摘要：本文在探討創(chuàng)業(yè)機(jī)制內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，分析企業(yè)集群中的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，從微觀角度分析創(chuàng)業(yè)機(jī)制在集群發(fā)育、成長、升級過程中的作用，指出建立健全創(chuàng)業(yè)機(jī)制是制定、實(shí)施集群政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)機(jī)制；企業(yè)集群；發(fā)育形成過程；集群政策

一、企業(yè)集群中的創(chuàng)業(yè)機(jī)制

1． 創(chuàng)業(yè)機(jī)制的內(nèi)涵。

從微觀角度看，所謂創(chuàng)業(yè)，是指個體自主決策創(chuàng)辦企業(yè)，主要有企業(yè)的新建和舊企業(yè)的衍生兩種途徑。衍生指一些公司的技術(shù)、管理、銷售人員等獨(dú)立出來，利用學(xué)習(xí)能力或經(jīng)驗(yàn)建立新公司，并和母公司有一定關(guān)聯(lián)。創(chuàng)業(yè)機(jī)制是指影響個體創(chuàng)業(yè)決策及實(shí)施的各種因素及其作用方式、后果。

創(chuàng)業(yè)機(jī)制包括以下幾點(diǎn)：第一，創(chuàng)業(yè)的意愿和激勵。一方面，個體內(nèi)在的獲利動機(jī)驅(qū)使、創(chuàng)業(yè)精神拉動、周圍成功創(chuàng)業(yè)者的積極影響等因素，使一些潛在創(chuàng)業(yè)者產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)沖動；另一方面，穩(wěn)定的法規(guī)、政策環(huán)境，如保護(hù)創(chuàng)新思想、扶持創(chuàng)業(yè)的制度和政策，使?jié)撛诘膭?chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)活動的前景抱有穩(wěn)定的預(yù)期。第二，可供潛在創(chuàng)業(yè)者學(xué)習(xí)模仿對象。潛在的創(chuàng)業(yè)者是否決定創(chuàng)業(yè)，還取決于周圍成功創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活動對他來說是否具有可比性。只有那些具有可比性的成功創(chuàng)業(yè)者才能對潛在創(chuàng)業(yè)者起到示范作用。第三，創(chuàng)業(yè)門檻。包括政府對行業(yè)準(zhǔn)入的限制、創(chuàng)業(yè)所必需的條件，如資金、廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料、專業(yè)知識技能、購銷渠道等是否容易達(dá)到創(chuàng)業(yè)最低要求。如果把潛在創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活動看成是創(chuàng)新及其擴(kuò)散過程，個體采納某項(xiàng)創(chuàng)新的決策取決于系統(tǒng)內(nèi)其它已經(jīng)采納該決策，并且已經(jīng)作出相應(yīng)的行為變化的個體的人數(shù)及其對創(chuàng)新效果的滿意程度。第四，創(chuàng)業(yè)保障。一方面，創(chuàng)業(yè)成功后，在企業(yè)持續(xù)發(fā)展過程中能否充分保障并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)利益，如股權(quán)、期權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)益；另一方面，創(chuàng)業(yè)者退出創(chuàng)業(yè)活動或創(chuàng)業(yè)失敗后被迫退出時，退出門檻越低，則創(chuàng)業(yè)風(fēng)險越小。如果有可預(yù)見的相對穩(wěn)定的創(chuàng)業(yè)保障，必然會有更多的微觀主體選擇創(chuàng)業(yè)。

在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，創(chuàng)業(yè)機(jī)制的主導(dǎo)要素和作用機(jī)制有較大的差異。市場、政府和社會在創(chuàng)業(yè)中的作用不僅視經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而確定，也是與經(jīng)濟(jì)增長中的主導(dǎo)的生產(chǎn)要素類型相關(guān)的。

