一、引言

當(dāng)前，世界新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命同中國加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式形成歷史性交匯，一些重大顛覆性技術(shù)創(chuàng)新正不斷創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，信息技術(shù)、生物技術(shù)、制造技術(shù)、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)等滲透至各個領(lǐng)域，帶動了以綠色、智能、泛在為特征的群體性技術(shù)革命。在世界百年變局加速演進的背景下，習(xí)近平總書記強調(diào)，要“努力突破關(guān)鍵核心技術(shù)，推動實現(xiàn)高水平科技自立自強”“推動健全社會主義市場經(jīng)濟條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”“集成國家戰(zhàn)略科技力量、社會創(chuàng)新資源，推進關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，加強顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)研究”。關(guān)鍵核心技術(shù)具有創(chuàng)新投入高、研發(fā)周期長、戰(zhàn)略價值重大、技術(shù)壟斷性強等特點（陽鎮(zhèn)和王文娜，2024），這就要求集合政府、企業(yè)、高校、科研院所等各方資源，構(gòu)建多層次創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，科學(xué)統(tǒng)籌、協(xié)同攻關(guān)。在此背景下，新型舉國體制作為一種全新的創(chuàng)新資源配置方式，在延續(xù)傳統(tǒng)舉國體制“集中力量辦大事”制度優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，更加注重強市場和強政府的有機結(jié)合，為關(guān)鍵核心技術(shù)的突破提供了重要的制度保障和實施路徑（鄭世林和胡惜玥，2025）。黨的十八大以來，中國發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，在航空航天、深海探測、衛(wèi)星導(dǎo)航、能源技術(shù)等眾多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得一系列重大成就（王欣和付雨蒙，2023）。然而，面對部分核心技術(shù)仍受制于人的局勢，如何有效利用新型舉國體制打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，成為實現(xiàn)科技自立自強道路上的關(guān)鍵議題。

黨的二十屆三中全會提出，“必須深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進教育科技人才體制機制一體改革，健全新型舉國體制，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。新型舉國體制是在中國特色社會主義制度下，以國家為主導(dǎo)，整合全國資源，集中力量攻克關(guān)鍵技術(shù)、解決重大科技問題的一種創(chuàng)新體制，其旨在推進市場力量與政府力量的有機結(jié)合，形成既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場經(jīng)濟規(guī)律的創(chuàng)新驅(qū)動機制，實現(xiàn)以核心技術(shù)攻關(guān)為目標(biāo)導(dǎo)向的戰(zhàn)略部署。一方面，在新型舉國體制下，政府鼓勵企業(yè)與高校、科研院所形成更高層次、更強針對性、更具內(nèi)生動力的產(chǎn)學(xué)研合作體系，不僅加深了各創(chuàng)新主體間的合作深度，還有助于借助政府力量鎖定攻關(guān)目標(biāo)，更為精準(zhǔn)地對接關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)需求，共同推進關(guān)鍵核心技術(shù)突破；另一方面，“新型舉國體制”較傳統(tǒng)的“舉國體制”而言，更為強調(diào)遵循市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，強化企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體地位。在這一體制下，政府積極為企業(yè)搭建信息交流和技術(shù)交易平臺，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，確保知識、技術(shù)創(chuàng)新能夠被精準(zhǔn)吸收并轉(zhuǎn)化應(yīng)用，同時，還有助于將財政資金、人才團隊、實驗設(shè)施等資源向技術(shù)替代緊迫性高、市場失靈風(fēng)險大的關(guān)鍵環(huán)節(jié)傾斜，進而實現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效統(tǒng)籌。而資源配置的優(yōu)化提升又會進一步帶動關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新激勵效應(yīng)，促進創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的協(xié)同合作。

2008年8月，科技部根據(jù)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進行動實施方案》和《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)管理辦法》，確定清華大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等76家機構(gòu)為首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，旨在充分發(fā)揮政府、高校、企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新作用，打通技術(shù)成果走向產(chǎn)業(yè)市場的“最后一公里”。作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要樞紐，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)通過促進知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，緊密契合了新型舉國體制下“有效市場”與“有為政府”在科技創(chuàng)新過程中的協(xié)同機制，是國家戰(zhàn)略意志與“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的集中體現(xiàn)。迄今為止，科技部先后公布六批共455所國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)①，覆蓋北京、上海、南京、成都、武漢等93座城市，廣泛涉及新材料、新能源、生物醫(yī)藥、智能制造、信息技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。根據(jù)科技部火炬中心發(fā)布的《2022全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》，2021年，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)共促成技術(shù)轉(zhuǎn)移項目148947項，促成技術(shù)合同成交金額1817億元。其中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目共79520項，成交金額達878億元。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)已然成為新型舉國體制的重要實踐載體，在攻克關(guān)鍵技術(shù)瓶頸與加速成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。

那么，新型舉國體制是否切實推進了中國關(guān)鍵核心技術(shù)突破？其內(nèi)在機理如何？針對上述問題，本文將國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立作為衡量新型舉國體制的一項準(zhǔn)自然實驗，以2007—2022年A股上市公司為研究樣本，基于關(guān)鍵核心技術(shù)名稱與國際專利分類號（InternationalPatentClassification，IPC）的匹配，識別各上市公司關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)，并借助交錯雙重差分模型（StaggeredDifference-in-Differences，StaggeredDID），考察新型舉國體制對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響及其機理，為健全新型舉國體制、提升國家創(chuàng)新體系整體效能提供理論支撐和政策啟示。

