殷建強(qiáng)

2004年11月20日，陜西渭南市中級人民法院公開審理了曾轟動一時的“渭南世紀(jì)通財務(wù)顧問咨詢有限公司”特大集資詐騙案。法院認(rèn)為，被告人湯東亮、湯靖瑜以非法占有為目的，以進(jìn)行虛假期貨、股票交易為手段，募集并騙取他人資金，共騙得資金319萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。據(jù)此，主審法官宣判：判處被告人湯東亮、湯靖瑜無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并沒收個人全部財產(chǎn)。宣判完畢，當(dāng)審判人員要湯靖瑜簽收判決書時，這位曾在渭南證券市場上風(fēng)光一時的女人，竟一下子癱軟在地暈倒在法庭之上。

假期市、假股市隆重開張

湯靖瑜是個很自信很不甘于現(xiàn)狀的女人。大學(xué)畢業(yè)后，心氣頗高的她辭掉工作，應(yīng)聘到渭南市某投資咨詢公司，做起了期貨經(jīng)紀(jì)人。

“在這里我如魚得水，很快為公司拉來了大量客戶，我的收入也是同事中最高的，但看著大量金錢輕輕松松地落入老板的腰包，我的內(nèi)心又很不平衡，為什么我要這么賣力地為人做嫁衣而不能自己給自己打江山呢？”出于這種心態(tài)，1996年7月，29歲的湯靖瑜和時任渭南市勞動局勞動監(jiān)察科科長的湯東亮商議，自己開辦一個公司從事期貨、股票交易?！罢f白了，就是要弄個假期市、假股市，把投資者的錢給套過來。”曾偵辦此案的渭南市公安局經(jīng)偵支隊劉警官說。

1996年11月8日，與渭南市政府緊鄰的渭南市百貨大樓鞭炮喧天，貴賓如云，由湯東亮、湯靖瑜一手策劃的“天元投資信息咨詢公司”（以下簡稱天元公司）在百貨大樓三樓隆重開張了，公司的營業(yè)范圍規(guī)定為“證券、期貨、投資信息、培訓(xùn)、代理營業(yè)、創(chuàng)業(yè)咨詢策劃”。由于在開業(yè)之前，天元公司即在當(dāng)?shù)孛襟w大量發(fā)布“月薪四千元誠聘經(jīng)紀(jì)人和工作人員”的廣告，所以天元尚未開業(yè)就一下子吸引了廣大市民的眼球。開業(yè)伊始，天元又在報紙、電視上連續(xù)刊播讓投資者十分眼熱的宣傳廣告：“本公司是經(jīng)渭南市政府批準(zhǔn)并經(jīng)工商部門登記注冊的規(guī)范化公司。目前已開通香港聯(lián)合交易所的恒生指數(shù)，您只要在本公司開立賬戶，填寫有關(guān)文件并繳納足夠的保證金，即可獲得免費(fèi)信息咨詢、市場分析報告、提供履約擔(dān)保、代您進(jìn)行交易以及培訓(xùn)等服務(wù)……如您對行情預(yù)測準(zhǔn)確并敢于出手，日進(jìn)斗金將不再只是夢想……”一時間，天元公司在渭南投資者中聲名遠(yuǎn)揚(yáng)，通過熟人之間的相互介紹，許多股民轉(zhuǎn)奔天元來開戶，進(jìn)行期貨與股票交易了。

改換門庭巧取豪奪

僅從表面看，天元公司比真正的證券交易機(jī)構(gòu)有過之而無不及，投資者在大廳看到走勢后去盤房交易，工作人員十分忙碌地與“上手公司”的重慶、深圳證交機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)人不停地聯(lián)系著，投資者按照屏幕上出現(xiàn)的滬市、深市走勢報購進(jìn)或賣出即可。

