自主創(chuàng)新不等于自力更生

《決策》：如何理解自主創(chuàng)新的內涵？

房漢廷：這里面有三個意思：一是增加原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學發(fā)現和技術發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，要加強集成創(chuàng)新，使各種相關技術有機地融合起來，形成有競爭力的產品或者產業(yè)；三是在引進、消化基礎上的再創(chuàng)新，在這一點上，日本和韓國做得非常成功。

《決策》：各國都很重視自主創(chuàng)新，但是很多技術并不能靠一個國家完成，自主創(chuàng)新與技術引進是不是一種矛盾？

房漢廷：自主創(chuàng)新不等于自力更生，不等于閉關鎖國。全世界有23個創(chuàng)新型國家，這些國家的基本標志是：70%的新財富是靠技術創(chuàng)新實現的。

自主創(chuàng)新絕對不是什么事情都要你自己干，最通俗地說，就是要有一種自主意識。中國作為一個大國，要在世界上勇于承擔責任，包括國際規(guī)則的制定與維護。在國際上，對關鍵技術、核心技術的掌控很關鍵，不一定你就擁有，但是一定要在你的掌控范圍內。比如說思科公司，它沒有研發(fā)機構，但是你能說他沒技術嗎？它是全球科技“密探”，看誰有這種技術它就收購，不能收購的它就用銷售網絡、市場力量來打壓你，迫使你就范。

趙英：我們不排斥外來的，但是中國科技發(fā)展基點必須是自主創(chuàng)新。從國際政治來看，關鍵技術、戰(zhàn)略產業(yè)不可能從外國引進。從中國發(fā)展來看，那些早就自主的戰(zhàn)略技術，比如導彈、航天，我們反而不落后；那些完全開放的，比如冰箱、洗衣機，發(fā)展得很好，并且在世界上也是先進的；相反，那些已經開放但沒有完全放開的，想跟外國合作、模仿的，比如汽車、飛機，并沒有發(fā)展起來，也沒有掌握核心技術。

研發(fā)投入不足限制創(chuàng)新能力

《決策》：企業(yè)是創(chuàng)新的主體，目前我國企業(yè)技術開發(fā)的現狀如何？

郭勵弘：從統(tǒng)計來看，中國大中型企業(yè)的研發(fā)經費投入，只占到銷售收入的0.7%，國際上一般都要在3%以上，跨國公司要達到5%以上。早在1997年，數據顯示全球前10名的跨國公司，研發(fā)投入最高的孟山都公司占到22%。

因此，以中國企業(yè)的0.7%的研發(fā)力度去跟那些3%-5%以上的研發(fā)創(chuàng)新力度進行競爭，連說都不要說。國際上一般認為，研發(fā)投入占銷售收入比例低于1%，企業(yè)是無法存活的，所以中國的企業(yè)是在國際公認的無法存活的境況中掙扎。自主創(chuàng)新能力可想而知，這是一個很典型的指標。

再從研發(fā)投入的絕對數來看，1997年全球前10位的跨國公司中，最多的是美國通用汽車公司，是82億英鎊，相當于1000多億人民幣。反觀中國，數據統(tǒng)計顯示，2003年全國企業(yè)的研發(fā)投入是960億元，不到通用一家公司1997年的投入。

另外，我們大中型企業(yè)中設立技術開發(fā)機構占企業(yè)總數的比例一直在下降。1990年這個比例是54.1%，到2002年就下降到25.2%，而在國外可以說達到了100%。這就是中國現有企業(yè)的技術開發(fā)現狀。

《決策》：我們知道，每年國家都有相當大的研發(fā)投入，請問這是如何分配的？

房漢廷：全社會的研發(fā)投入是1800億元，這里面包括企業(yè)的、社會公益團體的、政府的，等等。政府投入是1300億元，其中700億元是中央政府的，這700億元中60%是在軍口，包括武器裝備研制、重點技術等；民口當中六七個部門是有預算的單位，包括中科院、自然科學基金委員會、科協(xié)等，科技部支配的投入只有100億元左右，它管的主要是四大計劃：863、973、攻關以及科學技術平臺建設、火炬創(chuàng)新基金。

自主創(chuàng)新是導向性政策，不是操作性政策

《決策》：按照創(chuàng)新的方式劃分，創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，在5到10年時間里，自主創(chuàng)新會占到多大比重？

何傳啟：從中國經濟的發(fā)展階段來看，還必須以合作創(chuàng)新為主。我們要大力提倡技術引進、技術消化、技術吸收，我們80%的技術還要靠引進，自主創(chuàng)新的不到5%，但是它是增長點。

我贊成劉少奇的說法，“造船不如買船，買船不如租船”，這是創(chuàng)新的第一個階段，中國目前就處在這個階段；第二個階段是既要“買船”又要“造船”；第三個階段是既要“造船”又要“賣船”了。前段時間，龍永圖與何光遠就中國汽車工業(yè)到底要不要自主品牌問題進行了一場爭論，實際上，他們兩個人分歧是在對中國汽車工業(yè)發(fā)展水平、階段的判斷問題上，應該說要跨越某個歷史階段是不可能的。

