摘要:20世紀70年代之前，技術——環(huán)境壁壘并不是國際貿易所關心的主要內容。而現今隨著傳統的貿易壁壘不斷的下降，技術和環(huán)境壁壘便成為爭論的焦點。從動態(tài)角度考察，技術——環(huán)境壁壘的設置和對技術——環(huán)境壁壘的跨越是無止境的， 同時跨越技術——環(huán)境壁壘是以進口產品成本提高作為代價的。本文在跨越技術——環(huán)境壁壘理論分析的基礎上，提出了跨越國外技術——環(huán)境壁壘的戰(zhàn)略選擇。

關鍵詞：技術——環(huán)境壁壘；跨越；技術溢出；戰(zhàn)略選擇

技術——環(huán)境壁壘的出現和更新本質上是各國間技術差距的具體體現。除了各國的特殊人文地理生理條件之外，如果各國之間經濟技術水平相同，不存在技術——環(huán)境壁壘，或者可以說在這樣的條件下，外生性壁壘和內生性壁壘是等價的。但由于客觀上各國的經濟技術發(fā)展水平不平衡，加上WTO關于實施國際標準、非歧視和國民待遇原則的規(guī)定限制，不僅造成了各國間的技術——環(huán)境壁壘，也造成了一國外生性壁壘與內生性壁壘的差異。國際標準是一種國際公共產品，對它的推廣有助于減少交易成本，發(fā)展對外貿易。在現代開放經濟條件下，技術——環(huán)境壁壘是伴隨技術進步，國際貿易壁壘綜合化與復雜化的形態(tài)。從動態(tài)角度考察，技術——環(huán)境壁壘的設置和對技術——環(huán)境壁壘的跨越是無止境的。隨著技術的進步和人類對自身安全與環(huán)境安全的需求不斷提高，必然導致新的技術——環(huán)境壁壘出現和進口產品對壁壘的跨越。但是這種跨越不是無代價的。進口產品要跨越壁壘，就必須依據東道國技術——環(huán)境壁壘的規(guī)定要求，改進產品質量，提高技術水平。而產品的改進，往往需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優(yōu)勢。因此，跨越技術——環(huán)境壁壘是以進口產品成本提高作為代價的，在一段時間會影響到產品的競爭力，并使其銷售利潤下降，為此我們應有效地跨越國外技術——環(huán)境壁壘。

一、跨越技術——環(huán)境壁壘的理論分析

技術——環(huán)境壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受其它因素的制約。在當今世界，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且有不斷擴大的趨勢。根據熊彼特的經濟發(fā)展理論，通過技術轉移（主要表現為技術模仿、擴散和技術溢出），可以縮小這種差距。MacDougall（1960）在分析FDI的一般福利效應時，將技術的溢出效應視為FDI的一個重要現象。而后科鄧（Cooden）分別考察了FDI對最佳關稅、產業(yè)模式和福利的影響，其中多次提到技術溢出效應。后來的許多研究認為溢出效應的發(fā)生來自于兩個方面：其一來源于示范模仿和擴散；其二來源于競爭。前者是技術信息差異的增函數；而后者主要決定于外國企業(yè)與當地廠商的市場特征及其相互影響。Verspagen（1991，1992）利用“知識缺口”概念發(fā)展了知識溢出模型。Caniels（2000）指出：“知識（技術）溢出是通過信息交流而獲取智力成果，并且不給知識的創(chuàng)造者以補償，或給予的補償小于智力成果的價值。知識溢出與知識擴散是不同的概念，知識擴散的含義更廣，它覆蓋了知識跨越時間與空間的各種方式，而知識溢出則只是其中的一種”。Coe，Helpuman和Heffnaister從四個方面說明了國際技術轉移的渠道。首先，通過國際貿易使得進口國可以大量購入、使用外國的中間產品和設備，從而提高本國生產率；其次，通過貿易溝通可以促進各國產生對諸如生產方式、組織方式以及市場條件等進行跨國界的學習模仿；再次，國際聯系促進了本國對外國技術的復制，并使之適于國內使用，這是一種應用廣泛的轉移方式，特別體現在日本和一些新興工業(yè)化國家；最后，國際貿易能提高一國開發(fā)新技術的生產率或對外國技術的模仿的生產率，間接地影響整個經濟的生產率水平。

