摘 要： ［目的／ 意義］ 現(xiàn)有的引文推薦方法大多采用基于元路徑的網(wǎng)絡(luò)表示學(xué)習(xí)方法， 但該類方法通常存在忽略節(jié)點(diǎn)間復(fù)雜交互、 過(guò)度依賴領(lǐng)域知識(shí)等問(wèn)題。 ［方法／ 過(guò)程］ 本研究提出了一種基于異質(zhì)圖卷積網(wǎng)絡(luò)的方法， 旨在有效融合多維學(xué)術(shù)特征來(lái)提高推薦的準(zhǔn)確性。 首先利用預(yù)訓(xùn)練的 ＢＥＲＴ 模型提取論文語(yǔ)義特征。 然后設(shè)計(jì)一個(gè)注意力感知的圖卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)以自動(dòng)學(xué)習(xí)異質(zhì)學(xué)術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的鄰域信息。 最后融合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義信息以生成論文表示。 ［結(jié)果／ 結(jié)論］ 在 ３ 個(gè)數(shù)據(jù)集上進(jìn)行了大量實(shí)驗(yàn)， 結(jié)果表明所提出方法在各項(xiàng)指標(biāo)上均優(yōu)于基線模型。 案例分析進(jìn)一步證實(shí)了該方法在引文推薦任務(wù)中的有效性和適用性。

關(guān)鍵詞： 引文推薦； 圖卷積網(wǎng)絡(luò)； 異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)； 注意力機(jī)制； 自然語(yǔ)言處理

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．００３

〔中圖分類號(hào)〕 ＴＰ３９１.１； ＴＰ１８３ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 Ａ 〔文章編號(hào)〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－００２６－１０

引文是學(xué)術(shù)論文的重要內(nèi)容之一。 通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理， 研究人員能夠完善理論框架、 優(yōu)化研究方法， 同時(shí)有助于讀者理解領(lǐng)域知識(shí)體系發(fā)展的脈絡(luò)。 然而， 隨著技術(shù)的進(jìn)步， 學(xué)術(shù)論文的數(shù)量呈指數(shù)級(jí)的增長(zhǎng)， 這給研究人員帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)。 研究人員需要投入更多的時(shí)間和精力用于引文檢索， 同時(shí)還要面臨著錯(cuò)失關(guān)鍵文獻(xiàn)以及出現(xiàn)引用偏差的風(fēng)險(xiǎn)。 面對(duì)海量的科學(xué)論文， 如何準(zhǔn)確而高效地篩選引文成為了一個(gè)亟需解決的難題。

引文推薦系統(tǒng)作為解決學(xué)術(shù)信息過(guò)載的有效工具， 受到學(xué)界和工業(yè)界廣泛關(guān)注。 這類系統(tǒng)利用機(jī)器學(xué)習(xí)和自然語(yǔ)言處理技術(shù)， 為研究人員提供個(gè)性化的引文推薦， 顯著提高了引文檢索和篩選的效率。現(xiàn)有的引文推薦系統(tǒng)依據(jù)方法上的差異主要可分為基于內(nèi)容的推薦、 基于協(xié)同過(guò)濾的推薦和基于圖的推薦。 基于內(nèi)容的推薦通過(guò)分析論文的題目、 摘要和全文內(nèi)容， 識(shí)別出與查詢論文在文本語(yǔ)義上相匹配的文獻(xiàn)［１］。 然而， 過(guò)度依賴文本內(nèi)容可能導(dǎo)致推薦系統(tǒng)在同一主題下產(chǎn)生過(guò)于相似的結(jié)果， 從而削弱了個(gè)性化推薦的效果。 相比之下， 基于協(xié)同過(guò)濾的推薦通過(guò)分析論文間的引用模式來(lái)生成推薦結(jié)果［２］。 雖然基于協(xié)同過(guò)濾的方法在捕捉隱含的引用模式方面表現(xiàn)出色， 但該方法常遭受數(shù)據(jù)稀疏和冷啟動(dòng)問(wèn)題。

