新世紀(jì)是知識爆炸的世紀(jì)，人類對什么因素在經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)揮支點作用的認(rèn)識，從最初的勞動決定論上升到知識資本決定論層面。知識資本已經(jīng)突破了原先的只有技術(shù)知識資本的概念局限，擴(kuò)大后的知識資本已經(jīng)覆蓋了組織與經(jīng)營管理方面的知識資本。知識是一種理念，一種思維，有很強(qiáng)的標(biāo)桿指針作用，是企業(yè)技術(shù)革新和管理創(chuàng)新的途徑。要發(fā)揮好知識溢出效應(yīng)的作用，那就得建立高效的知識溢出平臺和途徑。

一、中小企業(yè)集群存在知識溢出效應(yīng)的分析

(一)中小企業(yè)集群知識溢出的正外部效應(yīng)分析。知識溢出的正外部效應(yīng)是指由于知識溢出效應(yīng)的存在，獲得溢出效應(yīng)的企業(yè)可以減少創(chuàng)新成本，降低技術(shù)開發(fā)成本，進(jìn)而提高知識創(chuàng)新的效益和群體的整體業(yè)態(tài)水平。中小企業(yè)集群的正外部效應(yīng)的形成因素主要有群體內(nèi)價值鏈條因素、人員流動因素、產(chǎn)品流動因素以及競爭因素等。

1、價值鏈條因素。有一種中小企業(yè)集群的形成是因為對一種產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行不同環(huán)節(jié)之間的分工與銜接。集群內(nèi)的所有企業(yè)分布在一個產(chǎn)品價值鏈條上的不同部位，形成很強(qiáng)的互補和依存關(guān)系。知識溢出效應(yīng)在這種中小企業(yè)集群內(nèi)顯著體現(xiàn)為強(qiáng)正外部性，各企業(yè)基于共同的市場和利潤取向，相互之間對技術(shù)和管理知識的共享存在很強(qiáng)的自我激勵力量。知識能迅速在價值鏈條上下游擴(kuò)散，不同環(huán)節(jié)的企業(yè)能自由的提供和選擇自己所有和所需的技術(shù)知識或管理知識。這種附屬于價值鏈條的競合關(guān)系，能有效的整合分工機(jī)制和協(xié)作機(jī)制，對于中小企業(yè)集群來講，降低了整體創(chuàng)新成本、提升了整體技術(shù)水平和提高了整體生產(chǎn)經(jīng)營效率。

2、人員流動因素。這種主要發(fā)生在生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的不同企業(yè)及其相關(guān)組織機(jī)構(gòu)形成的中小企業(yè)集群中。在這種中小企業(yè)集群內(nèi)，因為產(chǎn)品趨同、生產(chǎn)工藝趨同和市場趨同，所以形成企業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)工人、產(chǎn)品營銷人員和企業(yè)管理人員的工種趨同；再次，因各企業(yè)地域接近性而形成的勞動力與人才市場為工種趨同的人員提供了流動平臺，這就直接導(dǎo)致各企業(yè)之間激烈的人才之爭和劇烈的人員流動。知識溢出有顯性溢出和隱性溢出之分，有些知識可以同時通過顯性和隱性兩種方式溢出，但某些特別的知識只能通過隱性方式溢出。知識的隱性溢出在一些非常規(guī)和高端的技術(shù)和管理經(jīng)驗領(lǐng)域占據(jù)主要地位。而知識的隱性溢出必須借助相關(guān)人員的流動才能實現(xiàn)。人員的合理和適度流動有利于提高生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的企業(yè)集群的整體技術(shù)水平和管理水平的提高，進(jìn)而提升整個業(yè)態(tài)水平和業(yè)態(tài)績效。因此基于人員合理流動的知識溢出顯著體現(xiàn)為正外部效應(yīng)。