技術轉移，就中國產業(yè)而言，主要是技術引進，通過引進可以對中國產品產生技術溢出效應，從而跨越技術——環(huán)境壁壘。但由于技術——環(huán)境壁壘的動態(tài)性，能否縮小技術差距，不斷跨越技術——環(huán)境壁壘，不僅取決于進口國的模仿能力和努力，還取決于壁壘設置國的創(chuàng)新能力，以及國內產業(yè)的創(chuàng)新能力。根據新貿易理論和新增長理論，技術引進的溢出，在跨越壁壘過程中，體現在“干中學”等效應以及直接和間接的作用方面。具體到產品而言，溢出效應可以體現在最終產品上，亦可體現在可貿易的中間產品上。為此我們通過一個數學模型的分析來說明利用引進產生的技術溢出來跨越技術——環(huán)境壁壘的情況。

假設世界上只有兩個國家，兩國間存在技術差距和生產率的相對差異，一國為技術引進國，另一國為技術輸出國和技術——環(huán)境壁壘的設置國，

α_s，α_r分別表示技術輸出國和引進國的生產率增長率，E_rs表示知識數量指數，它包括在兩國的貿易聯系中，σ_rs為吸收能力與結構相似性函數，其中H_rs為吸收能力指數，D_rs為結構相似性指數。

一般而言，知識數量E_rs可認為是由輸出國提供的，在輸入國使用的進口技術的函數，σ_rs表示輸出國初始的生產率增長，它是內生的，是國內研究和開發(fā)（RD）過程的結果。從（1）式我們可以看出：

①如果沒有兩國的貿易聯系則不可能從技術輸出國的生產率增長中收益；②當σ_rs=1時，即技術引進國在與技術輸出國結構完全一致情況下，完全吸收了輸出國技術，引進國可達的最大的生產率增長等于輸出國內生的生產率增長水平；③E_rs=1時，即表示兩國貿易聯系緊密且技術輸入國完全吸收了輸出國的知識數量，引進國此時的生產率增長等于輸出國內生的生產率增長水平；④在生產率增長的條件下，對引進國而言，遞增的貿易聯系的邊際收益是正的且是遞減的。

吸收能力指數 與輸入國和輸出國各自的吸收能力相關，反映了輸入國使用新技術的相對能力?？捎萌缦碌仁絹碚f明：

H_rs=min（1，h_s/h_s） 0≤H_rs≤1 （2）

h_s表示技術輸出國的技術吸收能力；h_r表示技術輸入國的技術吸收能力。從（2）式我們可以看出：

①如果輸入國較之輸出國有更多的人力資本和技能（即h_r/h_s＞1），那么它在吸收外國技術方面不存在障礙；②如果在吸收能力方面輸入國遠低于輸出國，缺乏足夠的專門知識和技能來了解和利用技術（即h_r/h_s→0），那么它在吸收外國技術上就存在很大的困難。

結構相似性指數D_rs，由前面的分析可以看出，在新產生的知識和技術中有一部分具有國家或地區(qū)特性，只對技術創(chuàng)新國的特性結構適用，因此，兩國的結構越相似，引進技術的期望利用程度就越高。用如下等式來計算結構相似性：

D_rs=exp[（I_r-I_s）/d_max] 0≤D_rs≤1

I_r≤I_s （3）

I_r和I_s分別表示技術輸入國和技術輸出國的技術結構特征（可用資本勞動比例來反映該指針），d_max指關于該指針的所有部門的最大絕對差異。從（3）式我們可以看出：

①當兩國的技術結構特征無差異（即I_s=I_r）時，函數取值為1；②當兩國的技術結構特征差異很大（即I_r<s）時，函數值趨于0。

結構特征和本地吸收能力之間存在互動作用。一方面，由于外國技術的一部分是基于其本國特征的，因此，即使有高吸收能力（H_rs=1），輸入國也不能完全享受到外國技術帶來的利益。另一方面，即使在結構特征（D_rs=1）的條件下，由于輸入國不能完全了解和吸收技術，完全競爭也不能促使由輸出國發(fā)展的技術完整地轉移到輸入國。為了協調吸收能力和結構相似性的概念，將兩者相乘，形成收益參數?σ_rs，它決定了外國技術的有效性：