與以往研究相比，本文的貢獻主要體現(xiàn)在三個方面：其一，有別于前人針對技術(shù)轉(zhuǎn)移影響企業(yè)一般技術(shù)創(chuàng)新的研究（王華等，2010；羅思平和于永達，2012；鄭曼妮等，2024），本文聚焦于關(guān)鍵核心技術(shù)突破視角，理論分析并實證考察了新型舉國體制與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破之間的關(guān)系，豐富并拓展了中國核心技術(shù)攻關(guān)影響因素的相關(guān)研究。其二，為進一步厘清新型舉國體制與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破之間的本質(zhì)聯(lián)系，本文從產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新資源配置兩個方面進行內(nèi)在機理分析，以豐富新型舉國體制促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的傳導(dǎo)機制研究。以往研究多圍繞現(xiàn)實特征、實現(xiàn)路徑等進行定性理論梳理（賈利軍和陳恒烜，2023；周文和李吉良，2024），而鮮少對其傳導(dǎo)機制展開量化實證分析，這無疑不利于準(zhǔn)確評估新型舉國體制在推動企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面的實際成效與發(fā)展進程。其三，為探究作用效果是否因內(nèi)外部特征而異，本文從外部市場環(huán)境和內(nèi)部企業(yè)特征兩個角度，分別考察新型舉國體制對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的異質(zhì)性影響，以期揭示新型舉國體制在不同情境下對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的差異化作用，為政策制定者提供更具針對性和可行性的政策建議。

本文其余內(nèi)容安排如下：第二部分簡要回顧相關(guān)文獻，并理論分析新型舉國體制與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破之間的內(nèi)在邏輯；第三部分介紹本文的計量模型、變量及數(shù)據(jù)來源；第四部分對實證結(jié)果進行分析與討論；第五部分給出結(jié)論及相應(yīng)的政策建議。

二、文獻回顧與理論分析

（一）文獻回顧

1.新型舉國體制

舉國體制，即舉全國之力攻克某一領(lǐng)域的難題。而新型舉國體制在此基礎(chǔ)上，強調(diào)以“社會主義市場經(jīng)濟”為外部條件，以“關(guān)鍵核心技術(shù)突破”為目標(biāo)導(dǎo)向（包煒杰，2021），體現(xiàn)了中國集中資源、統(tǒng)籌力量解決國家重大科技創(chuàng)新問題的制度優(yōu)勢（蔡躍洲，2021）。新型舉國體制概念的提出最早見諸于2011年7月科技部發(fā)布的《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》（吳飛和王濤，2022）。隨后，黨的十九屆四中全會、十三屆全國人大四次會議等一系列重要會議和政策文件逐步深化了新型舉國體制的內(nèi)涵。2022年9月，中央全面深化改革委員會第二十七次會議明確了新型舉國體制的具體實施路徑，健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，要把政府、市場、社會有機結(jié)合起來，科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機制、協(xié)同攻關(guān)。

與傳統(tǒng)舉國體制相比，新型舉國體制具有新的時代特征。首先，在職能定位和資源配置方式上，有效市場和有為政府的有機結(jié)合，是新型舉國體制相較于傳統(tǒng)舉國體制的一個顯著特征。傳統(tǒng)舉國體制主要依賴于政府的直接干預(yù)和資源的行政調(diào)配，而新型舉國體制則在政府引導(dǎo)的基礎(chǔ)上，更加注重發(fā)揮市場機制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用（王一鳴，2020）。其次，在目標(biāo)導(dǎo)向和價值追求上，新型舉國體制聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，強調(diào)集中力量突破具有先發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵技術(shù)和戰(zhàn)略性、顛覆性的基礎(chǔ)前沿技術(shù)（樊繼達，2024）。與此同時，科技創(chuàng)新從“產(chǎn)品”導(dǎo)向轉(zhuǎn)為“商品”導(dǎo)向，更加注重要素稀缺性、市場供需關(guān)系與技術(shù)應(yīng)用前景，以更好地兼顧企業(yè)、科研院所等多元主體的利益訴求（白俊紅和孫晉云，2024），促進科技創(chuàng)新成果的高效轉(zhuǎn)化與廣泛應(yīng)用，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的深度融合。最后，在組織形式和實施路徑上，新型舉國體制旨在有效發(fā)揮政府的組織服務(wù)作用，充分利用市場的資源配置機制，增強高校和科研院所的策源功能，強化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位（郭改英，2024），通過整合多元主體的優(yōu)勢力量，形成協(xié)同攻關(guān)的強大合力，共同推進科技創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的突破。

2.國家政策部署與關(guān)鍵核心技術(shù)突破

黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》對深化科技體制改革作出重要部署，提出“優(yōu)化重大科技創(chuàng)新組織機制，統(tǒng)籌強化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推動科技創(chuàng)新力量、要素配置、人才隊伍體系化、建制化、協(xié)同化”。近年來，面對科技競爭日趨激烈的國際形勢，各國亦紛紛出臺相應(yīng)政策規(guī)劃與戰(zhàn)略部署，為國家關(guān)鍵技術(shù)突破提供發(fā)展方向和制度保障。

2020年10月，美國發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》（NationalStrategyforCriticalandEmergingTechnology），明確了20項關(guān)鍵與新興技術(shù)清單，并提出“推進國家安全創(chuàng)新基地建設(shè)”和“保護技術(shù)優(yōu)勢”兩大戰(zhàn)略支柱，為保持關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢保駕護航。2019年2月，德國發(fā)布《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》（NationaleIndustriestrategie2030），將設(shè)備和機械制造、汽車產(chǎn)業(yè)、光學(xué)產(chǎn)業(yè)、航空航天工業(yè)等十個領(lǐng)域列為關(guān)鍵工業(yè)部門，進一步強調(diào)了關(guān)鍵技術(shù)和突破性創(chuàng)新在全球競爭中的重要地位。2021年3月，日本政府發(fā)布第六期《科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新基本計劃》，明確將AI技術(shù)、生物技術(shù)、量子技術(shù)、材料技術(shù)等作為2021—2025年戰(zhàn)略性研發(fā)的重點領(lǐng)域。

