摘 要： ［目的／ 意義］ 產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵， 其中技術合作是產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的核心方式， 厘清產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術合作現(xiàn)狀與特征具有重要意義。 ［方法／ 過程］ 本文提出面向產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的技術合作超網(wǎng)絡構建方法， 并從多個維度對技術合作特征進行分析， 揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術合作發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。 首先利用專利數(shù)據(jù)構建技術創(chuàng)新合作子網(wǎng)絡、 技術轉(zhuǎn)移合作子網(wǎng)絡與技術許可合作子網(wǎng)絡， 并通過節(jié)點映射構建產(chǎn)業(yè)鏈技術合作超網(wǎng)絡； 其次， 從技術合作演化、 核心合作團體演化及技術合作模式 ３ 個方面揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術合作特征； 最后， 以新型顯示產(chǎn)業(yè)為例進行實證研究。 ［結果／ 結論］ 本文提出的分析框架可以更全面地捕捉技術合作的多維度信息， 更加貼近實際產(chǎn)業(yè)場景， 為系統(tǒng)揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術合作特征提供了一種流程化、 系統(tǒng)化的分析工具， 同時為產(chǎn)業(yè)鏈技術合作研究提供了新的思路和方法。

關鍵詞： 產(chǎn)業(yè)鏈； 融通發(fā)展； 技術合作； 超網(wǎng)絡； 專利分析； 合作模式

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．００７

〔中圖分類號〕 Ｇ２５０.２； Ｆ１１３.２ 〔文獻標識碼〕 Ａ 〔文章編號〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－００７９－１２

產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展是指產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)通過信息、 資源與利益協(xié)同共享， 驅(qū)動創(chuàng)新效能提升與價值鏈整合的過程。 ２０２３ 年 ９ 月， 國務院開啟中央企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展共鏈行動， 明確要引領產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)融通創(chuàng)新， 共同推動產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端不斷邁進［１］。 然而， 目前仍有不少企業(yè)由于技術差距、 信息不對稱等因素影響， 未能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游融通合作， 產(chǎn)業(yè)鏈合作不緊密、 不全面、不通暢的問題較突出。

技術合作作為產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的核心機制， 是塑造企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢的基石。 然而， 現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈技術合作研究并未對企業(yè)所處的環(huán)節(jié)進行區(qū)分， 難以揭示產(chǎn)業(yè)鏈上游、 中游和下游的技術合作特征， 在一定程度上弱化了產(chǎn)業(yè)鏈全鏈條整合效能。因此， 深入剖析產(chǎn)業(yè)鏈技術合作特征， 促進產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的合作創(chuàng)新與融通發(fā)展， 成為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟升級發(fā)展的重要舉措。

基于此， 本文以促進產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展為目標，利用專利數(shù)據(jù)構建產(chǎn)業(yè)鏈技術合作超網(wǎng)絡模型， 深入分析面向產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的技術合作特征， 連接與整合分散的技術合作資源， 為產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新和優(yōu)化升級提供方法與情報支持。

１ 文獻綜述

１.１ 產(chǎn)業(yè)技術合作定量研究

近年來， 產(chǎn)業(yè)技術合作的定量研究逐漸形成了以社會網(wǎng)絡分析法、 計量經(jīng)濟學方法及機器學習方法為核心的三類范式。

社會網(wǎng)絡分析法是產(chǎn)業(yè)技術合作研究的主流方法通過構建合作網(wǎng)絡解析技術交互的結構特征或演化規(guī)律。 曹興等［２］構建虛擬現(xiàn)實技術專利合作網(wǎng)絡，分析網(wǎng)絡擇優(yōu)性與傳遞性對跨領域知識整合的影響。Ｐａｕｌｏ Ａ Ｆ 等［３］利用光伏專利數(shù)據(jù)構建合作網(wǎng)絡， 揭示封閉式合作對技術生態(tài)的影響。 Ｆｉｏｒｉ Ｇ Ｍ Ｌ 等［４］分別構建制藥產(chǎn)業(yè)技術發(fā)明網(wǎng)絡與技術開發(fā)網(wǎng)絡，揭示合作模式隨研發(fā)階段的演變規(guī)律。 米蘭等［５］ 構建多尺度養(yǎng)老技術合作網(wǎng)絡， 從整體結構、 合作模式演化與地理鄰近性影響維度分析跨國合作動態(tài)。社會網(wǎng)絡分析方法的優(yōu)勢在于直觀刻畫合作網(wǎng)絡的結構與動態(tài)變化， 但通常難以量化非線性因果關系。

