引用格式：．“破五唯”導(dǎo)向下高?？蒲谐晒u價：制度表征與變革路徑[J/OL].知 識管理論壇，2025，10（3）：218-231[引用日期].htps：//www.kmf.ac.cn/CN/10.13266/j.issn.2095-5472.2025.014. （YangSiluo，Zhou Zhanyi，DingMin.EvaluationofScientificResearchAchievements inUniversitiesUnderthe Guidance of \"Breaking the Five-Only Criteria\"： Institutional Representation and Reform Path[J/OL]. Knowledge Management Forum，2025，10（3）：218-231 [cite date].https：//www.kmf.ac.cn/CN/10.13266/j.issn.2095- 5472.2025.014.）

O引言/Introduction

自2018年以來，國家圍繞“破五唯”出臺了一系列改革措施，推進(jìn)高校科研評價不良傾向治理。2018年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》指出，科技人才評價要克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)傾向，推行代表作評價制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響[1]。同年，科技部、教育部等五部聯(lián)合出臺《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”專項(xiàng)行動的通知》重點(diǎn)清理學(xué)科評估、“雙一流”建設(shè)、基地建設(shè)、成果獎勵、人才項(xiàng)目等活動中涉及“四唯”的做法[2]；后續(xù)教育部發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”專項(xiàng)行動的通知》將“四唯”擴(kuò)展到“五唯”，指導(dǎo)和督促高校清理內(nèi)部管理中涉及“五唯”的做法[3]。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，進(jìn)一步提出高校教師科研評價應(yīng)突出質(zhì)量導(dǎo)向，推行代表作評價，不將科研量化指標(biāo)與績效工資、獎勵掛鉤[4]

“破五唯”改革提出后，多項(xiàng)研究從不同視角對我國高?？蒲性u價改革的實(shí)踐進(jìn)展進(jìn)行了考察。魏帥以河南省為例，梳理總結(jié)了地方政府、高校和科研院所破除“唯論文”不良導(dǎo)向、重新構(gòu)建科技評價體系的具體舉措[5]；馬茹等在深度訪談高校教師的基礎(chǔ)上，提出我國高校教師評價改革在“破四唯”、代表作制與同行評價等方面已取得進(jìn)展，但確立新標(biāo)準(zhǔn)并轉(zhuǎn)變評價導(dǎo)向仍需時間[]；余利川等基于對“雙一流”高校博士生學(xué)術(shù)評價文本的深度編碼，發(fā)現(xiàn)博士生學(xué)術(shù)評價形式化“破五唯”問題較為突出[7]。總體而言，高?？蒲性u價改革初見成效，但仍存在多元主體不完備、分類評價不徹底、內(nèi)涵評價不突出、評價標(biāo)準(zhǔn)不健全等問題，仍需持續(xù)推進(jìn)我國科研評價體系創(chuàng)新，重新審視并完善現(xiàn)行科研評價體制及相關(guān)制度設(shè)計(jì)[8-10]現(xiàn)有文獻(xiàn)多從機(jī)構(gòu)評估、人才評價等角度探討高?？蒲性u價的改革路徑，而在“破五唯”導(dǎo)向下，高?？蒲性u價將更加聚焦研究成果本身，評價內(nèi)容與指標(biāo)更加側(cè)重成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)與影響，因此，處理好微觀層面的科研成果評價問題是高?？蒲性u價制度破“舊”立“新”的關(guān)鍵[11]。

“雙一流”高校是高層次人才培育和科技成果創(chuàng)新的重要力量，也是國家科研評價改革的前沿陣地。因此，筆者對國內(nèi)“雙一流”高?？蒲谐晒u價的實(shí)踐現(xiàn)狀與變革進(jìn)行調(diào)研，通過對95份高?？蒲歇剟钫呶谋镜木幋a分析，厘清常見的科研成果類型及分級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，揭示當(dāng)前高?？蒲谐晒u價的變革思路，最后結(jié)合“破五唯”導(dǎo)向的政策要求為高?？蒲谐晒剟钪贫鹊淖兏锾岢稣呓ㄗh。

2 研究設(shè)計(jì)/Researchdesign

2.1數(shù)據(jù)收集與預(yù)處理

通過系統(tǒng)檢索高校層面的科研管理政策，發(fā)現(xiàn)高校教師職稱評定、科研績效考核、學(xué)生評獎推優(yōu)等相關(guān)文件均涉及科研成果評價問題，但高校科研獎勵政策中體現(xiàn)的科研成果分級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更加清晰明確。據(jù)此，筆者以高?？蒲歇剟钫邽橹饕芯繉ο螅扇∷阉饕鏅z索、官網(wǎng)查找、電話或電子郵件聯(lián)系等多種方式搜集147所“雙一流”建設(shè)高校的科研獎勵政策，共采集到政策文件全文108份，剔除其中獎勵范圍不符合要求、評價標(biāo)準(zhǔn)不清晰的文件13份，最終將本研究的樣本確定為來自84所高等院?；蚱涠墕挝坏?5份科研獎勵政策文件（數(shù)據(jù)收集時間：2024年5月6日—6月6日）（見表1）。