但是實際上，天元公司所謂的交易根本就沒有和深市、滬市聯(lián)網(wǎng)，他們只是利用接收器將股市和期貨市場的大盤交易等信息接收過來，背地里自制交易單、虛假報單，然后模擬股票、期貨交易，騙取客戶的交易款。也就是說，客戶的交易資金根本沒有進(jìn)入真正的股票和期貨市場。至于工作人員打電話到重慶、深圳報單，也是一個大騙局，重慶、深圳那邊接電話的人實際上是二湯雇用的人員，每月支付其7000元的工資和費(fèi)用，專門接打電話來糊弄客戶，也糊弄公司的員工。而這些情況屬于天元的最高機(jī)密，只有二湯知道，其他人一概不知。

為了誘使投資者投入更多的資金，天元公司還規(guī)定，投資者可以在天元“以小搏大”，即投資者可操控運(yùn)轉(zhuǎn)的資金可達(dá)實際投入資金的5倍，但投資者須繳納5倍的高額利息。

曾在天元公司工作過一年的張小姐回憶說：“在交易過程中，我們還竭力鼓動投資者、經(jīng)紀(jì)人頻繁交易，每交易一次，公司就收取高額的手續(xù)費(fèi)，我們也能得到一定的提成?！币恍┩顿Y者在工作人員的鼓動下頻繁交易，有時一天的交易費(fèi)就高達(dá)萬元。投資者老江算賬說，他在天元公司投資累計達(dá)15萬元，按正常盤面，應(yīng)該賺了錢，但最后一算，他虧得只剩下3萬元，其余的錢全部變成了手續(xù)費(fèi)。

正是通過上述手段，投資者的大量血汗錢被輕而易舉地騙入二湯的腰包?！疤煸镜慕?jīng)營大權(quán)由湯靖瑜一人執(zhí)掌，湯東亮則遙控指揮著湯靖瑜進(jìn)而控制著整個天元，其他股東對公司的核心事務(wù)所知無幾。所以，天元的真正老板是湯東亮和湯靖瑜?！痹鴧⑴c偵破此案的民警梁平介紹說。

就在天元生意興隆、二湯如饑似渴地掠取著投資者血汗的時候，1998年7月，中央一媒體以“西安驚現(xiàn)地下期貨市場”為題，披露了西安地下期貨交易猖獗的問題。隨后，西安市開始大力整治期貨交易市場。湯東亮得知這一情況后，立即與股東商議，決定采用“金蟬脫殼”之計，將天元公司變更為“陜西渭南世紀(jì)通財務(wù)顧問咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司”（以下簡稱“世紀(jì)通”），股東增加了兩位，總經(jīng)理仍然是湯靖瑜，“法人”則是直到案發(fā)后才知道自己曾做過“世紀(jì)通”法人的柏某。為避風(fēng)頭，“世紀(jì)通”不再做期貨交易，只做股票。

雖然公司的名稱變了，但交易模式仍同天元時如出一轍。不久，二湯在“世紀(jì)通”又增加了一套騙人的伎倆，那就是強(qiáng)行平倉?！笆兰o(jì)通”曾經(jīng)的“鐵桿股民”李某說：“在這里炒股，股民不享受分紅、配股等權(quán)利，一旦遇到這些情況，就強(qiáng)行平倉；而且，'世紀(jì)通'還設(shè)置了風(fēng)險值，一旦有效資金與融資后的股票市值的比值低于20%，就強(qiáng)行平倉。雖然如此，由于在'世紀(jì)通'炒股，股民可操控運(yùn)轉(zhuǎn)資金可達(dá)自己實際投入資金的5倍以上，所以許多股民還是趨之若鶩?！?/p>

通過收取融資融券利息、收取交易手續(xù)費(fèi)、假電話報單蒙騙、強(qiáng)行平倉等手段，二湯日進(jìn)斗金，迅速過上了紙醉金迷的生活。民警梁平概括二湯的欺騙手段說：“投資者的錢是怎么蒸發(fā)的呢？假如一位投資者到'世紀(jì)通'投資10萬元炒股，若虧損3萬元，那么這3萬元虧損其實并未流入股市，而是被二湯以假電話報單的障眼法謊稱給了‘上手公司，實際自己占有，另外，起碼有6萬元向‘世紀(jì)通繳納了所謂的手續(xù)費(fèi)、融資利息費(fèi)，最后，股民只剩下一萬元了。”

