［摘"要］"自20世紀50年代起，西方國家出于戰(zhàn)略安全、貿(mào)易保護、行業(yè)競爭等因素考量，對中國長期實行技術(shù)封鎖政策。一方面，關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域瓶頸影響了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進程，并妨礙了國際法主體之間的合作與交流；另一方面，技術(shù)性壁壘增強了中華民族自主創(chuàng)新與科技自立的意識與能力。由此，全面揭示技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系對于堅定以中國式現(xiàn)代化強國建設(shè)的發(fā)展道路至關(guān)重要。文章以中庸之道中的“過猶不及”處世哲學(xué)作為研究視角，對新能源汽車制造商（比亞迪）進行扎根分析研究。研究發(fā)現(xiàn)，在行為邏輯層面，技術(shù)封鎖是特定主體在非透明、非對等條件下對其他特定主體所采取的“技術(shù)代差獲益”行為。在行為效用層面，在一定程度上技術(shù)封鎖對于服務(wù)特定主體階段性目標符合“邊際貢獻遞減”規(guī)律。在行為交互層面，經(jīng)驗證據(jù)表明，技術(shù)封鎖作為概率空間中的隨機變量之一，其數(shù)學(xué)期望或?qū)⑹艿秸谓?jīng)濟制度、民族共有精神及企業(yè)技術(shù)發(fā)展理念的負向調(diào)節(jié)。研究能夠為中國各層次主體正確認識、應(yīng)對西方技術(shù)封鎖提供借鑒與啟示。

［關(guān)鍵詞］技術(shù)封鎖；顛覆式創(chuàng)新；過猶不及；比亞迪

［中圖分類號］""F273［文獻標識碼］"A［文章編號］"1673-0461（2025）06-0022-12

一、引言

黨的第十九次全國代表大會強調(diào)，要突出包括顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的相關(guān)基礎(chǔ)研究作為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會的重要支撐。原因在于，西方世界為了長期保持并穩(wěn)固其自身在國際社會中的戰(zhàn)略競爭與霸權(quán)地位優(yōu)勢，技術(shù)“鴻溝化”“脫鉤化”成為其偏執(zhí)信念中的主導(dǎo)性意識與關(guān)鍵性途徑。尤其是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，世界工業(yè)化國家和發(fā)達國家一直試圖通過各種管制措施控制技術(shù)和一些“兩用物項”流向發(fā)展中國家，具體包括冷戰(zhàn)時期的多邊出口管制統(tǒng)籌委員會制度（COCOM，巴黎統(tǒng)籌委員會）及冷戰(zhàn)后的替代性機制——瓦森納協(xié)定（Wassenaar"Arrangement）［1］。此“協(xié)定”作為一個沒有法律約束效力的非正式多邊供應(yīng)國集團，是資產(chǎn)階級在當前國際社會中維系其狹隘主權(quán)利益的多邊出口管制機制之一，其主要針對目標為對各成員國構(gòu)成潛在安全威脅的國家和聯(lián)合國決定實施武器禁運和經(jīng)濟制裁的國家，就本質(zhì)而言，是構(gòu)成美國出口管制制度完整性的重要鏈條［2］。隨著世界多極化與經(jīng)濟全球化的加速發(fā)展，世界格局正在經(jīng)歷新的解構(gòu)與重構(gòu)，由此，以歐美為代表的保守主義勢力對華所采取的技術(shù)封鎖方式日趨呈現(xiàn)新的特點與新的變化，一是堅持冷戰(zhàn)思維和意識形態(tài)劃線，二是從軍事技術(shù)封鎖逐漸轉(zhuǎn)向全方位技術(shù)圍剿，三是技術(shù)封鎖與圍剿手段多樣化，四是發(fā)動盟友共同開展對華技術(shù)封鎖［3］。有鑒于此，面對愈發(fā)嚴峻的新形勢與新挑戰(zhàn)，需要對中國的破局之路予以新的認識與思考。

毋庸置疑，包括瓦森納協(xié)定在內(nèi)的相關(guān)協(xié)定確實嚴重影響了我國對外科技合作及科技規(guī)劃的順利實施［4］，如關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品獲取難度日益增加、部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到遏制［5］，但從免疫機制層面來看，其對于對象國的作用成效具有不可否認的“自限性”。這一觀點得到了PEKSEN［6］的論述證明，即盡管有針對性的制裁（包括武器禁運和限制雙重用途技術(shù)）已經(jīng)成為最受歡迎的強制性手段，但與傳統(tǒng)的貿(mào)易制裁和投資制裁相比，其往往無法達到預(yù)期性目標。對實踐活動運行規(guī)律進行深入審視可以發(fā)現(xiàn)，“針對性制裁”與“預(yù)期性目標”作為西方意識形態(tài)占主流國家自我假設(shè)的矛盾命題似乎并非難以理解。原因在于，過度的技術(shù)引進會抑制國內(nèi)創(chuàng)新發(fā)展［7］。反言之，技術(shù)封鎖能夠顯著影響中國企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇，促進企業(yè)的實質(zhì)性創(chuàng)新［8］。而和諧式工作激情與強迫式工作激情則是技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性和顛覆性正向影響科研人員的創(chuàng)新投入行為的作用路徑［9］。與此同時，反觀東西方大國近年來在中國出口領(lǐng)域和中國進口技術(shù)知識領(lǐng)域頻頻發(fā)生的貿(mào)易爭端問題，其有利于參與“搶人大戰(zhàn)”的城市集聚高級科研人才［10］。這更加證實了西方國家以技術(shù)封鎖抑制中國創(chuàng)新發(fā)展的邏輯悖論。