筆者對收集到的95項(xiàng)政策文件進(jìn)行外部特征的統(tǒng)計(jì)分析，并通過初步閱讀把握政策樣本的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容。從覆蓋學(xué)科范圍來看，74項(xiàng)政策涉及科技成果評價，79項(xiàng)政策涉及人文社會科學(xué)研究成果評價。從政策修訂主體來看（見表2），“985”高?；蚱涠墕挝话l(fā)布的政策占 24.2% ，“211”高?；蚱涠墕挝话l(fā)布的政策占 57.9% ，其他“雙一流”高校發(fā)布的政策占 17.9% 。從發(fā)布時間來看，修訂時間最早的政策發(fā)布于2000年，最新的政策發(fā)布于2023年，2018年后發(fā)布的文件有33份。從獎勵方式來看，大部分高校采取直接現(xiàn)金獎勵的模式，也有少數(shù)高校采用計(jì)分制計(jì)算工作量，最終以獎勵性績效的形式發(fā)放。

2.2政策文本編碼

筆者將收集到的95份科研獎勵政策文件導(dǎo)入NVivol2plus軟件，使用其編碼分析功能識別、歸納總結(jié)高?？蒲谐晒旨壵J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，具體的編碼過程為： ① 開放式編碼。逐句梳理政策文本，從相關(guān)條款中提取高校獎勵的科研成果對象及其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，形成若干初始概念參考點(diǎn)。 ② 主軸編碼。以第一階段編碼形成的參考點(diǎn)為基礎(chǔ)，對各參考點(diǎn)進(jìn)行合并、拆分、刪減以及整合歸納，初步建立層次節(jié)點(diǎn)。 ③ 選擇性編碼。對照原始材料，對前兩個階段編碼形成的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行核查、調(diào)整。最終形成的編碼體系按載體和形式的不同將科研成果分成5類，共包含13個一級節(jié)點(diǎn)、43個二級節(jié)點(diǎn)（參考點(diǎn)均大于5）和1184個參考點(diǎn)，表3呈現(xiàn)了高校科研獎勵政策文本的初始編碼過程。

結(jié)果與分析/Resultsandanalysis

3.1高校科研成果評價的制度表征

根據(jù)政策內(nèi)容，“雙一流”高校認(rèn)可并予以獎勵的科研成果主要包括獲獎成果類、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、技術(shù)產(chǎn)權(quán)類和智庫咨詢類成果五大類（見表4）。為明確高校評價科研成果的總體思路和主要依據(jù)，筆者基于編碼結(jié)果，綜合考慮提及頻次、條款內(nèi)容、獎勵額度等，分析上述各類成果的認(rèn)定分級情況，從制度視角揭示高校科研成果評價體系的具體表現(xiàn)及特征。

3.1.1獲獎成果類

獲獎成果是指高校產(chǎn)出的已獲得各級黨政部門、學(xué)會或協(xié)會以及其他社會力量設(shè)立的學(xué)術(shù)獎項(xiàng)的科研成果。對于獲獎成果，高校一般根據(jù)授獎單位性質(zhì)、獲獎等級或獎勵金額對相應(yīng)成果進(jìn)行認(rèn)定。根據(jù)獎勵的學(xué)科領(lǐng)域不同，可分為科學(xué)技術(shù)獎和人文社會科學(xué)獎兩類，

科學(xué)技術(shù)獎按授獎單位級別主要分為國家科學(xué)技術(shù)獎、省部級科學(xué)技術(shù)獎以及社會力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎。國家科學(xué)技術(shù)獎是國務(wù)院設(shè)立的科學(xué)技術(shù)類最高獎，下設(shè)最高科學(xué)技術(shù)獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎五大獎項(xiàng)。省部級科學(xué)技術(shù)獎主要是指中央各部委和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）評選的科學(xué)技術(shù)獎，下設(shè)獎項(xiàng)與國家科學(xué)技術(shù)獎類似，其中，教育部評選的高等院?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果獎（科學(xué)技術(shù)）和國防軍隊(duì)科學(xué)技術(shù)獎由于知名度較高，被多所高校單獨(dú)提及。高校認(rèn)定的社會力量科學(xué)技術(shù)獎則是指國家科學(xué)技術(shù)工作辦公室登記的、具有推薦國家獎資格的獎項(xiàng)，評獎單位多為國家一級學(xué)會或協(xié)會。