眾投資者余痛難消

2000年11月30日，當(dāng)眾多股民照例來到“世紀(jì)通”交易時，卻意外地發(fā)現(xiàn)了一紙緊急通告：本公司因故必須暫停營業(yè)，為確保股民資金安全，請務(wù)必于12月1日前平倉離場，否則后果難測，敬請理解合作……

許多股民一下子呆了，因為這意味著他們的許多資金將化為烏有了。隨后他們才知道，就在前一天，渭南市公安局在接到西安證券交易監(jiān)督管理辦公室的通報后，要求“世紀(jì)通”立即停止其非法營業(yè)活動。直到此時，許多股民才感覺到事態(tài)嚴(yán)重，于是決定集體去找“世紀(jì)通”的老板討個說法。但是，許多股民雖然同天元、“世紀(jì)通”打交道已四年時間，但該公司的法人代表、董事長是誰，他們卻一無所知。后來，有人提議去找總經(jīng)理湯靖瑜，但此時，湯已席卷公司所有資金出逃，杳無蹤影。公司內(nèi)只有部分工作人員應(yīng)付局面，而這些工作人員均系臨時聘用，他們和股民們一樣，對眼前發(fā)生的一切茫然無措。

2000年12月1日，“世紀(jì)通”被公安部門強(qiáng)行封閉。幾天后，上百名投資者開始走上了上訪之路，反映并要求有關(guān)部門依法查處“世紀(jì)通”的問題，維護(hù)投資者的利益。公安部和省市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對投資者反映的問題高度重視，要求有關(guān)部門迅速立案偵查“世紀(jì)通”的問題。

2001年8月，陜西省公安廳、西安證監(jiān)辦、渭南市公安局決定正式立案偵查天元、“世紀(jì)通”的問題。2002年9月8日公安機(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營對湯東亮實施監(jiān)視居住。對此，湯東亮連呼冤枉，堅稱他和天元、“世紀(jì)通”沒有任何關(guān)系，案件一度陷入僵局。

此案案發(fā)后，湯靖瑜好似人間蒸發(fā)一般，公安部曾在全國進(jìn)行通緝，也一直未能發(fā)現(xiàn)她的蛛絲馬跡。直到2003年9月，渭南警方忽然得到可靠的線索，湯靖瑜在河南省三門峽市出現(xiàn)。于是，專案組立即派人火速趕往三門峽，在連續(xù)尋守候了6個晝夜之后，才終于在一超市門口將湯抓獲歸案。

湯靖瑜歸案后，仍然避重就輕，守口如瓶，拒不交代關(guān)鍵問題，整個案情仍如一團(tuán)亂麻。為了找到必要的證據(jù)，專案組人員先后走訪了陜西、河南、上海、重慶、廣東等5省10個城市的金融、工商、稅務(wù)、電信、郵政等部門，僅銀行查尋通知書就用了120多份，并翻閱了難以數(shù)計的賬表、文字資料等，形成了約40余萬字、厚達(dá)17本的卷宗，查獲了大量證據(jù)及被疑犯轉(zhuǎn)移的贓款專向。同時，專案組加大了對天元、“世紀(jì)通”其他涉案人員的政策攻心力度，在辦案人員的耐心教育誘導(dǎo)下，天元和“世紀(jì)通”的股東、財務(wù)總監(jiān)劉麗華交出了公司的賬本，案發(fā)后，湯東亮曾指使她毀掉所有賬本，但她怕加重罪責(zé)，將其藏匿在妹妹家中。

大量證據(jù)和資料表明，在1996年11月至2000年11月四年間，湯東亮、湯靖瑜采取假報單、假成交、假融資、強(qiáng)行平倉等手段，獲取所謂的手續(xù)費(fèi)、融資利息、平倉虧損等，共騙取投資者資金319萬余元。