3、產(chǎn)品流動因素。產(chǎn)品本身就是一個很好的信息載體，產(chǎn)品攜帶了產(chǎn)品的構(gòu)造信息、材質(zhì)信息、配方信息以及相關(guān)維護(hù)使用信息。如果產(chǎn)品是在“供應(yīng)商+制造商+分銷商+用戶”型的價值鏈條性的中小企業(yè)集群內(nèi)流動，那么知識溢出主要是相關(guān)維護(hù)使用信息。如果產(chǎn)品是在“競爭者+競爭者”型的產(chǎn)品趨同的中小企業(yè)之間流動，知識溢出部分主要是產(chǎn)品的構(gòu)造信息、配方信息以及生產(chǎn)工藝信息。產(chǎn)品是一個良好的知識溢出載體，在不觸犯法律保護(hù)的相關(guān)商業(yè)機(jī)密和產(chǎn)權(quán)的前提下，良性的產(chǎn)品流動，能帶動競爭者的模仿性創(chuàng)新，有效節(jié)省了開發(fā)研究成本，提高了技術(shù)進(jìn)步的效益。那么隨產(chǎn)品流動而產(chǎn)生的知識迅速擴(kuò)散，能促進(jìn)整個中小企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步?？梢?，合法的良性產(chǎn)品流動派生出顯著的正向知識溢出效應(yīng)。

4、競爭因素。處于中小企業(yè)集群內(nèi)的眾多企業(yè)存在很多的共同需求，如人才需求、基礎(chǔ)設(shè)施需求、能源需求以及社會治安需求等多種需求，另外他們之間可能還要面對共同市場或重疊市場，這就導(dǎo)致集群內(nèi)的企業(yè)既爭資源又爭市場的兩大奇特現(xiàn)象。如果集群內(nèi)是趨同制造型企業(yè)，那么企業(yè)的核心競爭力就是制造技術(shù)，為了能夠使自身的技術(shù)與競爭者既趨同又保持一定差異，各企業(yè)在競爭的壓力下，會通過各種途徑向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)和搜索相關(guān)技術(shù)信息，進(jìn)而形成高效知識交流渠道和內(nèi)部學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而推動整個群體內(nèi)濃厚學(xué)習(xí)氛圍的樹立，加速技術(shù)在各企業(yè)之間的交流和創(chuàng)新，結(jié)果整個群體的生產(chǎn)建立在不斷更新的技術(shù)體系上，生產(chǎn)效率持續(xù)提高，產(chǎn)品性能質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)，業(yè)態(tài)水平業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)方面績效顯著。故，競爭壓力下的知識溢出具有高效性，若競爭是良性的則知識溢出顯著體現(xiàn)為正外部效應(yīng)。

(二)中小企業(yè)集群知識溢出的負(fù)外部效應(yīng)分析。知識溢出的負(fù)外部效應(yīng)是指當(dāng)知識流出創(chuàng)造性生產(chǎn)它的企業(yè)后就變?yōu)橐环N可以共享的信息，導(dǎo)致知識創(chuàng)新企業(yè)不能收回所有創(chuàng)新帶來的回報，出現(xiàn)投入與回報不對稱的局面，這就遏制了單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的積極性，誘發(fā)普遍“搭便車”的現(xiàn)象。對中小企業(yè)集群知識溢出的負(fù)外部效應(yīng)主要從負(fù)外部效應(yīng)產(chǎn)生的原因和負(fù)外部效應(yīng)導(dǎo)致的結(jié)果兩個方面進(jìn)行分析。

