關(guān)鍵詞：專利導(dǎo)航，專利導(dǎo)航指南，標(biāo)準(zhǔn)化，實踐，發(fā)展

0引言

《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》（以下簡稱《綱要》）第五部分“建設(shè)激勵創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制”中提出，積極發(fā)揮專利導(dǎo)航在區(qū)域發(fā)展、政府投資的重大經(jīng)濟(jì)科技項目中的作用，大力推動專利導(dǎo)航在傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用[1]。專利導(dǎo)航作為一種以專利信息為基礎(chǔ)，全面分析產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、市場等多維度信息的方法，對于指導(dǎo)創(chuàng)新、支撐決策意義重大。本文基于專利導(dǎo)航工作開展過程中標(biāo)準(zhǔn)化實踐的現(xiàn)狀，提出促其高效發(fā)展的對策建議，以期充分發(fā)揮其支撐創(chuàng)新決策，優(yōu)化資源配置作用，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

1專利導(dǎo)航的發(fā)展歷程

1.1起源與試點(diǎn)

（1）2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局黨組首次提出專利導(dǎo)航的理念[2]。

（2）2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于實施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》，正式提出“專利導(dǎo)航”概念，部署開展專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程[3]。

1.2發(fā)展與推進(jìn)

（1）2015年7月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室發(fā)布《關(guān)于推廣實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項目的通知》，推廣實施《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則（暫行）》。

（2）2015年12月，《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》明確，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，推廣實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類與企業(yè)運(yùn)營類專利導(dǎo)航。

（3）2016年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室發(fā)布《關(guān)于推廣實施企業(yè)運(yùn)營類專利導(dǎo)航項目的通知》，推廣實施《企業(yè)運(yùn)營類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則（暫行）》。

1.3標(biāo)準(zhǔn)化制定與發(fā)布

（1）2018年，專利導(dǎo)航被確定為重新組建后的國家知識產(chǎn)權(quán)局的重要職責(zé)，標(biāo)志著其在國家層面得到了進(jìn)一步的認(rèn)可和重視[4]。

（2）2020年11月，市場監(jiān)管總局與標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合發(fā)布用于指導(dǎo)規(guī)范專利導(dǎo)航工作的GB/T39551—2020《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)。

（3）2021年6月，《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)正式實施，為專利導(dǎo)航的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化提供了重要依據(jù)，從此專利導(dǎo)航工作的開展有章可循[5]。

2《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)介紹

《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)由“1個總則+5個專項指南+1個服務(wù)要求”共7個標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，為實施專利導(dǎo)航項目明確了服務(wù)流程和方法，是開展專利導(dǎo)航工作的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?？倓t提出了專利導(dǎo)航項目實施的通用模板，分為專利導(dǎo)航基礎(chǔ)條件、項目啟動、項目實施、成果產(chǎn)出、成果運(yùn)用和績效評價六項要求，為各類專利導(dǎo)航提供了基本框架和指導(dǎo)原則。專項指南則分別針對區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、人才管理等不同應(yīng)用場景提供了具體的邏輯分析模型和特殊要求。[6]

3專利導(dǎo)航的實踐與存在的問題

3.1實踐情況

3.1.1全面實施各類型專利導(dǎo)航項目

截至2024年12月6日，全國在國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺備案的專利導(dǎo)航項目已達(dá)4199項，區(qū)域規(guī)劃類導(dǎo)航82項，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類導(dǎo)航1528項，企業(yè)經(jīng)營類導(dǎo)航1927項，研發(fā)活動類導(dǎo)航689項，人才管理類導(dǎo)航6項，其他導(dǎo)航15項。專利導(dǎo)航已在多個領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。

3.1.2建立項目成果推廣機(jī)制

多數(shù)專利導(dǎo)航項目通過舉辦發(fā)布會、開放專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫等方式向公眾提供全部或部分研究成果，通過官方網(wǎng)站、知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺等提供專利導(dǎo)航項目成果簡介、開放專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫，部分專利導(dǎo)航項目報告可在相關(guān)平臺供公眾下載，促進(jìn)專利導(dǎo)航成果推廣宣傳。

