[摘要]本文運用國際貿(mào)易中的特定要素模型分析外資與內(nèi)資在短期內(nèi)作為一種特定要素對收A分配的影響。通過理論分析和經(jīng)驗檢驗結(jié)果表明，包含有技術(shù)優(yōu)勢的外資是導(dǎo)致我國目前收入分配擴大的因素之一，文章進一步對檢驗結(jié)果作出解釋并得出結(jié)論和啟示。

[關(guān)鍵詞]FDI 收入分配 特定要素

[中圖分類號]F832；F124．7 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-6623(2005)06-0072-03

[作者簡介]方慧(1970一)，女，山東壽光人，山東財政學(xué)院國際經(jīng)濟系副教授，南開大學(xué)國際經(jīng)濟研究所2004級博士。研究方向：跨國公司與對外投資、國際貿(mào)易；劉宏杰(1972—)，河北唐山人，南開大學(xué)國際經(jīng)濟研究所2004級博士。研究方向：跨國公司與對外投資。

一、引言

近年來，中國收入差距擴大引起世人矚目。根據(jù)官方統(tǒng)計，中國的基尼系數(shù)1980年為0．33，1994年上升為0．40，2000年再上升為0．46，現(xiàn)在的收入分配差距已超過印度、埃塞俄比亞，進入世界上最不平等的國家之列。收入分配問題已逐漸成為制約中國經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的一個重要問題。對此，國內(nèi)外學(xué)者紛紛從不同的角度進行分析和研究。

本文基于國際貿(mào)易理論中的特定要素模型來分析外商直接投資(FDI)對收入分配的影響。短期內(nèi)外資作為特定要素與收入不平等的關(guān)系被驗證，F(xiàn)DI確實會在一定程度上對收入分配不平等產(chǎn)生影響。其內(nèi)在原因在于外資擁有技術(shù)優(yōu)勢。隨著技術(shù)外溢效應(yīng)的擴大，人力資本的增加，收入分配應(yīng)是趨于縮??；當(dāng)又一種新技術(shù)出現(xiàn)時，擁有它的資本就擁有了壟斷優(yōu)勢，又會擴大收入差距。從長期看，外資對收入分配的影響呈波動性。

二、特定要素模型

所謂特定要素，是指短期內(nèi)一種要素的用途通常僅限于某一部門，而不適合于其他部門的需要。這里所說的短期和長期不是完全按時間長短劃分的，而主要視生產(chǎn)要素的流動性而定。在長期條件下，假設(shè)生產(chǎn)要素是同質(zhì)的。由于其同質(zhì)性，不同部門中的生產(chǎn)要素可以互相使用，即長期條件下生產(chǎn)要素在不同部門間可完全自由流動。特定要素模型主要用于解釋在短期內(nèi)一個部門生產(chǎn)的商品的價格變化對兩個部門收入分配的影響。

特定要素模型假設(shè)：一個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品(X，Y)使用資本和勞動兩種要素；規(guī)模收益不變；勞動是同質(zhì)的，可在兩個部門間自由流動；勞動總量是固定的，并且充分就業(yè)；資本是特定要素，即兩個部門的資本不能互相使用；每個部門的資本投入都是固定不變的；所有商品市場和要素市場都是完全競爭的。

根據(jù)克拉克的基本原理，生產(chǎn)要素的價格決定于各生產(chǎn)要素的邊際價值產(chǎn)品。在產(chǎn)品市場價格不變的情況下，兩個生產(chǎn)要素的價格決定于它們各自的邊際物質(zhì)產(chǎn)品。由于資本是特定不變的，所以兩個部門的邊際勞動生產(chǎn)力只取決于勞動投入量。在商品價格給定不變的前捉下，勞動報酬與勞動投入量之間成反比。當(dāng)兩個部門的勞動報酬相同時，勞動在兩個部門間的分配便達到均衡。現(xiàn)在由于貿(mào)易等某種原因，假設(shè)x價格尸、上升，所以X部門的勞動報酬超過了Y部門，必然引起勞動由丫部門向X部門的轉(zhuǎn)移。根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律，P、下降，尸、上升，最終達到新的均衡。結(jié)果是貿(mào)易后該國的工資水平將提高，但提高的幅度小于X商品價格的上漲幅度。而特定要素所有者的報酬則不同，X部門由于勞動的流入，資本的邊際生產(chǎn)力相對上升，因此，X部門資本的實際收入提高了。丫部門則相反，由于勞動的流出，資本的邊際生產(chǎn)力降低，收入下降。這就是特定要素模型對要素收入分配的影響過程。

