朱　煜

當(dāng)前，面對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的機(jī)遇，從西安高新區(qū)的快速發(fā)展到關(guān)中產(chǎn)業(yè)帶的形成，陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)憑借本地雄厚的科技實(shí)力蓬勃發(fā)展，但同時(shí)也出現(xiàn)了值得我們思考的問(wèn)題。

一、關(guān)于人才流失的思考

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素中，人力資本在該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中起決定作用，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的第一資本。陜西發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最大的資源稟賦就是人才優(yōu)勢(shì)。陜西擁有50余所高校和1076所科研機(jī)構(gòu)，276個(gè)博士學(xué)位點(diǎn)，50個(gè)博士后流動(dòng)站。全省擁有各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員82萬(wàn)人。中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院在陜?cè)菏?0人，亨受政府特殊津貼專(zhuān)家1042人。這種人才密集程度在全國(guó)來(lái)說(shuō)僅次于北京和上海。但同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛的深圳、上海、蘇州等地相比，陜西存在著嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象。這里所謂的人才流失包含兩種含義：第一，青年人才外流。以西安高新區(qū)為例，2001年西安市普通高校應(yīng)屆畢業(yè)生3萬(wàn)余人，西安人事局接收的有5000多人，其中到高新區(qū)工作的僅僅1200余人。2001年，西安電子科技大學(xué)畢業(yè)100多名計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)學(xué)生，留在西安的僅1人。西安高新區(qū)2006年要實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)總收入1100億元，需要27萬(wàn)科技人才，目前僅有8萬(wàn)余人。是西安真的缺少人才嗎？2001年西安有高校25所，在校生194089人?？梢?jiàn)，陜西并不缺少人才，而是缺少將人才留住的機(jī)制。第二，原有人才沉淀。三線(xiàn)建設(shè)留下來(lái)的人才和若干年高等教育培養(yǎng)的人才，由于科技體制和企業(yè)體制上的缺陷，嚴(yán)重束縛了這些人的創(chuàng)新積極性。

著名學(xué)者吳敬璉認(rèn)為，大量人才的集聚是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件，但并不是充分條件。深圳原有的技術(shù)人才并不多，但其制度和環(huán)境卻能吸引人才、聚集人才和激發(fā)人才。美國(guó)學(xué)者薩克森寧在《地區(qū)優(yōu)勢(shì)：硅谷和128公路地區(qū)的文化與競(jìng)爭(zhēng)》中寫(xiě)道：“決定一個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的主要因素，不在于新技術(shù)發(fā)明的多少，而在于它的制度安排、社會(huì)環(huán)境和文化氛圍是否有利于發(fā)揮專(zhuān)業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性。”因此，創(chuàng)造良好的制度環(huán)境而留住人才、激發(fā)人才是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。當(dāng)前，陜西高技術(shù)人才流失的主要原因就是缺乏激勵(lì)創(chuàng)新者積極性的制度安排。要激發(fā)其擁有智力資本的專(zhuān)業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，就必須設(shè)計(jì)出一種適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，使?chuàng)新者的個(gè)人收益率盡可能逼近社會(huì)收益率，為智力資本所有者提供足夠的激勵(lì)。在智力資本所有者不能獲得補(bǔ)償其成本的收益時(shí)，他將限制一部分智力資本的使用，使智力資本的實(shí)際使用效率大大降低，即出現(xiàn)人們所說(shuō)的代理問(wèn)題。因此，我們應(yīng)提高創(chuàng)新者收益，這一過(guò)程其實(shí)也是產(chǎn)權(quán)制度和分配制度不斷完善的過(guò)程。經(jīng)過(guò)十幾年發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，我們也嘗試性的制定了一些讓科技人員參與剩余索取權(quán)分配的制度安排，對(duì)科技人員進(jìn)行激勵(lì)的技術(shù)入股、技術(shù)持股、科技成果提成等等。通過(guò)對(duì)硅谷等高技術(shù)園區(qū)的比較，本文認(rèn)為股票期權(quán)制度是對(duì)人才激勵(lì)比較有效的制度安排。股票期權(quán)制度是一種知識(shí)股權(quán)制度，已成為激勵(lì)員工、留住優(yōu)秀人才的有力武器。它體現(xiàn)了人力資本的產(chǎn)權(quán)價(jià)值。股票期權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是讓資本所有者、技術(shù)人員、經(jīng)理人員共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)，確立以人為本的理念。它通過(guò)預(yù)期收益機(jī)制有效的解決了高科技企業(yè)中人力資本的價(jià)值。對(duì)于高層技術(shù)人員和管理人員而言，股權(quán)的吸引力遠(yuǎn)大于現(xiàn)金報(bào)酬?，F(xiàn)在，股票期權(quán)已成為高科技行業(yè)中一個(gè)吸引人才的重要砝碼。

