摘 要： ［目的／ 意義］ 國(guó)際科研合作中的收益測(cè)度問(wèn)題對(duì)各國(guó)家（地區(qū)）科技發(fā)展策略至關(guān)重要。 ［方法／ 過(guò)程］ 基于學(xué)術(shù)論文被引情況， 一方面提出 “泛化收益” 刻畫(huà)國(guó)際合作對(duì)各國(guó)家（地區(qū)）學(xué)術(shù)影響力的提升， 另一方面從零和競(jìng)爭(zhēng)視角出發(fā)， 提出 “零和收益” 刻畫(huà)國(guó)家科研競(jìng)爭(zhēng)力的提升。 ［結(jié)果／ 結(jié)論］ 雖然國(guó)際合作為多數(shù)國(guó)家（地區(qū)）帶來(lái)影響力上的泛化收益， 但對(duì)自身科研實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家（地區(qū)）卻會(huì)帶來(lái)負(fù)向的零和收益， 最終將削弱這些國(guó)家的科研競(jìng)爭(zhēng)力。 本文透過(guò)零和競(jìng)爭(zhēng)的視角， 為國(guó)家科研系統(tǒng)國(guó)際化相關(guān)策略的制定提供新的視角和宏觀指標(biāo)的參考。

關(guān)鍵詞： 國(guó)際科研合作； 零和收益； 泛化收益； 競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展； 零和競(jìng)爭(zhēng)

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．０１１

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕 Ｇ２５２.８； Ｇ３２１ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 Ａ 〔文章編號(hào)〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－０１２３－１１

合作科學(xué)研究長(zhǎng)久以來(lái)是驅(qū)動(dòng)科技進(jìn)步的重要途徑。 隨著通信和交通的成本降低與便捷性提升，合作研究在各個(gè)層面上都日漸頻繁， 包括國(guó)家（地區(qū)）之間的合作［１－３］、 區(qū)域間的合作［４－５］、 機(jī)構(gòu)之間的合作［６－７］ 以及個(gè)體學(xué)者之間的合作［８－１１］ 等。 大數(shù)據(jù)和人工智能等信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和廣泛應(yīng)用帶來(lái)了全新的 “數(shù)智” 環(huán)境， 雙一流大學(xué)和學(xué)科建設(shè)迎來(lái)機(jī)遇， 人才的國(guó)際流動(dòng)頻繁， 開(kāi)展高水平國(guó)際學(xué)術(shù)交流與合作日益增多［１２］， 各學(xué)科國(guó)際合作不斷深入［１３］。

國(guó)際合作產(chǎn)出的科研論文往往比單一國(guó)家（地區(qū)）作者的論文更具影響力［１４－１５］。 對(duì)微觀層面的個(gè)體學(xué)者而言， 無(wú)論是國(guó)際合作者的數(shù)量還是海外的學(xué)術(shù)經(jīng)歷， 都有助于提升科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量［１６－２０］，從而發(fā)展學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)中的位態(tài)和影響力［２１］。 在中觀層面， 一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)也往往決定了該機(jī)構(gòu)在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力［２２］。 張孟亞等［２３］通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)， 中國(guó)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)有助于其獲取海外社會(huì)資本并提升本土科研績(jī)效。 在自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域， 胡子樂(lè)等［２４］驗(yàn)證了不同類(lèi)型的機(jī)構(gòu)通過(guò)國(guó)際合作對(duì)學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生了顯著的正向影響。 因此， 我國(guó)眾多 “雙一流” 高校的一個(gè)重要建設(shè)途徑就是深化國(guó)際科研合作［７］。 在宏觀的國(guó)家層面， 學(xué)界也普遍認(rèn)為國(guó)際合作為國(guó)家提供了良好的科技發(fā)展渠道［２５］。 Ｃｉｍｉｎｉ Ｇ 等［２６］ 的研究表明， 歐洲各國(guó)的科技水平提升很大程度上得益于國(guó)際化程度， Ｌｅｕｎｇ Ｒ Ｃ［２７］ 也認(rèn)為， 國(guó)際合作是中國(guó)納米醫(yī)學(xué)領(lǐng)域長(zhǎng)期發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。