在關(guān)鍵核心技術(shù)成為各國戰(zhàn)略焦點的當(dāng)下，中國亦陸續(xù)出臺一系列政策措施，為推動科技進步、加速技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)、強化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，進而緩解關(guān)鍵技術(shù)的“卡脖子”難題，提供環(huán)境支撐和制度保障。目前，已有部分學(xué)者深入考察并評估了國家一系列政策部署對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的作用效果。姜中裕（2024）以國家創(chuàng)新型城市試點政策為準(zhǔn)自然試驗，實證檢驗表明，創(chuàng)新型城市建設(shè)推動了城市知識資本積累，并增強企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)能力，從而促進了企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破。鄭世林等（2024）重點實驗室設(shè)立能夠通過政府財稅政策支持效應(yīng)、基礎(chǔ)研究促進效應(yīng)、吸收轉(zhuǎn)化能力提升效應(yīng)以及研發(fā)投入的激勵效應(yīng)等渠道實現(xiàn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。吳超鵬和嚴(yán)澤浩（2023）實證檢驗表明，政府引導(dǎo)基金能夠有效引導(dǎo)社會資金流向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，從而緩解企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新過程中的融資約束。

縱觀現(xiàn)有文獻，雖然有關(guān)新型舉國體制的路徑探討以及政策引導(dǎo)創(chuàng)新效果評估方面的文獻已取得了較為豐碩的成果，但遺憾的是，一方面，關(guān)于新型舉國體制的部署效果與傳導(dǎo)路徑的研究多側(cè)重于規(guī)范分析和案例探討，而大樣本的實證檢驗仍顯匱乏；另一方面，正由于定量研究不足，目前對于新型舉國體制的內(nèi)在機理探討仍主要停留在宏觀的國家層面，而缺乏對微觀企業(yè)主體在政策實施過程中所獲效益的具體驗證。當(dāng)前，健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，事關(guān)高水平科技自立自強，對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全穩(wěn)定具有重大的現(xiàn)實意義。因此，量化新型舉國體制的政策效果并深入考察其對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的作用機制，不僅能夠拓展關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)文獻，而且對于中國實現(xiàn)核心技術(shù)自主可控、推進高水平科技自立自強具有一定的政策啟示。

（二）理論分析

新型舉國體制強調(diào)發(fā)揮好市場的資源配置作用與政府的組織服務(wù)作用，通過推進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈的深度融合，集中力量進行科技攻關(guān)，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。在這一體制下，政府通過頂層設(shè)計和政策引導(dǎo)，促進產(chǎn)學(xué)研深度融合，構(gòu)建開放合作的創(chuàng)新生態(tài)體系（陳勁等，2021）；市場機制激發(fā)創(chuàng)新主體活力，推動資源高效配置到關(guān)鍵核心領(lǐng)域。這種雙輪驅(qū)動的模式，加速了科技成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，為國家關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供了制度支持。具體地，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)作為新型舉國體制的重要實踐平臺，為國家重大科技計劃和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作提供了基本場所和對接渠道，并深度整合創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向技術(shù)替代緊迫性更強的環(huán)節(jié)傾斜，對于關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。接下來，本文即從產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新資源配置兩個維度，深入探討新型舉國體制賦能關(guān)鍵核心技術(shù)突破的內(nèi)在機理。

一方面，新型舉國體制通過國家主導(dǎo)、眾多創(chuàng)新主體參與的戰(zhàn)略協(xié)同機制，促進產(chǎn)學(xué)研深度合作，助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破。其一，新型舉國體制通過根本性、全局性的頂層設(shè)計引領(lǐng)更深層次、更高技術(shù)水平、更聚焦戰(zhàn)略需求的產(chǎn)學(xué)研合作。既往的產(chǎn)學(xué)研合作模式多以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和委托開發(fā)等較低層次的合作為主（馬楠等，2017），而新型舉國體制積極倡導(dǎo)企業(yè)和高校、科研院所之間開展更高層次的戰(zhàn)略合作，通過實施定向委托研發(fā)、共享科研平臺、共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險等一系列機制，實現(xiàn)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨層級的創(chuàng)新要素重組，顯著提升了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的系統(tǒng)性和集中度。其二，新型舉國體制通過高效統(tǒng)籌創(chuàng)新資源，鼓勵企業(yè)和高校、科研院所之間開展目標(biāo)更為明確、技術(shù)針對性更強的合作，通過借助政府力量明確技術(shù)攻關(guān)目標(biāo)，更為精準(zhǔn)地實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域合作。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的主要功能在于，將大學(xué)和科研院所承擔(dān)的國家重大科技計劃、競爭前技術(shù)與共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、引導(dǎo)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新和重點領(lǐng)域的集成創(chuàng)新所形成的成果，盡快轉(zhuǎn)移和擴散到企業(yè)①。因此，其強調(diào)市場機制與政府引導(dǎo)的協(xié)同作用，這不僅能夠有效遏制企業(yè)過度追求短期利益而進行短平快項目的盲目投資，還顯著增強了高校科研成果的市場適應(yīng)能力。例如，通過“揭榜掛帥”“賽馬機制”等制度設(shè)計，新型舉國體制能夠?qū)抑卮罂萍紝ｍ椗c市場需求精準(zhǔn)對接，企業(yè)及科研院所均能夠圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)展開深度合作，各自發(fā)揮所長，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。其三，新型舉國體制通過規(guī)范化激勵機制和分配機制，增強產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)生動力。新型舉國體制要求進一步明晰產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配原則，為合作方提供了更加公平合理的利益保障。在規(guī)范化的激勵機制下，產(chǎn)學(xué)研各方能夠注重構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關(guān)系和戰(zhàn)略協(xié)同機制，共同投入優(yōu)勢資源，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題。

