摘要：科學(xué)地把握執(zhí)政合法性理論，理性的梳理和闡釋中國共產(chǎn)黨執(zhí)政以來的政治實踐，對于中國共產(chǎn)黨正視執(zhí)政合法性危機，尋求執(zhí)政合法化的基礎(chǔ)，無疑具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：合法性；政黨；價值；政績

中圖分類號：D25

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-0544(2006)06-0064-03

一、執(zhí)政合法性問題的政治學(xué)解讀

自從國家產(chǎn)生之后，民眾對于國家政權(quán)的認可問題，即合法性問題隨之產(chǎn)生。一般來說，民眾對國家政權(quán)保持著相對較大的認可度，當(dāng)這種認可無法容忍時，那么，這個國家政權(quán)的滅亡時刻也就到了。在奴隸、封建制度下，統(tǒng)治階級會通過各種手段維持政權(quán)的存在，總是竭力把自己的統(tǒng)治描繪得非常神秘，以期產(chǎn)生一種威懾作用，“神權(quán)政治”便由此而來?！吧駲?quán)政治”是人類蒙昧?xí)r代的產(chǎn)物。因此，當(dāng)民智漸開之時，它就逐漸喪失了說服力，“民主政治”呼之欲出，最終，“民主政治”取代了“神權(quán)政治”。隨著民主政治形式的完善，政黨作為民主政治的工具獲得了無限的生命力，開始起著越來越重要的作用，由政黨來領(lǐng)導(dǎo)國家，執(zhí)政合法性問題才擺到現(xiàn)實的桌面上。在現(xiàn)代社會，政黨的合法性是從民主政治中才能獲得。一方面，最早出現(xiàn)的政黨與民主政治的發(fā)展相伴相隨，另一方面，無論用何種手段取得政權(quán)的政黨，都是高舉著“民主”的大旗來號召人民的。民主是政黨的一種口號，一種目標(biāo)，更是對民眾的一種承諾，因此，民主政治不僅是執(zhí)政黨理應(yīng)追求的目標(biāo)，更是人們判斷其執(zhí)政合法性的標(biāo)準(zhǔn)。面對合法性危機，執(zhí)政黨不外乎兩種態(tài)度：一種是消極的治理態(tài)度，即“合法性回避”，蔑視危機的存在；一種是積極的治理態(tài)度，即“合法性正視”，把執(zhí)政變成合法化。合法化是合法性問題的核心，通過合法化來實現(xiàn)執(zhí)政的合法性。

那么，什么是執(zhí)政合法性呢?執(zhí)政合法性不屬于法律或法規(guī)的范疇，是政治學(xué)中的一個概念，指政治權(quán)力在社會上的認同度和公信力，是社會成員對政治統(tǒng)治的一種自愿認同、服從和擁護，其內(nèi)涵包括政治統(tǒng)治能否以及怎樣以社會大多數(shù)人所認可的方式運行。德國的哈貝馬斯則認為“合法性意味著某種政治秩序被認可的價值”。統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定性依賴于自身在事實上的被承認。美國學(xué)者利普塞特說：“合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅持現(xiàn)存制度是社會最適宜制度之信仰的能力”。意思是說掌權(quán)并不只是以公共權(quán)力的歸屬權(quán)為標(biāo)志，還必須在這種歸屬的基礎(chǔ)上獲得民眾對這種歸屬權(quán)的承認。執(zhí)政的合法性并不是簡單的有或無，而是動態(tài)變化的多或少。這種多或少不是執(zhí)政者的自我標(biāo)定，也不是部分既得利益獲得者的評價，而是來自廣大人民群眾的普遍認同?？傊?，合法性不是天賦的，它要求政治運行的結(jié)果要得到民眾足夠的認同。

