張向晨　安佰生

國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是國家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的整體部署。它不是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)如何制訂的技術(shù)問題，而是如何整合標(biāo)準(zhǔn)化工作的各種資源和力量，在WTO的政策框架下，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力提升的問題。

WTO與中國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略：

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究首先需要解決標(biāo)準(zhǔn)化基本分析框架的問題。探討標(biāo)準(zhǔn)化與勞動(dòng)分工以及經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中“勞動(dòng)分工促進(jìn)生產(chǎn)”這一基本命題作為起點(diǎn)。分工促進(jìn)了生產(chǎn)力，但同時(shí)產(chǎn)生了分工協(xié)調(diào)成本，因此分工生產(chǎn)力命題只有在分工收益大于協(xié)調(diào)成本的條件下才能成立。標(biāo)準(zhǔn)化作為社會(huì)普遍接受的技術(shù)選擇，銜接了相互獨(dú)立的專業(yè)化操作，同時(shí)降低了市場交易過程中的關(guān)于產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量等的信息搜尋成本。標(biāo)準(zhǔn)化有利于降低分工協(xié)調(diào)的成本，使分工促進(jìn)生產(chǎn)力這一命題具有了現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究表明，市場交易是分工協(xié)調(diào)的主要手段。1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)羅納德·科斯在開創(chuàng)性論文《企業(yè)的性質(zhì)》中對(duì)這個(gè)問題做了深入的研究。他將企業(yè)內(nèi)部管理成本和市場交易成本看作是同質(zhì)的分工協(xié)調(diào)成本，企業(yè)邊界的變動(dòng)則是降低分工協(xié)調(diào)成本努力的結(jié)果?？扑沟慕灰壮杀九c企業(yè)邊界分析，完善了分工理論并將降低分工協(xié)調(diào)成本問題的研究引向深入。然而，科斯及其追隨者只注重分工協(xié)調(diào)中的“激勵(lì)”等問題，卻忽視了生產(chǎn)和市場交易中的技術(shù)問題。反而是100多年前的英國化學(xué)工程師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤爾對(duì)這個(gè)問題做了更全面的說明，他認(rèn)為，分工協(xié)調(diào)包括“機(jī)械”協(xié)調(diào)、“道德”協(xié)調(diào)和“商業(yè)”協(xié)調(diào)三個(gè)方面的成本。標(biāo)準(zhǔn)化通過明確的技術(shù)指標(biāo)，銜接了相互獨(dú)立的專業(yè)化操作，在滿足同樣質(zhì)量要求的前提下實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的最終形式。由于產(chǎn)品按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，關(guān)于產(chǎn)品的規(guī)格、特性等的信息可以通過標(biāo)準(zhǔn)獲得，而標(biāo)準(zhǔn)是一種明確、規(guī)范、法律可援引的文件。標(biāo)準(zhǔn)具有市場交易信號(hào)的功能，并有助于降低市場交易中合同簽訂的信息搜尋成本，以及合同執(zhí)行的道德風(fēng)險(xiǎn)和治理成本。在內(nèi)部協(xié)調(diào)成本給定的情況下，標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展使企業(yè)可以在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，通過零部件的外購，調(diào)整企業(yè)的邊界，將生產(chǎn)集中在最有專業(yè)優(yōu)勢的領(lǐng)域，從而進(jìn)一步深化了分工。因此，標(biāo)準(zhǔn)化從本質(zhì)上說，是人類勞動(dòng)分工的產(chǎn)物，它對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，主要在于降低分工協(xié)調(diào)成本，真正實(shí)現(xiàn)分工促進(jìn)生產(chǎn)力。

上述分析基于一個(gè)假定的前提，即標(biāo)準(zhǔn)是給定技術(shù)和市場條件下的最優(yōu)技術(shù)選擇。然而，市場機(jī)制以“事后”方式對(duì)技術(shù)選擇并形成“市場標(biāo)準(zhǔn)”的過程中，由于技術(shù)變遷的路徑依賴，存在標(biāo)準(zhǔn)被“鎖定”在劣質(zhì)技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)“有意識(shí)地”以“事先”的方式制訂“機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)”的過程中，由于信息的局限、利益集團(tuán)的扭曲等原因，也難以確保標(biāo)準(zhǔn)是最優(yōu)技術(shù)選擇的結(jié)果。因此，還應(yīng)該對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行技術(shù)選擇的機(jī)理進(jìn)行分析，以此為基礎(chǔ)探討標(biāo)準(zhǔn)化選擇最優(yōu)技術(shù)的條件和途徑。