σ_rs=H_rs·D_rs （4）

該式反映了對吸收能力和結構相似性之間的不完全替代。

根據相對生產率的增長率的條件，對式（1）和式（4）整合后可得出技術溢出系數的關系式：

S（E_rs）表示輸出國技術進步相輸入國溢出的比率。該系數受3個主要的因素影響：由創(chuàng)新國開發(fā)的并載于貿易流的知識和技術的相對數量（E_rs），技術的吸收能力（H_rs）和結構的相似程度（D_rs）。當H_rs和D_rs都是外生時，E_rs則由模型內生決定。

從以上的基于新貿易理論和新經濟增長理論的分析可以看出，盡可能在較短的時間內充分引進吸收技術，并形成規(guī)模經濟使我國企業(yè)成功跨越國外技術——環(huán)境壁壘的關鍵；同時，也只有在開放市場的條件下，通過國際經濟貿易方式，才有阻于技術的溢出。從動態(tài)的角度看，必須重視人力資本的投資，發(fā)展企業(yè)的創(chuàng)新能力，這才是跨越國外技術——環(huán)境壁壘并提高我國企業(yè)和產業(yè)國際競爭力的必由之路。

二、跨越技術——環(huán)境壁壘的戰(zhàn)略選擇

1.通過技術轉移和提高國際競爭力跨越國外技術——環(huán)境壁壘。

作為一個發(fā)展中國家，我國產業(yè)部門要跨越外部技術——環(huán)境壁壘，必須利用技術轉移和技術溢出。由于技術（知識）溢出效應的存在，可以使落后的國家和地區(qū)通過學習，利用溢出發(fā)生的部分共享性，迅速地提高自己的生產率，追趕先進的國家和地區(qū)。即技術落后、經濟落后的國家和地區(qū)可以通過模仿技術發(fā)達、經濟發(fā)達的國家和地區(qū)提供的技術轉移即“追趕”過程，最終提高國際競爭力跨越技術——環(huán)境壁壘。對于先進技術供給能力有限的中國，我國必須重視國外技術的引進，結合本國特征對外國先進技術進行跟蹤，不斷加大國內技術的研發(fā)力度，通過技術溢出和后發(fā)效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快地從比較劣勢向比較優(yōu)勢和國際競爭優(yōu)勢轉變，進而跨越外部技術——環(huán)境壁壘。

按照國際慣例，在技術轉移和引進外國直接投資，吸收、消化先進技術的同時，必須抓緊采用國際標準、國外先進標準和國際質量體系認證等多邊許可活動。熊彼特的發(fā)展理論認為通過技術轉移（技術擴散、模仿），可以“追趕”發(fā)達國家，并不斷縮小發(fā)展中國家和發(fā)達國家間日益形成的技術鴻溝。對于一個產業(yè)部門而言，不僅可以直接從本部門的技術引進中收益從而跨越技術——環(huán)境壁壘，同時還可以從與其有前后關聯的部門中的技術引進中受益，這就是所謂的租金溢出（rent spillovers），而且由于部門投入品的技術性能、質量水平提高，也可能導致制成品產出部門提高產品質量，跨越技術——環(huán)境壁壘。然而跨越技術——環(huán)境壁壘的技術“追趕”過程是需要代價的，Abramovitz(1986)認為這種“追趕”過程在一些特定因素上是有條件的，如果一個國家或地區(qū)技術落后但社會進步，具有很大的潛能趕上先進國家，而且這個國家或區(qū)域同時也具有實現這些潛能的方式，它才會向先進國家靠攏。兩個因素會影響“追趕”過程，第一個因素是社會潛能用來描述國家采用一種新技術或接受知識溢出流的能力，可以用來描述社會潛能因素的有如教育水平、金融系統的運作、以及勞動力的知識含量和市場供需等。第二個因素是指技術上的接近性，即此國家與先進國家的技術相差有多遠，這決定了它能夠利用新技術的能力。

