在很多人看來，張五常和郎咸平都是中國改革的“旁觀者”、“局外人”。然而，為什么是兩個局外人，對中國改革產(chǎn)生如此之深且劇大的影響呢？

張五常:以學(xué)術(shù)參與現(xiàn)實

如果問，郎咸平之前國內(nèi)最火爆的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是誰，估計十個人有九個人會說張五常。2002年張五常到四川大學(xué)演講，演講的禮堂被擠得里三層外三層，場面之壯觀絕不亞于今天超女的排場。這令在場的央視《經(jīng)濟(jì)半小時》記者不由得感嘆“張五常是真正的學(xué)術(shù)明星！”

不過，今天的大學(xué)生們恐怕大多不知道，張五常真正炙手可熱的時候是在上個世紀(jì)80年代。這個生于廣東、長于香港、學(xué)于美國的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不僅目睹了中國社會由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的巨變過程，而且也是這一巨變過程的親身參與者?？梢哉f，作為一個以學(xué)術(shù)為職業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，張五常卻在不經(jīng)意間“以學(xué)術(shù)參與了現(xiàn)實”。

1982年，張五常應(yīng)香港大學(xué)的邀請，從美國回港任教。當(dāng)時，身為華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的張五常已經(jīng)是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界數(shù)一數(shù)二的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在當(dāng)時的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)界，學(xué)術(shù)地位能與之媲美的只有臺灣“中華經(jīng)濟(jì)研究院”院長蔣碩杰教授，以及同在美國任教的普林斯頓大學(xué)教授鄒至莊。張五常在契約理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)權(quán)分析理論上做出的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使得他回歸港大任教成為當(dāng)時香港學(xué)界、商界甚至政界的一件盛事。

就在同一年，張五常發(fā)表了一本英文小冊子Will China Go “Capitalist”?（中譯本名為《中國會走向資本主義的道路嗎？》）。無論怎樣估算這本書的影響都不為過。這本書是海外經(jīng)濟(jì)學(xué)界最早的關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)改革的理論著作之一，而且也是最早對中國經(jīng)濟(jì)改革得出樂觀推測的一本著作。張五常敏銳地觀察到了由鄧小平推動的這次自上而下的改革所蘊(yùn)藏的前所未有的制度活力。也正是由于這種帶有某種政治背書意味的改革，讓張五常大膽推測“中國假以時日將會采納一種近似私有產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”。

從1985年到1988年，是身在香港的張五常對大陸知識界產(chǎn)生影響的第一個高峰。

1984年的10月20日，黨的十二屆三中全會上通過了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，該決定中明確提出“把增強(qiáng)企業(yè)活力作為經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)”，并強(qiáng)調(diào)“政企分開”，這就是后來被理論界定義為“模糊產(chǎn)權(quán)”改革的開始。張五常嗅到了大陸推行“準(zhǔn)私產(chǎn)”制度的味道。于是，1985年，他到了北京，在首度鋼鐵廠住了幾天進(jìn)行調(diào)查，并做了一次關(guān)于“所有權(quán)與使用權(quán)相分離的承包制”的演講。其時，張五常已經(jīng)為《信報》撰寫了一年的“論衡”專欄，引起了廣泛反響，并且在1985年，以“論衡”專欄為主結(jié)集出版了《中國的前途》一書。這是張五常第一本論述中國問題的中文著作，此書一出，便立刻成為當(dāng)時香港地區(qū)的暢銷書，隨后亦輾轉(zhuǎn)流入了大陸。同一年，當(dāng)時已經(jīng)是政府農(nóng)業(yè)問題專家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁，在大陸讀到了《中國的前途》一書。按照周其仁教授自己的說法，這本書和之前的《賣橘者言》、后來的《再論中國》成為他個人研究產(chǎn)權(quán)理論的啟蒙讀物。事實上，周其仁的這番學(xué)習(xí)心路在當(dāng)時并不是個別現(xiàn)象。上個世紀(jì)80年代國內(nèi)知識界和政策層流行的產(chǎn)權(quán)理論，幾乎都源自張五常的這幾本中文著作。

與此同時，張五常并沒有忽視繼續(xù)向國際學(xué)術(shù)界介紹中國改革取得的成就和他對未來的看法。1986年的時候，張五常以英語寫了三篇文章，其中一篇名為“China in Transition:Where Is She Heading Now？”（《轉(zhuǎn)型中國:她將往何處去？》）是他為1982年那本影響巨大的小冊子寫的后續(xù)文章，在這篇與發(fā)表在Economic Affairs上的另一篇名為“No Chinese Capitalism without Property Right”（《沒有產(chǎn)權(quán)就沒有中國的資本主義》）的文章中，張五常不無得意地指出，中國正在發(fā)生的巨大變化印證了他之前的大膽推測，只有一個小小的“誤差”，就是沒有人想到會變化得如此迅速！不過，張五常敏銳地觀察到，產(chǎn)權(quán)問題在制度上并沒有得到解決。他認(rèn)為，如果中國想保持住改革的勢頭和成果，就必須改變產(chǎn)權(quán)制度，確立一套私產(chǎn)體制以保護(hù)投資和刺激貿(mào)易。更值得一提的是，張五常在這一年發(fā)表的對中國改革的看法，大多基于他同年在深圳受到當(dāng)?shù)卣С值囊豁椦芯抗ぷ鳌?/p>