人文社會科學(xué)獎按授獎單位級別可以分為國家級社會科學(xué)獎勵、省部級人文社會科學(xué)成果獎和社會力量設(shè)立的人文社會科學(xué)獎。人文社會科學(xué)領(lǐng)域暫無中央設(shè)立、學(xué)界公認(rèn)的國家獎，但從獎勵額度看，各高校一般將教育部設(shè)立的高等學(xué)校人文社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎視為最高獎；此外，獲得國家社會科學(xué)基金優(yōu)秀成果獎或人選《國家哲學(xué)社會科學(xué)成果文庫》也可視同含金量較高的國家級獲獎。省部級人文社會科學(xué)成果獎由校學(xué)術(shù)委員會給出認(rèn)定范圍，一般泛指中央各部委和省級政府頒發(fā)的人文社會科學(xué)類成果獎，但也有部分學(xué)校僅規(guī)定了對“省級哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎”的獎勵。社會力量設(shè)立的人文社會科學(xué)獎主要指安子介國際貿(mào)易獎、孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎、吳玉章語言文學(xué)獎等教育部認(rèn)定的全國性基金會獎，其總體認(rèn)可度高，大多數(shù)高校均按省部級獎項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)定和獎勵。

除了所獲獎勵的級別，獲獎單位的署名次序也是成果認(rèn)定的重要依據(jù)。一般而言，高校只認(rèn)可本校為第一完成單位的獲獎成果，但對于國家級獎項(xiàng)，多數(shù)高校也會酌情對非第一完成單位的獲獎成果進(jìn)行獎勵。此外，也有少部分高校對于一些重要的國際獎項(xiàng)和省部級以下級別獎項(xiàng)予以認(rèn)定和獎勵。

3.1.2 學(xué)術(shù)論文

學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究最常見的成果類型之一，有關(guān)學(xué)術(shù)論文評價的理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較為豐富，各高校的學(xué)術(shù)論文評價和獎助體系相對較成熟。一般而言，高校在科研評價中認(rèn)可研究論文（article）和綜述論文（review）兩種形式的成果，會議紀(jì)要、學(xué)術(shù)通訊、書評等其他文章形式不予認(rèn)定；論文類型以期刊論文為主，會議論文和學(xué)位論文較少。多年以來，高校獎勵學(xué)術(shù)論文的主流思路是“以刊評文”，即依據(jù)論文發(fā)表的期刊影響因子或?qū)W科領(lǐng)域認(rèn)可度劃分論文等級。

“雙一流”高校普遍認(rèn)可SCI、EI等收錄的高水平國際期刊，也有部分高校提及被中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、《中文核心期刊要目總覽》等收錄的中文核心科技期刊。其中，Nature、Science、Cell三大期刊被認(rèn)為是科技領(lǐng)域頂刊，其余的SCI期刊則采用中國科學(xué)院分區(qū)表或JCR期刊分區(qū)表進(jìn)行分級認(rèn)定。在人文社會科學(xué)領(lǐng)域高水平論文的認(rèn)定方面，SSCI、Aamp;HCI等收錄的高水平國際期刊和CSSCI、《中文核心期刊要目總覽》等收錄的中文核心期刊均具有較高的認(rèn)可度，《求是》《人民日報》《光明日報》等發(fā)表的理論文章以及《新華文摘》《中國社會科學(xué)文摘》《人大復(fù)印報刊資料》等知名文摘轉(zhuǎn)載也被多項(xiàng)政策提及。其中，《中國社會科學(xué)》作為學(xué)界認(rèn)可度最高的社會科學(xué)領(lǐng)域中文頂刊，被35項(xiàng)政策單獨(dú)提及。除了直接采用學(xué)術(shù)屆公認(rèn)的期刊分類標(biāo)準(zhǔn)，高校也會根據(jù)自身情況和學(xué)科特色自行制定期刊分類目錄，有46項(xiàng)政策提到采用單位給出的期刊分類目錄進(jìn)行學(xué)術(shù)論文的認(rèn)定和獎勵。

論文被引情況也是各高校認(rèn)定和獎勵的重要參考指標(biāo)。科睿唯安的基本科學(xué)指標(biāo)（EssentialScienceIndicators，ESI）受到多所“雙一流”高校的認(rèn)可，有20項(xiàng)政策提及了對ESI高被引論文（highlycitedpaper）和熱點(diǎn)論文（hotpaper）的獎勵，也有部分高校直接根據(jù)論文被引量進(jìn)行獎勵。

