關(guān)鍵詞：北京，氣象觀測質(zhì)量管理體系，內(nèi)部審核，分析與改進(jìn)

0引言

氣象觀測質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是驗(yàn)證氣象觀測質(zhì)量管理體系文件的有效性和適用性的有效手段，同時(shí)可以為后期可能開展的外部審核工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。內(nèi)部審核也是氣象觀測質(zhì)量管理體系每年必須開展的重要工作之一。自2019年北京市氣象局氣象觀測質(zhì)量管理體系正式運(yùn)行以來，截至目前已連續(xù)6年開展內(nèi)部審核工作。為保質(zhì)保量做好首次內(nèi)部審核工作，北京市氣象局內(nèi)部審核小組邀請(qǐng)多位指導(dǎo)老師于2019年7月24日至7月26日開展為期3天的模擬訓(xùn)練。審核小組成員按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的條款，逐一確定審查內(nèi)容及要求，模擬制作內(nèi)審報(bào)告，處理內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的各種問題。通過此次模擬演練的方式，提升內(nèi)審組成員對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部審核內(nèi)容和內(nèi)部審核要求執(zhí)行能力。

隨著氣象觀測質(zhì)量管理體系運(yùn)行日漸成熟，內(nèi)部審核要求和審核過程也趨于完善。王彥霏、褚春燕、黃亞林等學(xué)者[1-3]分別對(duì)河北省、黑龍江省和四川省氣象部門內(nèi)部審核的情況進(jìn)行分析和總結(jié)，充分驗(yàn)證了內(nèi)部審核工作對(duì)提升氣象觀測質(zhì)量帶來的幫助和改進(jìn)。2022年12月，中國氣象局印發(fā)《中國氣象局氣象觀測質(zhì)量管理體系內(nèi)審大綱》，2023年10月，中國氣象局隨后印發(fā)《氣象觀測質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核指南》。以上2份指導(dǎo)性文件的順利實(shí)施旨在幫助內(nèi)審員更準(zhǔn)確、更有條理地完成內(nèi)部審核工作，可見上級(jí)部門對(duì)內(nèi)部審核工作的重視程度。本文針對(duì)北京市氣象局氣象觀測質(zhì)量管理體系包括內(nèi)部審核在內(nèi)的建設(shè)與運(yùn)行管理情況進(jìn)行研究，牽頭設(shè)計(jì)的《氣象觀測質(zhì)量管理體系業(yè)務(wù)平臺(tái)》中有關(guān)內(nèi)部審核的相關(guān)模塊目前已全國應(yīng)用[4-5]。本文將依托2022年至2024年北京市氣象局內(nèi)部審核情況及相關(guān)數(shù)據(jù)，詳細(xì)介紹并驗(yàn)證內(nèi)部審核過程在北京市氣象局氣象觀測質(zhì)量管理體系工作中發(fā)揮的關(guān)鍵作用。

1資料來源

本文所引用和分析的材料均來自2022年至2024年北京市氣象局觀測與預(yù)報(bào)處向中國氣象局綜合觀測司上報(bào)的《北京市氣象局氣象觀測質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》，結(jié)合各個(gè)年度的內(nèi)部審核計(jì)劃和各內(nèi)部審核組長提供的內(nèi)部審核表格及清單，充分確保引用資料和數(shù)據(jù)的嚴(yán)謹(jǐn)性及準(zhǔn)確性。

2內(nèi)部審核情況

2.1審核概況

2022年北京市氣象局內(nèi)審自查共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)19個(gè)，改進(jìn)建議項(xiàng)111個(gè)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)0個(gè)、輕微不符合項(xiàng)19個(gè)，不符合項(xiàng)主要分布在基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理、維護(hù)維修管理、建設(shè)項(xiàng)目管理等過程。按計(jì)劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）和改進(jìn)（A）4個(gè)環(huán)節(jié)劃分，其中計(jì)劃（P）2項(xiàng)，占比1.54%；執(zhí)行（D）118項(xiàng)，占比90.77%；檢查（C）4項(xiàng)，占比3.08%；改進(jìn)（A）6項(xiàng)，占比4.62%。

