劉　春　丁棟虹

我國改革開放20多年來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、綜合國力和人民生活水平都上了一個新臺階，而東、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻極不平衡。針對東西部地區(qū)差距日益擴(kuò)大的情況，早在1996年《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的“九五”計劃和2001年遠(yuǎn)景日標(biāo)建設(shè)》就把區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步縮小地區(qū)發(fā)展差距作為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要方針，并在1999年提出了西部大開發(fā)戰(zhàn)略，以加強(qiáng)東西部經(jīng)濟(jì)聯(lián)合協(xié)調(diào)發(fā)展，縮小地區(qū)間差距。時至今日，經(jīng)濟(jì)高速增長的東部地區(qū)的“擴(kuò)散效應(yīng)”、“涓滴效應(yīng)”對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的帶動影響甚??；西部地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢”也未明顯見效，這說明“擴(kuò)散效應(yīng)”、“涓滴效應(yīng)”和“后發(fā)優(yōu)勢”是潛在的，而不是現(xiàn)實的，是外生的，而不是內(nèi)在的必然。探討后發(fā)優(yōu)勢和擴(kuò)散理論、涓滴效應(yīng)的生成及其依賴，對于促進(jìn)西部發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。西部地區(qū)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的思考

亞歷山大，格申克龍(ALexanderGerschenkron，1994)在研究工業(yè)化的后來者能夠趕上工業(yè)化的先行者的原因和實現(xiàn)追趕目標(biāo)的途徑時，提出了“后發(fā)優(yōu)勢”理論。后發(fā)優(yōu)勢是指經(jīng)驗落后的后發(fā)國家在推動工業(yè)化方面所擁有的由后發(fā)國家地位所產(chǎn)生的特殊優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢既不是先進(jìn)國家所同樣能夠擁有的，也不是后發(fā)國家通過自身努力創(chuàng)造的，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對落后性共生的。后發(fā)優(yōu)勢理論界定并非只適用于國與國之間，同樣適應(yīng)于一國內(nèi)不同發(fā)展程度的地區(qū)之間。工業(yè)化過程具有極大的彈性和多樣性，缺乏先進(jìn)國家或地區(qū)在工業(yè)化時所具備的“前提條件”可能并不影響工業(yè)化進(jìn)程。后發(fā)地區(qū)可以在形成乃至設(shè)計工業(yè)化模式上具有可選擇性、多樣性和創(chuàng)造性?？疾鞖v史記錄，人們不能不對落后國家或地區(qū)在解決其工業(yè)化發(fā)展中的特殊問題所表現(xiàn)的機(jī)敏、創(chuàng)新和靈活留下深刻印象。經(jīng)濟(jì)上的相對落后，有助于一個國家或地區(qū)實現(xiàn)爆發(fā)性的經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因，就是經(jīng)濟(jì)落后國家充分利用了自己的后發(fā)優(yōu)勢，以較快的速度和較低的成本實現(xiàn)了工業(yè)化和現(xiàn)代化的目標(biāo)。

不論從國與國之間還是從不同發(fā)展程度的地區(qū)之間來看，應(yīng)該說后發(fā)優(yōu)勢是客觀存在的。一方面，制度安排替代性普遍存在。處于不同發(fā)展階段的地區(qū)其制度安排是不同的，同一制度安排在不同地區(qū)又發(fā)揮著不同的作用，制度安排上的多樣性決定了落后地區(qū)制度安排的靈活性。西部地區(qū)可以根據(jù)自身發(fā)展的狀況、發(fā)展的條件和發(fā)展的目標(biāo)，對發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的制度安排進(jìn)行模仿和借鑒，使西部地區(qū)引入的先進(jìn)制度來替代本地區(qū)落后的制度，從一開始就處在一個較高的起點(diǎn)，少走許多彎路，實現(xiàn)快速發(fā)展。另一方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移性普遍存在。西部地區(qū)可以通過技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移和垂直轉(zhuǎn)移，從發(fā)達(dá)國家或地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，以改變落后地區(qū)的現(xiàn)實技術(shù)狀況，提升應(yīng)用技術(shù)和生產(chǎn)工藝技術(shù)層次，實現(xiàn)快速增長。此外，相對落后承受著巨大的壓力，壓力可以轉(zhuǎn)化為奮發(fā)圖強(qiáng)的動力，刺激人民的憂患意識，使政府參與和領(lǐng)導(dǎo)西部大開發(fā)的努力更為有效。因而，西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上明顯地具有“趕超”(Catching—up )性質(zhì)，從而推動了西部地區(qū)的發(fā)展。