接下來的兩年，張五常又有了訪問北京的機(jī)會。先是1987年9月，張五常應(yīng)當(dāng)時中科院研究員金觀濤的邀請到北京講學(xué)。這次造訪北京的經(jīng)歷讓張五常和大陸知識界建立了廣泛的聯(lián)系，這為次年他陪同弗里德曼夫婦第二次訪華并安排弗里德曼與當(dāng)時的政府高層會面打下了良好的人脈基礎(chǔ)。

1988年，以研究轉(zhuǎn)型和發(fā)展中國家問題聞名世界的卡托學(xué)會（Cato Institute）與上海復(fù)旦大學(xué)準(zhǔn)備聯(lián)合舉辦一次研討會，主題是“中國的經(jīng)濟(jì)改革:問題與前景”。張五常和他在美國的故交弗里德曼都應(yīng)邀參加這次會議。會上，張五常提交了題為“Privatization vs. Special Interests:The Experience of China’s Economic Reforms”（《私有化對特殊利益:中國經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗》）的論文，文中認(rèn)為當(dāng)時改革面臨的問題是“最容易改革的部分已經(jīng)結(jié)束，如果沒有更大的改革舉措，改革將面臨停滯不前?！边@顯然是針對當(dāng)時大陸的通貨膨脹和價格改革停滯提出的看法。

在與上海和北京的政府高級官員的交談中，張五常發(fā)現(xiàn)大陸的政府官員對于市場經(jīng)濟(jì)的理解已經(jīng)非常到位。同年的《賣橘者言》在大陸出版發(fā)行，一口氣賣掉三萬多冊。11月，張五常又應(yīng)邀參加了在深圳舉行的“中國十年經(jīng)濟(jì)改革的回顧與展望”國際研討會。至此，從學(xué)界到政界再到媒體，張五常在當(dāng)時大陸知識界幾乎盡人皆知。

上個世紀(jì)90年代初期，一股反改革的保守思潮引發(fā)了“姓資姓社”的改革大討論，改革面臨著一次新的危機(jī)。這促使鄧小平以88歲高齡在1992年發(fā)表南方談話，在政治層面第二次為堅定改革路線助推。從十一屆三中全會以來的改革至此徹底得到堅定，同時解除了外界對中國改革的懷疑態(tài)度，這其中也包括此前曾兩次訪問中國的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·弗里德曼。

1993年，在張五常的全權(quán)安排下，弗里德曼夫婦第三次訪問中國。這次訪問中張五常和弗里德曼有機(jī)會見到了當(dāng)時黨和國家的最高領(lǐng)導(dǎo)人江澤民。弗里德曼夫婦對中國堅持改革開放所產(chǎn)生的巨大變化贊嘆不已。這次中國之行，讓張五常與當(dāng)時在經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響廣泛的《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》主編高小勇成了莫逆之交，從1993年開始，張五常以《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》為陣地，撰寫了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)普及文章，對大陸經(jīng)濟(jì)學(xué)教育普及和深入起到了至為重要的作用?？梢哉f，在郎咸平之前，國內(nèi)還沒有哪個經(jīng)濟(jì)學(xué)家的媒體影響力能夠與張五常相媲美。

隨著香港回歸和在大陸的聲名鵲起，張五常有了更為便利的觀察研究大陸經(jīng)濟(jì)改革的機(jī)會。張五常認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)改革的創(chuàng)新之舉在于將所有權(quán)與使用權(quán)分離（從承包制到多種經(jīng)濟(jì)成分并存再到私產(chǎn)入憲）貫徹到底，形成了自上而下的契約關(guān)系。這一方面保證了個人對經(jīng)濟(jì)改革的穩(wěn)定預(yù)期，另一方面，在中國這樣一個并非聯(lián)邦制政體的情況下，通過中央與地方實質(zhì)上契約化的財政結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致了省際間的經(jīng)濟(jì)競爭，從而極大提高了效率和國家總體經(jīng)濟(jì)績效。在張五?？磥?，后者尤為重要，因為聯(lián)邦制政體下各地方政府政治自主權(quán)過大造成的中央執(zhí)政難題，在中國改革中被幸運地避開了。而在經(jīng)濟(jì)上聯(lián)邦主義的競爭優(yōu)勢又令中國極大的受益。

郎咸平的國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

筆者曾撰文討論過郎咸平在2002年后在大陸的一系列言行（見《董事會》2005年12月號，《郎旋風(fēng)，社會正義的幻象》），此處不再復(fù)述。同是將個人舞臺從香港轉(zhuǎn)向內(nèi)地，與張五常二十年如一日主張“私有化”的“放權(quán)”思路不同的是，郎咸平從一開始就以“法治監(jiān)管”著眼，其主張更像是“政府應(yīng)該收權(quán)”。