2023年北京市氣象局內(nèi)審自查共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)17個(gè)，改進(jìn)建議項(xiàng)59個(gè)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)0個(gè)、輕微不符合項(xiàng)17個(gè)，不符合項(xiàng)主要分布在維護(hù)維修管理、基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理、裝備計(jì)量檢定管理等過程。按計(jì)劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）和改進(jìn)（A）4個(gè)環(huán)節(jié)劃分，計(jì)劃（P）4項(xiàng)，占比5.26%；執(zhí)行（D）69項(xiàng)，占比90.79%；檢查（C）2項(xiàng)，占比2.63%；改進(jìn)（A）1項(xiàng)，占比1.32%。

2024年北京市氣象局內(nèi)審自查共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)16個(gè)，改進(jìn)建議項(xiàng)44個(gè)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)0個(gè)、輕微不符合項(xiàng)16個(gè)，不符合項(xiàng)主要分布在觀測裝備維護(hù)管理（含設(shè)備定標(biāo)）、基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理、運(yùn)行監(jiān)控管理等過程。按計(jì)劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）和改進(jìn)（A）4個(gè)環(huán)節(jié)劃分，計(jì)劃（P）1項(xiàng)，占比1.67%；執(zhí)行（D）58項(xiàng)，占比96.67%；檢查（C）0項(xiàng)，占比0%；改進(jìn)（A）1項(xiàng)，占比1.67%。

由以上分析可知，2022年至2024年每年內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議項(xiàng)均呈逐年下降趨勢(shì)，不符合項(xiàng)由2022年的19項(xiàng)減少至2024年的16項(xiàng)，且改進(jìn)建議項(xiàng)由2022年的111項(xiàng)銳減至2024年的44項(xiàng)，可見內(nèi)部審核工作初見成效。計(jì)劃（P）、檢查（C）和改進(jìn)（A）3個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題占比均較少，占比最大的2022年3項(xiàng)之和也未超過總問題數(shù)量的10%。內(nèi)部審核中主要出現(xiàn)問題的執(zhí)行（D）環(huán)節(jié)，3年間分別出現(xiàn)118項(xiàng)、69項(xiàng)和58項(xiàng)，連續(xù)3年均占總問題數(shù)量的90%以上，說明臺(tái)站業(yè)務(wù)人員在日常工作中還存在操作不規(guī)范、維護(hù)不到位等情況，且整改方式仍需改進(jìn)，整改力度仍需加強(qiáng)。

2.2不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議項(xiàng)分析

2022年不符合項(xiàng)最多的單位分別為懷柔區(qū)氣象局、房山區(qū)氣象局和海淀區(qū)氣象局，各占2項(xiàng)。不符合項(xiàng)最少的單位分別為石景山區(qū)氣象局和觀測與預(yù)報(bào)處，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最多的單位分別為昌平區(qū)氣象局、懷柔區(qū)氣象局和大興區(qū)氣象局，分別占11項(xiàng)、10項(xiàng)和9項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最少的單位為觀測與預(yù)報(bào)處，僅占2項(xiàng)。按照業(yè)務(wù)、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比36.92%、業(yè)務(wù)類占比54.62%、支撐類占比8.46%。

2023年不符合項(xiàng)最多的單位分別為數(shù)據(jù)中心、探測中心等17家單位，各占1項(xiàng)。不符合項(xiàng)最少的單位為石景山區(qū)氣象局，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最多的單位分別為通州區(qū)氣象局、探測中心和城市院，各占6項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最少的單位分別為觀測與預(yù)報(bào)處，僅占1項(xiàng)。按照業(yè)務(wù)、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比42.11%、業(yè)務(wù)類占比47.37%、支撐類占比10.53%。