近年來(lái)， 基于圖的方法因其強(qiáng)大的信息融合能力和對(duì)復(fù)雜關(guān)系的建模優(yōu)勢(shì)而常被用于引文推薦任務(wù)中［３－６］。 這類方法的核心思想是構(gòu)建異構(gòu)信息網(wǎng)絡(luò)（Ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｎｅｔｗｏｒｋ， ＨＩＮ）， 將論文的多維度元信息（如作者、 發(fā)表期刊、 年份等）以及它們之間的復(fù)雜關(guān)系整合到一個(gè)統(tǒng)一的圖結(jié)構(gòu)中。 通過(guò)這種方式， 模型能夠有效地捕捉和利用學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的豐富語(yǔ)義信息和結(jié)構(gòu)特征， 從而顯著提升推薦性能。 在這些基于圖的方法中， 基于元路徑的方法已成為引文推薦研究的主流方向之一［３，７－８］。Ｙｕ Ｘ 等［３］借助判別性術(shù)語(yǔ)分桶和基于元路徑的特征空間來(lái)預(yù)測(cè)可能的引用鏈接。 Ｃｈｅｎ Ｊ 等［７］ 提出了一種多元路徑融合的引文推薦框架。 該框架利用 ３ 種預(yù)先定義的元路徑來(lái)捕獲學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的多維語(yǔ)義關(guān)系。 孫金柱等［９］利用注意力學(xué)習(xí)不同關(guān)聯(lián)關(guān)系以生成引文的深層次語(yǔ)義向量表示。 盡管基于元路徑的方法在引文推薦中取得了顯著成效， 然而該類方法往往將不同類型的學(xué)術(shù)信息孤立處理， 忽視了信息之間的相互影響。 例如， 一篇論文的引用行為可能同時(shí)受到其主題內(nèi)容、 作者、 發(fā)表期刊（會(huì)議） 等多個(gè)因素的綜合作用， 這種多維度信息的動(dòng)態(tài)交互難以通過(guò)預(yù)定義的靜態(tài)元路徑準(zhǔn)確捕捉。 此外， 元路徑的設(shè)計(jì)和選擇通常依賴領(lǐng)域?qū)＜抑R(shí)， 這可能導(dǎo)致一些潛在有價(jià)值的信息被忽略。

針對(duì)以上問(wèn)題， 本研究提出一種基于異質(zhì)圖卷積網(wǎng)絡(luò)的方法（Ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓ Ｇｒａｐｈ Ｃｏｎｖｏｌｕｔｉｏｎａｌ Ｎｅｔ?ｗｏｒｋｓ， ＨＧＣＮ）用于融合多維學(xué)術(shù)特征以提高推薦的準(zhǔn)確性。 ＨＧＣＮ 通過(guò)引入注意力機(jī)制， 能夠動(dòng)態(tài)評(píng)估和調(diào)整不同關(guān)系類型及鄰居節(jié)點(diǎn)的重要程度，從而消除了人工設(shè)計(jì)元路徑的需求。 具體地， 首先使用預(yù)訓(xùn)練的 ＢＥＲＴ 模型從論文內(nèi)容中提取豐富的語(yǔ)義特征， 然后基于論文的元數(shù)據(jù)和多種關(guān)系構(gòu)建異質(zhì)學(xué)術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)， 并設(shè)計(jì)一個(gè)注意感知的圖卷積網(wǎng)絡(luò)， 自動(dòng)識(shí)別不同類型關(guān)系的重要性， 實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)聚合鄰域信息， 從而生成融合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浜驼Z(yǔ)義信息的論文表示。 這種自適應(yīng)的關(guān)系學(xué)習(xí)策略不僅提高了模型的靈活性和泛化能力， 還能更有效地捕捉學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的復(fù)雜交互模式， 為引文推薦任務(wù)提供了更加精準(zhǔn)和全面的信息基礎(chǔ)。

１ 國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展

１.１ 引文推薦模型

引文推薦是基于給定查詢論文的內(nèi)容和特征，預(yù)測(cè)并推薦該論文可能引用的其他相關(guān)論文。 引文推薦根據(jù)推薦范圍可分為局部推薦和全局推薦。 局部引文推薦是一種針對(duì)性的引文推薦任務(wù)， 其目標(biāo)是基于學(xué)術(shù)論文中的特定文本片段（通常是 １ 個(gè)段落或幾個(gè)句子）為研究人員推薦相關(guān)的引用文獻(xiàn)。 這種任務(wù)的核心在于評(píng)估候選引文與給定查詢文本之間的語(yǔ)義相似度和主題相關(guān)性。 然而， 只考慮局部上下文， 推薦系統(tǒng)可能會(huì)忽視論文的整體主題和結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致推薦結(jié)果與論文的整體論述不一致［１０］。 全局引文推薦是基于整個(gè)查詢論文（如， 已有引用、 標(biāo)題或摘要）進(jìn)行推薦， 可以提供更廣闊的視角［１１］， 也是本研究關(guān)注的問(wèn)題。