二、關(guān)于融資困難的思考

讓我們看一下對(duì)關(guān)中地帶制約企業(yè)高技術(shù)需求的調(diào)查：參加調(diào)查的企業(yè)有57家，有35家企業(yè)認(rèn)為資金問(wèn)題是制約企業(yè)高技術(shù)需求的主要因素，所占比重為61.4%，居第一位?？梢?jiàn)，融資困難是制約陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突出特點(diǎn)是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益。其中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，至少存在技術(shù)和市場(chǎng)兩大方面的不確定性。創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的損失和風(fēng)險(xiǎn)愈大，人們對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)就會(huì)降低，創(chuàng)新的投入當(dāng)然也會(huì)減小。目前，銀行仍是高技術(shù)企業(yè)獲得資金投入的主要渠道，但銀行在資源配置上存在一個(gè)逆向選擇問(wèn)題，即最需要資金、資金生產(chǎn)率最高的項(xiàng)目往往因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)較高而得不到貸款，而發(fā)展成熟、收入趨于穩(wěn)定的企業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)較小而成為銀行貸款追求的對(duì)象。銀行最關(guān)心的是貸款資金能否安全收回，而不是投資回報(bào)率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性極大的特點(diǎn)，是與金融機(jī)構(gòu)要求的以貸款資金安全為首的行規(guī)相沖突。因此，我們應(yīng)該改革金融體制，拓寬融資渠道。

高科技企業(yè)在不同的發(fā)展階段，其融資特點(diǎn)各不相同。本文將高科技企業(yè)的發(fā)展簡(jiǎn)單劃分為三個(gè)階段：第一，研究開(kāi)發(fā)階段。這一階段對(duì)資金的需求量不是很大。對(duì)于處在研發(fā)階段的國(guó)外高技術(shù)企業(yè)，資金來(lái)源是私人風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)始人資本，這是一種內(nèi)源融資的方式。我國(guó)的一些企業(yè)也采取了這種融資方式。此外，政府也應(yīng)支持這一階段的高技術(shù)企業(yè)發(fā)展，比如說(shuō)資金支持、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等等。第二，成長(zhǎng)發(fā)展階段。這是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段。這時(shí)的高技術(shù)企業(yè)資本需求量最大、經(jīng)營(yíng)管理的難度增加，需要引入風(fēng)險(xiǎn)投資制度——一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而融通資金的制度安排。所謂風(fēng)險(xiǎn)投資，是指對(duì)未上市的具有潛在增值機(jī)會(huì)的中小型科技企業(yè)的一種長(zhǎng)期性股權(quán)投資。其典型特征為：一是投資對(duì)象是中小型高科技企業(yè)；二是投資者要參與對(duì)投資對(duì)象的管理；三是投資期限較長(zhǎng)，一般在3—5年以上；四是投資者的目的是希望在企業(yè)成功后獲得資本收益。風(fēng)險(xiǎn)投資制度促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要作用是分散風(fēng)險(xiǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新。風(fēng)險(xiǎn)投資家通過(guò)權(quán)益投資與創(chuàng)業(yè)者共同承擔(dān)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)面臨的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)與管理等風(fēng)險(xiǎn)，分散了創(chuàng)業(yè)者的巨大風(fēng)險(xiǎn)。這從制度上來(lái)講是一種鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、允許失敗的制度效應(yīng)，所以能激勵(lì)創(chuàng)新。第三，成熟階段。這是高技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較小、風(fēng)險(xiǎn)投資退出的階段。當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)投資退出方式主要有公開(kāi)上市、并購(gòu)、3破產(chǎn)清算等。此外，政府也應(yīng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，給風(fēng)險(xiǎn)投資流出退出通道，比如說(shuō)建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、健全產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、加速中介機(jī)構(gòu)的培育等。

由以上分析可見(jiàn)，不同時(shí)期的企業(yè)融資有不同的特點(diǎn)，即使在同一個(gè)時(shí)期也有不同的融資方式。因此，陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要因地制宜，選擇適合自己的融資渠道。

三、關(guān)于知識(shí)流動(dòng)性較差的思考

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)基本的組成要素，主要有政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)等。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重點(diǎn)是要素之間知識(shí)的流動(dòng)。知識(shí)的流動(dòng)表現(xiàn)為企業(yè)之間的相互作用；企業(yè)、大學(xué)和公共研究實(shí)驗(yàn)室之間的相互作用；知識(shí)與技術(shù)由研究機(jī)構(gòu)向企業(yè)的擴(kuò)散及人員流動(dòng)。各要素之間知識(shí)的流動(dòng)有多種渠道，而創(chuàng)新正是在各要素之間復(fù)雜的相互作用中實(shí)現(xiàn)的。