2024年不符合項(xiàng)最多的單位分別為探測中心、數(shù)據(jù)中心等16家單位，各占1項(xiàng)。不符合項(xiàng)最少的單位為延慶區(qū)氣象局和順義區(qū)氣象局，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最多的單位分別為探測中心、石景山區(qū)氣象局和通州區(qū)氣象局，分別占6項(xiàng)、4項(xiàng)和4項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最少的單位分別為昌平區(qū)氣象局，僅占1項(xiàng)。按照業(yè)務(wù)、支撐、管理三大過程劃分，管理類占比40%、業(yè)務(wù)類占比55%、支撐類占比5%。

由以上分析可知，2022年至2024年各單位不符合項(xiàng)最多數(shù)量為2項(xiàng)，最少數(shù)量為0項(xiàng)。改進(jìn)建議項(xiàng)最多數(shù)量為11項(xiàng)，最少數(shù)量為1項(xiàng)。業(yè)務(wù)類問題占比最多，3年占比均在50%左右。其次是管理類問題，3年占比均在40%左右。支撐類問題占比最少，除2023年略高于10%以外，其余2年占比均不足10%。

2.3審核過程問題分析

2022年改進(jìn)建議項(xiàng)占比最多的3個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理29項(xiàng)、維護(hù)維修管理19項(xiàng)和裝備計(jì)量檢定管理6項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的26.13%、17.12%和5.41%，3項(xiàng)占比總和接近改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的50%；占比最少的審核過程分別是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及變更控制1項(xiàng)、質(zhì)量管理體系的績效評(píng)價(jià)與改進(jìn)1項(xiàng)和內(nèi)外部溝通管理1項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的0.9%；輕微不符合項(xiàng)占比最多的2個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理4項(xiàng)和維護(hù)維修管理2項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的21.05%和10.53%，2項(xiàng)占比總和超過輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的30%；占比最少的審核過程分別是外供方管理、質(zhì)量控制、裝備業(yè)務(wù)質(zhì)量檢查、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范管理、診斷勘誤、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、獲取監(jiān)視、裝備計(jì)量檢定管理和運(yùn)行監(jiān)控管理各1項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的5.26%。

2023年改進(jìn)建議項(xiàng)占比最多的3個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理17項(xiàng)、維護(hù)維修管理10項(xiàng)和裝備計(jì)量檢定管理5項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的28.81%、16.95%和8.47%，3項(xiàng)占比總和超過改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的50%；占比最少的審核過程分別是獲取監(jiān)視1項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范管理1項(xiàng)和成文信息管理1項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的1.69%；輕微不符合項(xiàng)占比最多的2個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理5項(xiàng)和維護(hù)維修管理8項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的29.41%和47.06%，2項(xiàng)占比總和超過輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的75%；占比最少的審核過程分別是裝備計(jì)量檢定管理、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范管理、站網(wǎng)管理和獲取監(jiān)視各1項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的5.88%。

2024年改進(jìn)建議項(xiàng)占比最多的3個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理13項(xiàng)、維護(hù)維修管理6項(xiàng)和裝備計(jì)量檢定管理5項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的29.55%、13.64%和11.36%，3項(xiàng)占比總和超過改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的50%；占比最少的審核過程分別是質(zhì)量目標(biāo)和過程績效指標(biāo)的控制1項(xiàng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及變更控制1項(xiàng)，分別占改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的2.27%；輕微不符合項(xiàng)占比最多的2個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理5項(xiàng)和維護(hù)維修管理7項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的31.25%和43.75%，2項(xiàng)占比總和等于輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的75%；占比最少的審核過程分別是裝備計(jì)量檢定管理和運(yùn)行監(jiān)控管理各1項(xiàng)，分別占輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的12.5%。