總而言之，技術(shù)封鎖雖然能夠成為特定國家或地區(qū)構(gòu)建自身價值體系的策略性要素，但其對于中國而言可謂是挑戰(zhàn)與機遇并存，危局與新局同在?，F(xiàn)有文獻從不同維度論述了不同變量之間的影響關(guān)系，但“技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新”作為違背西方國家預(yù)測性陳述的中國式獨特現(xiàn)象，其發(fā)生機制需要更進一步的厘清與揭示。因此，本文以中國哲學(xué)智慧中的“過猶不及”思想作為研究視角，基于扎根理論對民族汽車品牌比亞迪進行探索性分析，希望研究結(jié)論能夠給予從事相關(guān)問題研究的學(xué)者及政府管理部門一定的借鑒與啟示。

二、文獻回顧與研究框架

（一）技術(shù)封鎖

技術(shù)封鎖是指一國政府或相關(guān)聯(lián)盟，借助管制手段對特定商品尤其戰(zhàn)備物資和相關(guān)技術(shù)的出口進行控制的行為［11］，其實質(zhì)是一項貿(mào)易工具［12］。從歷史沿革角度來看，該種現(xiàn)象源自1949年11月美國及西歐國家利用“巴黎統(tǒng)籌委員會”對蘇聯(lián)等社會主義國家的經(jīng)濟遏制，1950年7月，其貿(mào)易管制范圍擴大到中國［13］。隨著我國在原子彈、衛(wèi)星和導(dǎo)彈等方面自主研發(fā)成功及正式加入世界貿(mào)易組織，發(fā)達國家在非高新技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變了對華政策，即出口管制由以往的“完全技術(shù)封鎖”轉(zhuǎn)向于“非全面技術(shù)封鎖”①。相對而言，美國出于維護自身政治經(jīng)濟利益、阻止其他國家和地區(qū)經(jīng)濟與軍事實力提升的考慮，高技術(shù)產(chǎn)品則始終是其出口管制的重點關(guān)注對象［14］。且當前發(fā)達國家與地區(qū)的技術(shù)出口管制過程已經(jīng)形成具有“組織機構(gòu)—法律法規(guī)—管理流程/手段—事后追蹤”全鏈條布局的體系化特征［15］。

近年來，為了應(yīng)對新興市場跨國企業(yè)技術(shù)競爭力的快速提升，美國及其“盟友”持續(xù)通過升級實體清單、長臂管轄、污名化等方式強化技術(shù)封鎖［16］。2017年1月，美國宣布退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）；同年3月至8月，美國政府相繼啟動對巨額貿(mào)易逆差成因、進口鋼鐵產(chǎn)品和鋁產(chǎn)品的調(diào)查及北美自由貿(mào)易協(xié)議（NAFTA）的談判［17］。2019年，美國根據(jù)其2018年頒布、實施的《出口管制改革法案》將華為、中興通訊、大疆科技、海能達通信等一眾高科技企業(yè)和科研機構(gòu)列入其高新技術(shù)出口管制清單。2020年，美國商務(wù)部將中國278家機構(gòu)列入出口管制實體清單［18］。由此，技術(shù)出口管制已經(jīng)成為美國對中國實施極限施壓和戰(zhàn)略遏制的重要工具［19］。雖然相關(guān)“制裁”手段在一定程度上支持了西方國家對自身多元目標的階段性實現(xiàn)，但現(xiàn)實證據(jù)表明，其有效性有待進一步論證。

（二）顛覆式創(chuàng)新

“創(chuàng)新”的區(qū)分維度繁多、概念內(nèi)涵豐富，包括戰(zhàn)略層面的自主式創(chuàng)新、聯(lián)合式創(chuàng)新和模仿式創(chuàng)新［20-21］"，及戰(zhàn)術(shù)層面的開放式創(chuàng)新和封閉式創(chuàng)新［22］等?？傮w而言，從企業(yè)角度或市場角度予以諦視，其可被定義為第一次發(fā)明并取得商業(yè)成功的事物［23］。隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)變革、新知識和新方法廣泛應(yīng)用、技術(shù)生態(tài)與商業(yè)模式耦合創(chuàng)新等多方面的影響，人類社會在各個領(lǐng)域正步入顛覆性和革命性變化的新時代［24］。由此，源于約瑟夫·熊彼特（JOSEPH"ALOIS"SCHUMPETER）“創(chuàng)造性破壞”思想［25］，1997年，哈佛大學(xué)教授克萊頓·克里斯滕森（CLAYTON"CHRISTENSEN）在其暢銷書《創(chuàng)新者的困境：當新技術(shù)導(dǎo)致大公司倒閉》中提出顛覆式創(chuàng)新概念［26］。意指企業(yè)在產(chǎn)品、服務(wù)、流程和商業(yè)模式方面進行簡單、實惠和便捷的改進，使其從不夠好到足夠好，最終成為滿足客戶需求的首選并主導(dǎo)市場［27］。

必須承認，顛覆式創(chuàng)新范疇下的技術(shù)顛覆（高端顛覆或低端顛覆）作為市場主體在競爭環(huán)境下對于已有技術(shù)或主流技術(shù)的取代路徑，具有高風(fēng)險、高投入、長周期及可預(yù)測性低等負面特征［28］，故而，其對企業(yè)績效的影響具有很大的不確定性［29］。但客觀而言，作為社會科學(xué)中最具影響力的理論之一，顛覆式創(chuàng)新為后發(fā)企業(yè)、后發(fā)地區(qū)和后發(fā)經(jīng)濟體實現(xiàn)“彎道超車”提供了建設(shè)性啟迪［30］，使得創(chuàng)新型公司在一個激烈競爭的世界里，有機會重新定義競爭規(guī)則，以符合自身優(yōu)勢［31］。這一觀點得到了理論界的支持及實踐界的印證。如沈梓鑫、賈根良［32］基于國際比較視角指出，顛覆式創(chuàng)新是美國戰(zhàn)后保持其世界領(lǐng)先科技強國優(yōu)勢地位的決定性因素。因此，從更廣泛的意義上說，顛覆式創(chuàng)新是各參與主體在參與激烈競爭過程中，促進發(fā)展、繁榮和財富的主要驅(qū)動力［33］。