另一方面，新型舉國體制強調(diào)科學(xué)統(tǒng)籌和集中力量，通過優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破。首先，在新型舉國體制下，政府科學(xué)統(tǒng)籌戰(zhàn)略科技力量，市場發(fā)揮供需機制高效配置資源，形成了政府引導(dǎo)、市場決定的良性資源配置格局。具體而言，在新型舉國體制下，政府能夠發(fā)揮國家體制優(yōu)勢，精準(zhǔn)識別關(guān)鍵核心技術(shù)的領(lǐng)域和邊界，為市場主體指明發(fā)展方向、營造有序環(huán)境；而市場機制能夠進一步激勵和加速資源向有潛力的創(chuàng)新活動集中，促進關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。這種“有效市場”和“有為政府”相結(jié)合的資源配置方式，不僅有效激發(fā)了市場潛力，還彌補了市場“效率導(dǎo)向”帶來的失靈或低效（王歌等，2024），加速創(chuàng)新資源向具有核心競爭力的技術(shù)領(lǐng)域流動。其次，新型舉國體制能夠有效增強國家戰(zhàn)略科技力量，通過設(shè)立重點實驗室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等國家科研機構(gòu)，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。在供給側(cè)方面，新型舉國體制促進了關(guān)鍵重點領(lǐng)域的技術(shù)、知識、人力資源的共享和流動（Aroraetal.，2001；鄭曼妮等，2024）；在需求側(cè)方面，新型舉國體制為企業(yè)提供豐富的市場需求信息，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的精準(zhǔn)對接和快速應(yīng)用，有效減少信息不對稱帶來的資源浪費。最后，新型舉國體制還能夠提高企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，從而提升其創(chuàng)新資源的利用效率。政府與市場相輔相成的合作機制不僅能夠不斷充實企業(yè)的“基礎(chǔ)研究池”（鄭世林，2024），而且將進一步聚焦于研究成果向?qū)嶋H應(yīng)用轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提升企業(yè)基礎(chǔ)研究成果的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化能力，加速推進關(guān)鍵核心技術(shù)從“實驗室”走向“生產(chǎn)線”和“大市場”。

綜合上述分析，本文提出如下假說：

H1：新型舉國體制有利于推動關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

H2：新型舉國體制有利于促進產(chǎn)學(xué)研深度合作以及優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，從而有效推進關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

三、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文將所在城市設(shè)有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的上市企業(yè)作為處理組，其他上市企業(yè)作為對照組，采用交錯雙重差分模型（StaggeredDID）來考察新型舉國體制對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。模型設(shè)定如下：

其中，為處理效應(yīng)，若企業(yè)所在城市設(shè)有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)則取1，反之取0；為時間效應(yīng)，企業(yè)所在城市首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)以后的年份取1，其余取0；ln?，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破；，，為一系列控制變量；為企業(yè)固定效應(yīng)；為年份固定效應(yīng)；，為隨機擾動項。

（二）變量選取

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為關(guān)鍵核心技術(shù)突破（lnkeytech）?，F(xiàn)有文獻對于關(guān)鍵核心技術(shù)的測度多基于關(guān)鍵核心技術(shù)名稱與國際專利分類號（IPC）的文本匹配（吳超鵬和嚴(yán)澤浩，2023；鄭世林，2024）。本文沿用這一方法，借鑒吳超鵬和嚴(yán)澤浩（2023），首先，根據(jù)《工業(yè)“四基”發(fā)展目錄（2016年版）》確定682項關(guān)鍵核心技術(shù)，并將技術(shù)名稱與國際專利分類號（IPC）五級代碼的技術(shù)描述進行匹配，最終得到這些關(guān)鍵核心技術(shù)所對應(yīng)的3079個關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域IPC代碼。其次，將關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的IPC代碼與國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的上市公司發(fā)明授權(quán)專利信息進行匹配，并加總至“企業(yè)—年份”層面，得到上市公司各年度的關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量。最后，考慮到發(fā)明專利從申請到授權(quán)可能存在1～5年的時間間隔，本文借鑒Hall等（2001）、吳超鵬和嚴(yán)澤浩（2023）的方法，對2018年及之后的專利數(shù)量進行了截斷偏差調(diào)整①。

2.解釋變量

本文的解釋變量為新型舉國體制，采用企業(yè)所在城市是否設(shè)立“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)”為衡量依據(jù)。具體而言，首先，根據(jù)科技部2008—2015年發(fā)布的六批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)名單，搜索匹配至城市層面。其次，將國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立作為標(biāo)志性事件，定義虛擬變量Treat（所在城市設(shè)有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)則賦值為1，反之取0）、Post（企業(yè)所在城市首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)之后年份取1，其余取0）。最后，將處理效應(yīng)Treat和時間效應(yīng)Post交乘作為解釋變量DID。

