需要相一致的當(dāng)?shù)丶夹g(shù)、生產(chǎn)方法和工藝、特定情況下可在特定時(shí)間內(nèi)免除其對(duì)該協(xié)議應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)等。需要指明的一點(diǎn)是，國(guó)際貿(mào)易中永遠(yuǎn)沒有“免費(fèi)的午餐”。作為發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)充分享受和利用好這些權(quán)利，但是不能因此而“靠山吃山”，而是要把主要精力放在提高自己的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平上。唯有如此，才能從根本上提高發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)各種技術(shù)性壁壘的能力。

2．區(qū)域合作與協(xié)調(diào)機(jī)制。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。

3．雙邊貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機(jī)制。通過(guò)進(jìn)一步加大雙邊貿(mào)易協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國(guó)與許多歐盟國(guó)家同為1979年羅馬《國(guó)際植物保護(hù)公約》的成員國(guó)，美國(guó)向歐盟多數(shù)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國(guó)農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國(guó)家的檢疫制度，從而非常便利美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。

三、切合實(shí)際正確制定我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性壁壘的措施

如何應(yīng)對(duì)和處理技術(shù)性壁壘問(wèn)題?我們認(rèn)為，應(yīng)在WTO多邊貿(mào)易協(xié)定的框架下，來(lái)選擇我們的應(yīng)對(duì)措施。為此，我們應(yīng)做好以下四個(gè)方面的工作：

1．依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新提高本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。在當(dāng)今世界，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間存在著一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移可以縮小這種差距，因此，我國(guó)必須重視對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)與吸收，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的水平，并盡快地從比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。

2．實(shí)施國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，不斷提高我國(guó)的出口產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)資質(zhì)。我國(guó)一些產(chǎn)品在外“碰壁”受限，主要原因還是其內(nèi)在的弱質(zhì)性，而弱質(zhì)性的一個(gè)重要表現(xiàn)，就是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化程度比較低。因此，首先我們要認(rèn)真研究和積極推廣使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。包括積極考慮或采納其他成員國(guó)的先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并以此來(lái)確立企業(yè)生產(chǎn)與技術(shù)改造的方向和目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)而提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)水平。其次，要積極參加有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)或體系，參與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂或協(xié)調(diào)工作。目前國(guó)際上所采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)大多都是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)以及一些國(guó)際大企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的，這顯然不利于一般發(fā)展中國(guó)家及企業(yè)。因此，在力所能及的范圍內(nèi)參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)與體系，參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂或協(xié)調(diào)工作，不僅能使我們及時(shí)地了解有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的變化與動(dòng)態(tài)，而且也可以將我們的意見和合理要求包括我國(guó)先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)的工作中去。

3．充分利用WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的特殊與差別待遇，保護(hù)我國(guó)正常的對(duì)外貿(mào)易。我國(guó)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，但又是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。我們?cè)谝姥璚TO／TBT協(xié)議盡我們的義務(wù)與責(zé)任的同時(shí)，也應(yīng)充分享有WTO給予發(fā)展中國(guó)家的特殊與差別待遇，利用例外條款，來(lái)處理外貿(mào)中與“碰壁”的問(wèn)題。其中包括：(1)在積極考慮采納國(guó)外先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，可利用WTO的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的例外條款，在制定、采用和實(shí)施有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，提出“不一致”的合理請(qǐng)求，并做好過(guò)渡期的安排。(2)要加強(qiáng)與有關(guān)成員國(guó)的磋商。對(duì)于我國(guó)有特殊利益的一些大宗出口商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，若發(fā)生爭(zhēng)議，可向有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)提出審查、確認(rèn)和有差別對(duì)待的合理請(qǐng)求，與各成員尤其是我國(guó)主要的出口產(chǎn)品市場(chǎng)國(guó)加強(qiáng)技術(shù)性協(xié)調(diào)，盡量避免因“碰壁”而發(fā)生激烈的貿(mào)易沖突。(3)若因“碰壁”發(fā)生貿(mào)易糾紛，或因有關(guān)國(guó)家采取明顯的歧視性技術(shù)措施，造成我國(guó)的正常貿(mào)易受損，我們則應(yīng)充分利用WTO貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)我們作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)有的權(quán)益，而不能總是采取“繞壁”而行的消極避讓方法來(lái)處理問(wèn)題。

4．建立和健全相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮其各自的工作職能。首先要建立多層次的技術(shù)性壁壘的咨詢機(jī)構(gòu)，一方面對(duì)外傳遞我國(guó)制定、采用和實(shí)施的有關(guān)技術(shù)性措施的信息，接受合理的咨詢；另一方面也要與國(guó)外的咨詢機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)系，建立國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)向國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)布預(yù)警信息。其次要充分發(fā)揮我國(guó)駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)、出口商會(huì)、經(jīng)貿(mào)研究機(jī)構(gòu)和有關(guān)大學(xué)的作用，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題的研究。對(duì)我國(guó)主要的受限出口產(chǎn)品和受限市場(chǎng)國(guó)的情況進(jìn)行具體的分析，列出《出口受限目錄》，提出相應(yīng)的對(duì)策與措施；出口企業(yè)本身也要加強(qiáng)對(duì)此類問(wèn)題的研究，對(duì)自身的出口產(chǎn)品和主要出口市場(chǎng)國(guó)的技術(shù)受限標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)展情況做到“心中有數(shù)”，以能知己知彼，適時(shí)應(yīng)對(duì)。

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