由以上分析可知，2022年至2024年改進(jìn)建議項(xiàng)占比最多的3個(gè)審核過程均是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理、維護(hù)維修管理和裝備計(jì)量檢定管理，3項(xiàng)占比總和均在改進(jìn)建議項(xiàng)總數(shù)量的50%左右。輕微不符合項(xiàng)占比最多的2個(gè)審核過程分別是基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境管理和維護(hù)維修管理，2項(xiàng)占比總和連續(xù)2年達(dá)到或超過輕微不符合項(xiàng)總數(shù)量的75%。

2.4審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款分析

2022年問題條款總共130條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.4，7.1.3條款最多達(dá)到27.69%，5%～10%為7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.4條款，其中輕微不符合項(xiàng)分布在7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.3.2、8.5.1、8.5.4、8.7、10.2等條款，改進(jìn)建議項(xiàng)主要分布在7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.4等條款，昌平審核涉及條款最多為10條。

2023年問題條款總共76條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.4、7.5.1、8.5.1，7.1.3條款最多達(dá)到23.68%，5%～10%為7.2條款，其中輕微不符合項(xiàng)分布在7.1.3、7.1.5.2、7.5.3.1、8.5.1等條款，改進(jìn)建議項(xiàng)主要分布在7.1.3、7.1.4、7.2、7.5.1、8.1、8.5.1、8.5.4等條款，探測中心（觀象臺(tái)）審核涉及條款最多為5條。

2024年問題條款總共60條，其中占比超過10%的條款為7.1.3、7.1.5、8.5.1，7.1.3條款最多達(dá)到23.33%，5%～10%為7.1.4、7.2、7.5.2、8.4.2條款，其中輕微不符合項(xiàng)分布在7.1.3、7.1.5、7.5.2、8.1、8.4.2、8.5.1、8.7.2等條款，改進(jìn)建議項(xiàng)主要分布在7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.2、8.5.1等條款，探測中心（觀象臺(tái)）審核涉及條款最多為7條。

由以上分析可知，2022年至2024年問題占比最多的審核條款是7.1.3，連續(xù)三年均超過20%，探測中心（觀象臺(tái)）連續(xù)兩年審核涉及條款最多，分別是5條和7條。

2.5整改情況

2022年內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的19個(gè)不符合項(xiàng)中已完成整改12項(xiàng)，整改率63.16%；111個(gè)改進(jìn)建議項(xiàng)中已完成整改90項(xiàng)，整改率81.08%，剩余28項(xiàng)問題納入整改計(jì)劃。

2023年內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的17個(gè)不符合項(xiàng)中已完成整改13項(xiàng)，整改率76.47%；59個(gè)改進(jìn)建議項(xiàng)中已完成整改44項(xiàng)，整改率74.57%，剩余17項(xiàng)問題納入整改計(jì)劃。

2024年內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的16個(gè)不符合項(xiàng)中已完成整改16項(xiàng)，整改率100%；44個(gè)改進(jìn)建議項(xiàng)中已完成整改44項(xiàng)，整改率100%。

由以上分析可知，2022年至2024年不符合項(xiàng)整改完成率呈逐年上升趨勢(shì)，2023年改進(jìn)建議項(xiàng)整改完成率略低于2022年，2024年不符合項(xiàng)整改完成率和改進(jìn)建議項(xiàng)整改完成率均達(dá)到100%。

3結(jié)語

北京市氣象局體系從業(yè)人員將繼續(xù)遵照GB/T19001—2016要求，做好北京市氣象局氣象觀測質(zhì)量體系管理內(nèi)部審核工作，對(duì)相關(guān)管理過程、業(yè)務(wù)過程和支撐過程按照本單位內(nèi)審要求和《全國內(nèi)審檢查大綱》進(jìn)行審核，通過內(nèi)部審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)問題并按要求整改問題，從根本上提升北京市氣象綜合觀測方面的數(shù)據(jù)可用率、穩(wěn)定運(yùn)行率和傳輸及時(shí)性，確保綜合氣象觀測業(yè)務(wù)質(zhì)量穩(wěn)步提升，使氣象觀測質(zhì)量管理體系發(fā)揮應(yīng)有效益。