3.控制變量

為了盡可能地降低遺漏變量的影響，本文還控制了一系列反映企業(yè)、行業(yè)以及區(qū)域?qū)用嫣卣鞯淖兞?。具體包括：（1）企業(yè)規(guī)模（lnsize）。企業(yè)規(guī)模往往反映出公司的資源積累與投入能力，進而影響企業(yè)能否承擔(dān)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險。參考多數(shù)文獻的衡量方法（余明桂和潘紅波，2008；鞠曉生等，2013），本文采用總資產(chǎn)取自然對數(shù)來表征企業(yè)規(guī)模。（2）研發(fā)投入（Ramp;D）。企業(yè)的研發(fā)投入直接影響其技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量、質(zhì)量與速度，對關(guān)鍵核心技術(shù)突破具有顯著的正向影響。參考王剛剛等（2017），本文采用上市公司研發(fā)投入占營業(yè)總收入的比重衡量研發(fā)投入能力。（3）企業(yè)年齡（lnage）。企業(yè)年齡的增長往往伴隨著經(jīng)營穩(wěn)定性提升，但可能由于慣性或路徑依賴，對新技術(shù)的接受程度相對較低。相比之下，年輕企業(yè)往往更為靈活開放，可能更易接納新技術(shù)和新商業(yè)模式（Thomasetal.，2024），有助于其加速關(guān)鍵核心技術(shù)的突破進程。本文采用樣本年份減去企業(yè)成立年份加1后取自然對數(shù)的方式衡量企業(yè)年齡。（4）營業(yè)收入（lnsale）。營業(yè)收入的增長能為企業(yè)提供充足的資金支持與更高的風(fēng)險承擔(dān)能力，進而推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的持續(xù)進行和創(chuàng)新突破。本文采用營業(yè)總收入加1取自然對數(shù)的方式表征營業(yè)收入。（5）資產(chǎn)收益率（ROA）。資產(chǎn)收益率是反映資本收益能力或企業(yè)盈利能力的通用指標(biāo)（于東智，2003）。當(dāng)資產(chǎn)收益率較高時，意味著企業(yè)經(jīng)營業(yè)績較為良好，擁有充足的資金資源確保創(chuàng)新活動順利開展。根據(jù)基本定義，采用凈利潤與總資產(chǎn)的比值衡量資產(chǎn)收益率。（6）資產(chǎn)負(fù)債率（leverage）。資產(chǎn)負(fù)債率是企業(yè)長期償債能力的體現(xiàn)，適度的資產(chǎn)負(fù)債率可以為企業(yè)創(chuàng)新活動提供更多的資金支持，但過高的資產(chǎn)負(fù)債率亦可能增加企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險，限制其在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的投入。參考白重恩等（2006），本文的資產(chǎn)負(fù)債率采用總負(fù)債占總資產(chǎn)的比重表征。（7）流動比率（liquidity）。流動比率則反映企業(yè)的短期償債能力，充足的流動資金可以減少因資金短缺而中斷研發(fā)進程的風(fēng)險，確保關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。本文以流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比值表示流動比率。（8）第一大股東持股份額（lnfirst）。股權(quán)集中程度影響企業(yè)的投資決策效率和風(fēng)險偏好傾向（李鳳羽和楊墨竹，2015），進而決定了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新選擇上的決策方向。本文采用第一大股東持股比例的百分?jǐn)?shù)加1取自然對數(shù)來衡量。（9）行業(yè)集中度（HHI）。企業(yè)所處行業(yè)不同，競爭環(huán)境與創(chuàng)新需求亦各不相同。借鑒以往多數(shù)文獻，本文利用企業(yè)所在行業(yè)的赫芬達爾指數(shù)代表行業(yè)集中度。（10）地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（lnGDP）。企業(yè)所屬地區(qū)的經(jīng)濟基礎(chǔ)往往決定其面臨的資金、人才、技術(shù)環(huán)境，是影響關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要因素之一。本文采用企業(yè)所在省份的國內(nèi)生產(chǎn)總值取自然對數(shù)表示地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。

（三）數(shù)據(jù)說明

為了準(zhǔn)確統(tǒng)計關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的專利成果，兼顧數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2007—2022年A股上市公司作為研究樣本。企業(yè)的基本信息、財務(wù)指標(biāo)及行業(yè)數(shù)據(jù)均來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫，地區(qū)經(jīng)濟指標(biāo)來源于國家統(tǒng)計局，關(guān)鍵核心技術(shù)的相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)名單來源于科技部火炬中心。此外，本文對初始樣本中個別缺失值采用線性插值法補齊。同時，為避免極端值影響，對部分連續(xù)變量進行上下1%的winsorize縮尾處理。表1報告了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

四、實證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

根據(jù)上述計量模型，本部分實證檢驗了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)設(shè)立對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。表2報告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。列（1）估計結(jié)果顯示，在不添加控制變量的情形下，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破產(chǎn)生了顯著的正向影響。列（2）至列（4）在此基礎(chǔ)上增加控制變量，并依次控制年份固定效應(yīng)、企業(yè)固定效應(yīng)，其回歸結(jié)果均表明，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立顯著推動了企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破。正如前文所言，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)作為有效市場和有為政府相結(jié)合的產(chǎn)物，在推動技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。一方面，在新型舉國體制下，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)通過深化產(chǎn)學(xué)研合作，搭建起科研院所、高校與企業(yè)之間的橋梁，促進了技術(shù)創(chuàng)新鏈條的緊密銜接與高效運轉(zhuǎn)，不斷加速關(guān)鍵核心技術(shù)的突破應(yīng)用；另一方面，國家宏觀調(diào)控與市場競爭機制相結(jié)合，形成優(yōu)勢互補、協(xié)同創(chuàng)新的強大合力，進而優(yōu)化了創(chuàng)新資源配置，確保資源能夠精準(zhǔn)、高效地流向關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域與更具市場潛力的創(chuàng)新主體。本文的H1假說得到驗證。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

采用DID模型的前提是滿足處理組與對照組在政策沖擊前具備相同的變化趨勢，即滿足平行趨勢檢驗假設(shè)。因此，本文構(gòu)建模型（2）進行平行趨勢檢驗，具體如下：

其中，Postn表示樣本期與企業(yè)所在城市首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的時間距離，n為負(fù)值表示首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)之前，n為正值表示首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)之后，n為0即首次設(shè)立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)當(dāng)年。

回歸結(jié)果如圖1所示，政策沖擊前Treat×Postn均不顯著，自國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)設(shè)立的第二年起，交乘項才開始變得統(tǒng)計顯著。這就表明，在國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)設(shè)立前，處理組與對照組并無顯著差異；機構(gòu)設(shè)立后，企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量才呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢，平行趨勢檢驗假設(shè)成立。

