關(guān)鍵詞：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，體系融合，專利布局模型，專利價(jià)值評(píng)估

0引言

科研型軍工企業(yè)是突破國外技術(shù)封鎖和技術(shù)壁壘、解決系列“卡脖子”問題、保障國家安全的大國重器。只有通過自主創(chuàng)新，獲取擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和產(chǎn)品，將核心技術(shù)快速轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵母?jìng)爭力和市場(chǎng)競(jìng)爭力，才能支撐高質(zhì)量發(fā)展的全面實(shí)現(xiàn)。

另外，軍工類型的企業(yè)仍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)、重視程度不高、管理制度不完善等問題，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全過程中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施科學(xué)化、規(guī)范化管理的項(xiàng)目和產(chǎn)品的質(zhì)量有待提高。隨著業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)擴(kuò)大，在科研生產(chǎn)、宣傳會(huì)展、售后服務(wù)和資本投資等環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏規(guī)范指導(dǎo)，面臨諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

1軍工科研型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)內(nèi)涵

為適應(yīng)日益激烈的國內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境，增強(qiáng)核心競(jìng)爭力，滿足企業(yè)對(duì)創(chuàng)新能力提升、轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)高效發(fā)展的內(nèi)在需求，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，軍工科研型企業(yè)面向戰(zhàn)略目標(biāo)建立了要素完備的制度體系、集約高效的組織架構(gòu)、科學(xué)量化的評(píng)價(jià)方法和便捷親善的信息平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科研流程緊耦合，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施融入科研生產(chǎn)任務(wù)各領(lǐng)域和重大項(xiàng)目實(shí)施全過程，主要組成關(guān)系如圖1所示。

以“抓頂層、重規(guī)范、精過程、強(qiáng)保障”為原則，從發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃出發(fā)，制定了科技創(chuàng)新中長期發(fā)展規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方案；先后基于GB/T29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和GJB9158—2017《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系并相繼開展達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，主動(dòng)融入以ISO9000質(zhì)量體系為主的綜合業(yè)務(wù)管理體系中，簡化各類審批流程，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量提升、降本增效；改變?nèi)蝿?wù)型、指標(biāo)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，提出了軍民貿(mào)3類不同業(yè)務(wù)的專利布局模型，并在這3種主營業(yè)務(wù)的重大科研項(xiàng)目中進(jìn)行實(shí)踐驗(yàn)證，支撐了項(xiàng)目主要科技創(chuàng)新，并結(jié)合專利價(jià)值開展標(biāo)準(zhǔn)必要專利的量化評(píng)估工作，形成了一系列高價(jià)值專利，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)布局，增強(qiáng)了產(chǎn)品的核心競(jìng)爭力；搭建了多功能信息化平臺(tái)，建設(shè)全員知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)，主要包括：面向提升管理效率的“科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)”，面向提升檢索效率的“6+2專業(yè)特色化數(shù)據(jù)庫”，面向提升運(yùn)用效率的“成果共享平臺(tái)”；推動(dòng)了形成全生命周期、全流程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)聚焦自主創(chuàng)新管理效能提升的建設(shè)目標(biāo)。

2主要做法

2.1建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，融入綜合業(yè)務(wù)管理體系

2.1.1以“戰(zhàn)略導(dǎo)向、整體推進(jìn)、全員參與”為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)

建立和推行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要企業(yè)各方的參與、支持和配合，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、組織保障機(jī)制、人員保障機(jī)制，形成貫穿生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)的系統(tǒng)化和規(guī)范化管理[1]。

（1）堅(jiān)持以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，確定“尊重知識(shí)、激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)轉(zhuǎn)化、持續(xù)提升”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方針。

（2）堅(jiān)持整體策劃，摒棄孤立割裂的工作方法，調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的力量。確定開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作后，成立貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，編制工作方案，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行整體策劃，明確責(zé)任部門和職責(zé)、計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、任務(wù)和預(yù)期成果。