一般來講，現(xiàn)代政治的合法性主要有兩個因素組成，即價值合法性和績效合法性。第一，價值合法性：價值合法性來源于被民眾所認同和接受的政治價值和理念，在意識形態(tài)上為民眾對執(zhí)政黨的統(tǒng)治提供理論和倫理依據(jù)，從而產(chǎn)生一種向心力、凝聚力，使各種社會力量在自己這里找到思想上的歸屬感。它是政黨的一面旗幟，是政黨組織號召和凝聚民眾并得到民眾支持和擁護的精神武器。當(dāng)然，意識形態(tài)也不是一成不變的，在客觀實際不斷發(fā)生變化的情況下，執(zhí)政黨會對意識形態(tài)進行調(diào)整，以適應(yīng)不同的形勢，但這種調(diào)整并非易事，調(diào)整的好，執(zhí)政就獲得了新的機遇；調(diào)整不好，執(zhí)政可能會出現(xiàn)問題，嚴(yán)重的還可能導(dǎo)致垮臺。第二，績效合法性：績效主要是指經(jīng)濟發(fā)展水平、人民生活水平以及綜合國力?？冃Ш戏ㄐ允侵刚误w系必須創(chuàng)造出一定的政績，以獲得民眾政權(quán)的大力支持?！胺仓螄溃叵雀幻?，民富則易治，民貧則難治”它形象的說明了政績在政治治理中的重要性。與政績合法性相對的是“政績困局”，那是由于執(zhí)政黨決策的重大失誤或政策不力而產(chǎn)生的負面效果，出現(xiàn)合法性危機，政績平平也屬于其中。合法性的這兩個因素互相聯(lián)系，不可分割。一個政治體系不能把它的合法性單純建立在價值或者政績上，二者是一個有機整體。價值系統(tǒng)必須由政績作支撐，政績更需要價值系統(tǒng)來支持。因此，作為執(zhí)政黨，對此不能顧此失彼，要統(tǒng)籌兼顧。如果這個“價值”主導(dǎo)下的政治體系不能滿足民眾利益的話，民眾就會對這個“價值”本身產(chǎn)生信念上的動搖，這勢必影響政績的提高；而政績的困局將最終導(dǎo)致價值合法性的崩潰。換句話說，沒有以民主政治為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長是不可持續(xù)的經(jīng)濟增長，持續(xù)的經(jīng)濟增長離不開民主政治的支持，民主政治與經(jīng)濟增長是相輔相成的。

對合法性問題的關(guān)注和研究發(fā)源于西方，早在古希臘的政治思想中就已經(jīng)有了，現(xiàn)已形成了比較完備的理論體系。中國從上世紀(jì)90年代才引起重視。它對于人們加深認識政黨政治的運行規(guī)律具有重要的學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實意義。下面，筆者試圖從合法性問題的角度來探尋中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政軌跡。

二、中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性的歷史考察

中國共產(chǎn)黨執(zhí)政56年的歷史，是一部不斷迎接合法性危機的挑戰(zhàn)，鞏固和加強合法性基礎(chǔ)的歷史。從1949年的執(zhí)政是歷史發(fā)展的必然，到遭遇現(xiàn)實合法性的有力挑戰(zhàn)；從一個擁有絕對領(lǐng)導(dǎo)權(quán)到尋求合法執(zhí)政權(quán)，所有這一切都肇始于一個國內(nèi)國際情勢的變化，一個迥異于往昔的執(zhí)政環(huán)境。

第一階段：1949年到1956年——執(zhí)政合法性源于建國前的一種自然沉積延續(xù)，源于良好的政績和民眾對意識形態(tài)的堅信不疑——這是一段激情燃燒的歲月。

新中國成立之后，中國共產(chǎn)黨人以鮮明的執(zhí)政意識，調(diào)動了自身所擁有的政治資源、生態(tài)資源，圍繞價值與績效合法性展開了贏得執(zhí)政合法性的艱辛歷程，譜寫出一幅波瀾壯闊的歷史畫卷。當(dāng)新中國卸下了從民族解放的大道上一路駛來的滿肩征塵，擺在眼前的已是一條嶄新的奔向現(xiàn)代化的大道，新的時代開始了。中國共產(chǎn)黨順應(yīng)時代的要求，自覺地肩負起現(xiàn)代化的重任?；謴?fù)國民經(jīng)濟、抗美援朝、三大改造等大的行動，一個接一個緊鑼密鼓地展開，都取得了耀眼的勝利，一個欣欣向榮的新中國屹立在世界的東方，人民真正成了國家的主人。共產(chǎn)黨兌現(xiàn)了黨在革命時期的承諾，滿足了人民生存發(fā)展的基本條件。政績的輝煌與國民黨政權(quán)在大陸的殘暴統(tǒng)治形成了鮮明的對比，人民更加確信中國共產(chǎn)黨是中國近代以來最有資格領(lǐng)導(dǎo)他們的堅強核心。在價值體系方面，中國革命和建設(shè)的成功，大大激發(fā)了人民的熱情，加上中國共產(chǎn)黨把過去由批判性、革命性為基點的意識形態(tài)進行了調(diào)整，堅持把馬列主義、毛澤東思想作為全國人民的指導(dǎo)思想，使執(zhí)政黨獲得了來自歷史和社會的肯定和認同。人們深信蘇聯(lián)的今天就是我們的明天，生活在社會主義的新中國，感到無比的自豪，整個社會世風(fēng)典雅，民情醇樸，人民有無限的憧憬與沖天的干勁，以誠實的勞動創(chuàng)造著自己的未來，這是一段激情燃燒的歲月。人民從沒有對黨產(chǎn)生過任何懷疑，黨的意識形態(tài)功能發(fā)揮得淋漓盡致，黨以蓋世的神力凝聚著廣大的群眾，執(zhí)政基礎(chǔ)堅如磐石。可以說，“在1957年以前，在世界的瞳仁里前進的并不緩慢的共和國列車，靠的是爐膛邊揮灑的理想和創(chuàng)造的光芒，汽笛里鳴響的鐵錘與鐮刀的交響?！币庾R形態(tài)與政績相得益彰，共同牽引這輛疾駛的共和國列車。