2.安慰劑檢驗

為證明本文的結(jié)論并非偶然因素所致，本文借鑒Lu等（2017）進行安慰劑檢驗。具體而言，本文從樣本中隨機抽取部分企業(yè)作為處理組，并對模型（1）重新進行估計，得到核心解釋變量的估計系數(shù)。如此重復(fù)1000次，并對所有估計結(jié)果繪制其核密度圖。正如圖2所示，基準(zhǔn)回歸中的估計系數(shù)顯著偏離核密度分布的均值，充分證明了新型舉國體制對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的因果效應(yīng)并非來源于其他不可觀測因素。

3.傾向得分匹配法

為了避免非處理因素的干擾，本文擬采用傾向得分匹配（PSM）的方法進行穩(wěn)健性檢驗，以減少公司特征差異對估計結(jié)果可能造成的選擇性偏誤。具體地，以前文的控制變量作為前定變量，采用1：1最近鄰匹配的方法進行配對，得到14042個觀測值的子樣本，并用其重新估計基礎(chǔ)模型?；貧w結(jié)果如表3列（1）所示，估計系數(shù)仍在5%水平上顯著為正，驗證了實證結(jié)果的穩(wěn)健性。

4.更換變量衡量方式

為了進一步檢驗實證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文對核心解釋變量及被解釋變量的衡量方式進行替換，具體包括：（1）替換核心解釋變量的衡量方式。雙重差分法（DID）雖然能夠體現(xiàn)事件處理前后的效果變化，但難以直觀反映不同數(shù)量級的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)所帶來的差異化作用。因此，本文以“城市當(dāng)年新增的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)數(shù)量”替換原解釋變量，以期進一步考察企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破受示范機構(gòu)數(shù)量變化的動態(tài)影響。（2）替換被解釋變量的衡量方式。專利授權(quán)量盡管能在一定程度上量化企業(yè)當(dāng)年在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得的成果數(shù)量，但難以全面地反映專利質(zhì)量和應(yīng)用價值。因此，進一步地，本文統(tǒng)計各企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專利的被引用次數(shù)，替換原被解釋變量進行回歸。估計結(jié)果如表3列（2）、列（3）所示。從估計結(jié)果來看，無論何種情形下，核心解釋變量DID的估計系數(shù)均顯著為正，在一定程度上表明新型舉國體制顯著促進了企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.加入多維固定效應(yīng)

雖然本文已在基準(zhǔn)回歸中加入行業(yè)及地區(qū)層面的控制變量，但企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破仍可能受到其他行業(yè)特征及地區(qū)政策等因素的影響，因而本文進一步納入“行業(yè)—年份”和“省份—年份”的交乘項進行固定，以控制行業(yè)及地區(qū)層面隨時間變化的不可觀測效應(yīng)。估計結(jié)果如表3列（4）、列（5）所示，回歸系數(shù)均在5%水平上顯著為正。結(jié)果依然穩(wěn)健。

6.調(diào)整樣本窗口期

正如上文所述，發(fā)明專利從申請到授權(quán)的時間間隔可能會導(dǎo)致截斷偏差問題。盡管前文已對2018—2022年的企業(yè)專利數(shù)量進行調(diào)整，但仍難以完全排除潛在的偏誤。因此，本文將樣本期縮短至2007—2017年再次進行回歸。調(diào)整樣本窗口期后的統(tǒng)計結(jié)果如表3列（6）所示，DID系數(shù)仍在5%水平上顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，證實了研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

（三）機制檢驗

上文研究表明，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破產(chǎn)生了顯著的正向影響，即新型舉國體制推動了關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)。那么這一過程的內(nèi)在作用機制如何呢？正如理論分析部分所述，新型舉國體制通過激發(fā)政府、高校、企業(yè)等多元創(chuàng)新主體的內(nèi)在活力，有力推動了產(chǎn)學(xué)研深度融合，顯著優(yōu)化了創(chuàng)新資源配置，進而助力各創(chuàng)新主體緊密聯(lián)結(jié)，共同攻克關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的核心難題與技術(shù)壁壘。接下來，本文即對上述機理展開實證檢驗，根據(jù)江艇（2022），構(gòu)建如下計量模型：

其中，，為機制變量，分別代表產(chǎn)學(xué)研合作（IUR）和創(chuàng)新資源配置效率（TE），其余變量定義與前文一致。

1.促進產(chǎn)學(xué)研深度合作

在新型舉國體制下，國家通過政策引導(dǎo)、資金支持和組織協(xié)調(diào)等方式，有力推動校政企緊密合作與產(chǎn)學(xué)研深度融合，從而加快了關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化進程。為度量產(chǎn)學(xué)研合作程度，本文借鑒Hong和Su（2013）、劉斐然等（2020）的測度方法，將企業(yè)與高等院校、研究院所聯(lián)合申請的專利定義為產(chǎn)學(xué)研合作專利。具體而言，從國家專利數(shù)據(jù)庫中搜集所有上市公司的專利信息，在剔除外觀設(shè)計專利后，通過關(guān)鍵詞檢索，保留申請主體中還包含“大學(xué)”“學(xué)院”“研究院”“研究所”等字段的專利，并將其加總至“企業(yè)—年份”層面。同時，為了全面反映產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度，本文分別采用產(chǎn)學(xué)研專利數(shù)量（IUR_total）及其占企業(yè)專利申請總量的比重（IUR_ratio）來衡量產(chǎn)學(xué)研合作水平?；貧w結(jié)果如表4列（1）、列（2）所示，核心解釋變量DID的估計系數(shù)均在5%水平上顯著為正，一定程度上表明，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立有力助推了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)學(xué)研合作水平。正如上文所述，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)作為有為政府與有效市場相結(jié)合的重要實踐載體，通過整合政府政策資源與市場創(chuàng)新需求，搭建起高效的產(chǎn)學(xué)研合作平臺，為各方創(chuàng)新主體構(gòu)建穩(wěn)定長效的合作機制，并確保其合作精準(zhǔn)聚焦于關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)需求，進而促進了關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)。本文的促進產(chǎn)學(xué)研合作機制得到驗證。