2． 企業(yè)集群中存在比較健全的創(chuàng)業(yè)機(jī)制。

創(chuàng)業(yè)在企業(yè)集群中發(fā)生的比率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于孤立的區(qū)位，因?yàn)槠髽I(yè)集群中存在比較健全的創(chuàng)業(yè)機(jī)制：第一，企業(yè)集群內(nèi)蘊(yùn)藏著豐富的市場機(jī)會的信息，誘發(fā)新企業(yè)、新事業(yè)的誕生。身處企業(yè)集群區(qū)，容易發(fā)覺產(chǎn)品、服務(wù)、供給業(yè)者的缺陷或不足，由此萌生新的構(gòu)想或新的概念，容易誘發(fā)創(chuàng)業(yè)沖動。第二，企業(yè)集群本身就是潛在的市場，且可為創(chuàng)業(yè)者提供廣泛的支持，所以創(chuàng)業(yè)容易發(fā)生在當(dāng)?shù)?。對于只有?gòu)想和新的事業(yè)概念的新的市場參與者，集群內(nèi)高度專業(yè)化的關(guān)聯(lián)企業(yè)和機(jī)構(gòu)可以高效和低費(fèi)用向其提供人才、技術(shù)、資金、設(shè)備、部件、經(jīng)營訣竅等必要的投入資源，使創(chuàng)業(yè)容易進(jìn)行，即企業(yè)集群內(nèi)部的創(chuàng)業(yè)門檻低。同時，由于企業(yè)集群容易形成專門化資產(chǎn)的市場，故退出門檻也低。第三，在集群內(nèi)部，企業(yè)衍生的現(xiàn)象相當(dāng)普遍。在意大利和硅谷，發(fā)現(xiàn)新的市場機(jī)會后脫離原來的企業(yè)而獨(dú)立的事例層出不窮。第四，企業(yè)集群對集群外（風(fēng)險）投資者產(chǎn)生吸聚效應(yīng)。企業(yè)集群的低創(chuàng)業(yè)門檻、獲利穩(wěn)定性預(yù)期對集群外創(chuàng)業(yè)者（企業(yè)家）有吸引力，促使他們到此實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)的夢想。同樣，企業(yè)集群的存在也吸引著外國的（風(fēng)險）投資者。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的企業(yè)集群中，完善的市場機(jī)制和集群的外部性自發(fā)構(gòu)建了以創(chuàng)業(yè)者（企業(yè)家）為主導(dǎo)的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，其核心和起點(diǎn)是資本（傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素）；在以高新技術(shù)為主導(dǎo)的企業(yè)集群中，風(fēng)險投資造就了知識經(jīng)濟(jì)時代的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，科技人員及其擁有的技術(shù)、發(fā)明是創(chuàng)業(yè)活動的核心和起點(diǎn)。企業(yè)集群越成熟，其中的創(chuàng)業(yè)機(jī)制就越完善。比如，在硅谷創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)投資都有完善的退出和獲利機(jī)制，由此形成了一個技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)：利用自身的技術(shù)優(yōu)勢，在全球化市場獲取高額利潤，用于硅谷的自身高速發(fā)展，高投入高風(fēng)險的技術(shù)研究與創(chuàng)新，保證并激勵了技術(shù)創(chuàng)新的不斷實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而進(jìn)一步利用新技術(shù)鞏固和拓展全球的領(lǐng)先主導(dǎo)地位，獲取更高額的利潤。這個正循環(huán)就是硅谷的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，從根本上保證了創(chuàng)業(yè)者不斷的涌現(xiàn)。當(dāng)然，硅谷企業(yè)集群中充裕的高級生產(chǎn)要素供給、容忍失敗鼓勵創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)業(yè)精神以及完備的服務(wù)體系也都構(gòu)成其完善的創(chuàng)業(yè)機(jī)制的有機(jī)組成部分。