（三）“過猶不及”

“過猶不及”一詞出自中國古代著名思想家、教育家、儒家學(xué)派創(chuàng)始人孔子的弟子及再傳弟子所著文集《論語》中的先進篇，《現(xiàn)代漢語詞典》（第7版）對其解釋為“事情辦得過火，就跟做得不夠一樣，都是不好的”，充分反映了做事情要堅持“恰如其分”原則的重要性，包含著豐富的辯證法思想［34］。國際上，通常將該現(xiàn)象稱之為“過猶不及”效應(yīng)（TooMuchofaGoodThing"Effect，TMGT"效應(yīng)），即在構(gòu)念之間所具有的一種區(qū)別于線性效應(yīng)的曲線效應(yīng)，其普遍存在于自然界與人類社會之中，與西方廣為流傳的諺語和警句，如“Everything"in"Moderation”（凡事適度）、“Nothing"in"Excess”"（避免極端），所表達的理念具有異曲同工之處，表明了“過猶不及”這一原則在不同文化中被廣泛接受［35］，在管理學(xué)研究中，越來越多的經(jīng)驗證據(jù)表明，被廣泛認為會導(dǎo)致理想結(jié)果的前因變量實際上會造成負面影響［35］。

由于TMGT效應(yīng)與組織行為學(xué)、人力資源管理、企業(yè)家精神和戰(zhàn)略管理等關(guān)鍵領(lǐng)域密切相關(guān)［35］，且以“過猶不及”為核心內(nèi)涵的中庸之道具有“避免極端，實現(xiàn)雙贏”“兩極互動，把握平衡”“因變而變，與時俱進”等方面的重要管理價值［36］，因此，其引起了人們對線性指定經(jīng)驗?zāi)Ｐ陀行缘膰乐仃P(guān)注［37］。原因在于，這是對實踐者的一種警告，即最初的積極行動或組織干預(yù)的升級實際上可能導(dǎo)致消極的結(jié)果［35］，換言之，非線性關(guān)系研究可能更加符合我們對管理學(xué)現(xiàn)象的描述和總結(jié)［38］。為了識別“過猶不及”的發(fā)生機制，邢璐等［39］針對組織行為學(xué)中的44篇文獻開展研究，認為“收益與損失的疊加效應(yīng)”及“動機與能力（或機會）的交互效應(yīng)”是產(chǎn)生“過猶不及”效應(yīng)的原因，并將調(diào)節(jié)效應(yīng)劃分為“單一機制變化”和“機制聯(lián)動變化”兩大類。

上述文獻為本文建立研究框架奠定了堅實基礎(chǔ)。首先，在問題發(fā)掘方面，現(xiàn)階段，技術(shù)封鎖已然成為“冷戰(zhàn)思維”陣營所堅持并慣用的“極限遏制”手段，而顛覆式創(chuàng)新則是后發(fā)主體實現(xiàn)跨越式趕超的重要路徑，兩者之間存有辯證視角下的矛盾運動規(guī)律。其次，在預(yù)設(shè)變量方面，眾多實踐案例與理論研究對“西方價值體系”的有效性提出了嚴重質(zhì)疑與深刻挑戰(zhàn)，而“過猶不及”思想下的曲線效應(yīng)則深度闡釋了技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間所隱含的內(nèi)在聯(lián)系。綜上分析，本文的基本研究框架如圖1。

三、研究設(shè)計

（一）研究方法

受社會環(huán)境、認識層次及問題對象等因素影響，科學(xué)研究在不同時期具有不同的方式與工具。隨著人類文明的進步與發(fā)展，案例研究作為一種運用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、觀察等方法收集數(shù)據(jù)，通過可靠技術(shù)對一個事件進行分析并得出普遍性結(jié)論，并對社會現(xiàn)象予以解釋的研究方法［40］，在社會學(xué)、人類學(xué)、政治學(xué)、教育學(xué)、組織研究、心理學(xué)和護理學(xué)等許多社會科學(xué)中扮演著重要角色［41］，其最重要和最常見的用途之一是生成、改進、質(zhì)疑或挑戰(zhàn)現(xiàn)有的理論框架［42］。

從案例選用數(shù)量角度來看，包括單案例研究法和多案例研究法。一般認為，相較于單案例研究，多案例研究具有結(jié)論更加可靠、準確，更容易導(dǎo)向定量分析以及更有助于增加人們對經(jīng)驗世界多樣性理解的優(yōu)勢［43］。即便如此，由于單案例研究注重深描這一突出特點［44］，其所提供的獨特見解能夠說明在個體內(nèi)部進行深入調(diào)查的價值，是發(fā)展、檢驗和擴展理論的有力工具［45］。與此同時，近年來，立足我國改革開放與社會主義現(xiàn)代化建設(shè)實踐經(jīng)驗的個案研究，已經(jīng)受到學(xué)界的高度重視，并產(chǎn)出豐富成果［46］。

綜上所述，本文旨在通過歸納邏輯對所關(guān)心的重點研究問題進行探索性分析，即以可驗證的方式進行理論抽樣，并對特定情境（技術(shù)封鎖）下的獨特現(xiàn)象（顛覆式創(chuàng)新）作出系統(tǒng)性解釋。由于案例研究是對“樹立問題意識、堅持問題導(dǎo)向”這一科學(xué)態(tài)度的根本踐行方式之一，其與中共中央辦公廳于2023年所印發(fā)的《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》的文件精神相契合，因此，本文選擇注重深描的單案例研究法開展具體研究。

