朱 煜
當(dāng)前,面對(duì)西部大開發(fā)的機(jī)遇,從西安高新區(qū)的快速發(fā)展到關(guān)中產(chǎn)業(yè)帶的形成,陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)憑借本地雄厚的科技實(shí)力蓬勃發(fā)展,但同時(shí)也出現(xiàn)了值得我們思考的問題。
一、關(guān)于人才流失的思考
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素中,人力資本在該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中起決定作用,是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的第一資本。陜西發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最大的資源稟賦就是人才優(yōu)勢(shì)。陜西擁有50余所高校和1076所科研機(jī)構(gòu),276個(gè)博士學(xué)位點(diǎn),50個(gè)博士后流動(dòng)站。全省擁有各類專業(yè)技術(shù)人員82萬(wàn)人。中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院在陜?cè)菏?0人,亨受政府特殊津貼專家1042人。這種人才密集程度在全國(guó)來說僅次于北京和上海。但同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛的深圳、上海、蘇州等地相比,陜西存在著嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象。這里所謂的人才流失包含兩種含義:第一,青年人才外流。以西安高新區(qū)為例,2001年西安市普通高校應(yīng)屆畢業(yè)生3萬(wàn)余人,西安人事局接收的有5000多人,其中到高新區(qū)工作的僅僅1200余人。2001年,西安電子科技大學(xué)畢業(yè)100多名計(jì)算機(jī)專業(yè)學(xué)生,留在西安的僅1人。西安高新區(qū)2006年要實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入1100億元,需要27萬(wàn)科技人才,目前僅有8萬(wàn)余人。是西安真的缺少人才嗎?2001年西安有高校25所,在校生194089人??梢?,陜西并不缺少人才,而是缺少將人才留住的機(jī)制。第二,原有人才沉淀。三線建設(shè)留下來的人才和若干年高等教育培養(yǎng)的人才,由于科技體制和企業(yè)體制上的缺陷,嚴(yán)重束縛了這些人的創(chuàng)新積極性。
著名學(xué)者吳敬璉認(rèn)為,大量人才的集聚是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件,但并不是充分條件。深圳原有的技術(shù)人才并不多,但其制度和環(huán)境卻能吸引人才、聚集人才和激發(fā)人才。美國(guó)學(xué)者薩克森寧在《地區(qū)優(yōu)勢(shì):硅谷和128公路地區(qū)的文化與競(jìng)爭(zhēng)》中寫道:“決定一個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的主要因素,不在于新技術(shù)發(fā)明的多少,而在于它的制度安排、社會(huì)環(huán)境和文化氛圍是否有利于發(fā)揮專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性?!币虼耍瑒?chuàng)造良好的制度環(huán)境而留住人才、激發(fā)人才是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。當(dāng)前,陜西高技術(shù)人才流失的主要原因就是缺乏激勵(lì)創(chuàng)新者積極性的制度安排。要激發(fā)其擁有智力資本的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性,就必須設(shè)計(jì)出一種適當(dāng)?shù)闹贫劝才?,使?chuàng)新者的個(gè)人收益率盡可能逼近社會(huì)收益率,為智力資本所有者提供足夠的激勵(lì)。在智力資本所有者不能獲得補(bǔ)償其成本的收益時(shí),他將限制一部分智力資本的使用,使智力資本的實(shí)際使用效率大大降低,即出現(xiàn)人們所說的代理問題。因此,我們應(yīng)提高創(chuàng)新者收益,這一過程其實(shí)也是產(chǎn)權(quán)制度和分配制度不斷完善的過程。經(jīng)過十幾年發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn),我們也嘗試性的制定了一些讓科技人員參與剩余索取權(quán)分配的制度安排,對(duì)科技人員進(jìn)行激勵(lì)的技術(shù)入股、技術(shù)持股、科技成果提成等等。通過對(duì)硅谷等高技術(shù)園區(qū)的比較,本文認(rèn)為股票期權(quán)制度是對(duì)人才激勵(lì)比較有效的制度安排。股票期權(quán)制度是一種知識(shí)股權(quán)制度,已成為激勵(lì)員工、留住優(yōu)秀人才的有力武器。它體現(xiàn)了人力資本的產(chǎn)權(quán)價(jià)值。股票期權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是讓資本所有者、技術(shù)人員、經(jīng)理人員共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán),確立以人為本的理念。它通過預(yù)期收益機(jī)制有效的解決了高科技企業(yè)中人力資本的價(jià)值。對(duì)于高層技術(shù)人員和管理人員而言,股權(quán)的吸引力遠(yuǎn)大于現(xiàn)金報(bào)酬。現(xiàn)在,股票期權(quán)已成為高科技行業(yè)中一個(gè)吸引人才的重要砝碼。
二、關(guān)于融資困難的思考
讓我們看一下對(duì)關(guān)中地帶制約企業(yè)高技術(shù)需求的調(diào)查:參加調(diào)查的企業(yè)有57家,有35家企業(yè)認(rèn)為資金問題是制約企業(yè)高技術(shù)需求的主要因素,所占比重為61.4%,居第一位??梢姡谫Y困難是制約陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。
與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突出特點(diǎn)是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益。其中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),至少存在技術(shù)和市場(chǎng)兩大方面的不確定性。創(chuàng)新的不確定性越大,創(chuàng)新的損失和風(fēng)險(xiǎn)愈大,人們對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)就會(huì)降低,創(chuàng)新的投入當(dāng)然也會(huì)減小。目前,銀行仍是高技術(shù)企業(yè)獲得資金投入的主要渠道,但銀行在資源配置上存在一個(gè)逆向選擇問題,即最需要資金、資金生產(chǎn)率最高的項(xiàng)目往往因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)較高而得不到貸款,而發(fā)展成熟、收入趨于穩(wěn)定的企業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)較小而成為銀行貸款追求的對(duì)象。銀行最關(guān)心的是貸款資金能否安全收回,而不是投資回報(bào)率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性極大的特點(diǎn),是與金融機(jī)構(gòu)要求的以貸款資金安全為首的行規(guī)相沖突。因此,我們應(yīng)該改革金融體制,拓寬融資渠道。