2. 利用直接投資跨越國外技術——環(huán)境壁壘。

單純利用技術轉移和技術溢出往往難以得到較為系統先進的復雜技術。由于這些技術主要掌握在跨國公司中，所以我國應引入外國直接投資。同技術轉移一樣，這需要我國承受一定的代價，那就是所謂的：以中國市場換取外國技術。利用FDI跨越技術——環(huán)境壁壘也就是中國產業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結局。不僅如此，我們還可以利用外國公司的品牌和營銷渠道，從而進一步擴張產品的國際市場。FDI所帶來的技術轉移（溢出），可以體現在與東道國國內企業(yè)的協同效應、競爭模仿效應和RD的當地化效應等方面。這些效應對于國內企業(yè)跨越技術——環(huán)境壁壘的技術積累以及滿足標準過程是十分重要的。

當然，雙贏的過程是雙方合作的結果，需要雙方共同的努力，在這個動態(tài)的過程中，不僅合作伙伴有易位的可能，而且雙贏的結局對于雙方而言也并非是平分秋色的，有時還會出現零和的結局。因此在我國利用FDI的過程中存在多種情況，從長遠來看，國內企業(yè)通過“干中學”等溢出效應，善于與國內企業(yè)合作和競爭，雙贏的結局就可能形成雙方長期共存發(fā)展的紐帶，這對于我國對付不斷發(fā)展創(chuàng)新的動態(tài)技術——環(huán)境壁壘是很有意義的。

3. 采用國際標準和質量認證制度跨越國外技術——環(huán)境壁壘。

按照國際慣例，跨越技術——環(huán)境壁壘應當積極的采用國際標準和國外先進標準。一個國家實施質量認證制度可以促進產品質量的提高，而實行國際認證的產品，獲得認證后可以享受一定的優(yōu)惠待遇，增強本國產品的國際競爭力，從而跨越技術——環(huán)境壁壘。加入WTO后的我國的標準化工作不斷發(fā)展，從2003年8月1日起，中國強制性產品認證(3C認證)正式實施，這也標志著我國標準化認證正逐步向國際靠攏。雖然如此，我國的標準化工作還遠遠不能適應我國市場經濟體制和戰(zhàn)略調整的需要。主要表現在：（1）標準水平偏低，修訂不及時，標齡太長，滿足不了產品更新和產業(yè)升級的需要。我國現行的國家標準、專業(yè)標準，大多數低于國際標準。（2）標準制定周期太長，跟不上市場變化和企業(yè)需要。（3）標準化投入不足。質量認證是國際上通行的一種科學的質量保證制度，是由專門的認證機構按照認證標準和規(guī)則對產品質量和企業(yè)質量保障能力進行檢驗和檢查，并作出正確、可靠的評價。由于經費問題，造成了我國標準化人才的流失、標準質量提高緩慢等局面，為提高標準總體水平，應加大投入，建立和完善我國的標準和質量認證制度。

國際標準和質量認證是世界各國協調的產物，它反映了國際上普遍達到的先進的科學技術水平，得到各國的認同，是國際貿易的主要條件和處理國際糾紛的重要基礎。從長遠看，推廣并使用國際標準和質量認證，是減少國際貿易磨擦，突破技術——環(huán)境壁壘，擴大商品出口的根本途徑。按照國際慣例，跨越技術——環(huán)境壁壘應當積極地采用國際標準和國外先進標準。一個國家實施質量認證制度可以促進產品質量的提高，而實行國際認證的產品，獲得認證后可以享受一定的優(yōu)惠待遇，增強本國產品的國際競爭力，從而跨越國外技術——環(huán)境壁壘。

參考文獻：

1．Caniels M．C．．Knowledge Spillovers and Economic Growth．Edward Elgar，Cheltenham，2000．

2．Verspagen B．A New empirical approach to catching up and falling behind．Structural Change and Economics Development，2：359－380，1991．

3．Abramovitz M．Catching up，forging ahead，and falling behind．Journal of Economic History，46：385－406，1986．

4．馮宗憲，柯大鋼著．開放經濟下的國際貿易壁壘——變動效應·影響分析·政策研究．經濟科學出版社，2001．

5．郝超，劉鏡編著．經濟學名著指南．民主與建設出版社，2003．

作者簡介：馮宗憲，西安交通大學經濟與金融學院教授、博士生導師；劉鏡，西安交通大學經濟與金融學院碩士生。

收稿日期：2004-04-02。