（二）案例選擇

1案例選擇原則

適合的案例選擇對于科研工作者準確把握事物發(fā)展規(guī)律至關(guān)重要。國家領(lǐng)導(dǎo)人曾明確指出，新時代改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的豐富實踐是理論和政策研究的“富礦”，并要求廣大理論工作者要以我國實際為研究起點。與此同時，2000年，CURTIS等［47］對MILES和HUBERMAN所編著的《定性數(shù)據(jù)分析手冊》中所提及案例抽樣原則進行了解釋，包括抽樣策略應(yīng)與概念框架和研究問題相關(guān)、樣本應(yīng)該能夠產(chǎn)生關(guān)于需要研究的現(xiàn)象類型的豐富信息，并增強研究結(jié)果的“可推廣性”等?；谝陨铣闃釉瓌t，本文擬選擇比亞迪（BYD）作為研究分析案例，原因在于：①比亞迪（BYD）是中國本土汽車品牌，在新能源領(lǐng)域具有豐富、先進的經(jīng)驗積淀，符合以中國案例講好中國故事的樣本選擇要求；②西方國家曾長期針對中國傳統(tǒng)燃油汽車實行技術(shù)封鎖策略，但目前比亞迪（BYD）已經(jīng)在電動汽車關(guān)鍵領(lǐng)域（如電池、電機及電控等）實現(xiàn)了技術(shù)超越，該現(xiàn)象與本研究的主要構(gòu)念和核心問題具有顯著的關(guān)聯(lián)性；③比亞迪（BYD）自1995年創(chuàng)立至今已有30年，是全球新能源汽車領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，其強大的社會影響力與行業(yè)代表性能夠滿足本研究對原始資料搜集及論證結(jié)果推廣的基本要求。

2案例發(fā)展歷程

1995年2月，比亞迪公司于深圳正式成立，主要從事充電電池制造業(yè)務(wù)。自1998年起，其相繼于歐洲成立第一家海外子公司，于深圳建投第一個工業(yè)園區(qū)（葵涌工業(yè)園）。21世紀初，其以中國首家鋰離子電池供應(yīng)商身份與包括摩托羅拉（MOTOROLA）、諾基亞（NOKIA）在內(nèi)的全球著名電子通信商開展業(yè)務(wù)合作，并于香港主板上市。2003年，比亞迪（BYD）與西安秦川汽車有限責任公司達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，正式從事汽車制造與銷售業(yè)務(wù)，隨后陸續(xù)推出F3、F3R、G3及S8等熱賣車型。秉持“用技術(shù)創(chuàng)新，滿足人們對美好生活的向往”的品牌使命及“為夢想激發(fā)動力、讓夢想照進現(xiàn)實、為夢想永存斗志、為夢想攻克難題”的品牌核心價值觀，比亞迪（BYD）現(xiàn)已成長為業(yè)務(wù)涵蓋電子、汽車、新能源和軌道交通等領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)②。

2023年，比亞迪（BYD）董事長王傳福先生應(yīng)邀參加人民網(wǎng)《對話企業(yè)家》所推出的“百家企業(yè)談信心”特別策劃時指出，在中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，選擇綠色夢想初心和堅持技術(shù)創(chuàng)新是該企業(yè)克服困難、實現(xiàn)換道超車的主要原因③?；仡櫰髽I(yè)發(fā)展史（見圖2），比亞迪（BYD）于2003年組建比亞迪汽車，于2008年12月15日上市全球首款不依賴專業(yè)充電站的雙模電動車——F3DM，結(jié)合企業(yè)負責人發(fā)言中的關(guān)鍵詞“新能源汽車、換道超車”可知，2003年與2008年分別是比亞迪（BYD）在發(fā)展過程中實現(xiàn)重大轉(zhuǎn)型跨越的重大事件時間起止節(jié)點。因此，本文基于比亞迪（BYD）的發(fā)展歷程，將其劃分為專注充電電池生產(chǎn)的產(chǎn)品代工階段（1995—2002年）、進軍傳統(tǒng)燃油汽車的產(chǎn)品跟隨階段（2003—2007年），及發(fā)展新型能源汽車的產(chǎn)品顛覆階段（2008年至今）。

（三）數(shù)據(jù)獲取與分析

本文旨在依托“從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)理論”這一科學(xué)命題準則，對“技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新”這一社會現(xiàn)象具有重要啟發(fā)意義的國內(nèi)新能源汽車行業(yè)代表（比亞迪）進行洞察分析，以期建立從“經(jīng)驗世界”到“理念世界”的辯證關(guān)系。因此，為了保證以事實性描述為特征的初始資料和原始資料能夠形成準確的科學(xué)構(gòu)念（或構(gòu)念集合），本文運用多種方法收集數(shù)據(jù)，如參與式觀察、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)式訪談及文件分析等［41］，以保證數(shù)據(jù)來源的全面性、收斂性及“混合認知價值驗證”［48］。其中，參與問卷調(diào)查的人群中（發(fā)放問卷350份，回收問卷337份），有917%的受訪者認同本文的初始假設(shè)命題，即技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間存在某種有待探索的內(nèi)在關(guān)系（見表1）。

與此同時，結(jié)合中國本土管理理論構(gòu)建范式［49］和歸納研究中的“定性的嚴謹性”這一原則［50］，以高度的理論敏感性對所收集質(zhì)性材料進行三級編碼（開放性編碼、選擇性編碼、理論性編碼），進而形成一階概念、二階主題、聚合構(gòu)念，以此發(fā)現(xiàn)事物與事物之間的固有屬性和發(fā)展規(guī)律。其中，在開放性編碼過程中共計形成包括商標許可、制造受權(quán)、融資約束在內(nèi)的18個一階概念；在選擇性編碼過程中共計形成包括技術(shù)轉(zhuǎn)化限制、資本獲取限制、市場開拓限制在內(nèi)的9個二階主題；在理論性編碼過程中共計形成包括產(chǎn)品代工、產(chǎn)品跟隨及產(chǎn)品顛覆在內(nèi)的3個聚合構(gòu)念。