我們?cè)谖恼碌牡谝徊糠忠呀?jīng)談到，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要的因素是人，確切的說(shuō)是人才，是智力資源。陜西擁有科學(xué)家和工程師65000余人，僅西安高新區(qū)擁有各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員8萬(wàn)余人。既然人才多，密度高，為什么陜西成長(zhǎng)不出世界級(jí)大公司呢？為什么沒(méi)有對(duì)全國(guó)的發(fā)展產(chǎn)生很大的推動(dòng)力？本文認(rèn)為原因之一就是產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制沒(méi)有形成，要素之間知識(shí)流動(dòng)性較差，創(chuàng)新效率低下。讓我們?cè)賮?lái)看一組數(shù)據(jù)，目前陜西的政府研發(fā)投入占GDP的比例居全國(guó)第二位，研發(fā)人員數(shù)和每萬(wàn)人發(fā)表的國(guó)內(nèi)科技論文數(shù)均居全國(guó)前列，但知識(shí)流動(dòng)綜合指標(biāo)居全國(guó)第23位，每百萬(wàn)名科技人與產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利與新產(chǎn)品產(chǎn)值居全國(guó)下游水平。因此，建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)流動(dòng)，才能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)創(chuàng)新能力才會(huì)提高。在我們?cè)械挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)各自為政互不聯(lián)系，結(jié)果是企業(yè)不能充分利用高校及科研機(jī)構(gòu)的科研成果，科研與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)，科技成果產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化程度低，出現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)兩張皮現(xiàn)象。與此同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)和高校又因?yàn)榻?jīng)費(fèi)缺乏，科研產(chǎn)出率也有所降低。科研院所和大學(xué)側(cè)重于通過(guò)直接創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)高技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，而在與企業(yè)的合作方面則采取慎重的態(tài)度，但這必然弱化高校和科研院所知識(shí)創(chuàng)造的功能。鑒于此，我們應(yīng)制定一些有利于產(chǎn)學(xué)研合作的制度安排。首先，實(shí)行政研分開(kāi)，轉(zhuǎn)變政府職能，使科研院所按企業(yè)化方式運(yùn)作。對(duì)一些基礎(chǔ)科學(xué)研究，其受益者是全體人民，由國(guó)立科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行主導(dǎo)研究。對(duì)一些應(yīng)用科學(xué)技術(shù)，市場(chǎng)化的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)是研究的主體力量。其次，可將研究機(jī)構(gòu)內(nèi)化到企業(yè)中去。企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，必須從外部獲取技術(shù)或技術(shù)信息。由于技術(shù)交易中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用，從而提高了創(chuàng)新成本，減少了創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)，抑制了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此，降低交易費(fèi)用的制度安排就顯得非常重要。我們可以采取研究開(kāi)發(fā)企業(yè)內(nèi)部化制度，把原來(lái)通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部生產(chǎn)新技術(shù)，把研發(fā)部門(mén)同生產(chǎn)部門(mén)的外部合約變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部合約。這就在一定程度上降低了交易費(fèi)用和創(chuàng)新成本，提高了創(chuàng)新受益，激勵(lì)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。最后，我們還可以改革科技人員考核制度，不要單純以科技論文和專(zhuān)著的多少來(lái)進(jìn)行衡量，而且還要考核科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效益。這就在一定程度上激勵(lì)了科技人員從事高科技產(chǎn)業(yè)化的積極性。

四、關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施落后和市場(chǎng)發(fā)育不足的思考

根據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告（2001）》可得知，陜西省有著比較好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新環(huán)境綜合指標(biāo)居全國(guó)第8位。在反映技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)中，陜西省在金融環(huán)境、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)水平排名屬中上游水平。但在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)需求排序方面陜西表現(xiàn)較差，均居全國(guó)第26位。這說(shuō)明陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)受到硬環(huán)境的約束。

針對(duì)上述情況，陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)首先加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資。我們可將關(guān)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶作為發(fā)展龍頭，建立多備份高速網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，與中國(guó)電信、聯(lián)通、網(wǎng)通等接入，同時(shí)采用光纜、無(wú)線(xiàn)、衛(wèi)星等通訊手段，率先建設(shè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施；大力推進(jìn)企業(yè)上網(wǎng)工程，全方位實(shí)施企業(yè)電子化，加快制造業(yè)的信息化；建立雙回路供電系統(tǒng)，保證無(wú)間斷供電；大力推進(jìn)電子商務(wù)和電子政務(wù)，加快服務(wù)業(yè)信息化；采用政府和財(cái)團(tuán)共同投資建設(shè)，吸引國(guó)內(nèi)外知名公司共同投資，建設(shè)國(guó)際一流的投資環(huán)境。其次，市場(chǎng)需求的狀況及其變化是制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，因?yàn)樯鐣?huì)生產(chǎn)的最終目的都是要滿(mǎn)足需求。政府在創(chuàng)造需求方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。政府要保證稅收優(yōu)惠的合理導(dǎo)向，把稅收優(yōu)惠集中在鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用上。建立完善的政府采購(gòu)制度，在不削弱企業(yè)追逐利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)前提下，采用政府采購(gòu)制度，拉動(dòng)需求，使企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外，我們還要加大技術(shù)創(chuàng)新能力，制造國(guó)際領(lǐng)先的高科技產(chǎn)品，在進(jìn)出口方面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。由于居民的消費(fèi)水平也會(huì)影響市場(chǎng)需求，因此，只有人們的生活水平提高了，才會(huì)降低對(duì)生活必需品的需求，加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的需求。

陜西作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)的內(nèi)陸省份，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有軟環(huán)境約束，同時(shí)在硬件設(shè)施方面也有很大的局限性。我們必須兩手抓，“軟硬兼施”，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和支撐系統(tǒng)。

(作者單位：西安建筑科技大學(xué)人文學(xué)院)