第二階段：從1957年到1978年——執(zhí)政合法性的訴求建立在對經(jīng)濟的幼稚認識和政治的盲目順從之上，建立在對充滿狂熱、荒謬和空想性質(zhì)的極左意識形態(tài)基礎(chǔ)之上——這是一段沉重苦澀的歷史。

1956年我們宣布進入社會主義社會，一切阻擋社會主義事業(yè)的言行被統(tǒng)統(tǒng)擯棄。近百年的任人欺凌，不甘落后的民族心態(tài)燃燒著每個中國人的心，中國共產(chǎn)黨在社會主義建設(shè)中也產(chǎn)生了急于求成的冒進情緒。懷著超高度的熱情、超負荷的急躁、超現(xiàn)實的幻想，用“大躍進”去實現(xiàn)縈繞多年的強國之夢，用“人民公社”去收獲沉甸甸的希望。但是，殘酷的現(xiàn)實無情地打破了中國人的夢想，使人們重新認識到實現(xiàn)現(xiàn)代化是一項需要幾代人艱苦的事業(yè)。然而，人們又似乎等不得這樣漫長的客觀進程，于是又開始考慮中國發(fā)展的特殊模式，而“文化大革命”似乎又滿足了中國人的這種愿望。但“文化大革命”不是任何意義上的革命和社會進步，而是一場全民族的浩劫。國民經(jīng)濟受到嚴(yán)重破壞，中國的經(jīng)濟不但沒有能夠“超英趕美”，反而與英美的差距越拉越大，連身邊的東南亞小國也都把自己遠遠地甩在了后邊。

在這個時期內(nèi)，中國共產(chǎn)黨主要通過意識形態(tài)的主導(dǎo)與規(guī)范進行全民政治總動員。向廣大人民灌輸蘇聯(lián)已變修正主義，資本主義已日薄西山，氣息奄奄，中國的社會主義社會是一個紅彤彤的新世界，把共產(chǎn)主義看作很快就能實現(xiàn)的理想。抓革命，促生產(chǎn)?！翱颗信f社會來維持人們對新社會的信任，而沒有把主要精力放在發(fā)展上；靠批判資本主義的腐朽來論證社會主義的優(yōu)越，而沒有找到建設(shè)中國特色社會主義的正確道路；靠批判修正主義來維持人們的思想覺悟，而長期沒有確立解放思想、實事求是的思想路線，”這在很大程度上忽略了民眾對物質(zhì)的需求，執(zhí)政的績效一再下滑。意識形態(tài)在一定程度上單純化為對民眾的思想禁錮與控制，把合法性與領(lǐng)袖人物的威望與魅力結(jié)合起來。對意識形態(tài)問題過于敏感，總是擔(dān)心黨變色、國家變修、社會主義變質(zhì)，從而強化意識形態(tài)。結(jié)果，人民沒有享受到豐富的精神生活，得到的卻是史無前例的精神貧乏。社會民主和法制被肆意踐踏，民眾道德和思想素質(zhì)嚴(yán)重下降，在社會主義的理想承諾和現(xiàn)實的巨大反差中，心理失衡，不滿情緒逐漸蔓延，造成了主流意識脆弱，吸引力下降，它反過來挫傷了人民群眾的積極性，影響了經(jīng)濟的發(fā)展，陷入了惡性循環(huán)之中，無情地動搖了意識形態(tài)所賦予黨的合法性基礎(chǔ)。

第三階段：1979年至今——執(zhí)政合法性根植于經(jīng)濟績效的構(gòu)建上，根植于意識形態(tài)的調(diào)整上——這是一段理性務(wù)實的時期。