3.1.3學(xué)術(shù)著作

學(xué)術(shù)著作是指科研人員在對特定學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)和深人的研究后撰寫的具有一定創(chuàng)新性、對專業(yè)學(xué)習(xí)和研究具有較高參考價值的圖書[12]。“雙一流”高校對于學(xué)術(shù)著作的獎勵也比較普遍，但多年來都未形成一致的學(xué)術(shù)著作認(rèn)定評價體系，表5呈現(xiàn)了高校在進(jìn)行學(xué)術(shù)著作認(rèn)定時使用的主要評價指標(biāo)和提及的政策數(shù)量。

目前，“雙一流”高校對學(xué)術(shù)著作進(jìn)行等級劃分和評價主要是依據(jù)獎助情況、出版社、出版物類型、字?jǐn)?shù)、寫作語言等外在特征指標(biāo)，只有少數(shù)高校在評價中涉及到了著作內(nèi)容層面。其中，獎助情況主要是指獲得中國出版政府獎、中宣部“五個一工程”獎、中華優(yōu)秀出版物獎等國家級獎項(xiàng)，或者獲得國家出版基金、國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金和省部級重大項(xiàng)目基金資助出版的情況。在出版社方面，各高校常用的出版社分級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括按隸屬關(guān)系劃分的國家級出版社、省級出版社等級別，第三方機(jī)構(gòu)評選的榜單以及由校學(xué)術(shù)委員會直接規(guī)定的分級目錄。出版物類型包括專著、譯著、文學(xué)作品、古籍整理類著述等，而對于教材、論文集、工具書等編著圖書，大部分高校不予獎勵或者減少獎勵額度。字?jǐn)?shù)和寫作語言也常作為高校評價學(xué)術(shù)著作的標(biāo)準(zhǔn)，寫作語言主要分為中文和外文，通常對外文著作的出版更為重視。涉及內(nèi)容評價層面，一般由高校科研管理部門組織學(xué)術(shù)著作的同行評議并按一定比例推優(yōu)，其中4項(xiàng)政策特別提到，需要根據(jù)申請人提供的佐證材料評估著作的學(xué)術(shù)價值和社會影響。

3.1.4技術(shù)產(chǎn)權(quán)類

技術(shù)產(chǎn)權(quán)類成果主要指面向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研發(fā)的科技創(chuàng)新成果，包括專利、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)等形式，一般來說，經(jīng)由完成人申請、國家審批，高校能夠依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)條例對成果享有一定的權(quán)益。高校評價專利的主要依據(jù)是授權(quán)類型和授權(quán)主體：從專利類型來看，發(fā)明專利需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，相比實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利有更高的原創(chuàng)性要求，因此，部分高校僅獎勵發(fā)明專利；從授權(quán)主體來看，多數(shù)高校認(rèn)定的專利是指我國授權(quán)的專利，其中，中國專利獎作為國家知識產(chǎn)權(quán)局獎勵高質(zhì)量專利的唯一獎項(xiàng)，是多所高校評價專利成果的重要參考；提及其他國家專利的高校相對較少，且其中部分高校僅認(rèn)可通過專利合作條約（PatentCooperationTreaty，PCT）渠道申請的國際專利或美、日、歐等國家和地區(qū)授權(quán)的專利。也有不少高校將科研人員參與制定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為一種科研成果，按照發(fā)布機(jī)構(gòu)層級將其分為國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)（團(tuán)體、地方）標(biāo)準(zhǔn)。此外，高校也根據(jù)其自身的學(xué)科發(fā)展需求酌情認(rèn)定軟件著作權(quán)、動植物新品種、國家新藥、集成電路布圖設(shè)計(jì)等其他知識產(chǎn)權(quán)類型。自2015年起，國家系列政策法規(guī)的出臺，極大地提升了高校對于科研成果轉(zhuǎn)化工作的重視程度，推動高校建立起規(guī)范有效的科技成果轉(zhuǎn)化制度體系[13]。因而，對于技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況的考察也是高校評價產(chǎn)權(quán)類成果的重要環(huán)節(jié)，具體獎勵額度則主要依據(jù)成果的轉(zhuǎn)化形式和實(shí)際到賬經(jīng)費(fèi)確定。