四、案例分析與發(fā)現(xiàn)

從因果關(guān)系角度來看，技術(shù)封鎖受控方的行為選擇和行為結(jié)果與技術(shù)封鎖施控方基于特定信念而選擇的對外“戰(zhàn)略悖論”呈現(xiàn)出與時間緊密關(guān)聯(lián)的邏輯特性，基于此，為了充分揭示西方線性思維下的命題謬誤，本文聚焦比亞迪汽車在轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中所歷經(jīng)的產(chǎn)品代工階段、產(chǎn)品跟隨階段和產(chǎn)品顛覆階段3個關(guān)鍵節(jié)點，深度捕捉、追溯引發(fā)管理思辨與管理變革的關(guān)鍵線索，并形成相關(guān)概念、主題與構(gòu)念，進而通過理論陳述明晰從技術(shù)封鎖到顛覆式創(chuàng)新的作用機制與機理。具體分析如下：

（一）產(chǎn)品代工階段：1995—2002年

20世紀90年代，冶金物理化學(xué)專業(yè)出身的王傳福先生于北京有色金屬研究總院辭任，以250萬元人民幣的注冊資金在中國首座經(jīng)濟特區(qū)（深圳）創(chuàng)辦比亞迪公司（20人規(guī)模），主營二次充電電池業(yè)務(wù)。1996年7月，為了促進企業(yè)的科學(xué)化與規(guī)范化管理，比亞迪積極構(gòu)建企業(yè)質(zhì)量管理體系標準（ISO9002），且成功通過相關(guān)認證機構(gòu)的審查核準。1997年，其通過技術(shù)改善，有效地提高了電池小電流通過充電性能與循環(huán)壽命，得到了時為全球科技巨頭之一的偉易達（VTECH）公司的充分認可。1998年，比亞迪憑借自主研發(fā)，成功量產(chǎn)鋰離子電池，打破了日資企業(yè)對該領(lǐng)域的行業(yè)壟斷地位（B3）。同年，為了繼續(xù)增進產(chǎn)品的市場信譽，提高客戶與消費者的滿意度，其進一步強化企業(yè)質(zhì)量管理體系標準（ISO9001），并順利通過國際標準化組織的認證，以國際化視野面向海外發(fā)展。自2000年起，比亞迪在持續(xù)增強對本土客戶影響力的同時，相繼與摩托羅拉、諾基亞、西門子等國際知名跨國公司建立良好合作關(guān)系，并在移動能源業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，秉持為廣大客戶提供“一站式”服務(wù)原則，全面開展包括液晶顯示器（LCD）、攝像頭、模具加工、柔性電路板在內(nèi)的手機零組件業(yè)務(wù)（B3）?？v觀比亞迪的發(fā)展脈絡(luò)，雖然其業(yè)務(wù)范圍表現(xiàn)出由前期的“單點式”經(jīng)營轉(zhuǎn)向后期的“鏈條式”經(jīng)營的喜人態(tài)勢，但其同樣需要面對與競爭對手之間的知識產(chǎn)權(quán)紛爭，如日本三洋電機曾向美國加州南區(qū)聯(lián)邦地方法院起訴了比亞迪及比亞迪美國公司，要求美國禁止進口和銷售比亞迪鋰電池（B3）。由此可見，比亞迪在此期間依舊無法脫離技術(shù)封鎖背景下的代工標簽（見表2）。

（二）產(chǎn)品跟隨階段：2003—2007年

經(jīng)過近十年的強勢發(fā)展，比亞迪與國際知名企業(yè)建立了良好的伙伴關(guān)系，IT零部件業(yè)務(wù)增長迅猛，成功奠定了其在移動電源領(lǐng)域（鋰離子電池、鎳鎘電池和鎳氫電池等）的引領(lǐng)地位，并順利過審香港主板（H股）關(guān)于營收、市值和持股等方面的條件要求。為了避免或?qū)⒚媾R的績效增長放緩局勢，公司高層結(jié)合世界名企固有的發(fā)展規(guī)律，把握當下、立足長遠，積極擁抱新社會環(huán)境下的新技術(shù)、新客戶及新市場，主動尋求支持企業(yè)開啟全新生命周期的“第二曲線”。有基于此，2003年，比亞迪斥資269億元人民幣收購了西安秦川汽車有限責任公司（股權(quán)占比77%），并迅速確立了燃油汽車、電動汽車及混合動力汽車并行發(fā)展的戰(zhàn)略路線，在西安、深圳、北京和上海等地分別配套成立汽車生產(chǎn)線、銷售公司、模具中心及檢測中心（B4）。與此同時，公司通過逆向創(chuàng)新，接踵研發(fā)、下線或上市比亞迪F3、比亞迪F3R、比亞迪F6等熱賣車型。其中，據(jù)比亞迪年報披露顯示：2005年，汽車產(chǎn)品營業(yè)額占比為10%；2006年，汽車產(chǎn)品營業(yè)額占比為25%，并成功為公司帶來盈利貢獻；2007年，汽車產(chǎn)品營業(yè)額占比為23%，銷量于多個發(fā)達城市位列前三名，進一步提高了品牌的知名度。雖然該時期的比亞迪在汽車業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面（產(chǎn)品研發(fā)、成本管控、營銷策略、產(chǎn)品質(zhì)量等）取得了優(yōu)異表現(xiàn)，但市場普遍反映F3車型在前臉、尾部及腰線分別具有豐田花冠、本田飛度和豐田威馳的影子（B3），F(xiàn)3R車型的車尾造型借鑒了通用凱越的HRV車型（B3），而F6車型的內(nèi)飾則與本田雅閣相似（B3）。因此，技術(shù)追隨是此階段比亞迪整體競爭戰(zhàn)略的重要組成部分（見表3）。