十一屆三中全會以后，中國共產(chǎn)黨在黨的工作重心轉(zhuǎn)移、意識形態(tài)轉(zhuǎn)型方面開始了重塑執(zhí)政合法性?！耙噪A級斗爭為綱”轉(zhuǎn)向“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”，實行改革開放。鄧小平指出：“要一心一意搞建設(shè)。國家這么大，這么窮，不努力發(fā)展生產(chǎn)，日子怎么過?我們?nèi)嗣竦纳钊绱死щy，怎么體現(xiàn)社會主義的優(yōu)越性?“過去很長一段時間，我們忽視了發(fā)展生產(chǎn)力，所以現(xiàn)在我們要特別注意建設(shè)物質(zhì)文明?！薄安粓猿稚鐣髁x，不改革開放，不發(fā)展經(jīng)濟，不改善人民生活，只能是死路一條?！比帐粚萌腥珪?0多年的中國社會生活的主旋律就是一切服從于經(jīng)濟的快速發(fā)展，“發(fā)展才是硬道理”。對經(jīng)濟的不懈努力，換來了國民經(jīng)濟的高速增長，GDP年增長率平均維持在8％左右。十幾億中國人擺脫了貧窮，走上了富裕和小康的大道。不僅挽回了由于“文革”的巨大災(zāi)難而給執(zhí)政黨帶來的執(zhí)政危機，而且經(jīng)受了國內(nèi)外嚴(yán)峻局勢的考驗，贏得了民眾的廣泛認同?！敖?jīng)濟增長”作為體現(xiàn)社會主義優(yōu)越性和滿足人民物質(zhì)文化的有效途徑已成為執(zhí)政合法性的新來源。

與此同時，隨著改革開放的不斷深入，原有的意識形態(tài)資源越來越窘迫和不足，再加上一段時間內(nèi)，我們注意到了物質(zhì)文明的進步，而忽略了精神文明的發(fā)展，存在著一手硬、一手軟的問題，致使意識形態(tài)上出現(xiàn)了一些失誤?！拔覀冏畲蟮氖д`在教育，對年輕娃娃、對青年學(xué)生教育不夠?！编囆∑娇吹搅诉@一點，采取兩手抓，兩手都硬的手段，把意識形態(tài)與發(fā)展生產(chǎn)統(tǒng)一起來，把黨的主流意識滲透到社會現(xiàn)實和道德信仰之中，內(nèi)化融合為一種民族精神和對黨的執(zhí)政認同，減少執(zhí)政合法性資源的流失。中國共產(chǎn)黨對意識形態(tài)的調(diào)整，既保持了傳統(tǒng)上的延續(xù)性，又賦予新的內(nèi)容。“我們搞改革開放，把工作重心放在經(jīng)濟建設(shè)上，不能丟馬克思列寧主義，不能丟毛澤東思想。老祖宗不能丟啊!”通過這種既有的意識形態(tài)來保證社會的穩(wěn)定和黨的權(quán)威，從而保證任何變革都處于黨的絕對領(lǐng)導(dǎo)之下，這表現(xiàn)在指導(dǎo)思想上的撥亂反正、實事求是地評價毛澤東的歷史地位及對社會主義本質(zhì)的再認識。世紀(jì)之交，“三個代表”重要思想的提出，進一步深化和詮釋了執(zhí)政合法性理論。經(jīng)濟發(fā)展始終是政治合法性的基石，始終做到“代表先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求”，也就使黨站在了時代的制高點上，把黨的先進性置于執(zhí)政合法性的高度，尋求來自經(jīng)濟增長及其效績的合法性。文化建設(shè)是政治合法性的靈魂，“代表先進文化的前進方向”充分反映了中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨的一種可貴的文化自覺意識，使黨獲得了文化和歷史層面的合法性；“代表最廣大人民的根本利益”，就是要充分地發(fā)揮執(zhí)政黨表達和整合社會利益的功能，堅持全心全意為人民服務(wù)的宗旨，使不同層次的政治訴求得到平等的表達，使廣大人民都能從中找到歸屬感和認同感，使執(zhí)政黨意識形態(tài)的合法性因此也就有了新的現(xiàn)實來源?？茖W(xué)發(fā)展觀和建設(shè)和諧社會，一個是方法論，一個是價值觀，兩者構(gòu)成了一個完整正確的社會發(fā)展路線，表現(xiàn)出執(zhí)政黨的明智，是黨在新世紀(jì)獲得合法性來源的集中體現(xiàn)。不斷調(diào)整的黨的意識形態(tài)猶如一支“粘合劑”有力地聚攏了民心，動員了現(xiàn)代化建設(shè)的一切力量，促進了經(jīng)濟的騰飛?？傊庾R形態(tài)與經(jīng)濟績效的雙保險，構(gòu)成了1979年后中國政治經(jīng)濟平衡發(fā)展的新格局。