三、對收入分配理論和經(jīng)驗事實的檢驗

1．理論解釋

根據(jù)對外直接投資理論，跨國公司一般都具有某種壟斷優(yōu)勢，在技術(shù)水平和經(jīng)營效率上要優(yōu)于發(fā)展中國家的國內(nèi)企業(yè)。外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在擁有先進機器設(shè)備和管理上，并且各投資東道國都制定有外資可進入行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，這樣就限制了外資自由進入所有的領(lǐng)域。同時，由于外資的“內(nèi)部化”生產(chǎn)，也限制了內(nèi)資的自由流入。

Goldberg和Klein(1999)認為當(dāng)對外直接投資流入一國的出口行業(yè)時會促進這個行業(yè)的出口，降低其它行業(yè)的出口。雷布津斯基定理也表明，直接投資流入某行業(yè)會使其他行業(yè)的要素發(fā)生向本行業(yè)的匯集，增加本行業(yè)的產(chǎn)出和出口量。這在我國實際也得到了一定證實。據(jù)統(tǒng)計，外資企業(yè)進出口額占全國進出口額的比重已從1986年4．04％提高到2004年的57．43％，并且還有進一步提高的趨勢。

外商直接投資由于本身所具有的特1生加上中國較低的人力成本，產(chǎn)品在國際和國內(nèi)市場都具有較強的競爭力，與國內(nèi)資本相比，能得到一個較高的價格。即使價格相同，由于外資企業(yè)產(chǎn)品成本低，所以外資能獲得較高利潤。又由于外資大都來自發(fā)達國家，會沿用母公司的工資制度，因此，外資部門勞動收入與內(nèi)資相比會上升，按照特定要素模型，勞動會向外資部門轉(zhuǎn)移，直到內(nèi)資部門與外資部門勞動收入相等為止，此時，內(nèi)資部門資本收益降低。

以外資和內(nèi)資作為特定要素的基本模型如下：

前提假設(shè)：(1)一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品使用兩種生產(chǎn)要素(內(nèi)資部門生產(chǎn)的產(chǎn)品D和外資部門生產(chǎn)的產(chǎn)品F)；(2)規(guī)模收益不變；(3)勞動是同質(zhì)的，可在兩個部門間自由流動；(4)勞動總量是固定的，并且充分就業(yè)。即L=L_x+L_y(失業(yè)人口可看作是新增人口)；(5)資本是特定要素，由于技術(shù)、政策的限制兩個部門的資本不能互相使用；(6)每個部門的資本投入都是固定不變的；(了)所有商品市場和要素市場都是完全競爭的。

根據(jù)假設(shè)，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可表示如下：

F=f(K_f，L_f

D=f(K_dL_d

如圖1，在完全競爭條件下，如果資本效率相同則均衡點在E點，兩個部門的要素報酬分別為：

W_f=P_f·MP_Lf，r_f=P_f·MP_kf

W_f=P_d·MP_Ld，r_d=P_d·MP_kd

現(xiàn)在由于外資具有技術(shù)優(yōu)勢，因此其產(chǎn)品價格會絕對或相對上升，所以I：部門的勞動報酬超過了D部門，必然引起勞動由D部門向F部門的轉(zhuǎn)移。根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律，P_f下降，P_d上升，最終在E`達到新的均衡。由E到E`點的勞動和資本的報酬都發(fā)生了變化。外資的流入使該國的工資水平將提高，但提高的幅度小于F商品價格的上漲幅度。而特定要素所有者的報酬則不同，F(xiàn)部門由于勞動的流入，資本的邊際生產(chǎn)力相對上升，因此，F(xiàn)部門資本的實際收入提高了。D部門則相反，由于勞動的流出，資本的邊際生產(chǎn)力降低，收入下降。以上是就特定要素模型進行的理論分析，下面我們用經(jīng)驗事實做檢驗。

2．經(jīng)驗事實的檢驗

(1)對特定要素報酬的經(jīng)驗檢驗。外資部門的盈利狀況的具體數(shù)據(jù)很難獲得，所以我們用外資企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重與涉外稅收占稅收總額比重來分析外資部門的收益情況。

表1的數(shù)據(jù)一方面反映了我國對外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠，另一方面也可以看出外資產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重是在不斷增加的。同樣稅收也遵從相同的趨勢變動。由此我們說，外資部門收入在擴大。相反，內(nèi)資部門所占比重應(yīng)是減少的趨勢。這符合特定要素模型對特定要素收入的分析。

從全國范圍看，外資企業(yè)職工的平均工資明顯高于國有和集體企業(yè)，在若干經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)更是如此。而根據(jù)特定要素模型，這種不平等的出現(xiàn)只發(fā)生在特定要素所有者身上，隨著勞動的自由流動，由內(nèi)資部門向外資部門的轉(zhuǎn)移，勞動收入的不平等會消失。這顯然與經(jīng)驗檢驗不符。