（三）產(chǎn)品顛覆階段：2008年至今

2008年9月，美國著名投資人沃倫·巴菲特（WARREN"E."BUFFETT）的投資旗艦公司伯克希爾·哈撒韋（BERKSHIRE"HATHAWAY）旗下的中美能源控股公司（MIDAMERICAN"ENERGY"HOLDINGS"COMPANY）與比亞迪簽署策略投資和認購協(xié)議，以總價格18億元港幣認購225億股，占擴大股比后的989%（B5）。同年12月，融匯制造、電池、電機等多項頂尖技術(shù)的全球首款不依賴專業(yè)充電站的新能源汽車F3DM（雙模電動車）正式上市，得到了業(yè)界的廣泛贊譽（B5）。2009年，中國汽車工業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，比亞迪成為年內(nèi)中國自主品牌轎車生產(chǎn)企業(yè)冠軍（B7）。2010年，比亞迪新能源汽車業(yè)務(wù)取得重大突破，其中，50輛純電動汽車E6以出租車形式在深圳試運營，10輛雙模電動車F3DM交付美國洛杉磯住房局（HACLA），以鐵電池為車載動力的電動客車K9于深圳、長沙投入試運營。為了進一步研究、開發(fā)并推動比亞迪電動汽車業(yè)務(wù)的全球化發(fā)展，其于2010年5月與全球最大商用車制造商

戴姆勒股份公司（DAIMLER"AG）簽署合資經(jīng)營協(xié)議，成立深圳比亞迪戴姆勒新技術(shù)有限公司。2011年，比亞迪在深圳交易所上市（B5）。2012年，其在技術(shù)研發(fā)方面實現(xiàn)新的跨越，包括發(fā)布全球領(lǐng)先的TID技術(shù)（渦輪增壓直噴發(fā)動機+雙離合變速器）、雙模二代技術(shù)、雙向逆變技術(shù)等（B5）。2013年12月，備受矚目的雙模電動車（秦）順利推出（B5）。2014年9月，結(jié)合戴姆勒股份公司尖端整車技術(shù)及比亞迪公司領(lǐng)先電池技術(shù)的純電動車（騰勢）成功上市。2015年，比亞迪新能源汽車產(chǎn)業(yè)已覆蓋全球6大洲43個國家和地區(qū)（包括美國、德國、英國、日本等主流汽車強國市場）的190個城市（B5）。2022年，比亞迪已牢牢掌握包括電機、電控和電池等核心技術(shù)，新能源汽車市場占有率高達27%（B5），且美國商業(yè)雜志《快公司》所發(fā)布的“2022年全球最具創(chuàng)新性公司年度榜單”顯示，比亞迪位列交通類分榜單第一名（B3）。2023年第四季度，比亞迪全球銷量超越特斯拉，美國城堡投資（CITADEL）創(chuàng)始人肯·格里芬（KENNETH"GRIFFIN）表示這是一個令人心碎的時刻（B3）。2024年，比亞迪再度上榜《財富》世界500強名單，成為年度排名升幅最大的車企（B3）。以上充分地體現(xiàn)了比亞迪從技術(shù)封鎖到顛覆式創(chuàng)新的華麗轉(zhuǎn)身（見表4）。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，雖然技術(shù)封鎖使得日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰［51］、俄羅斯經(jīng)濟與軍事部門的功能受限［52］，但比亞迪作為踐行中國新型工業(yè)化道路持續(xù)推進的代表性市場主體，很好地詮釋了中國儒家文化中代表性思想——中庸之道的深刻內(nèi)涵，即技術(shù)封鎖政策是西方國家“歸因偏差”的具體體現(xiàn)，其并不能有效地服務(wù)于相關(guān)陣營狹隘認知下的普適價值。通過對比亞迪從“產(chǎn)品代工者”至“產(chǎn)品跟隨者”再到“產(chǎn)品顛覆者”發(fā)展歷程的進一步審視可知，優(yōu)越的社會主義制度、強大的中華民族精神及先進的技術(shù)發(fā)展理念是其實現(xiàn)后發(fā)趕超的堅實保障、強勁支撐

與根本動力。具體原因如下：

首先，從社會主義制度層面來看（宏觀），新中國成立以來，中國共產(chǎn)黨正確認識中國社會發(fā)展規(guī)律，秉持科學(xué)社會主義原則，以馬克思主義為理論指導(dǎo)，緊密結(jié)合民族歷史文化、國家現(xiàn)實情境及未來發(fā)展要求，創(chuàng)造性地確立并發(fā)展了極具生命力與優(yōu)越性的偉大政治經(jīng)濟制度——中國特色社會主義制度。一直以來，全黨堅定不移地高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以“道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”為強大精神力量與智慧源泉，在全面推進中華民族偉大復(fù)興的道路上，不斷在社會生產(chǎn)三大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)）開創(chuàng)并譜寫包括“兩彈一星”、載人航天、南水北調(diào)等享譽世界的偉大實踐。由此可見，黨和人民在長期實踐中探索形成的先進制度是比亞迪這一民族品牌在百年變局下落實科技強國戰(zhàn)略、戰(zhàn)勝一切艱難險阻、不斷奪取新時代偉大勝利的堅實保障。

其次，從中華民族精神層面來看（中觀），勤勞勇敢、自強不息、愛好和平、團結(jié)統(tǒng)一、愛國主義素來是中華各族人民在文化傳承、價值觀念及信奉敬仰等方面的基本反映與集中體現(xiàn)。比亞迪負責人王傳福先生曾指出，“我們就是為了爭一口氣，就希望能夠把這個產(chǎn)業(yè)做大，為中國人爭一個面子”（B3）?？梢姡褡寰褡鳛橐环N超脫時間與空間桎梏的精神紐帶、支撐與力量，賦予了社會各界始終堅持國家和人民利益高于一切的崇高理想信念，有力地助推了新中國在紛繁復(fù)雜的國際環(huán)境中不斷開辟新的事業(yè)、完成新的壯舉、塑造新的形象，進一步促進了我國在綜合考量國際比較優(yōu)勢及社會主要矛盾的基礎(chǔ)上所制定的以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局的構(gòu)建與形成。因此，民族共有精神是中國企業(yè)逾越西方技術(shù)封鎖、實現(xiàn)國家偉大復(fù)興的重要力量。