高科技企業(yè)在不同的發(fā)展階段,其融資特點(diǎn)各不相同。本文將高科技企業(yè)的發(fā)展簡(jiǎn)單劃分為三個(gè)階段:第一,研究開發(fā)階段。這一階段對(duì)資金的需求量不是很大。對(duì)于處在研發(fā)階段的國(guó)外高技術(shù)企業(yè),資金來源是私人風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)始人資本,這是一種內(nèi)源融資的方式。我國(guó)的一些企業(yè)也采取了這種融資方式。此外,政府也應(yīng)支持這一階段的高技術(shù)企業(yè)發(fā)展,比如說資金支持、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等等。第二,成長(zhǎng)發(fā)展階段。這是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段。這時(shí)的高技術(shù)企業(yè)資本需求量最大、經(jīng)營(yíng)管理的難度增加,需要引入風(fēng)險(xiǎn)投資制度——一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而融通資金的制度安排。所謂風(fēng)險(xiǎn)投資,是指對(duì)未上市的具有潛在增值機(jī)會(huì)的中小型科技企業(yè)的一種長(zhǎng)期性股權(quán)投資。其典型特征為:一是投資對(duì)象是中小型高科技企業(yè);二是投資者要參與對(duì)投資對(duì)象的管理;三是投資期限較長(zhǎng),一般在3—5年以上;四是投資者的目的是希望在企業(yè)成功后獲得資本收益。風(fēng)險(xiǎn)投資制度促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要作用是分散風(fēng)險(xiǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新。風(fēng)險(xiǎn)投資家通過權(quán)益投資與創(chuàng)業(yè)者共同承擔(dān)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)面臨的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)與管理等風(fēng)險(xiǎn),分散了創(chuàng)業(yè)者的巨大風(fēng)險(xiǎn)。這從制度上來講是一種鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、允許失敗的制度效應(yīng),所以能激勵(lì)創(chuàng)新。第三,成熟階段。這是高技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較小、風(fēng)險(xiǎn)投資退出的階段。當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)投資退出方式主要有公開上市、并購(gòu)、3破產(chǎn)清算等。此外,政府也應(yīng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境,給風(fēng)險(xiǎn)投資流出退出通道,比如說建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、健全產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、加速中介機(jī)構(gòu)的培育等。
由以上分析可見,不同時(shí)期的企業(yè)融資有不同的特點(diǎn),即使在同一個(gè)時(shí)期也有不同的融資方式。因此,陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要因地制宜,選擇適合自己的融資渠道。
三、關(guān)于知識(shí)流動(dòng)性較差的思考
區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)基本的組成要素,主要有政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)等。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重點(diǎn)是要素之間知識(shí)的流動(dòng)。知識(shí)的流動(dòng)表現(xiàn)為企業(yè)之間的相互作用;企業(yè)、大學(xué)和公共研究實(shí)驗(yàn)室之間的相互作用;知識(shí)與技術(shù)由研究機(jī)構(gòu)向企業(yè)的擴(kuò)散及人員流動(dòng)。各要素之間知識(shí)的流動(dòng)有多種渠道,而創(chuàng)新正是在各要素之間復(fù)雜的相互作用中實(shí)現(xiàn)的。
我們?cè)谖恼碌牡谝徊糠忠呀?jīng)談到,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要的因素是人,確切的說是人才,是智力資源。陜西擁有科學(xué)家和工程師65000余人,僅西安高新區(qū)擁有各類專業(yè)技術(shù)人員8萬(wàn)余人。既然人才多,密度高,為什么陜西成長(zhǎng)不出世界級(jí)大公司呢?為什么沒有對(duì)全國(guó)的發(fā)展產(chǎn)生很大的推動(dòng)力?本文認(rèn)為原因之一就是產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制沒有形成,要素之間知識(shí)流動(dòng)性較差,創(chuàng)新效率低下。讓我們?cè)賮砜匆唤M數(shù)據(jù),目前陜西的政府研發(fā)投入占GDP的比例居全國(guó)第二位,研發(fā)人員數(shù)和每萬(wàn)人發(fā)表的國(guó)內(nèi)科技論文數(shù)均居全國(guó)前列,但知識(shí)流動(dòng)綜合指標(biāo)居全國(guó)第23位,每百萬(wàn)名科技人與產(chǎn)生的發(fā)明專利與新產(chǎn)品產(chǎn)值居全國(guó)下游水平。因此,建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制,加強(qiáng)知識(shí)流動(dòng),才能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,技術(shù)創(chuàng)新能力才會(huì)提高。在我們?cè)械挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)各自為政互不聯(lián)系,結(jié)果是企業(yè)不能充分利用高校及科研機(jī)構(gòu)的科研成果,科研與經(jīng)濟(jì)脫節(jié),科技成果產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化程度低,出現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)兩張皮現(xiàn)象。