3.1.3建立成果運(yùn)用資源對接機(jī)制

針對專利導(dǎo)航成果運(yùn)用需求，暢通快速預(yù)審、快速維權(quán)、成果轉(zhuǎn)化、海外預(yù)警等各類資源的對接，加速專利導(dǎo)航成果“落地生金”。以安徽某量子企業(yè)為例，其利用專利導(dǎo)航項目成果，提交35件發(fā)明系列案件，其中有9件授權(quán)專利為企業(yè)項目融資金額近200萬美元。專利授權(quán)為企業(yè)爭取上市時間、提高產(chǎn)品核心競爭力以及上億元量子計算機(jī)的交付提供支撐，使其在國際市場能與IBM、谷歌等國際第一梯隊企業(yè)競爭，有效保護(hù)企業(yè)研究成果。

3.2問題與不足

3.2.1導(dǎo)航項目實施的標(biāo)準(zhǔn)化程度有待提高

《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)對項目實施各環(huán)節(jié)做了具體的規(guī)范，以質(zhì)量控制的方式加強(qiáng)全過程管理。實踐中，比如在導(dǎo)航分析環(huán)節(jié)，仍存在不少簡單將專利分析等同于導(dǎo)航分析的情況，僅針對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，就專利講專利，試圖以專利信息來分析解決產(chǎn)業(yè)、區(qū)域?qū)＠麑?dǎo)航要解決的問題，對專利情況就事論事，難以輸出預(yù)期成果。

3.2.2項目成果運(yùn)用缺乏有力支持

實踐中，導(dǎo)航項目實施方將專利導(dǎo)航成果盡力呈交給各級主管部門，但缺少產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、人才等政府相關(guān)部門和相關(guān)行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)的參與和推廣，專利導(dǎo)航項目更多是停留在軟課題本身，即只完成產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項目分析報告，且完成后的報告被“束之高閣”，容易造成項目成果不落地[7]，難以最大限度發(fā)揮促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。

3.2.3專業(yè)人才缺乏制約專利導(dǎo)航標(biāo)準(zhǔn)化高質(zhì)量實施

專利導(dǎo)航需要專業(yè)知識和技能才能開展信息分析工作，項目參與人員專業(yè)涉及面廣。實踐中，專利導(dǎo)航項目一般采用招投標(biāo)的方式由中標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)完成，然而服務(wù)機(jī)構(gòu)為了立項打價格戰(zhàn)，立項后應(yīng)付了事，多數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏具備這些綜合素質(zhì)的人才，出現(xiàn)項目人員經(jīng)驗不夠，技術(shù)分解不到位，專利檢索不夠全面準(zhǔn)確問題，分析結(jié)果不透明現(xiàn)象，這些都影響了專利導(dǎo)航標(biāo)準(zhǔn)的深入應(yīng)用。

4專利導(dǎo)航發(fā)展及標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)的建議

4.1加強(qiáng)《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)宣貫，提高相關(guān)群體對專利導(dǎo)航的認(rèn)知度

面向不同群體開展線上、線下專利導(dǎo)航系列標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)知識宣貫，通過常態(tài)化知識更新培訓(xùn)，提高各類主體對專利導(dǎo)航作用的認(rèn)知、以期重視項目實施、成果推廣應(yīng)用，促進(jìn)其充分發(fā)揮創(chuàng)新發(fā)展“指南針”作用。

4.1.1提高決策層領(lǐng)導(dǎo)干部對專利導(dǎo)航支撐創(chuàng)新決策、規(guī)劃布局、招商引資的認(rèn)知度

決策，是領(lǐng)導(dǎo)干部工作的核心，貫穿于領(lǐng)導(dǎo)干部工作的各個方面，關(guān)系著事業(yè)的興衰成敗。專利導(dǎo)航工作機(jī)制的牽頭部門為知識產(chǎn)權(quán)部門，發(fā)改委、科技、工信等產(chǎn)業(yè)主管部門在產(chǎn)業(yè)決策管理中力度亦舉足輕重。加強(qiáng)廣大領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是決策層領(lǐng)導(dǎo)干部對專利導(dǎo)航的意義及專利導(dǎo)航系列標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識度意義重大。

4.1.2加強(qiáng)創(chuàng)新主體對專利導(dǎo)航為技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)立項、招才引智精準(zhǔn)指路的認(rèn)知度

當(dāng)前專利導(dǎo)航仍以“政府熱”為主，“政府熱”向“市場熱”傳導(dǎo)不足，根本原因在于創(chuàng)新主體未對專利導(dǎo)航形成全面、深入、準(zhǔn)確的認(rèn)識和把握。因此有必要進(jìn)一步系統(tǒng)宣貫專利導(dǎo)航基本理論，使其為了解背后的意圖、作用和操作關(guān)鍵提供行動指南[8]，助力創(chuàng)新主體在重要的產(chǎn)業(yè)發(fā)展節(jié)點(diǎn)上找準(zhǔn)方向，把握機(jī)遇，實現(xiàn)突破。