二、創(chuàng)業(yè)機(jī)制在企業(yè)集群發(fā)育成長過程中的作用

1． 創(chuàng)業(yè)機(jī)制作用于企業(yè)集群發(fā)育成長的微觀機(jī)理。

從微觀角度來看，在企業(yè)集群發(fā)展初期必然表現(xiàn)為新企業(yè)以及其它組織的建立或遷入，這一般是由市場、技術(shù)或制度的變化所引致的。接下來是集群的成長和發(fā)展時期，這一時期大批企業(yè)新建或遷入，企業(yè)數(shù)量急劇增加，規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)之間的聯(lián)系迅速建立，集聚效應(yīng)已經(jīng)發(fā)揮作用。集群內(nèi)企業(yè)的自我發(fā)展能力會在競爭中分化，部分企業(yè)發(fā)展壯大，對企業(yè)集群的依賴越來越小，甚至自身獨(dú)立發(fā)展或影響集群的發(fā)展；而一部分企業(yè)由于種種原因會逐步衰退或遷出集群。從微觀角度研究企業(yè)集群的發(fā)展，一個重要內(nèi)容是企業(yè)的遷入與遷出與集群發(fā)展階段的關(guān)系。因?yàn)槿绻嬖谝粋€完善的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，對個體創(chuàng)業(yè)很有吸引力，就會有大量企業(yè)進(jìn)入該集群，去尋找新的發(fā)展空間。在企業(yè)集群化成長中，一個企業(yè)的成長同時依賴于在同一區(qū)域、同一產(chǎn)業(yè)的其它企業(yè)以及配套企業(yè)的發(fā)展。集群發(fā)展是組織間相互依賴、相互促進(jìn)的一種企業(yè)成長模式，是企業(yè)受利益驅(qū)動的創(chuàng)業(yè)和市場化成長過程。從這一視角出發(fā)，可以更深入地理解企業(yè)集群的實(shí)質(zhì)和發(fā)展問題。

企業(yè)集群發(fā)育形成的一個最根本特點(diǎn)在于它的“自發(fā)性”，微觀主體受現(xiàn)實(shí)利益驅(qū)動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)辦企業(yè)，當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)合作的收益大于合作的成本時，企業(yè)就會進(jìn)行有效地分工。專業(yè)化是企業(yè)集群產(chǎn)生的初始條件，也是企業(yè)集群成長、升級的必備條件。集群自下而上、靠內(nèi)力發(fā)育形成的本質(zhì)在于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的生成機(jī)制，相互之間的學(xué)習(xí)、仿效和競爭合作。創(chuàng)業(yè)機(jī)制內(nèi)在的創(chuàng)業(yè)精神是一種典型的隱含性知識，通過地理接近的正式和非正式交流，會更好地造就和發(fā)展企業(yè)家資源。新企業(yè)創(chuàng)建、衍生和一些老企業(yè)倒閉退出，這種動態(tài)的淘汰機(jī)制使企業(yè)集群具有旺盛的活力，是集群持續(xù)發(fā)展的重要保障。

2． 創(chuàng)業(yè)機(jī)制在企業(yè)集群不同發(fā)展階段的作用。

如果創(chuàng)業(yè)機(jī)制不存在或不健全，就無法產(chǎn)生大量的新企業(yè)，也就不存在企業(yè)間的分工發(fā)展。從這個意義上說，創(chuàng)業(yè)機(jī)制是企業(yè)集群發(fā)育形成的首要條件，更是驅(qū)動企業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展、升級的活力所在，貫穿于企業(yè)集群發(fā)展的始終。

企業(yè)集群發(fā)育形成階段，由于創(chuàng)業(yè)機(jī)制的存在使一些有關(guān)聯(lián)的企業(yè)在某特定區(qū)域集中。隨著個別人或個別企業(yè)成功的示范作用的加強(qiáng)、市場容量的增大，不斷有新的創(chuàng)業(yè)者加入，有的是外地同行企業(yè)的入駐，更多的是本地創(chuàng)業(yè)者的加入，具有多樣化緊密產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的企業(yè)總數(shù)目的不斷增加，最終突破“小數(shù)目條件”約束而形成企業(yè)集群的雛形。在創(chuàng)業(yè)機(jī)制不完善或根本就不存在的區(qū)域，不可能有新企業(yè)的持續(xù)誕生，也就不可能發(fā)育出企業(yè)集群；而具備比較完善創(chuàng)業(yè)機(jī)制的區(qū)域，總會自發(fā)發(fā)育出企業(yè)集群。創(chuàng)業(yè)需要氛圍，更需要機(jī)制，如果沒有適合的創(chuàng)業(yè)機(jī)制和政策保障，創(chuàng)業(yè)者（企業(yè)家）只好去尋找那些創(chuàng)業(yè)機(jī)制完善的地方。