標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，可以被看作一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化不斷產(chǎn)生和約束技術(shù)多樣性的過程。首先，標(biāo)準(zhǔn)化為新的技術(shù)進(jìn)步提供了一個(gè)共同的出發(fā)點(diǎn)，然后新的標(biāo)準(zhǔn)化在對(duì)技術(shù)進(jìn)步過程中的技術(shù)多樣性，根據(jù)市場競爭的“試錯(cuò)”結(jié)果不斷約束，完成了對(duì)最優(yōu)技術(shù)的選擇。同時(shí)考慮到市場選擇的“事后”性和技術(shù)多樣性發(fā)展過度導(dǎo)致的機(jī)會(huì)成本，應(yīng)在信息相對(duì)全面的情況下提前介入對(duì)技術(shù)多樣性的約束，即制訂預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，考慮到標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)選擇的信息要求，預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有柔性動(dòng)態(tài)特征，以便隨時(shí)根據(jù)信息條件的改善對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。此外，在標(biāo)準(zhǔn)化的具體工作中，還應(yīng)充分考慮用戶參與的問題，以便獲得關(guān)于市場需求的信息并啟動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中的“用中學(xué)”機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)制訂中“協(xié)商一致”投票原則對(duì)于保證標(biāo)準(zhǔn)化過程中收集“分散在個(gè)人手中的分立知識(shí)”，并將其整合為普遍接受的技術(shù)選擇具有重要的意義；同時(shí)考慮到技術(shù)進(jìn)步速度加快對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)效性的新要求，應(yīng)對(duì)“加權(quán)多數(shù)”原則代替“協(xié)商一致”原則的投票方式予以關(guān)注。

標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)制度安排分析

標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)制訂完畢，增加標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)的邊際成本很低（主要是標(biāo)準(zhǔn)文本的印制和銷售費(fèi)用）。標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)具有非競爭性。標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)功能在于為交易各方提供一個(gè)信息溝通的平臺(tái)，使用標(biāo)準(zhǔn)的交易方的增多，有利于擴(kuò)大交易的范圍、提高交易的頻率，標(biāo)準(zhǔn)的效用也就越大。標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)具有非排他性。因此，標(biāo)準(zhǔn)具有公共物品的特性。標(biāo)準(zhǔn)的公共物品性和外溢效應(yīng)，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)（標(biāo)準(zhǔn)制訂）中的“搭便車”和市場機(jī)制下私人投資的不足。此外，廠商對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的扭曲，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化私人收益大于社會(huì)收益，并使標(biāo)準(zhǔn)化偏離最優(yōu)技術(shù)選擇。為此，政府應(yīng)該干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行補(bǔ)貼，彌補(bǔ)市場機(jī)制下標(biāo)準(zhǔn)化私人投資的不足，并維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的中立性。然而，由于政府往往缺乏標(biāo)準(zhǔn)化必要的技術(shù)和市場信息，政府干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化難以擺脫利益集團(tuán)的影響，標(biāo)準(zhǔn)化也存在政府失靈的問題。而如果標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)（版權(quán)）界定清晰，標(biāo)準(zhǔn)化投資者可通過標(biāo)準(zhǔn)銷售獲得投資激勵(lì)。此外，在不造成對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化扭曲的情況下，廠商參與標(biāo)準(zhǔn)化仍可獲得競爭優(yōu)勢。因此，標(biāo)準(zhǔn)化是一種準(zhǔn)公共物品，政府應(yīng)該對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行干預(yù)，但政府干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化存在一定界限。

由于各國在國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的制訂和執(zhí)行過程中，遭到了標(biāo)準(zhǔn)化市場主義者的反對(duì)，標(biāo)準(zhǔn)化的公共物品性分析，為國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略提供了基本的理論依據(jù)。

此外，專利制度和反壟斷是政府干預(yù)的傳統(tǒng)領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)化與這兩個(gè)問題都有密切的聯(lián)系，這也是政府干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)原因。