1、中小企業(yè)集群知識溢出負(fù)外部效應(yīng)產(chǎn)生的原因分析。負(fù)外部效應(yīng)產(chǎn)生主要有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制、基于信息技術(shù)的信息零傳輸成本、非正向激勵等方面的原因。首先，中小企業(yè)集群內(nèi)很容易發(fā)生知識溢出，由于法律制度技術(shù)層面的缺陷和某些特定知識產(chǎn)權(quán)界定的高成本，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明，知識產(chǎn)權(quán)所有者的相關(guān)權(quán)益得不到保障，直接導(dǎo)致知識生產(chǎn)投入與知識生產(chǎn)收益不對稱，嚴(yán)重打擊知識生產(chǎn)的積極性。其次，當(dāng)今相關(guān)網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)的進(jìn)步，知識的傳輸成本幾乎近于零，知識的網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散和傳輸速度非常快，能使新創(chuàng)造的知識在極短的時間內(nèi)得到普及而失去新意和特殊性，這就導(dǎo)致企業(yè)不能利用新創(chuàng)造出來的知識形成壟斷和獲取壟斷利潤以收回先前知識生產(chǎn)時的投入，對連投入都收不回的知識生產(chǎn)企業(yè)肯定無偏好，都抱著“搭便車”的心態(tài)等待從知識擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)傳輸過來的知識。再次，成本非正向激勵和收益非正向激勵，抑制了企業(yè)知識創(chuàng)新的積極性。所謂的成本和收益非正向激勵是指知識生產(chǎn)所產(chǎn)生的投入成本由某一個企業(yè)承擔(dān)，而知識產(chǎn)生以后收益的主體則不再局限于生產(chǎn)知識的企業(yè)。從這一概念就可以得出不存在激勵企業(yè)生產(chǎn)知識的動力。上述三方面就是中小企業(yè)集群知識溢出負(fù)外部效應(yīng)產(chǎn)生的原因。

2、中小企業(yè)集群知識溢出負(fù)外部效應(yīng)導(dǎo)致的結(jié)果分析。中小企業(yè)集群中知識溢出負(fù)外部效應(yīng)的存在會導(dǎo)致市場在調(diào)節(jié)知識生產(chǎn)交易過程中的失靈、集群內(nèi)知識創(chuàng)新的停滯。首先，中小企業(yè)集群是一種介于市場和企業(yè)之間的組織，兼有市場和企業(yè)兩種屬性。集群內(nèi)企業(yè)的地域接近性誘導(dǎo)知識在為界定產(chǎn)權(quán)以前就開始溢出，意思是不經(jīng)過市場進(jìn)行流動和分配，因為經(jīng)過市場交易環(huán)節(jié)的商品都有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬特性，這種特殊的地域狀況和特殊的知識特性導(dǎo)致市場在調(diào)節(jié)知識生產(chǎn)交易過程中的失靈。其次，現(xiàn)代信息技術(shù)下的信息傳輸零成本與非正向激勵的作用下導(dǎo)致投入——收益之間關(guān)系的扭曲，降低了企業(yè)對知識創(chuàng)新與生產(chǎn)的偏好傾向，如果沒有政府或公眾組織這樣的外力作用，那么對知識的創(chuàng)新性和生產(chǎn)性投入就會顯現(xiàn)不足，知識創(chuàng)新就會停滯。

二、優(yōu)化中小企業(yè)集群知識溢出效應(yīng)發(fā)揮的平臺和途徑的建議

中小企業(yè)集群的知識溢出效應(yīng)是一把“雙刃劍”，既能產(chǎn)生有利于集群整體的正外部效應(yīng)又能產(chǎn)生危害集群整體的負(fù)外部效應(yīng)。在正確認(rèn)識知識溢出效應(yīng)形成機(jī)理和功能性作用的基礎(chǔ)上，為了更好的誘發(fā)知識溢出正外部效應(yīng)的利他利己行為，減少負(fù)外部效應(yīng)的消極作用。分別從價值鏈條、人員流動、競爭機(jī)制以及產(chǎn)權(quán)角度提出優(yōu)化中小企業(yè)集群知識溢出效應(yīng)發(fā)揮的平臺和途徑。