2.優(yōu)化創(chuàng)新資源配置

新型舉國體制強調(diào)科學(xué)統(tǒng)籌和集中力量，以保障創(chuàng)新資源能夠高效、有序地配置并促進關(guān)鍵核心技術(shù)突破。為了檢驗國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)能否優(yōu)化企業(yè)的創(chuàng)新資源配置，本文采用基于BCC模型的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA）測算各上市公司的創(chuàng)新資源配置效率（GuanandChen，2012；李安渝和張昭，2015；諸竹君等，2020）。具體地，選取研發(fā)投入金額、研發(fā)人員數(shù)量作為投入變量，專利授權(quán)量、凈利潤作為產(chǎn)出變量。其中，研發(fā)投入金額、凈利潤均采用GDP平減指數(shù)調(diào)整至2007年的不變價格①。以上述方法測算出的綜合技術(shù)效率（CRSTE）表征企業(yè)的創(chuàng)新資源配置效率（TE），并對解釋變量DID進行回歸。結(jié)果如表4列（3）所示，估計系數(shù)在5%水平上顯著為正，即國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立有效提高了企業(yè)的創(chuàng)新資源配置效率。新型舉國體制下，通過整合全國創(chuàng)新資源，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)能夠更為有效地引導(dǎo)創(chuàng)新要素向關(guān)鍵領(lǐng)域和核心環(huán)節(jié)集聚，推動創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和高效利用，進而加速關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化進程。本文的優(yōu)化創(chuàng)新資源配置機制亦得到驗證。

（四）異質(zhì)性分析

1.基于外部市場環(huán)境的異質(zhì)性分析

（1）創(chuàng)新激勵環(huán)境。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的促進作用可能因地區(qū)的創(chuàng)新激勵環(huán)境而異。現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護具有創(chuàng)新激勵效應(yīng)（史宇鵬和顧全林，2013），基于此，本文根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局歷年發(fā)布的《全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告》，整理得到各省份的知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展指數(shù)，并根據(jù)中位數(shù)劃分為高創(chuàng)新激勵環(huán)境組和低創(chuàng)新激勵環(huán)境組，分別進行子樣本回歸。估計結(jié)果匯報于表5列（1）、列（2）。從回歸結(jié)果來看，高值組系數(shù)顯著為正，而低值組不顯著。這在一定程度上表明，創(chuàng)新激勵環(huán)境的優(yōu)劣顯著影響關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)成效。在知識產(chǎn)權(quán)保護較為完善的地區(qū)，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)能夠更好地發(fā)揮其橋梁和紐帶作用，降低各方創(chuàng)新主體的合作風(fēng)險，確保經(jīng)濟效益的公平合理分配，從而加速科技成果的高效轉(zhuǎn)化。而在創(chuàng)新激勵環(huán)境相對薄弱的地區(qū)，由于難以保障創(chuàng)新收益的合理分配和有效保護，則可能導(dǎo)致創(chuàng)新鏈的公平性、完整性、高效性受損，進而致使創(chuàng)新主體在面對高風(fēng)險、長周期的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)時，缺乏足夠的創(chuàng)新動力。

（2）技術(shù)市場環(huán)境。技術(shù)市場的繁榮與否深刻影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化活動的難易程度。為檢驗關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是否因技術(shù)市場環(huán)境而異，本文根據(jù)企業(yè)所在省份的技術(shù)市場成交額的中位數(shù)，將樣本劃分為高技術(shù)市場環(huán)境組和低技術(shù)市場環(huán)境組，分別進行回歸。結(jié)果如表5列（4）、列（5）所示，在高技術(shù)市場環(huán)境組中，DID的估計系數(shù)在1%水平上顯著為正，而在低技術(shù)市場環(huán)境組中不顯著。這就表明，在技術(shù)交易機制相對完善的市場環(huán)境中，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)能夠更為有效地發(fā)揮整合技術(shù)資源、促進成果轉(zhuǎn)化的作用，進而將創(chuàng)新資源和關(guān)鍵要素引入關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域。而在技術(shù)交易相對缺乏活力的市場環(huán)境中，技術(shù)潛力和市場需求可能較為有限，企業(yè)面臨較高的搜尋成本或信息不對稱問題，往往難以充分受益于技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，進而不利于關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)進程。

2.基于企業(yè)內(nèi)部特征的異質(zhì)性分析

（1）企業(yè)規(guī)模。相較于中小規(guī)模企業(yè)，大規(guī)模企業(yè)具備更充足的資金實力、更完善的管理體系和更高的風(fēng)險承擔(dān)能力，因而更有條件進行核心技術(shù)攻關(guān)。為了檢驗國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響是否會因企業(yè)規(guī)模的差異而不同，本文以企業(yè)各年度資產(chǎn)總計的中位數(shù)為基礎(chǔ)，將全部樣本劃分為大規(guī)模企業(yè)組和小規(guī)模企業(yè)組?；貧w結(jié)果如表6列（1）、列（2）所示，大規(guī)模企業(yè)的估計系數(shù)顯著為正，而小規(guī)模企業(yè)組不顯著。究其原因，對于資金實力雄厚的大企業(yè)而言，由于其研發(fā)資源豐富，更易與當(dāng)?shù)氐膰壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)建立一定的合作關(guān)系，共同推進關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。而中小企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)能力相對較弱，難以建立穩(wěn)定長期的外部合作網(wǎng)絡(luò)來確保關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性和系統(tǒng)性。

