[摘要]本文運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易中的特定要素模型分析外資與內(nèi)資在短期內(nèi)作為一種特定要素對(duì)收A分配的影響。通過理論分析和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果表明，包含有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外資是導(dǎo)致我國(guó)目前收入分配擴(kuò)大的因素之一，文章進(jìn)一步對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果作出解釋并得出結(jié)論和啟示。

[關(guān)鍵詞]FDI 收入分配 特定要素

[中圖分類號(hào)]F832；F124．7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623(2005)06-0072-03

[作者簡(jiǎn)介]方慧(1970一)，女，山東壽光人，山東財(cái)政學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)系副教授，南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所2004級(jí)博士。研究方向：跨國(guó)公司與對(duì)外投資、國(guó)際貿(mào)易；劉宏杰(1972—)，河北唐山人，南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所2004級(jí)博士。研究方向：跨國(guó)公司與對(duì)外投資。

一、引言

近年來，中國(guó)收入差距擴(kuò)大引起世人矚目。根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，中國(guó)的基尼系數(shù)1980年為0．33，1994年上升為0．40，2000年再上升為0．46，現(xiàn)在的收入分配差距已超過印度、埃塞俄比亞，進(jìn)入世界上最不平等的國(guó)家之列。收入分配問題已逐漸成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)重要問題。對(duì)此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛從不同的角度進(jìn)行分析和研究。

本文基于國(guó)際貿(mào)易理論中的特定要素模型來分析外商直接投資(FDI)對(duì)收入分配的影響。短期內(nèi)外資作為特定要素與收入不平等的關(guān)系被驗(yàn)證，F(xiàn)DI確實(shí)會(huì)在一定程度上對(duì)收入分配不平等產(chǎn)生影響。其內(nèi)在原因在于外資擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。隨著技術(shù)外溢效應(yīng)的擴(kuò)大，人力資本的增加，收入分配應(yīng)是趨于縮??；當(dāng)又一種新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，擁有它的資本就擁有了壟斷優(yōu)勢(shì)，又會(huì)擴(kuò)大收入差距。從長(zhǎng)期看，外資對(duì)收入分配的影響呈波動(dòng)性。

二、特定要素模型

所謂特定要素，是指短期內(nèi)一種要素的用途通常僅限于某一部門，而不適合于其他部門的需要。這里所說的短期和長(zhǎng)期不是完全按時(shí)間長(zhǎng)短劃分的，而主要視生產(chǎn)要素的流動(dòng)性而定。在長(zhǎng)期條件下，假設(shè)生產(chǎn)要素是同質(zhì)的。由于其同質(zhì)性，不同部門中的生產(chǎn)要素可以互相使用，即長(zhǎng)期條件下生產(chǎn)要素在不同部門間可完全自由流動(dòng)。特定要素模型主要用于解釋在短期內(nèi)一個(gè)部門生產(chǎn)的商品的價(jià)格變化對(duì)兩個(gè)部門收入分配的影響。

特定要素模型假設(shè)：一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品(X，Y)使用資本和勞動(dòng)兩種要素；規(guī)模收益不變；勞動(dòng)是同質(zhì)的，可在兩個(gè)部門間自由流動(dòng)；勞動(dòng)總量是固定的，并且充分就業(yè)；資本是特定要素，即兩個(gè)部門的資本不能互相使用；每個(gè)部門的資本投入都是固定不變的；所有商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。

根據(jù)克拉克的基本原理，生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于各生產(chǎn)要素的邊際價(jià)值產(chǎn)品。在產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格不變的情況下，兩個(gè)生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于它們各自的邊際物質(zhì)產(chǎn)品。由于資本是特定不變的，所以兩個(gè)部門的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)力只取決于勞動(dòng)投入量。在商品價(jià)格給定不變的前捉下，勞動(dòng)報(bào)酬與勞動(dòng)投入量之間成反比。當(dāng)兩個(gè)部門的勞動(dòng)報(bào)酬相同時(shí)，勞動(dòng)在兩個(gè)部門間的分配便達(dá)到均衡?，F(xiàn)在由于貿(mào)易等某種原因，假設(shè)x價(jià)格尸、上升，所以X部門的勞動(dòng)報(bào)酬超過了Y部門，必然引起勞動(dòng)由丫部門向X部門的轉(zhuǎn)移。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，P、下降，尸、上升，最終達(dá)到新的均衡。結(jié)果是貿(mào)易后該國(guó)的工資水平將提高，但提高的幅度小于X商品價(jià)格的上漲幅度。而特定要素所有者的報(bào)酬則不同，X部門由于勞動(dòng)的流入，資本的邊際生產(chǎn)力相對(duì)上升，因此，X部門資本的實(shí)際收入提高了。丫部門則相反，由于勞動(dòng)的流出，資本的邊際生產(chǎn)力降低，收入下降。這就是特定要素模型對(duì)要素收入分配的影響過程。

三、對(duì)收入分配理論和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的檢驗(yàn)