(3)對經(jīng)驗檢驗的解釋。特定要素模型中包含有勞動是同質(zhì)的基本假設(shè)。但現(xiàn)實中的情況并非如此，勞動并非同質(zhì)的，存在人力資本和非人力資本、熟練勞動和非熟練勞動。由于外資所具有的技術(shù)優(yōu)勢，因此外資是一種有效率的資本，它需要與人力資本結(jié)合，需要的是熟練勞動。改革開放初期外商主要投資于勞動密集型行業(yè)，對熟練勞動的需求尚不明顯；而上世紀90年代中期以來，外商逐步增加對資金、技術(shù)密集型行業(yè)的投資，加大了對高層次的技術(shù)、管理人才的需求，對內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了極大沖擊。在這種沖擊下，內(nèi)資企業(yè)為了生存和發(fā)展，不得不以“減員增效”的方式來提高效率，結(jié)果就出現(xiàn)了90年代中期以來的大規(guī)模下崗浪潮，使城市中的不平等和貧困問題加劇。外資部門也會吸引其它部門的勞動要素發(fā)生轉(zhuǎn)移，增加外資部門的勞動力供給，使其工資水平發(fā)生下降的趨向，而勞動力要素流出部門的工資水平未必會增加，因為如果流出的是關(guān)鍵人才，反而會使其生產(chǎn)和經(jīng)營效率下降，因而可能會降低工資水平，這樣部門之間的勞動要素收入差距將會日趨擴大。

如上頁圖所示：根據(jù)特定要素模型，外資部門會因為勞動的流入，VMP`<sub>Lf</sub>左移至VMP``<sub>Lf</sub>，此時的均衡點在F`，W``<sub>Lf</sub>。為兩部門的均衡工資，內(nèi)資部門釋放出的勞動力全部為外資部門吸收，但現(xiàn)實情況卻是，一方面外資部門只吸收那些高技能的勞動，使用的勞動為L<sub>f</sub>；另一方面，由于內(nèi)資部門的技術(shù)人才的流出又會導(dǎo)致資本生產(chǎn)率的降低，由VMP<sub>Ld</sub>，右移到VMP`<sub>Ld</sub>處，與VMP``_Lf交于F``，工資降到Wd，使用的勞動為L_d于是L_f到L_d的勞動就構(gòu)成結(jié)構(gòu)性失業(yè)勞動，加劇了不平等問題。

因此說FDI不僅使要素所有者的收入不同，也影響到不同部門勞動者的收入。

四、結(jié)論及啟示

1．外資作為特定要素與收入不平等的關(guān)系已被驗證，短期內(nèi)FDI確實會在一定程度上對收入分配不平等產(chǎn)生影響。隨著國內(nèi)技術(shù)水平不斷提升，與外資企業(yè)技術(shù)差距逐步縮小并消除，這種收入差距就會減小。但當(dāng)某種新技術(shù)被發(fā)明，使用新技術(shù)的資本又具有壟斷優(yōu)勢，就又可能帶來收入的差距。因此，由特定要素(含有技術(shù)的資本)對收入分配的影響應(yīng)是波動性的。這也是需要進一步研究的問題。

2．外資只是影響收入差距的因素之一，勞動的異質(zhì)性也是收入分配拉大的一個原因。另外，一些不合理及非法因素(如走私、資金外逃等)造成的收入分配差距擴大，對外開放造成的新舊制度并存(如雙重匯率制度)等缺陷，也是收入分配差距拉大的一個原因(陳宗勝，周云波，2001) 。

根據(jù)以上結(jié)論，可以得出以下啟示：

首先，技術(shù)的差別是外資與內(nèi)資差別的關(guān)鍵所在，因此我們要加大外資的技術(shù)外溢效應(yīng)。根據(jù)江錦凡所作的因果檢驗發(fā)現(xiàn)，在中國，外國直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)主要通過人力資本這個渠道來實現(xiàn)，它影響的是以勞動者為載體的軟技術(shù)部分，因此受過培訓(xùn)的雇員的“跳槽”是技術(shù)擴散的重要途徑。同時國內(nèi)企業(yè)應(yīng)通過加大研發(fā)力度，與外資企業(yè)聯(lián)合建立研發(fā)中心等方式，不斷提升技術(shù)水平。

其次，建立完善的教育體系，加強人力資本的培育和積累，提高全民素質(zhì)，力爭消除大量的結(jié)構(gòu)性失業(yè)的存在。

最后，制定相關(guān)政策，鼓勵勞動自由合理地流動。借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，建立完善的社會保障制度，避免短期內(nèi)貧困化的加劇、收入分配差距的擴大。

(收稿日期：2005-06-22 責(zé)任編輯：垠 喜)