王　瑋　張曉濤

技術(shù)貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade），是一國或地區(qū)以維護其國家安全、保障人類健康安全、保護動植物生命健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為理由而采取的一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施。這些措施成為其他國家或地區(qū)的商品、服務和投資進入該國的障礙。世界各國尤其是發(fā)達國家已將其作為重要的非關(guān)稅措施來限制進口，嚴格市場準入條件，保護本國企業(yè)利益。

一、當前技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要特點與趨勢

（一）內(nèi)容的廣泛性

技術(shù)貿(mào)易壁壘名目繁多：從產(chǎn)品看，不僅涉及初級產(chǎn)品，還涉及所有半成品、中間產(chǎn)品和制成品；從過程看，包括研發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售、消費等整個產(chǎn)品生命周期；從領(lǐng)域看，已從有形商品擴展到金融、信息、投資、知識產(chǎn)權(quán)等各領(lǐng)域；其表現(xiàn)形式涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強制或自愿性措施等各方面。

（二）名義上的合法性

技術(shù)貿(mào)易壁壘往往披著合法外衣，打著各種環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生旗號，行貿(mào)易保護、樹立壁壘之實。許多發(fā)達國家積極制定技術(shù)標準法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。WTO中也有已經(jīng)或正在制定的國際性技術(shù)標準和法規(guī)，這樣的標準和法規(guī)一旦通過，對發(fā)展中國家的影響很大，也將使技術(shù)貿(mào)易壁壘有更多的合法形式，實質(zhì)上越來越隱蔽。

（三）規(guī)定的先進性

經(jīng)濟發(fā)展和科技進步使各國家和地區(qū)參與貿(mào)易的產(chǎn)品服務的技術(shù)含量不斷提高。同時，各國采用的技術(shù)貿(mào)易措施也日益升級，運用越來越先進的技術(shù)標準法規(guī)進行對抗，從而構(gòu)建起苛刻復雜的高新技術(shù)壁壘，更新速度亦不斷加快。這個特點在科技高度發(fā)達的新世紀尤為突出，并成為發(fā)達國家借其經(jīng)濟科技實力優(yōu)勢來實施壁壘的新趨勢。

二、當代技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的背景原因

(一）合理正當?shù)男枰?/p>

社會、時代的進步發(fā)展，使人們的環(huán)保、安全和衛(wèi)生意識日益提高。各國采取適當?shù)募夹g(shù)貿(mào)易措施，通過各種法規(guī)標準來防止不符合相關(guān)規(guī)定的商品進口，確實有利于保護動植物和人類自身的健康安全，有利于保護環(huán)境、保護消費者切身利益。而對出口國特別是技術(shù)落后的發(fā)展中國家而言，也有必要通過世界范圍內(nèi)的幫助監(jiān)督改造商品來達到貿(mào)易伙伴國的要求或是效仿其他國家地區(qū)的標準，逐步提高其出口商品的質(zhì)量與生產(chǎn)技術(shù)水平，實現(xiàn)社會資源的有效利用和優(yōu)化配置，促進全球國際貿(mào)易的整體發(fā)展。

（二）貿(mào)易保護主義的濫用

1備據(jù)WTO相關(guān)規(guī)定，各國非關(guān)稅壁壘應予以關(guān)稅化，而關(guān)稅水平依規(guī)定將不斷降低。從GATT到WTO，貿(mào)易壁壘談判一直在對各種壁壘的形式和數(shù)量進行削減，這說明傳統(tǒng)貿(mào)易保護措施如關(guān)稅、配額和許可證的作用已逐步弱化，發(fā)揮空間極其有限。但技術(shù)貿(mào)易壁壘因其特點被一些國家和地區(qū)充分利用，尤其是發(fā)達國家打著各種旗號實行貿(mào)易保護障礙，濫用技術(shù)規(guī)則打擊發(fā)展中國家出口，進一步拉大全球經(jīng)濟貧富差距。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)貿(mào)易壁壘在非關(guān)稅壁壘中比例已高達30%，成為多邊貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的一種非關(guān)稅壁壘。

2鋇鼻凹際趺薌型產(chǎn)品所占貿(mào)易比例迅速提高。嚴格、高靈敏度的技術(shù)檢驗檢測要求，使具有明顯技術(shù)、資金和人才優(yōu)勢的發(fā)達國家以設置技術(shù)壁壘來限制發(fā)展中國家商品的進口，從而占據(jù)國際貿(mào)易中的主導地位。這些貌似公正實則不公的規(guī)定，勢必使一些技術(shù)落后的發(fā)展中國家商品被排斥在發(fā)達國家市場之外，這也使得技術(shù)貿(mào)易壁壘更容易成為關(guān)稅和直接非關(guān)稅壁壘的“替身”，成為貿(mào)易保護主義的一張王牌。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的效率分析

(一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一國產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品從比較優(yōu)勢變?yōu)楦偁巸?yōu)勢的關(guān)鍵