4.2以標(biāo)準(zhǔn)化為引領(lǐng)，健全導(dǎo)航工作機(jī)制

4.2.1依照標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范專利導(dǎo)航項目實施

導(dǎo)航項目團(tuán)隊需由項目管理人員、信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、專利導(dǎo)航分析人員、質(zhì)量控制人員組成。其中，導(dǎo)航分析人員需熟悉導(dǎo)航分析產(chǎn)業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈、價值鏈，了解技術(shù)分解，具備挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性、建立專利導(dǎo)航分析模型、發(fā)現(xiàn)高價值信息等能力。

在信息采集環(huán)節(jié)，要從數(shù)據(jù)來源的可靠性、數(shù)據(jù)的時效性、數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性等角度，確保數(shù)據(jù)信息采集質(zhì)量；在數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)，要確保數(shù)據(jù)去重去躁的準(zhǔn)確率、數(shù)據(jù)格式要規(guī)范，數(shù)據(jù)標(biāo)引要與項目技術(shù)分解表相關(guān)聯(lián)；在導(dǎo)航分析環(huán)節(jié)，輸出的預(yù)期成果是專利導(dǎo)航的結(jié)論和建議。在質(zhì)量控制方面，要確保分析模型、分析方法科學(xué)恰當(dāng)，檢驗分析結(jié)論可靠。

4.2.2依照標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)專利導(dǎo)航成果運(yùn)用

建立完善的成果共享機(jī)制，有力推動產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航成果的傳播，避免專利導(dǎo)航成果面臨“紙上談兵”的風(fēng)險，推廣、推送專利導(dǎo)航成果，有效發(fā)揮支撐創(chuàng)新決策作用?？赏ㄟ^建設(shè)或完善各級專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺，持續(xù)強(qiáng)化專利導(dǎo)航項目成果應(yīng)用發(fā)布和運(yùn)用，盡可能加大專利導(dǎo)航專題數(shù)據(jù)庫面向公眾免費(fèi)訪問權(quán)限，向公眾提供信息。

4.3加強(qiáng)專利導(dǎo)航人才的培養(yǎng)，助力專利導(dǎo)航標(biāo)準(zhǔn)化實施

4.3.1專利導(dǎo)航相關(guān)人員能力提升

通過出臺相關(guān)專利導(dǎo)航人才扶持政策，設(shè)立專利導(dǎo)航人才培訓(xùn)專項經(jīng)費(fèi)，加快專利導(dǎo)航人才的培養(yǎng)；鼓勵支持企業(yè)通過專利導(dǎo)航項目培養(yǎng)一批既懂技術(shù)又有專利信息分析能力的復(fù)合型專利導(dǎo)航人才[9]。構(gòu)建專利導(dǎo)航交流學(xué)習(xí)平臺，通過知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)開展公益培訓(xùn)、專利導(dǎo)航服務(wù)基地和服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)優(yōu)秀成果經(jīng)驗分享會、案例講解評析會等多種形式，加強(qiáng)對各級類專利導(dǎo)航工作相關(guān)人員培養(yǎng)力度，增加專利導(dǎo)航工作培訓(xùn)的覆蓋面和實操性，提升從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)。

4.3.2專利導(dǎo)航儲備人才培養(yǎng)

鼓勵院校開展知識產(chǎn)權(quán)專利導(dǎo)航檢索等相關(guān)課程探索，定制專業(yè)課程、培訓(xùn)計劃、實踐項目，優(yōu)化校企協(xié)同人才培養(yǎng)機(jī)制。建議高校特別是理工類高校增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)輔修專業(yè)，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)綜合型人才。鼓勵高校學(xué)生將專利導(dǎo)航項目作為相關(guān)專業(yè)在校研究生（尤其是在職研究生）畢業(yè)設(shè)計和課程教學(xué)選題來源，撰寫畢業(yè)論文[10]。

5結(jié)語

專利導(dǎo)航作為推動創(chuàng)新發(fā)展的重要工具，其標(biāo)準(zhǔn)化實踐對于提升我國創(chuàng)新能力和競爭力具有重要意義。本文通過對專利導(dǎo)航標(biāo)準(zhǔn)化實踐的深入剖析，提出了針對性的發(fā)展建議，以期為我國專利導(dǎo)航工作的持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展提供參考。未來，隨著標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程的深入推進(jìn)，專利導(dǎo)航將在更多領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供有力支撐。