（2）吸收能力。知識創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)（胡登峰等，2022），因此，企業(yè)在創(chuàng)新知識的獲取、吸收、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用上的綜合能力尤為關(guān)鍵。為了檢驗企業(yè)的吸收能力對新型舉國體制的賦能效應(yīng)是否具有異質(zhì)性影響，本文參考多數(shù)文獻的衡量方式，以研發(fā)投入作為測度吸收能力的關(guān)鍵指標(biāo)（李梅和柳士昌，2012；賈慧英等，2018）。企業(yè)的研發(fā)投入越高，其越有能力吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用相關(guān)技術(shù)。具體地，本文以研發(fā)投入金額占營業(yè)收入比重的中位數(shù)作為劃分依據(jù)，將全部樣本劃分為高吸收能力組與低吸收能力組，并分別進行回歸檢驗。實證結(jié)果如表6列（3）、列（4）所示，在高吸收能力組中，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的估計系數(shù)在5%水平上顯著為正，而在低吸收能力組中不顯著。與以往研究結(jié)論基本相符，具備較強吸收能力的企業(yè)對知識搜尋具有更高的敏感性（馮啟良等，2025），在與高校、科研院所等外部創(chuàng)新主體的合作中，能夠迅速將外部知識與自身知識稟賦相結(jié)合，不斷拓展企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新邊界。相反，對于吸收能力較弱的企業(yè)而言，即便能夠從當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)獲得技術(shù)支持和創(chuàng)新資源，也可能由于缺乏必要的技術(shù)基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)化能力，難以在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得顯著性突破。

五、結(jié)論與政策啟示

當(dāng)前，全球科技競爭愈演愈烈，中國正處于新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期。在此背景下，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)不僅是推動國內(nèi)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的核心引擎，更是贏得全球發(fā)展競爭優(yōu)勢、占據(jù)科技競爭制高點的關(guān)鍵所在。而新型舉國體制匯集多元創(chuàng)新主體活力，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，具備全球化特征和風(fēng)險防范機制，為打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)、實現(xiàn)高水平科技自立自強提供重要制度保障。

本文在理論分析新型舉國體制推動企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破內(nèi)在機理的基礎(chǔ)上，將國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立作為衡量新型舉國體制的一項準(zhǔn)自然實驗，以2007—2022年A股上市公司為研究樣本，識別各企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量，并借助交錯雙重差分模型（StaggeredDID），實證考察新型舉國體制對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。研究發(fā)現(xiàn)，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的設(shè)立顯著推動了企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，并在平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗、傾向得分匹配法、更換變量衡量方式、加入多維固定效應(yīng)、調(diào)整樣本窗口期等一系列穩(wěn)健性檢驗后，該結(jié)論仍然成立；新型舉國體制通過促進產(chǎn)學(xué)研深度合作、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置等途徑助力企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破；對處于良好創(chuàng)新激勵環(huán)境、技術(shù)市場環(huán)境以及具有較大規(guī)模和較強吸收能力的企業(yè)而言，新型舉國體制的賦能作用更為顯著。

本文研究具有重要的政策含義。面對國際環(huán)境日趨復(fù)雜，全球科技競爭新變量不斷增加的情況，亟須在理論層面深入認(rèn)知，并加快政策層面的支持。本文緊密結(jié)合當(dāng)下國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢和競爭格局，就新型舉國體制如何賦能關(guān)鍵核心技術(shù)突破展開深入研究，得出相關(guān)結(jié)論并提出以下政策建議：

第一，健全新型舉國體制，建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化平臺。面對新的時代挑戰(zhàn)，要發(fā)揮好新型舉國體制的制度優(yōu)勢，統(tǒng)籌好有效市場和有為政府的關(guān)系，形成既“放得開”又“管得住”的市場秩序。一方面，政府應(yīng)加強頂層設(shè)計、系統(tǒng)部署，通過制定明確的科技發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新規(guī)劃，引導(dǎo)創(chuàng)新資源和關(guān)鍵要素向核心技術(shù)領(lǐng)域集聚，同時加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善科技服務(wù)體系，為科技成果轉(zhuǎn)化營造良好的制度環(huán)境；另一方面，通過競爭機制激發(fā)市場創(chuàng)新活力，推動形成以市場需求為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級。此外，須對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的服務(wù)績效、創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化成果、經(jīng)濟收益等進行定期量化考核，確保其符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具備相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的核心競爭力。

第二，深化產(chǎn)學(xué)研合作機制，推動構(gòu)建多元主體的協(xié)同共創(chuàng)機制。政府應(yīng)鼓勵高校、企業(yè)、科研院所等共同建立聯(lián)合實驗室、技術(shù)中心等創(chuàng)新平臺，為產(chǎn)學(xué)研合作提供硬件設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)，從而促進各方資源共享、優(yōu)勢互補，有效避免創(chuàng)新資源的閑置與浪費，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的高效配置與優(yōu)化整合。對于企業(yè)而言，可以加強與高校間的深度合作，通過簽訂聯(lián)合培養(yǎng)計劃、共建研發(fā)中心、開展科研合作項目等方式，共同培養(yǎng)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域具有創(chuàng)新能力和實踐經(jīng)驗的高素質(zhì)人才。

第三，強化企業(yè)技術(shù)吸收能力的培育，精準(zhǔn)施策扶持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的瓶頸環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)綜合評估自身資源稟賦與對外部知識的吸收利用能力，明確短期與長期的技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，選擇具有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進行重點突破。同時，建立高效的技術(shù)學(xué)習(xí)機制，加強對引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，從而助力關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)自主可控和迭代升級。另外，進一步完善技術(shù)市場環(huán)境，加強技術(shù)交易法律法規(guī)建設(shè)，保護交易雙方的合法權(quán)益，進而吸引更多的國內(nèi)外創(chuàng)新資源參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。