最后，從技術(shù)發(fā)展理念層面來看（微觀），眾所周知，動力電池是新能源汽車的核心組成部分，而包括鎳、鈷和鋰在內(nèi)的稀有金屬則是電池生產(chǎn)制造的重要原材料，但從礦產(chǎn)含量分布的角度來看，中國針對上述金屬元素的自然儲量或可開采量卻并不占有絕對優(yōu)勢，有鑒于此，王傳福先生曾一針見血地指出，“中國不能從被石油‘卡脖子’，轉(zhuǎn)變成被金屬鈷和鎳‘卡脖子’”。因此，自21世紀初以來，比亞迪極富預(yù)見性地專注于電池的結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和材料體系創(chuàng)新，攻堅研發(fā)具有物料來源廣泛、成本價格低廉、產(chǎn)品性能環(huán)保等特點的磷酸鐵鋰電池，并于2020年將采用該技術(shù)的刀片電池搭載于王朝系列中的“漢”車型，這一技術(shù)模式得到了中國科學(xué)院院士歐陽明高的高度認可與肯定，認為其引領(lǐng)了乘用車裝載磷酸鐵鋰電池的潮流，是我國高質(zhì)量發(fā)展的明顯特征（B3）。

綜上所述，縱然企業(yè)在進行顛覆式創(chuàng)新過程中會遇到各種機遇和威脅［53］，但比亞迪作為目前中國在實踐發(fā)展中所涌現(xiàn)出的富含啟示價值的典型案例，很好地詮釋了技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系。具體而言，無論是宏觀層面的國家政治經(jīng)濟制度，還是中觀層面的中華民族共有精神，抑或是微觀層面的企業(yè)技術(shù)發(fā)展理念，均為西方對華政策價值觀的效用有限性提供了理論解釋，即在某種意義上，技術(shù)封鎖作為人類社會中的特有現(xiàn)象，其效用（被解釋變量）與政策強度、對象特質(zhì)及時間等相關(guān)解釋變量呈現(xiàn)出密切相關(guān)且復(fù)雜多變的函數(shù)關(guān)系（見圖3）。

五、研究結(jié)論、理論貢獻與建議展望

（一）研究結(jié)論

科技自立自強有益于國家牢固把握高質(zhì)量發(fā)展主動權(quán)，而顛覆式創(chuàng)新則是我國打破技術(shù)封鎖、實現(xiàn)新發(fā)展格局的必由之路。有基于此，本文積極響應(yīng)黨的第二十次全國代表大會關(guān)于“加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”這一精神要求，以民族工業(yè)品牌代表（比亞迪）為研究案例，基于“過猶不及”視角，運用系統(tǒng)化程序（扎根理論）對所獲取的數(shù)據(jù)和資料進行三級編碼分析，深度揭示了技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間的相互作用，主要結(jié)論如下：

1技術(shù)封鎖是一種“技術(shù)代差獲益”行為

從本質(zhì)上來看，當前西方國家各類形式的技術(shù)封鎖政策是對1949年美國所提議成立的非官方國際機構(gòu)（巴黎統(tǒng)籌委員會）的思想繼承，旨在通過局部信息通報制度，約束成員國家對非成員國家的出口行為（控制清單物項），以建立相關(guān)利益集團在高新關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)其在軍事、經(jīng)濟、科學(xué)等領(lǐng)域的長期主導(dǎo)與高度壟斷，進而維持并鞏固“少數(shù)國家”依托于單邊主義與保護主義而建立的世界霸權(quán)地位。因此，在行為邏輯層面，技術(shù)封鎖是特定主體在非透明、非對等條件下對其他特定主體所采取的“技術(shù)代差獲益”行為。

2技術(shù)封鎖遵循“邊際貢獻遞減法則”

事實表明，中國已在眾多領(lǐng)域多次突破西方國家所謂的技術(shù)封鎖，因此，從歷史唯物主義角度來看，西方國家對廣大發(fā)展中國家所實行的技術(shù)封鎖政策，與經(jīng)濟學(xué)中的基本概念“邊際效用遞減法則”所呈現(xiàn)出的客觀規(guī)律不謀而合，即在一定時期內(nèi)，西方國家對技術(shù)封鎖政策的不斷施用，其從該政策中所獲得的效用增加量逐漸遞減。換言之，技術(shù)封鎖并不能夠成為圍堵、打壓并遏制中國復(fù)興發(fā)展的有效舉措，這得到了中國常駐日內(nèi)瓦聯(lián)合國代表團原副代表周小明的肯定。故而，在行為效用層面，技術(shù)封鎖雖然在短期內(nèi)可以服務(wù)特定主體的階段性目標，但長遠來看，其效用具有反轉(zhuǎn)特征。

3技術(shù)封鎖效用受外部相關(guān)因素負向調(diào)節(jié)

自巴黎統(tǒng)籌委員會開始，技術(shù)封鎖作為西方國家向其他國家所實行的遏制性、打壓性政策已有70余年歷史。不可置否，經(jīng)驗證據(jù)顯示，在某種意義上，該政策對于某些國家而言頗有成效，但對于中國而言卻收效甚微。究其根本，從政策評估的角度來看，其效果、效能及價值同時受到其他外部因素的客觀影響，這與數(shù)理實證研究中的調(diào)節(jié)效應(yīng)異曲同工。具體而言，在行為交互層面，技術(shù)封鎖作為概率空間中的隨機變量之一，其數(shù)學(xué)期望或?qū)⑹艿秸谓?jīng)濟制度、民族共有精神及企業(yè)技術(shù)發(fā)展理念的負向調(diào)節(jié)，即西方國家執(zhí)念中的技術(shù)出口限制政策的預(yù)期效用與實際效用并非完全契合。