企業(yè)集群發(fā)展成長階段，創(chuàng)業(yè)機(jī)制不斷完善，使區(qū)域內(nèi)新企業(yè)數(shù)量增加較快，逐步形成企業(yè)集群發(fā)展的“自增強(qiáng)機(jī)制”。一方面，在初步形成的企業(yè)集群雛形內(nèi)，分工水平提高產(chǎn)生更多的中間產(chǎn)品，新企業(yè)進(jìn)入的資本和技術(shù)門檻降低，創(chuàng)業(yè)者自創(chuàng)業(yè)始就可以獲得原料、技術(shù)、人力、設(shè)備、信息、資金和市場訂單等方面的支持，使其具有企業(yè)集群外企業(yè)所沒有的極為優(yōu)越的創(chuàng)業(yè)條件和環(huán)境；另一方面，比較旺盛的市場需求，市場功能日趨成熟，不斷暴露出新的商業(yè)機(jī)會，周圍很多成功創(chuàng)業(yè)者的示范和激勵，強(qiáng)化了潛在創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)前景的穩(wěn)定預(yù)期，加之創(chuàng)業(yè)門檻較低，使集群內(nèi)包括各類服務(wù)性機(jī)構(gòu)在內(nèi)的新建企業(yè)數(shù)量急劇增加；再一方面，集群內(nèi)較低的退出門檻，使一些缺乏比較優(yōu)勢和創(chuàng)新能力，競爭力較弱的企業(yè)適時退出，這一低成本的“淘汰機(jī)制”促使整個區(qū)域的競爭戰(zhàn)略逐漸由以成本質(zhì)量競爭為主轉(zhuǎn)向以質(zhì)量差異競爭為主，由此逐步形成區(qū)域品牌。

企業(yè)集群成熟（升級）階段，企業(yè)集群健全的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，是驅(qū)動企業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展、升級的活力所在。創(chuàng)業(yè)機(jī)制的存在，既可以防止發(fā)育成熟的企業(yè)集群過快衰落，又可以盡快發(fā)現(xiàn)新的突破口和增長點(diǎn)。一方面，集群逐步成長起來的大企業(yè)，開始在其內(nèi)部建立健全創(chuàng)業(yè)機(jī)制，衍生出新企業(yè)。這既可以解決優(yōu)秀員工更高層次的欲望，充分發(fā)揮高層次人才的創(chuàng)業(yè)潛能，更能通過這些內(nèi)部創(chuàng)業(yè)企業(yè)看到自身組織的毛病，反思自己，并能在有效的時間內(nèi)探索出一條切實(shí)可行的變革之路。也正是由于不斷發(fā)現(xiàn)問題，不斷地調(diào)整修正自己的戰(zhàn)略，企業(yè)才會有繼續(xù)生存的價值和強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力，最終成為帶動企業(yè)集群持續(xù)發(fā)展的核心力量。另一方面，集群內(nèi)完善的創(chuàng)業(yè)機(jī)制吸引大批包括國外的創(chuàng)業(yè)者在內(nèi)的優(yōu)秀企業(yè)加盟，通過這些企業(yè)可以有效建立和拓展企業(yè)集群與其它地區(qū)的聯(lián)系通道，給企業(yè)集群帶來異質(zhì)性的，富有創(chuàng)意的管理經(jīng)驗(yàn)、商業(yè)信息、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等新知識和新市場，從而使原有的結(jié)構(gòu)分化、瓦解、重組， 促進(jìn)新的創(chuàng)新。有新企業(yè)看見新商機(jī)而加入，就可能為集群的轉(zhuǎn)型、升級帶來新的機(jī)遇。如果沒有新企業(yè)的不斷加盟，集群必然走向衰落乃至消亡。

三、集群政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿

從企業(yè)集群的發(fā)育形成規(guī)律來看，企業(yè)集群發(fā)生的具體位置與地理位置的先天差異和歷史偶然有關(guān)，往往是不可預(yù)知的。誘發(fā)企業(yè)集群發(fā)生的偶然性因素較多，政府幾乎不可能事先洞察到這些偶然因素，從而有目的、有計劃地促進(jìn)企業(yè)集群的形成與發(fā)展。集群的創(chuàng)建主要不是政府驅(qū)動的結(jié)果，而是市場引導(dǎo)和市場導(dǎo)向的結(jié)果。對現(xiàn)有的或處于萌芽狀態(tài)的企業(yè)集群，政府不應(yīng)該試圖改變企業(yè)集群的生態(tài)模式。政府應(yīng)完善創(chuàng)業(yè)機(jī)制使企業(yè)能自由進(jìn)入或退出，否則，新的企業(yè)進(jìn)不來， 經(jīng)營不善的企業(yè)退不出， 那么原有的企業(yè)群集就會逐漸僵化。國外區(qū)域發(fā)展研究的視角正在實(shí)現(xiàn)以下轉(zhuǎn)變：從政府管理的視角轉(zhuǎn)到企業(yè)發(fā)展的視角，即政策制度供給，從微觀經(jīng)濟(jì)主體的需要出發(fā)，避免瞎指揮、亂指揮；從游離的企業(yè)個體轉(zhuǎn)向企業(yè)集群，從片面強(qiáng)調(diào)培育大集團(tuán)轉(zhuǎn)向促進(jìn)大中小企業(yè)形成生命共同體；從片面強(qiáng)調(diào)硬環(huán)境轉(zhuǎn)向發(fā)展軟環(huán)境，逐步重視區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的培育。