3.1.5智庫咨詢類

2014年，教育部印發(fā)《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》，明確了打造高校智庫品牌，為黨和政府科學(xué)決策提供智力支持，帶動高校社會服務(wù)能力整體提升的建設(shè)目標(biāo)[14]。隨后，國內(nèi)多所高校在科研管理制度中新增了智庫成果認(rèn)定的內(nèi)容，也有不少高校制定了智庫成果專項(xiàng)認(rèn)定辦法，廣義上的智庫咨詢類成果是指研究人員利用學(xué)科專業(yè)知識為國家政治、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域關(guān)鍵問題提供解決方案所產(chǎn)出的政策研究成果，包括智庫機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的成果和非智庫人員產(chǎn)出的相同性質(zhì)成果[15]。在實(shí)踐中，高校獎勵的智庫咨詢類成果形式以咨詢報告、研究報告、理論文章為主，根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不同可分為兩類： ① 研究報告或咨政建議被政府部門、有關(guān)單位采納或者得到重要領(lǐng)導(dǎo)人批示，依據(jù)采納部門或領(lǐng)導(dǎo)人級別確定獎勵額度； ② 理論文章或決策研究文章被內(nèi)部咨政研究刊物刊發(fā)或經(jīng)媒體發(fā)布，重點(diǎn)提及刊物包括國家社會科學(xué)基金《成果要報》及各省社會科學(xué)基金《成果要報》、《教育部簡報（大學(xué)智庫?？贰⒔逃俊秾＜医ㄗh》、新聞內(nèi)參、黨政部門及企事業(yè)單位內(nèi)參等，獎勵額度則取決于刊物主辦單位層級和刊物影響力。

3.2高?？蒲谐晒u價的變革思路

近年來，高校積極響應(yīng)國家提出的科技評價制度改革要求，對現(xiàn)行科研獎勵政策進(jìn)行修訂，探索了具體實(shí)踐場景中科研成果評價新思路。通過分析“雙一流”高校2018年以后修訂發(fā)布的33項(xiàng)科研獎勵政策，提取其中能夠體現(xiàn)國家科研評價改革導(dǎo)向的具體條款或舉措（見表6），發(fā)現(xiàn)制度層面高?？蒲谐晒u價的變革思路主要體現(xiàn)在3個方面。

3.2.1擴(kuò)展科研成果認(rèn)定范圍

科研成果的表現(xiàn)形式越來越多元，部分高校在科研成果認(rèn)定中突破了學(xué)術(shù)著作、論文等傳統(tǒng)載體形式的限定，將網(wǎng)絡(luò)媒體傳播作品和科普作品納人科研成果范疇，并嘗試使用訪問量、轉(zhuǎn)載量等指標(biāo)評價成果影響力；也有一些高校在原有獎助體系的基礎(chǔ)上補(bǔ)充了特殊類型論文的獎勵，如國際合著論文、跨學(xué)科合作論文、高水平會議論文等，以突顯鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文、跨學(xué)科論文的評價導(dǎo)向。但是，網(wǎng)絡(luò)傳播作品、科普作品等成果的出版評審機(jī)制不完善，可能在學(xué)術(shù)道德和規(guī)范方面存在問題

3.2.2提高科研成果獎勵標(biāo)準(zhǔn)

自教育部開展“五唯”專項(xiàng)清理行動以來，多所高校為破除科技評價和哲學(xué)社會科學(xué)評價中“唯論文”的不良導(dǎo)向，在政策修訂中取消了對論文發(fā)表、著作出版、專利申請等的基礎(chǔ)獎勵，將獎勵重點(diǎn)轉(zhuǎn)向論文與著作的獲獎、專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及智庫成果的采納等能夠量化的“績效”。高校采取此項(xiàng)改革措施，一定程度上能夠激勵高校教師和科研人員更多地產(chǎn)出高質(zhì)量的標(biāo)志性成果，也避免了論文引用、期刊影響因子、SCI收錄等指標(biāo)直接與獎勵掛鉤，但實(shí)質(zhì)上也提高了科研獎勵的標(biāo)準(zhǔn)，縮小了獎勵的范圍，使得“優(yōu)績主義”和“結(jié)果導(dǎo)向”在整體科研評價體系中更加突出，一定程度上加劇了高校內(nèi)部的科研競爭和資源壟斷[16]。

3.2.3轉(zhuǎn)變科研成果評價方式

在國家科技評價改革要求的引導(dǎo)下，多所高校嘗試轉(zhuǎn)變原本以量化指標(biāo)為基準(zhǔn)進(jìn)行科研成果分級認(rèn)定的模式。2018年后修訂的政策中，同行評審、專家認(rèn)定等定性評價方法頻繁被提及。其中，多數(shù)高校采取定性與定量相結(jié)合的方式進(jìn)行過渡，保留對少量高水平成果的直接獎勵，其余成果則依據(jù)專家評選結(jié)果，獎勵質(zhì)量較高的部分；或者在科研成果定級賦分的基礎(chǔ)上，按一定權(quán)重計(jì)人專家評分；也有一些高校針對所有科研成果產(chǎn)出開展評選，僅獎勵同行專家選出的高質(zhì)量成果。通過相關(guān)條款可知，高校定性評價科研成果的標(biāo)準(zhǔn)主要包括理論或技術(shù)創(chuàng)新、學(xué)科貢獻(xiàn)、社會經(jīng)濟(jì)效益等。