我國西部地區(qū)在利用后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)行“趕超”，以縮小東西部地區(qū)差距時，值是注意的是：在物質(zhì)條件和人力資本條件等都不具有比較優(yōu)勢的情況下，如果匆忙地東施效顰，充其量只能是少數(shù)企業(yè)和個別產(chǎn)業(yè)揠苗助長或鶴立雞群般地發(fā)展起來，并不一定能提高區(qū)域的綜合競爭力。一是后發(fā)優(yōu)勢存在“制度陷阱”。長期來看，制度是影響經(jīng)濟(jì)增長的核心因素之一，是使經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)變化的重要根源之一，制度環(huán)境和制度變遷通過強(qiáng)烈影響和改造人們的經(jīng)濟(jì)行為和態(tài)度而影響經(jīng)濟(jì)增長。然而落后地區(qū)由于制度創(chuàng)新的成本相對較大，在社會經(jīng)濟(jì)體制變遷中，西部地區(qū)由于長期觀念和習(xí)俗等原因，制度生成環(huán)境的排他性和適應(yīng)性之間的轉(zhuǎn)化周期不會太短，會使得制度變革的路徑依賴尤為明顯，這會導(dǎo)致制度模仿或創(chuàng)新的風(fēng)險大。由于制度嵌入環(huán)境的適應(yīng)性、制度功能傳導(dǎo)的排他性等因素的存在，又會給長期的發(fā)展留下許多隱患。這就是西部地區(qū)利用后發(fā)優(yōu)勢可能導(dǎo)致的“制度陷阱”。二是后發(fā)優(yōu)勢也存在“學(xué)習(xí)陷阱”。從理論上講，后發(fā)優(yōu)勢是遞減的并將最終消失。此外，在科技水平日新月異的今天，產(chǎn)品的技術(shù)生命周期越來越短，在市場環(huán)境急劇變化，如果缺乏一種內(nèi)在的自我創(chuàng)新生長機(jī)制和能力，西部地區(qū)很難僅通過引進(jìn)、學(xué)習(xí)和追趕，來縮小發(fā)展過程的實質(zhì)性差距。

擴(kuò)散效應(yīng)、涓滴效應(yīng)對西部地區(qū)