從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐來看，政府可以在尊重市場的選擇性規(guī)律、尊重集群的內(nèi)生性規(guī)律的條件下對中小企業(yè)群的形成發(fā)揮作用。我國僅有浙江、廣東等少數(shù)省市認(rèn)識到企業(yè)集群戰(zhàn)略的真諦，比較成功地把培育和發(fā)展企業(yè)集群(特色產(chǎn)業(yè)區(qū))內(nèi)化為合乎規(guī)律的自覺行為。在分析、總結(jié)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)時，中共浙江省委宣傳部課題組（2003）從創(chuàng)業(yè)機(jī)制的角度分析浙江經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展活力，揭示浙江經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展活力源頭，闡釋集群現(xiàn)象的內(nèi)在動力和“企業(yè)集群戰(zhàn)略”的靈魂：培育充滿生機(jī)與活力的市場主體，形成與社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的思想觀念和創(chuàng)業(yè)機(jī)制。比如，在溫州，由于創(chuàng)業(yè)機(jī)制的存在，人們都到市場里去找機(jī)會，大量的私營工廠、民營企業(yè)興起，很多下崗工人后來都變成了民營企業(yè)的老板。正是這些創(chuàng)業(yè)者的成功創(chuàng)業(yè)，造就了今天溫州眾多企業(yè)集群發(fā)展的成功。

在我國政府職能轉(zhuǎn)變和角色轉(zhuǎn)化徹底推進(jìn)的背景下發(fā)展企業(yè)集群，無論是針對單個集群還是所有的集群，集群政策都應(yīng)注重培育區(qū)域的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，完善創(chuàng)業(yè)機(jī)制。十六大報告中提出“四個尊重，三個保護(hù)”不僅解決了對創(chuàng)業(yè)主體、創(chuàng)業(yè)機(jī)制、創(chuàng)業(yè)氛圍在理論上的進(jìn)一步認(rèn)識，也是對創(chuàng)業(yè)者的勞動成果及其合法財產(chǎn)的認(rèn)可；不僅激發(fā)了國內(nèi)所有投資創(chuàng)業(yè)者的積極性，也給各級地方政府建立與完善創(chuàng)業(yè)機(jī)制，指明了方向。

建立健全創(chuàng)業(yè)機(jī)制重在落實(shí)執(zhí)行，應(yīng)重點(diǎn)做好以下工作：為創(chuàng)業(yè)人員營造“社會上有地位、政治上有榮譽(yù)、經(jīng)濟(jì)上有實(shí)惠”的社會氛圍；著力解決創(chuàng)業(yè)門檻過高的問題；政府應(yīng)該重視創(chuàng)造高級生產(chǎn)要素的工作，這些生產(chǎn)要素的創(chuàng)造并不僅僅是家庭和企業(yè)的任務(wù)；創(chuàng)業(yè)者退出機(jī)制建設(shè)；設(shè)立創(chuàng)業(yè)信息中心；尤其要注意克服思想認(rèn)識上的一些誤區(qū)和僵化教條的做法，比如為實(shí)施企業(yè)集群戰(zhàn)略而熱衷于科技園工業(yè)園等硬件建設(shè)，建立健全創(chuàng)業(yè)機(jī)制才是集群政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

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基金項(xiàng)目：本文受南京理工大學(xué)青年學(xué)者基金項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚研究（編號：Njust200203）”資助。

作者簡介：朱憲辰，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；馮俊文，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士、教授、博士生導(dǎo)師；楊靜文，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生、講師。

收稿日期：2004-02-16。