傳統(tǒng)專利經(jīng)濟(jì)學(xué)在廠商技術(shù)創(chuàng)新成本和專利壟斷權(quán)收益的均衡分析中，沒有考慮標(biāo)準(zhǔn)化的情況。如果專利技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)，專利搭乘標(biāo)準(zhǔn)的便車，專利廠商將獲得非標(biāo)準(zhǔn)化條件下更多的專利收益。專利保護(hù)的諾德豪斯均衡被打破，專利廠商獲得更多生產(chǎn)者剩余。這一方面加劇了專利競賽導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，同時(shí)也不利于競爭廠商在標(biāo)準(zhǔn)草案投票中達(dá)成一致。因此，標(biāo)準(zhǔn)化條件下應(yīng)降低專利保護(hù)程度。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，如信息和通訊產(chǎn)業(yè)，廠商投資的激勵(lì)主要來自通過對(duì)網(wǎng)絡(luò)兼容性標(biāo)準(zhǔn)化的控制實(shí)現(xiàn)的自然壟斷收益，為吸引兼容性生產(chǎn)商加入網(wǎng)絡(luò)共建并在網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)競爭中勝出，廠商甚至不注冊專利、免費(fèi)出讓專利或默許專利侵權(quán)。因此網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)，專利制度安排不僅是一個(gè)放松保護(hù)程度的數(shù)量問題，而是一個(gè)是否需要專利保護(hù)的質(zhì)的問題。標(biāo)準(zhǔn)化條件下專利保護(hù)的分析，為100多年來專利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究關(guān)于是否需要專利制度的爭論增加了新的內(nèi)容。

標(biāo)準(zhǔn)化本身是一種廠商間的契約，這使標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)成為潛在的反壟斷法的管制對(duì)象，實(shí)踐中也的確存在廠商在標(biāo)準(zhǔn)制訂的投票過程中進(jìn)行“串謀”，限制某類產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的行為。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化從根本上說是對(duì)分工導(dǎo)致的專業(yè)操作進(jìn)行銜接的需求，廠商合作制訂標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。因此，有些國家反壟斷法將規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)作為反壟斷的一種例外。不過，在實(shí)踐中，廠商通過影響標(biāo)準(zhǔn)化獲得競爭優(yōu)勢是一種普遍的現(xiàn)象，也很難界定廠商在標(biāo)準(zhǔn)化中的聯(lián)合屬于“合作”還是“串謀”。更為復(fù)雜和重要的是，網(wǎng)絡(luò)兼容性標(biāo)準(zhǔn)大都是多個(gè)廠商聯(lián)合，且這種聯(lián)合是在市場競爭的博弈，而非在規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)中進(jìn)行。

最后，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的國際制度安排，WTO成員談判簽署了對(duì)成員政府具有強(qiáng)制約束力的技術(shù)壁壘協(xié)定。但是，由于發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和WTO談判，WTO技術(shù)壁壘協(xié)定在對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)化的管理規(guī)定，主要以發(fā)達(dá)國家、而不是全球的技術(shù)水平和市場需求為依據(jù)。這就割裂了發(fā)展中國家技術(shù)選擇與本國稟賦結(jié)構(gòu)的聯(lián)系，無法發(fā)揮其比較優(yōu)勢，最終導(dǎo)致發(fā)展中國家貿(mào)易利益的減損。具體來說，發(fā)達(dá)國家根據(jù)WTO協(xié)定對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)化的扭曲，使產(chǎn)品周期貿(mào)易曲線向右移動(dòng)（發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)曲線向上移動(dòng)），延長了產(chǎn)品生產(chǎn)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的時(shí)間，發(fā)達(dá)國家獲得更多貿(mào)易利益。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)，WTO協(xié)定增加了網(wǎng)絡(luò)調(diào)整的成本，使標(biāo)準(zhǔn)更容易被“鎖定”在劣質(zhì)技術(shù)上，不利于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和全球總體福利水平的提高。為此，應(yīng)該從內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長意義的考慮出發(fā)，調(diào)整WTO技術(shù)壁壘協(xié)定，建立有利于發(fā)展中國家內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步的國際貿(mào)易利益分配格局。

標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的國際比較與我國標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略政策建議

目前，主要發(fā)達(dá)國家如美國、歐盟、日本、加拿大等都已經(jīng)完成了國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制訂工作，我國也自2002年開始就國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制定進(jìn)行研究。對(duì)各國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的比較分析，可以為我國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略提供直接的借鑒。