縮小經(jīng)濟(jì)差距的影響

在中國區(qū)域發(fā)展研究中，有些學(xué)都曾經(jīng)用“擴(kuò)散”、“延擴(kuò)”、“輻射”等概念說明某些區(qū)域發(fā)展，以探求我國西部特定區(qū)域如何在自然資源、資金、技術(shù)、交通通訊、人力資源開發(fā)等方面受到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部區(qū)域的擴(kuò)散、輻射，以求得西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路子。對擴(kuò)散理論的簡單化理解容易導(dǎo)致這樣一種錯誤看法，認(rèn)為在中國的區(qū)域發(fā)展實踐中，只要把工業(yè)中心、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)起來了，發(fā)展問題就迎刃而解了。這種誤解容易導(dǎo)致政府決策方面的重大失誤。動態(tài)地觀察東西部地區(qū)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，存在著“擴(kuò)散效應(yīng)(spread effect)和“回流效應(yīng)(backwasheffect)”。擴(kuò)散效應(yīng)由東部發(fā)達(dá)地區(qū)到西部地區(qū)的投資活動流動構(gòu)成，包括供給西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制成品或購買其原料，這有助于區(qū)域差異的縮小?；亓餍?yīng)是東部地區(qū)為了獲得更高的投資報酬而流出西部地區(qū)的勞動和資本所構(gòu)成，這將引起西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動的衰退。在發(fā)展過程中，回流效應(yīng)總是大于擴(kuò)散效應(yīng)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼(Hirschman，A．U．1958．)認(rèn)為，區(qū)域差異是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的伴生物，是經(jīng)濟(jì)增長的條件。他提出了分別與謬爾達(dá)爾的“回流效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”相對應(yīng)的兩個概念：“極化效應(yīng)(polarizedeffect)”和“涓滴效應(yīng)(trickling downer—fect)”。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，發(fā)達(dá)區(qū)域和不發(fā)達(dá)區(qū)域之間的極化效應(yīng)處于主導(dǎo)地位，因而區(qū)域差異會逐漸擴(kuò)大；但從長期看來，涓滴效應(yīng)將足以縮小區(qū)域差異。這是因為，如果通過涓滴效應(yīng)與極化效應(yīng)來表現(xiàn)的市場機(jī)制使得后者暫時占優(yōu)勢時，周密的經(jīng)濟(jì)政策將會起作用，并試圖糾正這種情況。謬爾達(dá)爾與赫希曼都承認(rèn)，隨著經(jīng)濟(jì)增長，區(qū)域差異擴(kuò)大是必然的現(xiàn)象：縮小區(qū)域間發(fā)展不平衡，政府周密的經(jīng)濟(jì)政策是必不可少的。60年代初，弗里德曼等人提出了“核心與邊緣區(qū)模型”，該模型把區(qū)域發(fā)展過程分為四個階段：工業(yè)化過程以前的資源配置時期；核心邊緣區(qū)階段；經(jīng)濟(jì)活動向邊緣區(qū)部分地域擴(kuò)散時期；空間一體化時期。在第一階段，一國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局表現(xiàn)為一些區(qū)域地區(qū)經(jīng)濟(jì)中心但彼此之間很少或沒有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。在核心邊緣區(qū)階段，通常會在少數(shù)具有區(qū)位優(yōu)勢的原地區(qū)經(jīng)濟(jì)中心開始，資本和勞動向核心區(qū)域流動，結(jié)果在空間上表現(xiàn)為少數(shù)主導(dǎo)地區(qū)的迅速膨脹，受規(guī)模收益遞增的影響，進(jìn)入極化增長的累積循環(huán)過程，具有區(qū)位優(yōu)勢地區(qū)成長為核心區(qū)域，其他地區(qū)為邊緣區(qū)域。在第三階段，人口和經(jīng)濟(jì)活動過度地集中在少數(shù)主導(dǎo)地區(qū)，引起集聚成本提高，土地費(fèi)用上漲，極化增長賴以存在的規(guī)模收益遞增轉(zhuǎn)向它的反面，極化增長中累積循環(huán)過程開始向擴(kuò)散效應(yīng)傾斜。在第四階段，作為擴(kuò)散階段的結(jié)果，少數(shù)主導(dǎo)地區(qū)已經(jīng)喪失了原有的多方位的主導(dǎo)地位，區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一體化過程，不僅涓滴效應(yīng)明顯，區(qū)域差異縮小，而且可以保證空間平等和總體效率之間并行不悖。

在運(yùn)用擴(kuò)散理論和區(qū)域均衡假說分析中國東西部實際時，應(yīng)注意中國目前既不存在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的完全競爭市場這一預(yù)設(shè)前提，還未形成有著自然演化而成的、完備的市場制度和與之配套的文化背景。東部和西部、沿海與內(nèi)陸地區(qū)的區(qū)域發(fā)展不平衡乃至經(jīng)濟(jì)沖突還會持續(xù)相當(dāng)長時間，迄今為止，“空間一體化”仍然是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個理想方案。西部大開發(fā)是一個漸進(jìn)的過程，需要克服急于求成的思想。目前西部地區(qū)主要應(yīng)依靠內(nèi)生性的力量，培育適應(yīng)企業(yè)在西部地區(qū)生長的土壤環(huán)境，盤活產(chǎn)業(yè)存量，重新定位資源開發(fā)價值，逐步提升西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)自我再生能力。后發(fā)優(yōu)勢和擴(kuò)散一涓滴效應(yīng)如何在西部開發(fā)戰(zhàn)略中發(fā)揮作用