現(xiàn)有的引文推薦系統(tǒng)研究可分為三類： 基于內(nèi)容的推薦、 基于協(xié)同過(guò)濾的推薦和基于圖的推薦［１２］?；趦?nèi)容的引文推薦主要利用論文的文本信息， 計(jì)算論文間的語(yǔ)義相似度， 提供引用推薦［１，１３］。 這種方法常采用主題模型來(lái)提取論文的語(yǔ)義特征， 并基于主題分布的相似性來(lái)推薦潛在的引用文獻(xiàn)［１３］。 但同一個(gè)研究主題往往包含大量的論文， 需要更準(zhǔn)確地捕捉引用偏好。 協(xié)同過(guò)濾方法在引文推薦中將引用關(guān)系類比為用戶—項(xiàng)目交互。 它把引用論文視為“用戶”， 把被引論文視為 “項(xiàng)目”。 這種方法假設(shè)具有相似引用行為的論文可能在主題或方法上存在相關(guān)性。 通過(guò)分析論文的引用模式， 識(shí)別相似論文并推薦潛在的參考文獻(xiàn)［１４］。 但該方法往往存在冷啟動(dòng)和數(shù)據(jù)稀疏問(wèn)題。

為了克服上述局限， 整合論文內(nèi)容信息和網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的圖推薦方法被廣泛應(yīng)用于引文推薦任務(wù)，尤其是異構(gòu)信息網(wǎng)絡(luò)顯示出巨大潛力［９］。 ＷｅｉｇｈｔｅｄＨｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｎｅｔｗｏｒｋ Ｃｏｎｔａｉｎｉｎｇ Ｓｅｍａｎ?ｔｉｃ Ｌｉｎｋｉｎｇ（ＷＨＩＮ－ＣＳＬ）模型［７］ 構(gòu)建包含語(yǔ)義鏈接的加權(quán)異構(gòu)信息網(wǎng)絡(luò)， 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)表示學(xué)習(xí)和多模態(tài)相似度的線性組合提高推薦準(zhǔn)確性。 但該研究直接應(yīng)用了同構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的 Ｎｏｄｅ２ｖｅｃ 算法而沒(méi)有考慮節(jié)點(diǎn)和邊的異質(zhì)性。 為此， 許多學(xué)者改進(jìn)了基于元路徑的異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)表示方法。 ＣＲＭ－ＨＩＮ 模型［８］ 通過(guò)構(gòu)建包含文獻(xiàn)內(nèi)容和多種關(guān)系的異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)， 結(jié)合元路徑和隨機(jī)游走進(jìn)行表示學(xué)習(xí)， 有效地融合了語(yǔ)義和結(jié)構(gòu)信息。 Ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓ Ｇｒａｐｈ Ａｔｔｅｎｔｉｏｎ Ｎｅｔｗｏｒｋ ｆｏｒ Ｃｉ?ｔａｔｉｏｎ Ｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎ（ＨＡＮ－ＣＲ）模型［９］ 通過(guò)構(gòu)建包含語(yǔ)義鏈接的異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)， 基于預(yù)定義的元路徑并結(jié)合雙層注意力機(jī)制進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表示學(xué)習(xí)， 實(shí)現(xiàn)了更準(zhǔn)確的論文表示。 以上這些模型均采用基于元路徑的方法從異構(gòu)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中提取結(jié)構(gòu)化信息， 在一定程度上提高了引文推薦的性能。 然而， 現(xiàn)有方法存在兩個(gè)主要局限性。 首先， 這些方法往往忽視了不同類型信息之間的相互影響和復(fù)雜關(guān)聯(lián)。 學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的實(shí)體（如作者、 論文、 發(fā)表期刊等）通過(guò)多種方式相互關(guān)聯(lián)， 這些關(guān)聯(lián)可能對(duì)推薦結(jié)果產(chǎn)生重要影響。其次， 基于元路徑的方法通常依賴于人工定義的元路徑， 這不僅需要大量領(lǐng)域?qū)＜抑R(shí)， 而且可能導(dǎo)致有價(jià)值的隱含路徑被忽略［１５］。 這種人為定義的方式難以全面捕捉網(wǎng)絡(luò)中的復(fù)雜關(guān)系， 可能導(dǎo)致推薦結(jié)果的偏差或不完整。

１.２ 基于異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)的表示學(xué)習(xí)