2.1.2融入綜合業(yè)務(wù)管理體系，納入國軍標(biāo)質(zhì)量管理體系的端到端業(yè)務(wù)流程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系在建立之初不免存在很多問題，而國軍標(biāo)質(zhì)量管理體系（以下簡稱“GJB/Z9000體系”）①已在企業(yè)內(nèi)部平穩(wěn)運(yùn)行十余年，為防止對(duì)原有的GJB/Z9000體系的干擾，在貫標(biāo)時(shí)可以選擇建立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。貫標(biāo)完成后，企業(yè)內(nèi)部同步運(yùn)行著GJB/Z9000體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系、保密管理體系等多個(gè)體系，存在著重復(fù)建設(shè)、管理成本增加、內(nèi)部溝通效率低、技術(shù)成果綜合利用率低、執(zhí)行不到位等問題。形成了一定的部門本位主義和慣性思維。面臨競(jìng)爭加劇、用戶要求提高、需求多變等外部環(huán)境變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)變力差，組織競(jìng)爭力和活力不足。在效率提升工程中規(guī)劃了多體系融合的工作，建成以質(zhì)量體系為基礎(chǔ)的綜合業(yè)務(wù)管理體系。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與質(zhì)量體系對(duì)比

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》借鑒了GB/T19001—2008《質(zhì)量管理體系要求》的管理思維，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與質(zhì)量管理體系的核心理念是一致的，如圖2和圖3所示。兩者均提供了基于過程方法的管理模型和PDCA循環(huán)的動(dòng)態(tài)管理方法，在構(gòu)成要素上也相似[2]。

（2）融入綜合業(yè)務(wù)管理體系原則

一切有效的管理活動(dòng)都應(yīng)緊緊圍繞滿足客戶需求，為客戶提供滿意的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，因此在主動(dòng)參與建設(shè)綜合業(yè)務(wù)管理體系的工作中，首先要明確總的原則，同時(shí)兼顧各體系個(gè)性化的管理目標(biāo)，做到重點(diǎn)突出、統(tǒng)籌兼顧。

一是堅(jiān)持“面向科研生產(chǎn)過程，服務(wù)科研生產(chǎn)一線”的基本工作原則。廣大一線員工依據(jù)業(yè)務(wù)流程手冊(cè)開展工作。

二是堅(jiān)持“就近相容性”原則?；贕JB/Z9000體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系要求翻譯為可執(zhí)行的管理要素，納入GJB/Z9000體系的端到端業(yè)務(wù)流程中，按照“相同合并、相近融合、相異獨(dú)立”的原則進(jìn)行整合。

三是堅(jiān)持“簡潔、高效、適用、風(fēng)險(xiǎn)可控”原則?；趯?shí)用、基于事實(shí)、對(duì)同一管理過程的管理要求，能合并就統(tǒng)一要求，不可強(qiáng)行生搬硬套，逐條整合。根據(jù)實(shí)際情況，將相關(guān)資源包括管理流程、人力資源，甚至管理的領(lǐng)導(dǎo)和組織體系等進(jìn)行有機(jī)整合，使單位能夠有效利用其他管理體系的運(yùn)行機(jī)制，節(jié)省人力、物力和財(cái)力投入，達(dá)到管理體系有效運(yùn)行的目的。

四是堅(jiān)持“動(dòng)態(tài)調(diào)整、兼收并蓄”原則。整合后的管理體系也要遵循動(dòng)態(tài)的PDCA螺旋上升的管理模式，要在運(yùn)行中不斷完善，持續(xù)改進(jìn)。

（3）“4+2”綜合管理體系建立，助力流程型組織轉(zhuǎn)型

管理模式創(chuàng)新變革的主要方向是構(gòu)建以流程為核心的一體化管理體系，打造扁平化流程型組織。開展多管理體系融合工作，實(shí)現(xiàn)以業(yè)務(wù)流程為核心的質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境與職業(yè)健康安全、保密體系的“4+2”集成（見圖4），提升業(yè)務(wù)端到端效率，積極推動(dòng)職能部門的業(yè)務(wù)管理模式從管控型向服務(wù)支撐型轉(zhuǎn)變，由職能型組織向流程型組織轉(zhuǎn)型。

2.2建立專利分級(jí)管理制度，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的量化評(píng)估

基于專利既有技術(shù)性又有法律性的特點(diǎn)，專利價(jià)值主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是專利技術(shù)的先進(jìn)性，二是專利文本的質(zhì)量。一個(gè)保證了專利技術(shù)原創(chuàng)性和技術(shù)在不同領(lǐng)域的通用性，另一個(gè)保證了專利的授權(quán)前景及授權(quán)后法律狀態(tài)的穩(wěn)定性。