與此同時(shí),科研機(jī)構(gòu)和高校又因?yàn)榻?jīng)費(fèi)缺乏,科研產(chǎn)出率也有所降低。科研院所和大學(xué)側(cè)重于通過直接創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)來實(shí)現(xiàn)高技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化,而在與企業(yè)的合作方面則采取慎重的態(tài)度,但這必然弱化高校和科研院所知識(shí)創(chuàng)造的功能。鑒于此,我們應(yīng)制定一些有利于產(chǎn)學(xué)研合作的制度安排。首先,實(shí)行政研分開,轉(zhuǎn)變政府職能,使科研院所按企業(yè)化方式運(yùn)作。對(duì)一些基礎(chǔ)科學(xué)研究,其受益者是全體人民,由國(guó)立科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行主導(dǎo)研究。對(duì)一些應(yīng)用科學(xué)技術(shù),市場(chǎng)化的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)是研究的主體力量。其次,可將研究機(jī)構(gòu)內(nèi)化到企業(yè)中去。企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,必須從外部獲取技術(shù)或技術(shù)信息。由于技術(shù)交易中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用,從而提高了創(chuàng)新成本,減少了創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn),抑制了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此,降低交易費(fèi)用的制度安排就顯得非常重要。我們可以采取研究開發(fā)企業(yè)內(nèi)部化制度,把原來通過市場(chǎng)購(gòu)買新技術(shù)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部生產(chǎn)新技術(shù),把研發(fā)部門同生產(chǎn)部門的外部合約變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部合約。這就在一定程度上降低了交易費(fèi)用和創(chuàng)新成本,提高了創(chuàng)新受益,激勵(lì)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。最后,我們還可以改革科技人員考核制度,不要單純以科技論文和專著的多少來進(jìn)行衡量,而且還要考核科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效益。這就在一定程度上激勵(lì)了科技人員從事高科技產(chǎn)業(yè)化的積極性。
四、關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施落后和市場(chǎng)發(fā)育不足的思考
根據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告(2001)》可得知,陜西省有著比較好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境,創(chuàng)新環(huán)境綜合指標(biāo)居全國(guó)第8位。在反映技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)中,陜西省在金融環(huán)境、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)水平排名屬中上游水平。但在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)需求排序方面陜西表現(xiàn)較差,均居全國(guó)第26位。這說明陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)受到硬環(huán)境的約束。
針對(duì)上述情況,陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)首先加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資。我們可將關(guān)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶作為發(fā)展龍頭,建立多備份高速網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),與中國(guó)電信、聯(lián)通、網(wǎng)通等接入,同時(shí)采用光纜、無線、衛(wèi)星等通訊手段,率先建設(shè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施;大力推進(jìn)企業(yè)上網(wǎng)工程,全方位實(shí)施企業(yè)電子化,加快制造業(yè)的信息化;建立雙回路供電系統(tǒng),保證無間斷供電;大力推進(jìn)電子商務(wù)和電子政務(wù),加快服務(wù)業(yè)信息化;采用政府和財(cái)團(tuán)共同投資建設(shè),吸引國(guó)內(nèi)外知名公司共同投資,建設(shè)國(guó)際一流的投資環(huán)境。其次,市場(chǎng)需求的狀況及其變化是制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素,因?yàn)樯鐣?huì)生產(chǎn)的最終目的都是要滿足需求。政府在創(chuàng)造需求方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。政府要保證稅收優(yōu)惠的合理導(dǎo)向,把稅收優(yōu)惠集中在鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用上。建立完善的政府采購(gòu)制度,在不削弱企業(yè)追逐利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)前提下,采用政府采購(gòu)制度,拉動(dòng)需求,使企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外,我們還要加大技術(shù)創(chuàng)新能力,制造國(guó)際領(lǐng)先的高科技產(chǎn)品,在進(jìn)出口方面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。由于居民的消費(fèi)水平也會(huì)影響市場(chǎng)需求,因此,只有人們的生活水平提高了,才會(huì)降低對(duì)生活必需品的需求,加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的需求。
陜西作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)的內(nèi)陸省份,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有軟環(huán)境約束,同時(shí)在硬件設(shè)施方面也有很大的局限性。我們必須兩手抓,“軟硬兼施”,為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和支撐系統(tǒng)。
(作者單位:西安建筑科技大學(xué)人文學(xué)院)