結(jié)論與建議/Conclusionsand suggestions

4.1研究結(jié)論

“雙一流”高校經(jīng)過多年的探索和實(shí)踐，已經(jīng)建立了比較成熟的科研成果評價與獎勵制度，對常見科研成果有較為固定的評價方式和標(biāo)準(zhǔn)。筆者從政策文本的視角分析“雙一流”高校科研成果分級分類獎勵標(biāo)準(zhǔn)，得到結(jié)論如下：

第一，“雙一流”高校作為主體產(chǎn)出的科研成果類型多元，但高校對不同成果的關(guān)注度不均衡，相應(yīng)認(rèn)定分級標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化程度也存在差異。在筆者歸納出的5類主要成果中，獲獎成果和高水平學(xué)術(shù)論文受到“雙一流”高校的普遍關(guān)注，且不同高校對于高水平獎項(xiàng)和高水平期刊論文的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一致性較高，整體上已經(jīng)形成了比較完備的分級分類評價體系。學(xué)術(shù)著作的關(guān)注度低于論文和獲獎，且各高校采用的評價指標(biāo)差異較大，還未形成穩(wěn)定的評價體系；對于專利、軟件著作權(quán)、智庫報告、咨詢報告等應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)成果，高校的關(guān)注度在近幾年有所提升，而采用的評價標(biāo)準(zhǔn)仍比較單一，主要是依據(jù)國家授權(quán)或者黨政部門、領(lǐng)導(dǎo)人的采納情況。

第二，“雙一流”高校已形成對科技成果和哲學(xué)社會科學(xué)成果分別評價的傳統(tǒng)，但多數(shù)高校還未落實(shí)更細(xì)化的學(xué)科分類評價和獎勵措施。據(jù)調(diào)查，大部分“雙一流”高校分別為科技成果和哲學(xué)社會科學(xué)成果制定了獎勵辦法，建立了獨(dú)立的評價體系，兩者在主要成果類型、評價標(biāo)準(zhǔn)、獎勵額度等方面均存在較大差異。然而，在學(xué)科分類評價方面，有部分高校會制定分學(xué)科領(lǐng)域的權(quán)威（核心、重點(diǎn)）期刊目錄，也有一些高校提及了水利工程、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)類獎項(xiàng)的級別認(rèn)定，除此之外，其他成果的獎勵一般都遵循同一標(biāo)準(zhǔn)。另外，高校下屬二級學(xué)院和非綜合性大學(xué)的獎勵政策對于本學(xué)科的專業(yè)類獎項(xiàng)、權(quán)威期刊以及特色成果等列舉得更為細(xì)致。

第三，“雙一流”高校在科研獎勵政策中主要依據(jù)量化指標(biāo)對科研成果進(jìn)行評價，在政策修訂中有多所高校引入了以同行專家為主導(dǎo)的定性評價方法。制度層面，基于科研成果外部特征設(shè)計(jì)的量化評價指標(biāo)仍然在高?？蒲性u價中占據(jù)主導(dǎo)地位，包括獎項(xiàng)級別、期刊影響因子、被引量、出版社級別、采納與刊載情況等結(jié)果導(dǎo)向的指標(biāo)，以及出版物類型、篇幅、字?jǐn)?shù)等外在形式指標(biāo)。隨著科研評價改革的推進(jìn)，部分高校為了在科研獎勵制度中體現(xiàn)質(zhì)量和創(chuàng)新導(dǎo)向，嘗試在評價過程中引人專家評審環(huán)節(jié)，對科研成果內(nèi)容、貢獻(xiàn)或影響進(jìn)行定性評估，而對于專家遴選、評審方式等程序問題，大部分高校沒有詳細(xì)規(guī)定。

第四，“雙一流”高?？蒲谐晒u價與國家政策導(dǎo)向以及高校發(fā)展現(xiàn)狀和未來規(guī)劃緊密相關(guān)，不同層次、不同類型的高校在獎勵標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置上既有共性也有個性。一方面，高校科研成果評價的原則和方向需要與國家“雙一流”建設(shè)、科技評價改革的政策導(dǎo)向保持一致，因此，“雙一流”高校的科研成果獎勵制度有較多同質(zhì)化的內(nèi)容；另一方面，評價依據(jù)和獎勵標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置也需考慮高校實(shí)際情況，包括學(xué)科定位、人才儲備、發(fā)展目標(biāo)等，以各級各類大學(xué)評估、學(xué)科評估中的科研考核指標(biāo)為參照。一般而言，“985”高校更加看重國家級獎項(xiàng)、高被引論文等高水平成果，“211”及其他“雙一流”高校的獎勵標(biāo)準(zhǔn)相對較低。