在企業(yè)內(nèi)部，項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果普遍采取單點(diǎn)申報(bào)、任務(wù)型申報(bào)的方式，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，未能區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)必要專利和普通專利，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的保護(hù)力度不夠，沒有重視標(biāo)準(zhǔn)必要專利的先進(jìn)性和專利文本的質(zhì)量，極易造成核心技術(shù)沒有得到充分保護(hù)，甚至因?yàn)樘崆吧陥?bào)了外圍專利使得核心專利無法得到授權(quán)。扭轉(zhuǎn)這一局面的根本在于建立專利價(jià)值的評(píng)估機(jī)制。通過實(shí)施專利分級(jí)管理，根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的專利導(dǎo)航中的專利分類原則，將專利分為核心專利、基本專利及一般專利，并在新申請(qǐng)專利和對(duì)專利的后評(píng)價(jià)中應(yīng)用。一般來說，核心專利和基本專利更容易被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所吸納。[3]

在申請(qǐng)階段，更加注重技術(shù)維度的權(quán)重，根據(jù)企業(yè)科研生產(chǎn)活動(dòng)的主要特點(diǎn)，主要從以下指標(biāo)入手：技術(shù)先進(jìn)性、發(fā)展性、適用范圍、可替代程度等。

對(duì)維持中的專利進(jìn)行后評(píng)價(jià)，增加了法律維度權(quán)重。專利獲得授權(quán)以后，作為專利權(quán)人具備了主張權(quán)利的基礎(chǔ)，因此專利權(quán)的穩(wěn)定是一切維權(quán)的基礎(chǔ)和依據(jù)。對(duì)專利法律維度的價(jià)值，主要考慮以下因素：權(quán)利穩(wěn)定性、保護(hù)范圍、專利依賴度等。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用轉(zhuǎn)化過程中，意識(shí)到只考慮專利的技術(shù)和法律價(jià)值仍存在缺陷，因?yàn)閷＠麅r(jià)值的實(shí)現(xiàn)并非完全取決于專利質(zhì)量，還與市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政策適應(yīng)性、配套措施這些外部因素有關(guān)，因此引入了市場(chǎng)維度對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

以專利技術(shù)先進(jìn)性和市場(chǎng)價(jià)值、法律價(jià)值作為專利分級(jí)的基礎(chǔ)維度，對(duì)即將申報(bào)的技術(shù)和正在維持的有效專利進(jìn)行分級(jí)管理并根據(jù)實(shí)施過程的不同階段調(diào)整維度的權(quán)重，降低了申請(qǐng)專利的盲目性，有效挖掘了高價(jià)值專利，及時(shí)淘汰低質(zhì)量資產(chǎn)，優(yōu)化企業(yè)無形資產(chǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利的形成是以專利技術(shù)的基礎(chǔ)數(shù)量為基本保障，而高價(jià)值專利是標(biāo)準(zhǔn)與專利二者融合的必要保證。只有當(dāng)企業(yè)所擁有的專利具有核心專利或是基本專利的屬性時(shí)，才有可能被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所吸納，也才有可能在該產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中擁有話語權(quán)[3]。

2.3差異布局主流業(yè)務(wù)專利，適配多種業(yè)務(wù)布局模型

企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，以重大項(xiàng)目為試點(diǎn)，綜合考慮市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、法律等因素，在技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)類型和申請(qǐng)數(shù)量等方面進(jìn)行有針對(duì)性、策略性和前瞻性的專利申請(qǐng)。在多次的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，國際業(yè)務(wù)、軍工業(yè)務(wù)和民品業(yè)務(wù)中不同的項(xiàng)目在專利布局中的側(cè)重點(diǎn)并不一樣，因此提出了根據(jù)不同業(yè)務(wù)類型的專利布局方法，獲得了成功實(shí)踐。在國際業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立了專利全球布局理論模型進(jìn)行技術(shù)預(yù)測(cè)和海外專利布局；在軍工業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立了全鏈條模型的高價(jià)值專利培育模型；在產(chǎn)業(yè)化民品領(lǐng)域，建立了產(chǎn)業(yè)鏈視角下專利布局意圖挖掘模型。

面向國際貿(mào)易建立全球?qū)＠季謶?zhàn)略模型。專利保護(hù)有地域性原則，欲將本單位創(chuàng)新產(chǎn)品打入國際市場(chǎng)，應(yīng)搶先在目標(biāo)國家/地區(qū)布局保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)的專利。在國際業(yè)務(wù)中，應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品進(jìn)入國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)綜合實(shí)力和潛在購買意愿等，建立專利全球布局技術(shù)新模型。[4]