(一)規(guī)劃中小企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)布局，形成圍繞一個產(chǎn)品的相互關(guān)聯(lián)緊密的價值鏈條。最初，對企業(yè)集群的理解就是大量企業(yè)扎堆在一起，相互之間可能無關(guān)聯(lián)、無匹配互補關(guān)系，這是中小企業(yè)集群演進(jìn)過程中的初始階段，即粗放型的中小企業(yè)集群。在此階段，中小企業(yè)集群內(nèi)部各企業(yè)之間雖然地理上接近，但還是處于單個企業(yè)孤立狀態(tài)，相互之間沒有什么業(yè)務(wù)往來和深度利益關(guān)系。企業(yè)間的知識流動不頻繁，可流動可交換的知識范圍有限，僅局限與管理層面，因為他們的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)產(chǎn)品差異化程度極高，缺乏趨同基礎(chǔ)。若要增強(qiáng)企業(yè)集群間知識溢出的可能性和知識溢出的正外部效應(yīng)，必須對中小企業(yè)集群的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造，實現(xiàn)集群升級，向集約型的中小企業(yè)集群轉(zhuǎn)變。集約型的中小企業(yè)集群是一種圍繞某一產(chǎn)品而形成的相互關(guān)聯(lián)密切的價值鏈條型中小企業(yè)集群，即形成一種上下游關(guān)系的“供應(yīng)商+生產(chǎn)加工商+分銷商+相關(guān)非商業(yè)組織”型的中小企業(yè)集群，這一型號的集群能顯著增強(qiáng)知識溢出的正外部效應(yīng)，有效降低知識溢出的負(fù)外部效應(yīng)。

(二)筑建人才流動平臺和人才流動機(jī)制。中小企業(yè)集群的誕生和發(fā)展需要具有創(chuàng)新精神的“企業(yè)家”式的人才。中小企業(yè)集群初始階段都是些技術(shù)含量低的勞動密集型企業(yè)，集群內(nèi)企業(yè)的關(guān)聯(lián)程度和組織程度不高。要擺脫這一階段，實現(xiàn)集群升級，就得在技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)集群整體機(jī)制創(chuàng)新、企業(yè)內(nèi)部管理創(chuàng)新取得突破，這就離不開知識創(chuàng)新性生產(chǎn)和知識溢出。能肩負(fù)這一使命，只有具有創(chuàng)新精神的“企業(yè)家”式的人才。人才作為一種資源，要合理有效的利用，發(fā)揮其在中小企業(yè)集群內(nèi)肩負(fù)知識創(chuàng)新性生產(chǎn)和知識溢出的功用，尤其在一些特殊的隱性知識的溢出過程中，必須形成相應(yīng)的人才流動平臺和人才流動機(jī)制。

(三)塑造基于共生環(huán)境的競爭機(jī)制，即在中小企業(yè)集群內(nèi)部形成競合關(guān)系。既然中小企業(yè)集群是一種介于市場與企業(yè)之間的組織，所以具有市場的基本屬性，在市場的屬性當(dāng)中最重要的是競爭屬性。達(dá)爾文的自然進(jìn)化論指出物競天擇，適者生存。在中小企業(yè)集群內(nèi)內(nèi)生屬性就存在競爭性，尤其是那些供應(yīng)商趨同、產(chǎn)品趨同、市場趨同的中小企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)之間存在典型的競合關(guān)系。他們迫于競爭的壓力相互之間需要知識創(chuàng)新和知識學(xué)習(xí)。這就催生出知識溢出，形成相應(yīng)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和知識學(xué)習(xí)交流網(wǎng)絡(luò)。他們基于互補性的需要，聚集到一個狹小的區(qū)域內(nèi)，是為了擺脫孤立的小規(guī)模境況，形成協(xié)作性規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過集群整體實力的增強(qiáng)來獲取競爭力。這就形成了共生性的競爭機(jī)制。

(四)明晰知識產(chǎn)權(quán)，完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)，形成合理的知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。知識溢出的負(fù)外部效應(yīng)的產(chǎn)生主要是知識產(chǎn)權(quán)的界定困難和知識產(chǎn)權(quán)交易體系混亂造成的。為了達(dá)到知識創(chuàng)造性生產(chǎn)的投入與收益相對稱。必須在知識外溢前就界定其歸屬權(quán)，再通過產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)行擴(kuò)散性配置。這樣就能形成很強(qiáng)的知識創(chuàng)新激勵，打消創(chuàng)新企業(yè)對知識溢出以后收益的不確定性的擔(dān)憂，以利于知識自由合理流動。形成有條件的企業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新、無條件的企業(yè)有嘗性的分享創(chuàng)新成果的知識溢出局面。

(作者單位：湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院)