4.2政策建議

4.2.1健全非傳統(tǒng)論著類成果的評價體系

在知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的背景下，知識創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合，科學(xué)研究的成果從承載知識發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)論著向服務(wù)社會應(yīng)用的“研究產(chǎn)品”拓展[17-18]。然而，非傳統(tǒng)論著成果的評價機(jī)制尚未完善，高校及社會層面難以準(zhǔn)確評估成果價值，因而在政策支持上顯得較為謹(jǐn)慎。樹立科學(xué)研究的社會價值導(dǎo)向、推動成果落地應(yīng)用，需要學(xué)界、高校及行政管理部門共同完善非論著成果的評價機(jī)制，結(jié)合應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、社會公益活動等的特點(diǎn)，構(gòu)建科研成果的外部影響評價標(biāo)準(zhǔn)[19]。在評價中，可以適當(dāng)引入政府、企業(yè)、公眾等多主體參與評價過程，加強(qiáng)非論著成果的學(xué)術(shù)不端審查和質(zhì)量監(jiān)管，并基于科學(xué)的評價體系配套分級分類獎助政策，引導(dǎo)科研工作者關(guān)注社會現(xiàn)實(shí)需求。

4.2.2完善專家定性評價的相關(guān)制度設(shè)計(jì)

以同行評議為代表的定性評價是評估科研成果內(nèi)在價值的重要手段，也是科研質(zhì)量控制的首要機(jī)制[20-21]。在“破五唯”政策導(dǎo)向的影響下，高?？蒲性u價正由量化指標(biāo)主導(dǎo)的單一性評價向定性定量結(jié)合的綜合評價模式轉(zhuǎn)變，然而，如何通過制度變革提高專家評審與量化指標(biāo)評價的兼容性，高校及科研管理部門仍需在實(shí)踐中加強(qiáng)探索[22]。根據(jù)科研成果評價的目的和規(guī)模，合理分配專家評審和科學(xué)計(jì)量方法的權(quán)重，使用量化指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及其他客觀材料輔助決策，將“代表作評價”落實(shí)到高?？蒲锌冃Э己思蔼剟钪贫戎校㈤L效評價機(jī)制[23]。同時，要持續(xù)推進(jìn)專家評審的誠信制度建設(shè)，健全信息公開制度、問責(zé)制度等，為專家定性評價的客觀性和公正性提供制度保障。

4.2.3強(qiáng)化科研成果分類評價與重點(diǎn)培育

學(xué)科分類是開展科研評價的前提和基礎(chǔ)，科研評價需基于一個確定的學(xué)科分類體系，將研究成果歸到相應(yīng)的研究領(lǐng)域、主題或?qū)W科。由于不同學(xué)科領(lǐng)域科研模式不同，其科研成果的表現(xiàn)形式、屬性和影響也大不相同，科研評價方法和指標(biāo)要與學(xué)科特征相適應(yīng)[8]。在科研獎勵中，用一套標(biāo)準(zhǔn)評價所有成果必定會打擊部分領(lǐng)域研究者的積極性，導(dǎo)致高校學(xué)科發(fā)展的不均衡。高?？梢栽谠u價實(shí)踐中使用更加細(xì)粒度的學(xué)科分類體系，根據(jù)不同學(xué)科的發(fā)展規(guī)劃，制定差異化的高水平成果認(rèn)定和獎勵標(biāo)準(zhǔn)，注重學(xué)科核心競爭力的培育[24]；同時，適度下放科研評價的權(quán)力，嘗試以學(xué)院為單位組織高水平成果質(zhì)量評估，號召本領(lǐng)域?qū)＜彝猩疃葏⑴c評價過程。

4.2.4借助數(shù)智技術(shù)評估科研影響與貢獻(xiàn)

當(dāng)前，以生成式人工智能為代表的新型數(shù)智技術(shù)對學(xué)者的科研方式和科研成果產(chǎn)生了深刻的影響，也給科研評價變革帶來了新的機(jī)遇。在“破五唯”導(dǎo)向下，高校更加注重科研成果學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和社會影響的培育，但在科研成果評價中，僅依靠同行專家的學(xué)術(shù)認(rèn)知，不足以全面、精準(zhǔn)地界定科學(xué)研究成果的影響和貢獻(xiàn)。因此，在新環(huán)境下，高校需要積極探索一種專家主導(dǎo)、人機(jī)協(xié)作的新評價模式，提升科研成果評價的效率[25]。在科研成果發(fā)表后，高?？梢越柚鷶?shù)智技術(shù)加強(qiáng)對研究成果影響的跟蹤監(jiān)測，通過對評價對象多頻次、多維度、歷時性的互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)痕跡采集，形成對評價對象的全貌分析與精準(zhǔn)測評，為高水平成果的認(rèn)定與獎勵提供決策支持[26]