1．理論解釋

根據(jù)對(duì)外直接投資理論，跨國(guó)公司一般都具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)效率上要優(yōu)于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)企業(yè)。外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在擁有先進(jìn)機(jī)器設(shè)備和管理上，并且各投資東道國(guó)都制定有外資可進(jìn)入行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，這樣就限制了外資自由進(jìn)入所有的領(lǐng)域。同時(shí)，由于外資的“內(nèi)部化”生產(chǎn)，也限制了內(nèi)資的自由流入。

Goldberg和Klein(1999)認(rèn)為當(dāng)對(duì)外直接投資流入一國(guó)的出口行業(yè)時(shí)會(huì)促進(jìn)這個(gè)行業(yè)的出口，降低其它行業(yè)的出口。雷布津斯基定理也表明，直接投資流入某行業(yè)會(huì)使其他行業(yè)的要素發(fā)生向本行業(yè)的匯集，增加本行業(yè)的產(chǎn)出和出口量。這在我國(guó)實(shí)際也得到了一定證實(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，外資企業(yè)進(jìn)出口額占全國(guó)進(jìn)出口額的比重已從1986年4．04％提高到2004年的57．43％，并且還有進(jìn)一步提高的趨勢(shì)。

外商直接投資由于本身所具有的特1生加上中國(guó)較低的人力成本，產(chǎn)品在國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，與國(guó)內(nèi)資本相比，能得到一個(gè)較高的價(jià)格。即使價(jià)格相同，由于外資企業(yè)產(chǎn)品成本低，所以外資能獲得較高利潤(rùn)。又由于外資大都來自發(fā)達(dá)國(guó)家，會(huì)沿用母公司的工資制度，因此，外資部門勞動(dòng)收入與內(nèi)資相比會(huì)上升，按照特定要素模型，勞動(dòng)會(huì)向外資部門轉(zhuǎn)移，直到內(nèi)資部門與外資部門勞動(dòng)收入相等為止，此時(shí)，內(nèi)資部門資本收益降低。

以外資和內(nèi)資作為特定要素的基本模型如下：

前提假設(shè)：(1)一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品使用兩種生產(chǎn)要素(內(nèi)資部門生產(chǎn)的產(chǎn)品D和外資部門生產(chǎn)的產(chǎn)品F)；(2)規(guī)模收益不變；(3)勞動(dòng)是同質(zhì)的，可在兩個(gè)部門間自由流動(dòng)；(4)勞動(dòng)總量是固定的，并且充分就業(yè)。即L=L_x+L_y(失業(yè)人口可看作是新增人口)；(5)資本是特定要素，由于技術(shù)、政策的限制兩個(gè)部門的資本不能互相使用；(6)每個(gè)部門的資本投入都是固定不變的；(了)所有商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。

根據(jù)假設(shè)，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可表示如下：

F=f(K_f，L_f

D=f(K_dL_d

如圖1，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，如果資本效率相同則均衡點(diǎn)在E點(diǎn)，兩個(gè)部門的要素報(bào)酬分別為：

W_f=P_f·MP_Lf，r_f=P_f·MP_kf

W_f=P_d·MP_Ld，r_d=P_d·MP_kd

現(xiàn)在由于外資具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，因此其產(chǎn)品價(jià)格會(huì)絕對(duì)或相對(duì)上升，所以I：部門的勞動(dòng)報(bào)酬超過了D部門，必然引起勞動(dòng)由D部門向F部門的轉(zhuǎn)移。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，P_f下降，P_d上升，最終在E`達(dá)到新的均衡。由E到E`點(diǎn)的勞動(dòng)和資本的報(bào)酬都發(fā)生了變化。外資的流入使該國(guó)的工資水平將提高，但提高的幅度小于F商品價(jià)格的上漲幅度。而特定要素所有者的報(bào)酬則不同，F(xiàn)部門由于勞動(dòng)的流入，資本的邊際生產(chǎn)力相對(duì)上升，因此，F(xiàn)部門資本的實(shí)際收入提高了。D部門則相反，由于勞動(dòng)的流出，資本的邊際生產(chǎn)力降低，收入下降。以上是就特定要素模型進(jìn)行的理論分析，下面我們用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)做檢驗(yàn)。

2．經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的檢驗(yàn)

(1)對(duì)特定要素報(bào)酬的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。外資部門的盈利狀況的具體數(shù)據(jù)很難獲得，所以我們用外資企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重與涉外稅收占稅收總額比重來分析外資部門的收益情況。

表1的數(shù)據(jù)一方面反映了我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠，另一方面也可以看出外資產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重是在不斷增加的。同樣稅收也遵從相同的趨勢(shì)變動(dòng)。由此我們說，外資部門收入在擴(kuò)大。相反，內(nèi)資部門所占比重應(yīng)是減少的趨勢(shì)。這符合特定要素模型對(duì)特定要素收入的分析。

從全國(guó)范圍看，外資企業(yè)職工的平均工資明顯高于國(guó)有和集體企業(yè)，在若干經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更是如此。而根據(jù)特定要素模型，這種不平等的出現(xiàn)只發(fā)生在特定要素所有者身上，隨著勞動(dòng)的自由流動(dòng)，由內(nèi)資部門向外資部門的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)收入的不平等會(huì)消失。這顯然與經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)不符。