（二）理論貢獻

1理論延伸與視角借鑒

現(xiàn)有文獻主要從概念辨析、演化特征及實現(xiàn)路徑層面對顛覆式創(chuàng)新開展具體研究，而本文則開創(chuàng)性地立足中國傳統(tǒng)價值觀念——“過猶不及”思想，深度探析了技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間的因果關(guān)系，一是在底層邏輯方面為技術(shù)封鎖促進顛覆式創(chuàng)新提供了經(jīng)驗證據(jù)，二是在作用機制方面進一步豐富并完善了顛覆式創(chuàng)新理論的基本內(nèi)涵，三是在視角選擇方面為相關(guān)領(lǐng)域的進一步研究提供了重要借鑒。

2調(diào)節(jié)因素剖析與啟示

由于調(diào)節(jié)變量能夠影響解釋變量與被解釋變量之間的作用關(guān)系，對于進一步明晰現(xiàn)有理論的適用條件或應(yīng)用范圍具有重要意義。因此，本文基于國際比較視角，概述了不同國家在技術(shù)封鎖條件下的不同發(fā)展境況，進而在宏觀、中觀及微觀3個層面總結(jié)、提出影響技術(shù)封鎖效用的主要因素（社會主義制度、中華民族精神、技術(shù)發(fā)展理念），為我國各層次主體客觀認識、從容應(yīng)對西方國家的技術(shù)封鎖政策提供了重要啟示。

（三）建議展望

首先，通過以上分析可以明確，受民族特質(zhì)影響，西方陣營的技術(shù)封鎖政策非但不能成為阻擋中國關(guān)鍵技術(shù)取得突破性發(fā)展的壁壘，反而會轉(zhuǎn)化為助推中華民族偉大復(fù)興的內(nèi)在動力。因此，建議社會各界人士要繼續(xù)堅定中國特色社會主義發(fā)展道路、持續(xù)發(fā)揚不屈不撓的民族斗爭精神、著力秉持攻堅克難的技術(shù)發(fā)展理念，以此推動社會主義現(xiàn)代化強國的全面建成。其次，雖然本文所構(gòu)建的“技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新”理論模型具有獨到的學(xué)術(shù)價值與實踐價值，但同時希望相關(guān)學(xué)者能夠基于計量分析方法，進一步驗證技術(shù)封鎖與顛覆式創(chuàng)新之間的作用關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，運用演化博弈方法分析在技術(shù)封鎖環(huán)境下，包括技術(shù)封鎖施控方與技術(shù)封鎖受控方在內(nèi)的各相關(guān)主體的動態(tài)策略選擇與系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)，進而完善構(gòu)建適用于中國本土情境的技術(shù)創(chuàng)新機制。

［注"釋］

①"資料來源：https：//baikesocom/doc/9069655-9400856html。

②"資料來源：比亞迪（BYD）集團官網(wǎng)，https：//wwwbydglobalcom/cn/AboutByd/CompanyIntrohtml？scroll=true。

③"資料來源：http：//financepeoplecomcn/n1/2023/0213/c1004-32622575html。

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Technology"Blockade"and"Disruptive"Innovation：

A"Study"from"the"Perspective"of"“TooMuchofaGoodThing”

—Take"BYD’s"Development"Path"as"an"Example

Ren""Bo，""Zhang""Na，""Xu""Lili

（School"of"Maritime"Economics"and"Management，"Dalian"Maritime"University，"Dalian"116026，"China）

Abstract："""Since"the"1950s，"the"western"countries"have"implemented"the"technology"blockade"policy"to"China"for"a"long"time"out"of"consideration"of"strategic"security，"trade"protection，"industry"competition"and"other"factors."On"the"one"hand，"bottlenecks"in"key"technological"fields"have"affected"the"development"process"of"China’s"hightech"industry"and"hindered"cooperation"and"exchanges"among"international"law"subjects."On"the"other"hand，"technical"barriers"have"enhanced"the"consciousness"and"ability"of"China"in"independent"innovation"and"scientific"and"technological"independence."Therefore，"it"is"essential"to"fully"reveal"the"internal"connection"between"technological"blockade"and"disruptive"innovation"to"firmly"pursue"the"development"path"of"building"a"modern"power"with"Chinese"style."Based"on"the"philosophy"of"“toomuchofagoodthing”"from"the"Doctrine"of"thenbsp;Mean，"this"paper"conducts"a"rooted"analysis"and"research"on"the"new"energy"automobile"manufacturer"（BYD）.On"the"behavioral"logic"level，"technology"blockade"is"the"behavior"of"“technology"substitution"and"benefit”"taken"by"a"specific"subject"to"other"specific"subjects"under"nontransparent"and"nonreciprocal"conditions."At"the"behavioral"utility"level，"to"a"certain"extent，"technology"blockade"conforms"to"the"law"of"“diminishing"marginal"contribution”"for"the"phased"goals"of"specific"subjects."At"the"behavioral"interaction"level，"empirical"evidence"shows"that"technology"blockade，"as"one"of"the"random"variables"in"probability"space，"its"“mathematical”"expectation"may"be"negatively"regulated"by"political"and"economic"system，"national"shared"spirit"and"firm"technological"concept."This"study"can"provide"some"reference"and"enlightenment"for"the"subjects"at"all"levels"of"our"country"to"correctly"understand"and"cope"with"the"western"technology"blockade.

Key"words：technology"blockade;"disruptive"innovation;"toomuchofagoodthing;"BYD

（責任編輯：李"萌）