國防領(lǐng)域是國家研究開發(fā)投入最大、創(chuàng)新活動(dòng)最活躍的領(lǐng)域。對(duì)于軍工科研院所來說，軍品項(xiàng)目多、體量大、任務(wù)重，從軍民項(xiàng)目中產(chǎn)生的專利數(shù)多。但各項(xiàng)專利的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度不高，呈散點(diǎn)之勢(shì)，組合性不夠。推動(dòng)軍品項(xiàng)目專利從“有”到“好”、從“多”向“優(yōu)”發(fā)展轉(zhuǎn)型，是急需解決的問題，為此建立了面向高價(jià)值專利培育的全鏈條模型。高價(jià)值專利培育以專利創(chuàng)造、專利申請(qǐng)、專利授權(quán)和專利評(píng)估等全生命周期為主線路徑展開，涉及的培育主體包括創(chuàng)新主體、代理機(jī)構(gòu)、審查機(jī)構(gòu)、運(yùn)用機(jī)構(gòu)，由此形成高價(jià)值專利培育全過程中不同的發(fā)力端口、各個(gè)培育階段和各類活動(dòng)主題相互呼應(yīng)的關(guān)系。[5]

面向民品產(chǎn)業(yè)建立專利布局意圖挖掘模型。產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目僅僅基于市場(chǎng)和技術(shù)研究本單位內(nèi)部的核心專利或?qū)＠M合布局情況是不夠的，還應(yīng)該將企業(yè)放置在產(chǎn)業(yè)鏈上考慮[6]。因此建立了產(chǎn)業(yè)鏈視角下專利布局意圖挖掘模型，如圖5所示。通過信息抽取標(biāo)記，構(gòu)建專利數(shù)據(jù)圖譜；確定目標(biāo)企業(yè)，基于核心專利指標(biāo)體系判定企業(yè)核心專利；根據(jù)與核心專利的距離圈定產(chǎn)業(yè)鏈上專利分析范圍，構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈待分析專利集合；根據(jù)獲得的產(chǎn)業(yè)鏈專利布局結(jié)構(gòu)及其布局意圖實(shí)現(xiàn)專利布局意圖挖掘；更新專利數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)專利布局動(dòng)態(tài)分析。

3結(jié)論

經(jīng)過多年工作探索，本文對(duì)軍工科研型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的理論方法和實(shí)現(xiàn)途徑進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和總結(jié)，其中的核心經(jīng)驗(yàn)如下：一是科研型軍工企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）應(yīng)當(dāng)以“戰(zhàn)略導(dǎo)向、整體推進(jìn)、全員參與”為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行建設(shè)；二是企業(yè)始終應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系融入綜合業(yè)務(wù)管理體系，并納入國軍標(biāo)質(zhì)量管理體系的端到端業(yè)務(wù)流程；三是企業(yè)應(yīng)建立專利分級(jí)管理制度，并對(duì)兩用物資的生產(chǎn)方面扎實(shí)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的量化評(píng)估；四是企業(yè)應(yīng)當(dāng)主流業(yè)務(wù)專利實(shí)施差異化布局，適配多種業(yè)務(wù)布局模型。筆者認(rèn)為上述核心經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)在科研軍工企業(yè)乃至軍工系統(tǒng)中加以推廣，理由如下：一是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局成果豐碩，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系貫標(biāo)認(rèn)證，積極以項(xiàng)目為抓手，技術(shù)負(fù)責(zé)人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員協(xié)同合作，梳理技術(shù)體系，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局目標(biāo)圖景，結(jié)合技術(shù)突破情況開展核心專利、基本專利的組合布局策劃，成體系地提交專利申請(qǐng)。到2020年底，預(yù)研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局率達(dá)95%，來自項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的發(fā)明專利達(dá)75%，專利內(nèi)部轉(zhuǎn)化率實(shí)現(xiàn)65%。

二是自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力持續(xù)提升，促進(jìn)主動(dòng)布局相關(guān)專業(yè)方向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，極大地提升了自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力。

三是起到了良好的示范推廣效果。按照電科集團(tuán)部署，以企業(yè)本部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，推廣應(yīng)用至7所、34所、39所、50所等單位，并進(jìn)一步拓展至電科普天、遠(yuǎn)東通信等所屬民品產(chǎn)業(yè)公司，初步建立了分層分級(jí)、廣域分布、多專業(yè)融合、全要素滲透的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有效運(yùn)轉(zhuǎn)體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理成果入選國家、省市典型案例，展示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)為高質(zhì)量發(fā)展注入了澎湃動(dòng)力。