網(wǎng)絡(luò)表示學(xué)習(xí)旨在將網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)信息編碼并映射至低維稠密的向量空間以此獲取節(jié)點(diǎn)的表示， 同時(shí)保留結(jié)構(gòu)特征［１６－１７］。 在推薦系統(tǒng)中， 大多數(shù)建模方法是基于 “用戶—物品” 二部圖， 如經(jīng)典的協(xié)同過(guò)濾方法。 然而， 這種建模方式依賴于用戶與物品的交互信息， 易遭受數(shù)據(jù)稀疏和冷啟動(dòng)問(wèn)題。 為了緩解以上問(wèn)題， 研究人員提出基于異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)的建模方法［１８］。 通過(guò)構(gòu)建異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)， 推薦系統(tǒng)可以融合用戶—物品的交互信息和輔助信息， 并以此建模用戶和物品的特征表示。 基于元路徑的方法是異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)表示學(xué)習(xí)中一種常用的方法［１９－２１］， 其中元路徑是由在不同對(duì)象類型之間定義的關(guān)系序列（即元級(jí)別的結(jié)構(gòu)路徑） 組成的路徑。 例如， Ｐａｔｈ?Ｓｉｍ［１９］提出了一種基于元路徑的相似性度量方法，用于捕捉異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中同類對(duì)象之間的語(yǔ)義關(guān)系。 通過(guò)預(yù)定義的元路徑， 這種方法能夠?qū)?fù)雜的異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)投影為多個(gè)語(yǔ)義明確的同構(gòu)子網(wǎng)絡(luò)。 ＮｅｕＡＣＦ［２０］基于元路徑相似提取項(xiàng)目的多方面相似性矩陣， 通過(guò)深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)不同方面的嵌入。 為了解決基于相似度的方法難以充分挖掘元路徑中的結(jié)構(gòu)信息問(wèn)題， ＨＥＲｅｃ［２２］利用元路徑的隨機(jī)游走構(gòu)建節(jié)點(diǎn)序列， 并結(jié)合個(gè)性化的非線性融合函數(shù)學(xué)習(xí)異構(gòu)中的節(jié)點(diǎn)嵌入。 考慮到已有的方法受限于將異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)作為輔助信息源， ＭＴＲｅｃ［２３］ 設(shè)計(jì)了一個(gè)多任務(wù)學(xué)習(xí)框架。 采用自注意力機(jī)制來(lái)學(xué)習(xí)異質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)中元路徑的語(yǔ)義， 并聯(lián)合優(yōu)化推薦和鏈接預(yù)測(cè)的任務(wù)。 盡管基于元路徑的方法已經(jīng)取得了優(yōu)異的推薦表現(xiàn)， 然而該方法依賴于學(xué)者的領(lǐng)域知識(shí)手工設(shè)置元路徑， 容易遺漏重要信息。 ＥＣＨＣＤＲ［２４］ 提出使用基于圖注意網(wǎng)絡(luò)的方法來(lái)學(xué)習(xí)節(jié)點(diǎn)嵌入。 ＥＣＦＫＧ［２５］使用基于 Ｔｒａｎｓｆｏｒｍｅｒ 的模型來(lái)生成節(jié)點(diǎn)嵌入。 Ｉｎ?ｔｅｎｔＧＣ［２６］將復(fù)雜的異構(gòu)圖轉(zhuǎn)換為基于二階關(guān)系的僅由用戶和項(xiàng)目組成的二部圖， 并進(jìn)行向量卷積以避免不必要的特征交互。

２ 基于異質(zhì)圖卷積網(wǎng)絡(luò)的推薦模型

本研究聚焦于引文推薦任務(wù)， 旨在根據(jù)輸入的查詢文檔從候選論文集中識(shí)別并推薦最可能被引用的論文。 為了充分利用論文的多維度元信息并提升推薦準(zhǔn)確性， 本研究提出了一種基于異構(gòu)圖卷積網(wǎng)絡(luò)的方法。 以下將系統(tǒng)地闡述本研究的核心內(nèi)容，包括問(wèn)題的形式化定義、 模型的整體架構(gòu)以及各個(gè)關(guān)鍵步驟的詳細(xì)描述。

２.１ 任務(wù)描述

給定一篇查詢論文， 其包含一些元信息， 包括但不限于論文的作者、 題目、 摘要或關(guān)鍵詞和目標(biāo)期刊（會(huì)議）等。 系統(tǒng)中存在一個(gè)候選引文集合， 每一篇候選論文包含題目、 摘要、 關(guān)鍵詞、 發(fā)表期刊（會(huì)議）、 作者和引文集合等。 本研究的任務(wù)是訓(xùn)練一個(gè)推薦模型， 該模型能夠深入分析查詢論文的特征， 并在候選論文集合中識(shí)別出最相關(guān)、 最有價(jià)值的引文， 從而為查詢論文提供一個(gè)高質(zhì)量的推薦引文列表。