鑒于國(guó)際科研合作的益處， 多數(shù)國(guó)家都有相應(yīng)的激勵(lì)政策或針對(duì)性的項(xiàng)目支持［２８－３０］。 國(guó)務(wù)院早在 ２００６ 年就發(fā)布了 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（２００６—２０２０ 年）》， 將國(guó)際科技合作和交流作為一項(xiàng)重要的科技發(fā)展舉措。 與之相應(yīng)， 科學(xué)研究層面的合作， 也是國(guó)家自然科學(xué)基金委國(guó)際合作總體布局的重要部分， 在多年的推進(jìn)之中已取得顯著成效［３１－３２］。 在國(guó)家層面的良好政策導(dǎo)向下， 我國(guó)在眾多學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際合作不斷深入， 在自身科研實(shí)力和國(guó)際科研話語(yǔ)權(quán)上都有了顯著提升， 集中體現(xiàn)在國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［３３－３４］以及合作位態(tài)和主導(dǎo)地位提升［３５－３７］等方面。

盡管?chē)?guó)際科研合作的益處已有大量實(shí)證支撐，但其可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)也不容忽視。 已有研究表明， 國(guó)際合作論文雖有更大的影響力， 但其創(chuàng)新性往往較低［３８－３９］。 在學(xué)界普遍默認(rèn) “合作共贏” 的大背景下， 已有部分學(xué)者開(kāi)始反思國(guó)際科研合作到底是否對(duì)所有國(guó)家（地區(qū)）都有益處。 雖然合作論文的影響力往往高于合作雙方各自論文的影響力， 但合作雙方自身科研實(shí)力不同， 因此從合作中獲得的影響力增益也就不均衡， 甚至有一方無(wú)法獲益［４０－４１］。一些學(xué)者因此認(rèn)為， 科研合作中應(yīng)有策略地選取合作者， 從而強(qiáng)化合作的益處［５－６，４２］。 在國(guó)際科研合作中， 各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）所獲得的收益應(yīng)該如何測(cè)度？哪些國(guó)家（地區(qū)）從國(guó)際合作中獲益， 又有哪些國(guó)家（地區(qū)）有減損？ 這種合作收益對(duì)個(gè)體國(guó)家（地區(qū)）未來(lái)科研競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展又有何影響？

在探討國(guó)際科研合作收益的研究中， 多數(shù)將全球科研產(chǎn)出假設(shè)為不斷擴(kuò)增的市場(chǎng)， 因此， 幾乎所有的國(guó)家（地區(qū)）在時(shí)間推移中都可以有不斷提升的科研體量和影響力。 然而， 在全球發(fā)展的大趨勢(shì)下， 各國(guó)家（地區(qū)）相較于彼此的科研競(jìng)爭(zhēng)力必定有強(qiáng)弱之分。 尤其在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益復(fù)雜化的當(dāng)下， 大國(guó)之間的科技競(jìng)爭(zhēng)也逐漸凸顯。 因此，各國(guó)家（地區(qū)）在國(guó)際科研合作之中的收益測(cè)度問(wèn)題， 并非簡(jiǎn)單的發(fā)文量和被引次數(shù)能夠全面刻畫(huà)，而更應(yīng)從零和競(jìng)爭(zhēng)視角來(lái)分析。

本文利用文獻(xiàn)計(jì)量的方法分析 Ｗｅｂ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ中 ４ 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域近 ４０ 年來(lái)的 １９０ 萬(wàn)余篇科研論文，測(cè)度各國(guó)家（地區(qū)）在國(guó)際合作中的收益情況， 并探索其對(duì)未來(lái)科研競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用。 以各國(guó)家（地區(qū)）發(fā)表論文的總被引次數(shù)作為影響力指標(biāo)，以總被引次數(shù)在全球的占比作為競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)， 本文一方面定義國(guó)際合作帶來(lái)的影響力收益為泛化收益，另一方面定義競(jìng)爭(zhēng)力層面的收益為零和收益。 在泛化收益視角下， 絕大多數(shù)國(guó)家（地區(qū)）可以同時(shí)從國(guó)際合作中獲益。 但從零和競(jìng)爭(zhēng)的視角來(lái)看， 國(guó)際合作必定為一部分國(guó)家（地區(qū)）帶來(lái)正向的收益， 而為另一部分國(guó)家（地區(qū)）帶來(lái)負(fù)向的收益， 即競(jìng)爭(zhēng)力層面的損失。 借助泛化收益及零和收益兩個(gè)視角下的指標(biāo)， 本文刻畫(huà)各國(guó)家（地區(qū)）國(guó)際合作研究收益狀態(tài)， 并探索此種收益的差異化效用。