三、中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性的現(xiàn)實思考

中國共產(chǎn)黨第十六屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》，這份被海外輿論稱為“自我批評精神”的歷史性文獻以明確無誤的語氣指出：“黨的執(zhí)政地位不是與生俱來的，也不是一勞永逸的?！币笕h“必須居安思危，增強憂患意識”，體現(xiàn)了執(zhí)政黨對構(gòu)建執(zhí)政合法性的深謀遠慮。

有合法性就有合法性危機。如果當(dāng)代中國并不存在合法性危機問題，那么，對于合法性問題進行研究的現(xiàn)實必要性就會大打折扣。事實上，當(dāng)代中國合法性危機的端倪已經(jīng)顯現(xiàn)。一方面，我們承受來自意識形態(tài)的壓力是前所未有的，各種思想文化互相激蕩，各種矛盾錯綜復(fù)雜。在經(jīng)濟全球化趨勢下的兩制關(guān)系中，社會主義運動處于低潮，社會主義優(yōu)越性的說服力受到挑戰(zhàn)，社會主義的承諾和現(xiàn)實有較大差距，資本主義對社會主義的思想文化滲透和擴張更加便利，和平演變更趨于隱蔽化。這既模糊了人們對資本主義的正確認識，又動搖了社會主義的信念。隨著改革的不斷深入，經(jīng)濟利益日益呈現(xiàn)多元化，政治和意識形態(tài)也面臨著多元化的危險，人們對權(quán)威的認同程度在不斷下降，文化心理盲從，黨的威望相對而言不如以前，黨根植于老百姓中那種相依為命、無以割舍的血肉關(guān)系已有破碎的跡象。民主意識、科學(xué)精神淡薄，迷信心理在一些地方滋生蔓延。另一方面，我們的改革開放、經(jīng)濟增長取得了輝煌成就，隨著全球化的進一步深入、對外開放的擴大，中國經(jīng)濟必然與世界經(jīng)濟融為一體，政府對經(jīng)濟的行政指令會讓位于市場，經(jīng)濟也不可能一直高速增長，有波峰就有波谷。如果一味地把經(jīng)濟增長視作執(zhí)政合法性的主要基礎(chǔ)，不尋找新的合法性來源，后果不堪設(shè)想。臺灣國民黨、日本自民黨喪失執(zhí)政地位的一個主要原因就是單純依靠經(jīng)濟增長而引發(fā)“政績合法性困境”，教訓(xùn)深刻，應(yīng)引起足夠的重視。中國在經(jīng)濟發(fā)展的進程中，也出現(xiàn)了很多問題，“政績困局”也有所表現(xiàn)，例如，三農(nóng)問題、兩極分化問題、腐敗問題、環(huán)境問題等等一切與政治密切相關(guān)的社會問題。中國強勁的經(jīng)濟增長速度因這些問題的存在而漸緩，政府的政績面臨考驗。這些問題一旦失控，不僅會毀掉20多年的改革開放成果和整個經(jīng)濟基礎(chǔ)，毀掉剛剛建立起來的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會架構(gòu)，而且還會毀掉老百姓對黨的信心。之所以出現(xiàn)這樣得情況，是因為在中國正處在傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程中。一方面，現(xiàn)代化過程是一個劇烈變動的過程，原有社會結(jié)構(gòu)的缺陷、工業(yè)文明本身的弊端、轉(zhuǎn)型中的失序等等都可能同時出現(xiàn)。另一方面，現(xiàn)代化的過程又是一個原有價值、觀念被打破，新的價值、觀念未成熟的過程，依賴感喪失，困惑性產(chǎn)生，人們的社會心理、政治認同都容易出現(xiàn)危機。“現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定，而現(xiàn)代化過程卻滋生著動亂”。凹面對這紛繁的社會現(xiàn)實，中國共產(chǎn)黨為執(zhí)政合法性作出最新的理論詮釋，即在黨的十六屆四中全會在黨的十六大“社會更加和諧”的基礎(chǔ)上，第一次提出了“構(gòu)建社會主義和諧社會”，并把它明確為提高黨的執(zhí)政能力的重要內(nèi)容。這是黨的執(zhí)政理念在新時期的升華。同時，構(gòu)建和諧社會充分反映了全國各族人民對幸福生活和美好未來的愿景。積極推進民主政治建設(shè)，實現(xiàn)政黨現(xiàn)代化，尋求當(dāng)代中國最廣泛的政治認同，這是歷史發(fā)展的必然趨勢。

責(zé)任編輯 肖利

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