計量經(jīng)濟學方法主要運用數(shù)學與統(tǒng)計學方法對產(chǎn)業(yè)技術合作進行定量建模與因果推斷。 Ｓｏｎｇ Ｂ Ｍ等［６］設計專利組合集成價值模型， 利用 Ｓｈａｐｌｅｙ 值量化潛在合作伙伴的資源貢獻。 南江霞等［７］ 構建非合作—合作兩型博弈模型， 分析碳減排技術合作與產(chǎn)量競爭的均衡策略。 李丫丫等［８］運用 ＱＡＰ 模型， 從技術鄰近性、 政策強度等維度探究智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術合作網(wǎng)絡演化驅(qū)動力。 該類方法的優(yōu)勢在于可以明確變量間因果路徑， 但對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高且對模型假設較為敏感。

機器學習方法可以通過算法優(yōu)化突破傳統(tǒng)分析瓶頸， 使產(chǎn)業(yè)技術合作相關分析更加高效和精準化。Ｑｉａｎ Ｍ Ｈ 等［９］提出， 神經(jīng)網(wǎng)絡驅(qū)動的 ＴＳＣＥ－ＣＲ 模型， 融合技術相似性與互補性提升合作伙伴推薦精度。 李冰等［１０］基于二部圖構建 “企業(yè)—技術” 關聯(lián)網(wǎng)絡， 采用監(jiān)督學習算法預測潛在技術合作與競爭關系。 姚雙等［１１］基于中國智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)， 結合資源相似理論構建鏈路預測模型， 推斷未連接節(jié)點的潛在技術合作趨勢。 此類方法擅長處理高維異構數(shù)據(jù)， 但也面臨可解釋性與泛化穩(wěn)定性不足的挑戰(zhàn)。

上述文獻為產(chǎn)業(yè)鏈技術合作研究提供了參考，但當前研究尚未對產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)進行細致區(qū)分， 且重點關注創(chuàng)新合作， 對技術轉(zhuǎn)移、 技術許可等多元合作形式缺乏系統(tǒng)性整合， 同時缺少對多類型關系融合方法體系的探索。

１.２ 超網(wǎng)絡相關研究

超網(wǎng)絡是一種特殊的網(wǎng)絡結構， 其概念最早由Ｄａｓｋｉｎ Ｍ Ｓ［１２］提出。 超網(wǎng)絡研究方法大致可分為三類： 變分不等式法主要利用變分不等式解決網(wǎng)絡平衡優(yōu)化問題， 將復雜模型轉(zhuǎn)化為可計算的優(yōu)化形式。如 Ｖｏ Ｋ Ｄ 等［１３］提出， 家庭活動網(wǎng)絡均衡模型， 通過變分不等式實現(xiàn)超網(wǎng)絡求解。 超圖理論法通過超圖結構簡化層次關系， 突出同層節(jié)點交互。 如 ＧｏｎｇＹ Ｃ 等［１４］利用超圖的超邊來表示用戶之間的社區(qū)關系， 結合超邊與 ＳＥＩＲ 模型構建社交信息傳播模型。多子網(wǎng)耦合法通過嵌套互動的多層級子網(wǎng)構建復雜開放系統(tǒng)。 如郭秋萍等［１５］ 構建作者—關鍵詞—引文多重共現(xiàn)超網(wǎng)絡， 分析復雜的知識關聯(lián)。 該方法在多主體協(xié)同創(chuàng)新、 輿情傳播等領域展現(xiàn)優(yōu)勢， 已成為研究多維度復雜系統(tǒng)的重要工具。

超網(wǎng)絡方法在技術合作研究中的應用尚處于探索階段， 現(xiàn)有成果主要聚焦產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新場景。胡艷玲等［１６］針對數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)、 科研機構與政府等多主體技術協(xié)同難題， 構建融合技術水平與市場關系的超網(wǎng)絡模型， 解析跨層級網(wǎng)絡流交互規(guī)律。 沈映春等［１７］、 馬濤等［１８］ 分別通過加權超圖刻畫人工智能與電子信息產(chǎn)業(yè)專利技術合作網(wǎng)絡， 揭示高校主導、 企業(yè)參與不足的結構失衡問題。 朱莉等［１９］構建 “生產(chǎn)商—零售商” 雙層級車輛資源合作超網(wǎng)絡， 為物流企業(yè)間綠色技術共享決策提供量化依據(jù)。 當前， 超網(wǎng)絡在技術合作中的應用場景以產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新為主， 在技術合作對象匹配、 跨領域技術融合等其他場景中的作用價值尚未充分開發(fā)。且現(xiàn)有研究多聚焦于單一環(huán)節(jié)的橫向協(xié)作， 缺乏對產(chǎn)業(yè)鏈縱向跨游技術合作的關注與探索。