《決策》：這次中央將自主創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略的高度，請問，這會對未來5年乃至更長時間會產生怎樣的影響？

何傳啟：一項政策能否立竿見影，首先要判斷它是操作性政策還是導向性政策。導向性政策必須是超前中國目前的發(fā)展階段，操作性政策必須是與中國現實發(fā)展階段貼近，像免去農業(yè)稅政策就是解決問題的政策。顯然，自主創(chuàng)新屬于導向性政策，而不是操作性政策。

國家創(chuàng)新體系不能“跛腿”

《決策》：《“十一五”規(guī)劃建議》中提出了要建設國家科技創(chuàng)新體系，請問，這個體系包括哪些內容？

王元：從國家科技創(chuàng)新體系建設來看，主要有以下5個方面的內容：

一是激發(fā)以企業(yè)為主體、產學研結合的企業(yè)自主創(chuàng)新體系，這是重點，因為國家科技創(chuàng)新體系中最活躍的、起到主體性作用的就是企業(yè)；二是推動國家科研院所、高等院校的改革，增加他們的原始創(chuàng)新能力和科技成果轉化能力；三是完善軍民結合的技術創(chuàng)新體系，在國家的科技資源分配當中，軍隊占了較大份額，但在整個世界的科技發(fā)展當中，軍轉民用是主流，這是科技發(fā)展中的一個重要規(guī)律；四是組建與產業(yè)聚集區(qū)、聚集帶相關聯的區(qū)域創(chuàng)新體系，構建一個區(qū)域創(chuàng)新體系，很重要的是發(fā)揮中心城市的作用，因為中心城市是企業(yè)、人才和科技資源最為集中的地方；五是建設創(chuàng)新過程中的專業(yè)化服務體系，包括工程咨詢、工業(yè)設計、成果轉化中的經紀人與經濟組織、科技創(chuàng)新的評價與評估以及各種商業(yè)服務機構等。

《決策》：1997年，中國科學院向中央提出了建設國家創(chuàng)新體系建設的建議，請問，我們該如何理解這一概念？

何傳啟：1997年底，我們完成了一個報告《迎接知識經濟時代建設國家創(chuàng)新體系》，報告中重新解釋構建了國家創(chuàng)新體系的概念。我們認為，國家創(chuàng)新體系必須包括以下幾大塊:一是必須要有知識產權來源的部分，二是必須有把知識產權轉化為產品和服務的部分，三是必須有把知識產權傳播擴散的部分，四是要有新知識的應用部分。這應該是國家創(chuàng)新體系的四大核心功能。

本人倡導一個概念叫知識創(chuàng)新。這樣一種國家創(chuàng)新體系是一種知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、知識傳播并重的國家創(chuàng)新體系。日本強調技術創(chuàng)新，但知識創(chuàng)新、知識傳播欠缺，英國是知識創(chuàng)新能力強，但技術創(chuàng)新與知識傳播“跛腿”，成功的模式是美國與德國?？梢哉f，三大塊缺一不可，否則就不是健全的國家創(chuàng)新體系，把三個協(xié)調起來才能建立、健全高效的創(chuàng)新體系，才能夠為知識經濟發(fā)展提供動力。

體制突破是關鍵點

《決策》：就目前來看，我們要實現自主創(chuàng)新該有哪些具體措施？

趙英：現在提出鼓勵自主創(chuàng)新，關鍵是要有針對性的措施來落實。很多具體的政策以前也都說過，我認為現在非常重要和迫切的就是中外企業(yè)的稅率要統(tǒng)一，創(chuàng)造一個公平的環(huán)境。

《決策》：您認為目前首先要突破哪些難題？

郭勵弘：在國外成熟的市場經濟體制國家里，企業(yè)創(chuàng)新的途徑無非就是兩條：一是現有企業(yè)自己的試驗開發(fā)，試驗開發(fā)是商業(yè)化的行為，只能由企業(yè)來做；第二條路就是以風險企業(yè)為載體的開發(fā)，也就是硅谷模式。這種模式是由高科技開發(fā)人員帶著技術、觀念、產品的設計下海，有風險基金或者其他的風險投資者來投入大量資金，如果風險金融環(huán)境非常好，有可能取得極大的成功。

但是這兩條自主創(chuàng)新的路在我國都“嚴重堵塞”。現在提出“鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新”的口號，我是不太明白，好像企業(yè)不愿意自主創(chuàng)新似的，還得靠政府去鼓勵。實際上，只要是市場經濟中的企業(yè)，它肯定會自主創(chuàng)新，相反我們政府的各種體制、政策、制度往往形成了一個不利于自主創(chuàng)新的氛圍。

問題的核心不是去鼓勵企業(yè)怎么去自主創(chuàng)新，而是政府如何去清除障礙。如果這些體制性的問題不改革，再談自主創(chuàng)新就是舍本逐末。只有認識到這一點，我們這次的自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略才不會成為一個“口號”。