(3)對(duì)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的解釋。特定要素模型中包含有勞動(dòng)是同質(zhì)的基本假設(shè)。但現(xiàn)實(shí)中的情況并非如此，勞動(dòng)并非同質(zhì)的，存在人力資本和非人力資本、熟練勞動(dòng)和非熟練勞動(dòng)。由于外資所具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，因此外資是一種有效率的資本，它需要與人力資本結(jié)合，需要的是熟練勞動(dòng)。改革開放初期外商主要投資于勞動(dòng)密集型行業(yè)，對(duì)熟練勞動(dòng)的需求尚不明顯；而上世紀(jì)90年代中期以來，外商逐步增加對(duì)資金、技術(shù)密集型行業(yè)的投資，加大了對(duì)高層次的技術(shù)、管理人才的需求，對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了極大沖擊。在這種沖擊下，內(nèi)資企業(yè)為了生存和發(fā)展，不得不以“減員增效”的方式來提高效率，結(jié)果就出現(xiàn)了90年代中期以來的大規(guī)模下崗浪潮，使城市中的不平等和貧困問題加劇。外資部門也會(huì)吸引其它部門的勞動(dòng)要素發(fā)生轉(zhuǎn)移，增加外資部門的勞動(dòng)力供給，使其工資水平發(fā)生下降的趨向，而勞動(dòng)力要素流出部門的工資水平未必會(huì)增加，因?yàn)槿绻鞒龅氖顷P(guān)鍵人才，反而會(huì)使其生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效率下降，因而可能會(huì)降低工資水平，這樣部門之間的勞動(dòng)要素收入差距將會(huì)日趨擴(kuò)大。

如上頁圖所示：根據(jù)特定要素模型，外資部門會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)的流入，VMP`<sub>Lf</sub>左移至VMP``<sub>Lf</sub>，此時(shí)的均衡點(diǎn)在F`，W``<sub>Lf</sub>。為兩部門的均衡工資，內(nèi)資部門釋放出的勞動(dòng)力全部為外資部門吸收，但現(xiàn)實(shí)情況卻是，一方面外資部門只吸收那些高技能的勞動(dòng)，使用的勞動(dòng)為L(zhǎng)<sub>f</sub>；另一方面，由于內(nèi)資部門的技術(shù)人才的流出又會(huì)導(dǎo)致資本生產(chǎn)率的降低，由VMP<sub>Ld</sub>，右移到VMP`<sub>Ld</sub>處，與VMP``_Lf交于F``，工資降到Wd，使用的勞動(dòng)為L(zhǎng)_d于是L_f到L_d的勞動(dòng)就構(gòu)成結(jié)構(gòu)性失業(yè)勞動(dòng)，加劇了不平等問題。

因此說FDI不僅使要素所有者的收入不同，也影響到不同部門勞動(dòng)者的收入。

四、結(jié)論及啟示

1．外資作為特定要素與收入不平等的關(guān)系已被驗(yàn)證，短期內(nèi)FDI確實(shí)會(huì)在一定程度上對(duì)收入分配不平等產(chǎn)生影響。隨著國(guó)內(nèi)技術(shù)水平不斷提升，與外資企業(yè)技術(shù)差距逐步縮小并消除，這種收入差距就會(huì)減小。但當(dāng)某種新技術(shù)被發(fā)明，使用新技術(shù)的資本又具有壟斷優(yōu)勢(shì)，就又可能帶來收入的差距。因此，由特定要素(含有技術(shù)的資本)對(duì)收入分配的影響應(yīng)是波動(dòng)性的。這也是需要進(jìn)一步研究的問題。

2．外資只是影響收入差距的因素之一，勞動(dòng)的異質(zhì)性也是收入分配拉大的一個(gè)原因。另外，一些不合理及非法因素(如走私、資金外逃等)造成的收入分配差距擴(kuò)大，對(duì)外開放造成的新舊制度并存(如雙重匯率制度)等缺陷，也是收入分配差距拉大的一個(gè)原因(陳宗勝，周云波，2001) 。

根據(jù)以上結(jié)論，可以得出以下啟示：

首先，技術(shù)的差別是外資與內(nèi)資差別的關(guān)鍵所在，因此我們要加大外資的技術(shù)外溢效應(yīng)。根據(jù)江錦凡所作的因果檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)主要通過人力資本這個(gè)渠道來實(shí)現(xiàn)，它影響的是以勞動(dòng)者為載體的軟技術(shù)部分，因此受過培訓(xùn)的雇員的“跳槽”是技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑。同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)通過加大研發(fā)力度，與外資企業(yè)聯(lián)合建立研發(fā)中心等方式，不斷提升技術(shù)水平。

其次，建立完善的教育體系，加強(qiáng)人力資本的培育和積累，提高全民素質(zhì)，力爭(zhēng)消除大量的結(jié)構(gòu)性失業(yè)的存在。

最后，制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)勞動(dòng)自由合理地流動(dòng)。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，建立完善的社會(huì)保障制度，避免短期內(nèi)貧困化的加劇、收入分配差距的擴(kuò)大。

(收稿日期：2005-06-22 責(zé)任編輯：垠 喜)