郎咸平是個不折不扣的爭議人物，但同樣不可否認(rèn)的是，郎咸平在英語學(xué)術(shù)界的成就毫不含糊，雖然他從沒像張五常那樣用英文向世界宣傳中國改革開放的經(jīng)驗和變化。作為證券監(jiān)管和公司金融專家，郎咸平有一個根深蒂固的觀念:上市公司和私人企業(yè)家是不值得信任的。這種看法并非沒有根據(jù)，多年在美國接受學(xué)術(shù)訓(xùn)練從事研究工作，郎咸平對華爾街的歷史自然了如指掌。尤其是華爾街早年并不光彩的欺詐小股東的上市公司歷史，使得美國人曾經(jīng)有長達(dá)20年左右的時間對華爾街持有極端不信任的態(tài)度。直到上個世紀(jì)90年代，華爾街進(jìn)入了列維特時代（以監(jiān)管嚴(yán)厲著稱的美國證監(jiān)會主席），美國股市對上市公司的監(jiān)管水平贏得了世界性的贊譽(yù)。但即便如此，列維特身后還是出現(xiàn)了安然、世通等一系列上市公司丑聞。當(dāng)然，公司丑聞里面少不了投資銀行和會計行做幫兇。偏激地說，美國的經(jīng)驗是:上市公司不可信，投行不可信，會計行也不可信，可信的只有政府和法治。

是的，在資本市場里，從來都沒有民主的位置，即便是在以民主自我標(biāo)榜的國家。嚴(yán)酷的法治和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是資本市場里中小股民們的摩西。假如細(xì)心的話，去年的時候郎咸平所鼓吹的“新法治主義”正是這種嚴(yán)刑峻法出“盛市”的股市監(jiān)管邏輯的自然延伸。

從股市到國家，“新法治主義”的邏輯鏈條跳躍得未免太快，郎咸平對自己以公司治理專家的身份指點中國改革的能力未免也太過自信。郎咸平對私營企業(yè)的極端不信任和對政府純粹功能化處理，讓人覺得此人猶如外星人一樣對中國采取了一種想象化的描述。對政府管制的極端推崇和對政府權(quán)力的極端信任，使得郎咸平在本質(zhì)上表現(xiàn)出一種“國家主義者”的傾向。

郎咸平曾經(jīng)的論戰(zhàn)對手張維迎曾說過:“中國民營企業(yè)和民營企業(yè)家的生存環(huán)境在急劇惡化?！边@句話惹怒了很多人。也許張維迎的產(chǎn)權(quán)改革邏輯有很多問題，但至少這句話張維迎沒有說錯。假如由下向上去看中國改革開放的歷史，有兩股力量在事實上支持了經(jīng)濟(jì)、政治和社會改革的持續(xù)推進(jìn)，這兩股力量一是曾經(jīng)自發(fā)創(chuàng)造出家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)奇跡的中國農(nóng)民，另一股力量就是中國的民營企業(yè)家群體。

留德政治學(xué)者吳強(qiáng)曾經(jīng)撰文指出:“市場經(jīng)濟(jì)和國家建設(shè)的真正推動者，從開始到現(xiàn)在，就是從下而上，從民企到國企，從地方到部委，企業(yè)家通過與條塊黨政官員的緊密聯(lián)系，亦即企業(yè)的社會嵌入網(wǎng)絡(luò)，取得貸款和土地資源，逐漸發(fā)展，才可能逐漸主導(dǎo)與政府部門的討價還價，突破政府對經(jīng)濟(jì)和社會的過度控制，地方政府在這一過程中獲得事后分利和政績。如此利益纏結(jié)的市場，恰是今日中國政治之寫照。”

但在這樣一個資本與權(quán)力糾纏發(fā)展的過程中，資本的權(quán)力化恰恰是政府權(quán)力過度濫用的果，而非原因，所謂民營企業(yè)家的“原罪”，亦即馬克思所說的“從頭到腳都滴著血”的資本原始積累過程，其終極罪惡與其說是民營企業(yè)家這個群體，不如說是從開始到現(xiàn)在就被官僚權(quán)力扭曲的制度。更進(jìn)一步來看，如今高度嵌入市場和社會網(wǎng)絡(luò)中的民營企業(yè)，是在缺乏市民社會傳統(tǒng)、且多元價值社會剛剛起步的當(dāng)下，在中國為數(shù)不多的可以參與社會發(fā)展博弈過程的社會力量。郎咸平的“新法治主義”將矛頭指向中國的民營企業(yè)，不啻是在不自覺地扼殺中國改革中彌足珍貴的市場社會化力量。

在很多人看來，張五常和郎咸平都是中國改革的“旁觀者”、“局外人”。然而，為什么是兩個局外人，對中國改革產(chǎn)生如此之深且劇大的影響呢？他們兩人雖然觀點相左，但殺傷力卻同樣巨大。張五常和郎咸平的大紅大紫，固然標(biāo)志著中國改革在不同時期的理論需求，但不也同樣彰顯了中國內(nèi)部的理論貧困嗎?