“比較優(yōu)勢”是一個國家或地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢，它可以確定不同地區(qū)或國家進行專業(yè)化分工的結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方向。其政策含義即各國在參與國際分工時，要優(yōu)先考慮本國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)項目，揚長避短。而所謂“競爭優(yōu)勢”指體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新及政府企業(yè)的其他經(jīng)濟活動對提高國際競爭力的影響，要求在參與國際競爭中，從全局的高度，根據(jù)該國范圍內(nèi)可調(diào)度的資源，以最終確立本國產(chǎn)品的國際市場占有率為目的的競爭能力。

比較優(yōu)勢強調(diào)存量優(yōu)勢。一國不能僅依靠比較優(yōu)勢，而要放眼于競爭優(yōu)勢。一國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵不在于本地存在的資源優(yōu)勢和有利的地理位置，而在于如何組織和發(fā)揮綜合優(yōu)勢，將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。當前技術(shù)性貿(mào)易壁壘的盛行，從某種程度上限制了發(fā)展中國家比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化。如果不逾越這道屏障，將導致部分發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟交往處于不利地位。發(fā)達國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)（或產(chǎn)品）可以很順利地轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)卻不能在市場上表現(xiàn)為競爭優(yōu)勢，這必將極大沖擊其國內(nèi)市場，同時逐漸減少其國際市場份額。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了企業(yè)的交易費用

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許多國家出口商品受阻的原因是信息系統(tǒng)不靈、對進口國的各種技術(shù)限制知之不多、相關(guān)標準法規(guī)難以收集，致使貽誤成交時機。為爭取更多時間和機會改造產(chǎn)品來適應進口國規(guī)定，出口企業(yè)必須花大量精力和財力搜集相關(guān)詳細信息。更嚴重的是，一些企業(yè)在產(chǎn)品出口后才臨時被告之其不符合進口國的技術(shù)標準法規(guī)，這種情況下可用以搜尋信息、應對壁壘的時間更短、成本更高。

2輩品的檢測費用

產(chǎn)品檢測環(huán)節(jié)需要雙方具備一定的技術(shù)、人才及機制，更需要大量資金，這恰恰是發(fā)展中國家的弱勢。發(fā)達國家最能利用這一點來制約其出口產(chǎn)品。為實現(xiàn)公平有效的檢驗，發(fā)展中國家不得不花費昂貴的成本。WTO規(guī)定由被投訴的貿(mào)易出口國負擔進口國對產(chǎn)品的評估檢測費用，而該過程中常需要進行多次重復檢驗，更是加重了出口企業(yè)的負擔。

3備腦觳品的費用

各國技術(shù)標準和法規(guī)的內(nèi)容水平各異，發(fā)展中國家由于生產(chǎn)技術(shù)水平限制和質(zhì)量管理欠缺，很難達到相應要求，必須根據(jù)不同規(guī)定進行產(chǎn)品的改造。有時貿(mào)易伙伴國要求使用的材料部件需要特殊認證或者出口國內(nèi)采購困難，要從國外進口，這樣難免提高最后成交成本。

4閉端的解決費用

一系列爭端解決程序所需的費用也是一項大開支：組織人員出國考察，向有關(guān)機構(gòu)提交資料、報告及申請，與進口國進行磋商談判。如果不同意專家小組提出的調(diào)查結(jié)果，還要進行上訴。為解決爭端，企業(yè)在漫長的訴訟和等待中花費了大量人力、物力、財力。

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上述四種費用，都是給出口企業(yè)直接造成的負擔。此外還隱含著一些無形成本：當企業(yè)面臨出口產(chǎn)品的技術(shù)被投拆不合格以及應訴、解決爭端之時，出口企業(yè)花費的不只是資金成本，長時間的貿(mào)易糾葛造成的時間和機會成本更是難以估量的，這種損失不容忽視。

（三）技術(shù)性貿(mào)易壁壘導致世界范圍內(nèi)社會福利下降

據(jù)估計，如果全世界貿(mào)易保護減少一半，到2015年，僅發(fā)展中國家每年的福利收益即可增加2000億美元。如同其他貿(mào)易保護手段，技術(shù)貿(mào)易壁壘不僅架構(gòu)了國際經(jīng)貿(mào)往來的障礙，還減少了世界范圍內(nèi)的社會福利。

自由貿(mào)易具有產(chǎn)生大量福利效益的潛力，可有效降低進口商品價格，減少消費者支出，從而提高世界范圍內(nèi)的福利水平；開放的市場和順暢的貿(mào)易可增加機會、減少成本。而技術(shù)貿(mào)易壁壘所造成的福利效應則恰恰相反：它打擊產(chǎn)品出口，極易導致出口國政府采取報復措施，造成貿(mào)易對手國互相損害出口市場，提高雙方成本，得不償失。同時，技術(shù)貿(mào)易壁壘扭曲了各國的內(nèi)在優(yōu)勢狀況，國際貿(mào)易無法按其真實情況進行，資源無法達到最優(yōu)化的配置，從而造成貿(mào)易規(guī)模減少和福利的損失。