結合已有研究， 本文將產(chǎn)業(yè)鏈條細化為上游、中游、 下游 ３ 個環(huán)節(jié)， 并充分考慮技術創(chuàng)新合作、技術轉(zhuǎn)移合作與技術許可合作多種合作形式， 利用超網(wǎng)絡研究方法揭示產(chǎn)業(yè)鏈跨游技術合作現(xiàn)狀與趨勢， 為相關產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級提供方法依據(jù)。

２ 研究設計

２.１ 分析框架

產(chǎn)業(yè)鏈是一個由一系列相互關聯(lián)的主體及其活動組成的復雜系統(tǒng)， 全面覆蓋了從原材料生產(chǎn)加工、零部件組裝匹配到產(chǎn)品上市的過程。 根據(jù)產(chǎn)品在生命周期中的不同階段及其特性， 產(chǎn)業(yè)鏈可以被明確區(qū)分為上游、 中游和下游三大核心環(huán)節(jié)， 每個環(huán)節(jié)都承載著獨特的、 不可或缺的功能， 并且通過緊密的相互依賴與協(xié)同合作， 共同確保整個產(chǎn)業(yè)鏈條的順暢、 高效運行。 在產(chǎn)業(yè)鏈運行過程中， 技術合作發(fā)揮著至關重要的作用。 隨著科技的不斷進步， 無論是上游、 中游還是下游的單一主體， 都面臨著高昂的研發(fā)成本和復雜的技術挑戰(zhàn)， 因此， 許多主體開始積極尋求與其他環(huán)節(jié)主體的技術合作。 這種跨環(huán)節(jié)的技術合作不僅能夠促進資源共享、 實現(xiàn)優(yōu)勢互補， 還能夠激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新， 從而加速技術的研發(fā)和應用， 全面提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。

超網(wǎng)絡作為研究多主體、 多層級、 多屬性問題的有效方法， 能更準確地描述產(chǎn)業(yè)鏈中不同環(huán)節(jié)、不同主體之間的復雜關系和多維特征。 在節(jié)點表征維度， 超網(wǎng)絡能夠涵蓋處于產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的多種類型節(jié)點， 比單層網(wǎng)絡更能反映產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的主體協(xié)同特征； 在關系刻畫層面， 超網(wǎng)絡支持構建專利申請、 轉(zhuǎn)讓、 許可等多層次合作關系， 突破傳統(tǒng)二元關系對合作行為單一維度的簡化； 在結構分析方面， 超網(wǎng)絡通過超邊結構能有效表達多方聯(lián)合申請、 跨環(huán)節(jié)技術轉(zhuǎn)移等復雜交互模式， 避免傳統(tǒng)二分網(wǎng)絡的信息損失。 此外， 專利是技術知識的主要載體， 以專利為紐帶的合作申請、 轉(zhuǎn)讓和許可等都是產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術合作的重要表現(xiàn)形式。 因此，本文提出產(chǎn)業(yè)鏈技術合作超網(wǎng)絡模型構建與特征分析框架， 以專利數(shù)據(jù)為基礎， 全面揭示產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術合作現(xiàn)狀與趨勢， 為產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化決策提供方法支撐， 分析框架如圖 １ 所示。

２.２ 數(shù)據(jù)獲取及預處理

首先， 選擇合適的數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源， 根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游環(huán)節(jié)核心技術要點制定專利檢索策略， 分別下載上游、 中游、 下游相關專利。 其次，基于技術生命周期理論與產(chǎn)業(yè)鏈動態(tài)演化規(guī)律， 將技術發(fā)展進程劃分為探索期、 突破期、 增長期及發(fā)展期 ４ 個時序階段。 最后， 提取專利合作申請主體數(shù)據(jù)、 專利轉(zhuǎn)移雙方主體數(shù)據(jù)及專利許可雙方主體數(shù)據(jù)， 對涉及的各類技術主體名稱進行規(guī)范。 在此基礎上對技術主體進行標簽化處理， 識別同時參與兩個環(huán)節(jié)及以上的主體， 從而獲得上游、 上中游、上中下游、 中游、 中下游、 下游、 上下游共七類主體數(shù)據(jù)。 經(jīng)上述數(shù)據(jù)處理， 最終得到規(guī)范的技術合作數(shù)據(jù)集。

２.３ 產(chǎn)業(yè)鏈技術合作超網(wǎng)絡構建

以上文得到的技術合作數(shù)據(jù)為基礎， 分別構建技術創(chuàng)新合作子網(wǎng)絡、 技術轉(zhuǎn)移合作子網(wǎng)絡和技術許可合作子網(wǎng)絡， 然后對子網(wǎng)絡進行節(jié)點映射與可視化融合， 最終構建產(chǎn)業(yè)鏈技術合作超網(wǎng)絡。