4.2.5警惕優(yōu)績主義科研評價的價值陷阱

“破五唯”專項(xiàng)行動后，部分高校雖已取消對著作、論文、專利等基于顯性指標(biāo)的獎勵，但改變高校研究人員追求科研績效的價值觀念和行動方式是一個長期的過程。在科研獎勵制度變革中，無論是高校管理層還是學(xué)術(shù)共同體，仍需警惕其他形式的“優(yōu)績主義”價值陷阱對科研評價導(dǎo)向的異化。從學(xué)術(shù)發(fā)展的角度，科研獎勵制度的本質(zhì)仍是學(xué)術(shù)評價，制度變革需要尊重科研創(chuàng)新和學(xué)科發(fā)展的規(guī)律，杜絕違反學(xué)術(shù)規(guī)律的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、要求和激勵措施[27]；從研究者個人發(fā)展的角度，制度設(shè)計(jì)要以保護(hù)學(xué)者的科研熱忱為出發(fā)點(diǎn)，杜絕科研評價結(jié)果與學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)資源掛鉤的激勵方式，以多元激勵促進(jìn)學(xué)者差異化發(fā)展，將外部的獎懲轉(zhuǎn)化為學(xué)者從事科研工作的內(nèi)在驅(qū)動力[28]

4.3研究局限與不足

本研究以“雙一流”高校的科研獎勵政策為例，通過政策文本編碼的方式分類梳理不同類型科研成果的分級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并從2018年以后修訂的政策中提取高校響應(yīng)科技評價改革的具體舉措，深入分析“雙一流”高?？蒲歇剟钪贫鹊淖兏锼悸?，并提出了相關(guān)建議。然而，我國高校類型多元，不同類型高?？蒲性u價的導(dǎo)向存在一定差異，本研究尚未涉及普通高等院校、高職高專等其他類型高校的科研成果評價制度研究；此外，由于“破五唯”專項(xiàng)行動的開展，多所高校廢止原有科研獎勵政策后還未公開現(xiàn)行政策，筆者僅收集到部分“雙一流”高校公開的科研獎勵政策文件，需在后續(xù)研究中補(bǔ)充和拓展政策文本；另外，在研究視角的選擇上，筆者僅關(guān)注了高?？蒲谐晒u價的制度特征，后續(xù)可以深人研究成果評價的實(shí)踐，通過問卷、訪談等形式持續(xù)跟蹤高校成果評價的具體實(shí)施情況。

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作者貢獻(xiàn)聲明/Authorcontributions：

楊思洛：提出研究方向，構(gòu)建研究框架，指導(dǎo)與修改論文；

周展伊：進(jìn)行政策文本編碼與分析，撰寫與修改論文；

丁敏：進(jìn)行前期調(diào)研，采集與整理政策文件。

Evaluation of Scientific Research Achievements in Universities Under the Guidance of \"Breaking the Five-Only Criteria\"： Institutional Representation and Reform Path

Yang Siluo1，2Zhou Zhanyi1，2Ding Min1，2 1.School of Information Management， Wuhan University， Wuhan 430072 2.Research Center for Chinese Science Evaluation，Wuhan University， Wuhan 430072

Abstract： [Purpose/Significance] In order to understand the implementation status of scientific research achievements evaluation in Chinese universities under the guidance of \"Breaking the Five-Only Criteria\"，grasp the reform direction of scientific research evaluation，and promote the healthy development of academic ecology in universities.[Method/Process] This paper uses the content analysis method based on policy text coding to analyze 95 university research reward policy texts，systematically sort out the evaluation indicators and criteria of different types of scientific research achievements，and reveal the reform ideas of university research achievement evaluation.[Result/Conclusion] It is found that the scientific research achievements of universities include five types： award achievements，academic papers，academic Works，technology property rights，think tank consulting results，etc.The overall scientific research reward system has problems such as unbalanced atention，inadequate classification of disciplines，and imperfect qualitative evaluation system.At the institutional level， it is necessry to improve the relevant provisions of non-theoretical results evaluation，expert review，subject classification evaluation，and human-machine collaborative evaluation， and guide scholars to return to the essence of scientific research.

Keywords：evaluation of research achievements in universities；Breaking the Five-Only Criteria science and technology evaluation reform; policy text analysis