美國標(biāo)準(zhǔn)化具有市場主導(dǎo)的特征，政府較少干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)化。歐盟則在政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的戰(zhàn)略干預(yù)下，通過加強(qiáng)對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的影響，確立了其在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域領(lǐng)先于美國及其他國家的明顯優(yōu)勢，并因此獲得了明顯的國際競爭優(yōu)勢。目前各國標(biāo)準(zhǔn)化理論研究者和政策制訂者普遍認(rèn)為，美國標(biāo)準(zhǔn)化中的市場主導(dǎo)模式，難以滿足在經(jīng)濟(jì)全球化條件下、特別是全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)中，獲取戰(zhàn)略性貿(mào)易收益對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求。美國政府在其國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略中認(rèn)為，應(yīng)對(duì)美國市場主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)化模式進(jìn)行調(diào)整，政府應(yīng)加大對(duì)美國標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的協(xié)調(diào)和管理，增強(qiáng)同歐盟及其他國家在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的競爭，擴(kuò)大美國的技術(shù)影響，以便為美國贏得更多的出口機(jī)會(huì)。然而，同戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一樣，戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)化政策在獲得短期收益的同時(shí)，存在著資源配置扭曲的風(fēng)險(xiǎn)。美國標(biāo)準(zhǔn)化的市場導(dǎo)向更符合技術(shù)創(chuàng)新對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)在要求。技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的自由主義，是美國在“熊彼特式技術(shù)創(chuàng)新”領(lǐng)先于其他國家的重要原因。因此，戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)化政策收益實(shí)際上是以“熊彼特壟斷創(chuàng)新利潤”的減損為代價(jià)的，美國的國家標(biāo)準(zhǔn)化模式調(diào)整可能是得不償失。

從長期的技術(shù)創(chuàng)新收益和短期戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)化政策收益的權(quán)衡來看，最佳標(biāo)準(zhǔn)化管理模式應(yīng)該以市場導(dǎo)向?yàn)橹?，輔以戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)化政策，在保證標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用最大化的同時(shí)，通過戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)化政策，實(shí)現(xiàn)資源在國際標(biāo)準(zhǔn)競爭中的最佳配置。此外，日本標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略中的標(biāo)準(zhǔn)化與研發(fā)一體化，適應(yīng)了目前技術(shù)進(jìn)步速度加快對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)效性的要求，有利于提高研發(fā)資源的利用效率，也有利于加快研發(fā)的商業(yè)化。日本標(biāo)準(zhǔn)化與研發(fā)一體化的做法引起了各國的關(guān)注和效仿。

中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的標(biāo)準(zhǔn)化管理模式，在滿足市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和參與全球競爭要求等方面存在嚴(yán)重缺陷，特別是我國標(biāo)準(zhǔn)化管理從管理體系上講，與WTO規(guī)定是沖突的。目前我國已經(jīng)在調(diào)整現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理模式的同時(shí)，研究制定中國的國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。中國標(biāo)準(zhǔn)化管理模式的調(diào)整和國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的研究的主要內(nèi)容包括，標(biāo)準(zhǔn)化社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的定位、標(biāo)準(zhǔn)化主體的調(diào)整、加大采用國際標(biāo)準(zhǔn)化的工作力度、修改《標(biāo)準(zhǔn)化法》等。這些工作目前取得了明顯的成效。同時(shí)，同其他國家的國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略一樣，由于缺乏必要的理論指導(dǎo)，我國的國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略在很多問題的認(rèn)識(shí)上還需加深，在一些具體問題的部署上也存在偏差。

國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制定首先要解決標(biāo)準(zhǔn)化在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的定位問題，明確標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長以及國際競爭力提升的積極意義。目前，我國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略對(duì)這個(gè)問題有一定認(rèn)識(shí)，但尚不深入。為滿足標(biāo)準(zhǔn)化工作的理論需求，應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)研究納入規(guī)范的教育和科研體系。國家教育部門應(yīng)對(duì)該方面的工作給予更多的支持。其次，國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到國家的科技、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易和公平競爭政策等。這是整個(gè)國家的戰(zhàn)略安排，不是一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)部門能夠完成的。最后，應(yīng)盡快建立健全標(biāo)準(zhǔn)化立法體系。歷時(shí)15年未修訂的《標(biāo)準(zhǔn)化法》存在嚴(yán)重的缺陷，急需按照市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和參與全球競爭的要求從根本體系上進(jìn)行調(diào)整。其他相關(guān)立法，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、公平競爭立法也應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)問題做出明確規(guī)定。檢驗(yàn)檢疫、環(huán)境保護(hù)、ICT產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入等都應(yīng)盡快完善標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)問題的管理等。

（作者簡介：張向晨商務(wù)部世界貿(mào)易組織司副司長，安佰生商務(wù)部世界貿(mào)易組織司副處長）