我國在實施西部大開發(fā)的偉大戰(zhàn)略過程中，利用后發(fā)優(yōu)勢和擴(kuò)散理論是西部地區(qū)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一條有效途徑，但在實施戰(zhàn)略過程中需要注重其生長與存在的路徑依賴。上世紀(jì)50年代初，中國走上了大規(guī)模推行內(nèi)地邊緣區(qū)工業(yè)化的道路。改革之前，通過行政調(diào)撥，核心地區(qū)向邊緣地區(qū)無償給予了大量資金支持，以大規(guī)模興建工業(yè)基地、向西部省區(qū)遷移人口和改善其交通運(yùn)輸條件為特征，以促進(jìn)和加速西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種以強(qiáng)有力的政府干預(yù)和控制為特征的空間發(fā)展戰(zhàn)略，與西方后發(fā)優(yōu)勢和擴(kuò)散理論中對市場力量的設(shè)想相去甚遠(yuǎn)。利用“后發(fā)優(yōu)勢”和“擴(kuò)散效應(yīng)”、“涓滴效應(yīng)”促進(jìn)西部開發(fā)有可能會陷入一種過分樂觀的陷阱之中，針對西部地區(qū)的開發(fā)不能急于求成，需要分階段實施開發(fā)。我們認(rèn)為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展首先在需要西部地區(qū)自身去培育有利于“后發(fā)優(yōu)勢”和“擴(kuò)散效應(yīng)”、“涓滴效應(yīng)”滋生的土壤環(huán)境，才可能進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”和“擴(kuò)散效應(yīng)”、“涓滴效應(yīng)”。

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體，培養(yǎng)西部企業(yè)生長的土壤環(huán)境，是激化西部經(jīng)濟(jì)活力的關(guān)鍵。首先，西部地區(qū)需要調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，實施企業(yè)制度的創(chuàng)新，第二，政府政策應(yīng)以營造有利的宏觀環(huán)境，培育適宜企業(yè)生長的土壤為主導(dǎo)，充分發(fā)揮財政政策的杠桿作用借助財政資金的乘數(shù)效應(yīng)，利用有限的財政政策誘導(dǎo)和啟動民間投資，通過稅收優(yōu)惠乃至對企業(yè)直接給予投資補(bǔ)貼，使資本利潤率接近孑：甚至超過東部發(fā)達(dá)地區(qū)，從而吸引大量社會閑散資本。第三，在加強(qiáng)金融監(jiān)管的同時，靈活運(yùn)用金融政策，減低西部地區(qū)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的條件，設(shè)立西部開發(fā)銀行及其它政策性銀行，并放寬西部企業(yè)對外融資條件，支持西部優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第四，進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，引導(dǎo)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，有效利用國內(nèi)外兩個市場，兩種資源，包括物資、資本、技術(shù)、知識、信息、管理等，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)資源的合理配置。西部地區(qū)應(yīng)屏棄以資源開發(fā)為主的思維定勢，尋求市場需求和自身比較優(yōu)勢疊合的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過培植一批有較強(qiáng)競爭能力的優(yōu)強(qiáng)企業(yè)把潛在的優(yōu)勢逐步轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的優(yōu)勢。

西部大開發(fā)“后發(fā)優(yōu)勢”的激發(fā)首先應(yīng)該發(fā)生在區(qū)域條件好，具有比較優(yōu)勢的地方。西部大開發(fā)應(yīng)分步驟分階段實施，西部開發(fā)的重點(diǎn)應(yīng)放在以西安為中心的關(guān)中城市群；以重慶一—成都為中心的成都平原城市群：以蘭州——烏魯木齊為中心的蘭新線串珠狀城市群：以昆明為中心的城鎮(zhèn)群；以呼和浩特為中心的城鎮(zhèn)群，通過選擇這些城鎮(zhèn)群的鐵路、公路、航空、水運(yùn)等交通骨架和市場網(wǎng)絡(luò)、信息通道等向西部周邊地區(qū)擴(kuò)散、涓滴，促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(作者單位：南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院)